供 应 商 审 核 报 告报告编号:GLOBE-04-7.4.2-18-A供应商审核清单4.4来料检验标识流程．4.5不合格物料信息反馈及处理流程．4.6紧急放行流程．5678以上文件由具备资格的人员认可，有版本控制，并且与实际操作保持一致．有适当且完整的来料检验记录．来料检验记录至少保存三年．待检，检验合格，检验不合格待处理，待返式／报废／退货的物料隔离清楚，标识易辨．所有不合格物料有进行物料评审处理，至少有质量部人员参与．不合格物料评审处理由质量部人员最终决定．不合格物料处理有正式记录，该记录至少保存三年．有正式书面文件规定：来料有下列情况发生时，批量来料前，有样品确认活动．N/A910111212.1来料的原材料临时或长期更改．12.2分供方新增12.3原分供方终止供货半年或以上重新供货．12.4装配尺寸，功能等重大更改．1314151617是否有对标准样品进行区分标识统一管理．按程序进行了样品适当项目的确认．以上样品确认活动至少经过质量部和／或技术部认可，合格后方可批量供货．样品确认有专门的记录，记录至少保存三年．来料不合格（不认其处理情况）信息有正式书面记录传递给供应商．该记录包括了要求供应商分析不合格原因，纠正已发生的不合格和预防不合格重新发生的措施．并要求供应商在规定时间内回复，且供应商都如期进行了回复。供应商承诺的纠正及预防措施具体，合理，有效．否则，该记录需供应商重新回复．有正式的流程处理供应商逾期不复或纠正预防措施验证无效的事件并执行．该记录至少保存了三年．来料检验部门有最新版的合格供应商清单．是否有文件定义对来料存放的有效期进行控制，并按照执行．是否有仓库的环境进行评估和点检确认，如温湿度．供应商协审员:日期:1819202122232425审核员实际总分II 过程质量控制实际得分96无系统明显不足需改善充分00123Page 2 of 10
供 应 商 审 核 报 告报告编号:GLOBE-04-7.4.2-18-A供应商审核清单序号1评审内容是否有专门的过程检验程序，并有专门的检验人员执行它．检验员熟悉抽样准则，检验要点及判定标准，本公司来料检验状态标识及其意义，图纸及技术要求的理解，实验仪器操作及监控，来料不合格反馈及处理流程等．检验员有上岗证或有资格考核相关记录．检验有正式书面文件支持，内容至少包括：N/A审核记录得分2344.1抽样频次，抽样计划及接收准则．4.2各检验工序检验要点及判断标准，或质量控制计划．4.3工艺图和／或技术要求．4.4检验状态的标识流程．4.5不合格信息反馈及处理程序．4.6制程首件的确认，并有按照执行．4.7是否有定义进行巡回检查及频度．567成品入库检验站有经过客户认可的样板，或据此自制的工程样品．工程样品／签板按有效的方法控制了其版本及其精确性．过程检验及产品入库检验时，下列项目已按即定程序进行检验．N/A7.1 外观．7.2铬牌／标签／印字或其它要求的符号 ．7.3尺寸．7.4产品性能测试．7.5图纸要求的其它性能测试．891011以上检验项目进行后，都有适当和完整的记录．该记录至少保存三年．仪器／设备的可靠性，精确度，能满足检测条件．当以上检测发生不合格时，有有效的方式对坏样品及／或其余不合格品进行标识和／或隔离．每件产品或其包装／每个小包装上有生产日期及班次或含有生产日期，班次的简单易识的产品流水／序列号之标识．产品包装箱上清楚，醒目地标明了客户零件号．有正式且完善的程序规定了怎样处理停线和产线不合格品的确认和处理．此正式程序得到了有效实施，以防止不合格品流入下道工序．不合格物料信息反馈及处理流程．有客观记录表明此程序已有效实施．N/A12131415161717.1不合格信息按要求进行了反馈．17.2按要求进行的原因分析．17.3按要求制订了纠正及预防措施．17.4按要求进行验证与确认．18该记录至少保存三年．Page 3 of 10供 应 商 审 核 报 告报告编号:GLOBE-04-7.4.2-18-A供应商审核清单19有正式文件规定纠正及预防措施长期得不到实施如何处理，并证明已有效实施．供应商协审员:日期:审核员实际总分III 出货质量控制实际得分序号12345评审内容 是否有专门的出货检验程序，并有专门的检验人员执行它．该检验员符合过程／产品检验员资格．正式文件规定了出厂检验活动：抽样计划，检测项目，检测要求，检测方法等．终检抽样计划合适，能够确保成品的品质．（如Ｃ＝Ｏ）检验项目中，至少有：360无系统0审核记录明显不足1需改善2充分3得分N/A5.1客户名称，客户零件号及零件名称，批量，数量的正确性．5.2技术文件（图纸）中的关键项目及客户规定的检验项目．5.3按规定的要求进行包装，并包装完好．5.4有产品有效期控制，产品在有效期范围内．678保存了合适的检验记录至少三年．每批货有正式且完善的检测报告向客户提供．是否有对出货检验不合格品状态进行持续改善和跟踪直到得到完全的改善．是否有标准样品和限度样品供出货检验使用，并且有对该样本进行专门管理．供应商协审员:日期:9审核员Section 3:制造过程管理实际总分实际得分评审内容870无系统0审核记录明显不足1需改善2充分3得分N/A序号1有流程图用于制程控制．1.1至少有通用的产品制作流程图．1.2对不同制作流程的产品，有唯一的流程图，廖图包括了从原材料进仓到成品入库的所有操作及检测工序．1.3该流程图有版本控制．22.1有工艺文件并按照工艺文件进行操作．生产流程中的所有操作，测试工序制订了作业指导书并有悬挂于现场．N/AN/A2.2作业指导书中至少有以下内容：2.2.1本工序的操作内容．2.2.2本工序自检项目及质量要求．2.2.3规定了操作／加工测试参数．Page 4 of 10
供 应 商 审 核 报 告报告编号:GLOBE-04-7.4.2-18-A供应商审核清单2.2.4规定了仪器／设备工作参数．2.3有相关人员审批工艺文件，并有版本控制．2.4涉及尺寸加工时，各加工工序有正式工艺图纸．2.5工艺图纸与设计文件都能保持统一．345重点加工工序及测试工位员工有上岗证．各工序操作员能熟悉该工位的操作内容包括工艺参数设定／质量控制点／异常问题处理．来料仓物料堆放：N/A5.1有唯一性的明确标识（编号和／或名称标识清楚），易于分辨．5.2不同种类，不同规格物料隔离清晰．5.3场所通风，粉尘，透光，防晒，防雨，温／湿度状况良好．5.4有切实要求并并有效地保证了物料的先进先出．5.5场地整洁干净，垃圾，杂物及时清理．6生产车间：N/A6.1不同的在制品／成品或其在不同工序有明确标识，易于分辨．6.2不同在制品，在不同工序隔离清晰．6.3工作场地５Ｓ良好，整洁干净，垃圾，杂物及时清理．7 成品库物料堆放：N/A7.1不同客户，不同产品隔离清晰，标识明显．7.2有切实要求并有效地保证了物料的先进先出．7.3场地整洁干净，垃圾，杂物及时清理．7.48正式规定了对存放期超过一年的来料／半成品／成品的质量确认．对质量有重大影响的各工序有正式的生产记录，该记录至少符合了以下要求：N/A8.1记录了合格数与不合格数．8.2记录了作业没／测试员及日期．8.3在制品／产品能追溯到此记录．8.4此记录至少保存三年．审核员供应商协审员:日期:Section 4:设备，模具，工装的保养与维护实际总分实际得分780无系统0审核记录明显不足1需改善2充分3得分序号12评审内容有正式的设备，模具，工装的管理程序．设备，模具，工装有台帐，档案并与实际相符，内容至少包括：N/A2.1名称／规格，编号．2.2启用时间，服务位置．2.3完好状况确认及时间．Page 5 of 10
供 应 商 审 核 报 告报告编号:GLOBE-04-7.4.2-18-A供应商审核清单3至少有设备，模具，工装的年度保养计划，该计划含盖了现有的重大设备，模具，工装．设备，模具，工装有唯一性编号，此编号与台帐／档案登记的一致．设备，模具，工装及其库房整洁，干净．设备，模具，工装有明确的隔离和标识，使得易于识别其完好状况．有正式且完善的文件规定了设备及模具各级保养的项目及要求．N/A45677.1日常保养．7.2周期性保养．89保养及大修有记录，该记录能与设备档案相互追溯．模具开发完毕，投入使用前，须有确认活动，并符合以下要求：N/A9.1试模．9.2试模数量不低于５０模．9.3度模至少有模具设计人员，模具使用／保养人员和产品设计人员，质检人员参与．N/A9.4试模至少难证以下项目：9.4.1模具结构．9.4.2与设备的匹配．9.4.3工艺性．9.4.4产品质量．9.5 试模有正式的记录由有权限的人签署．9.6试模记录可与模具档案相互追溯，试模记录随模具终生保存．9.7只有当试模合格，该模具方可投入生产．1011有模具寿命的跟踪措施并且执行，例如保养计划．模具的维修有正式的维修记录，并符合以下要求：N/A11.1模具问题描述及发生时间．11.2对有可能涉及的产品影响分析及处理．11.3维修后，模具状况的确认．12设备及模具维护／维修人员持有同行业认可的上岗证书或职称．供应商协审员:日期:审核员实际总分Section 5:仪器／仪表的校验实际得分序号12345评审内容有正式且完善的仪器／仪表的管理程序并执行．如果工厂做内校应有符合仪器／仪表校验要求的计量／校准实验室．针对内校仪器／仪表部分，标准仪器有足够的精度．如果工厂做内校应有正式且完善的仪器／仪表内部校验规程．仪器／仪表有台帐档案并与实际相符，内容至少包括：540无系统0审核记录明显不足1需改善2充分3得分N/A5.1 名称／规格，编号，位置．5.2校验周期．Page 6 of 10供 应 商 审 核 报 告报告编号:GLOBE-04-7.4.2-18-A供应商审核清单5.3校验有效期截止时间．5.4精度．6有仪器．仪表的年度检定／校验计划，该计划含盖了现有全部的影响产品品质的仪器／仪表．仪器／仪表都贴有校验有效性标贴，上面至少标有仪器／仪表编号，有效期截止时间，校验人签名或盖章．损坏或校验不合格，或实际精度不合格或其他原因而停用的仪器／仪表，有明显标识注明．免校仪器／仪表有被正确地识别并有明显标识．正在使用的仪器／仪表，都在有效的校验／检定周期内．有正式记录追溯仪器／仪表精度发生不合格或损坏及其处理状况．仪器／仪表有安全装置／批示来防止没有授权的调整和改动。计量有适当的记录，除仪器/仪表校验历史档案须保存到其报废处，其余计量记录至少保存三年。计量记录明确标明了该仪器/仪表的精度，该精度能追溯到有关的行业标准。有资质的计量员。供应商协审员:日期:789101112131415审核员Section 6:客户投诉评审及处理序号1评审内容有正式且完善的文件规定了流程并且执行。实际总分实际得分570无系统0审核记录明显不足1需改善2充分3得分N/A1.1应对客户投诉的部门和人员。1.2投诉的确认（何时，何地，如何确认）。1.3内部纠正及预防措施制订，实施效果跟踪与验证。1.4向客户的反馈（何时，如何反馈）。1.5对客户紧急情况的应对，如客户产线停线情况。2有适当的记录跟踪了以上流程的实施，并符合以下要求：N/A2.1记录了客户名称，产品名称，投诉时间。2.2投诉质量问题描述及不合格数量/比例。2.3原因分析。2.4客户外，自仓库内已完工的不良成品/在制品处理。2.5纠正措施短期措施。2.6预防措施/长期措施。2.7纠正及预防措施效果的验证。3从接到投诉到纠正及预防措施的制订时间，最长不超过二周，对投诉有疑问的，在此期间内已进行了确认。当客户要求了回答时间时，能在要求的时间内答复或与客户达成了约定时间，但最迟不超过一个月。有制定客户投诉的目标并且各部门负责人至少每月召开一次会议，总结客户投诉情况及纠正预防措施的落实。45Page 7 of 10
供 应 商 审 核 报 告报告编号:GLOBE-04-7.4.2-18-A供应商审核清单6最高管理层会议中有记录证明评审了客户投诉情况及投诉的纠正及预防措施的实施。当纠正预防措施的落实中涉及工艺文件等更改时，该文件已更改，并发到相关部门。客户反馈的投诉报告及内部纠正预防措施的跟踪报告至少保存三年，二者能相互追溯。有定期进行客户满意度调查，并有对反映的善进行跟进和改善。供应商协审员:日期:789审核员Section 7:有害物料过程管理系统实际总分实际得分750无系统0审核记录明显不足1需改善2充分3得分序号1供应商评估与选择。评审内容实际总分12实际得分01.1是否建立对供应商有害物质控制及审核的程序。1.2是否对供应商的有害物质系统进行审核。1.3是否保留了审核记录。1.4有建立实施环保供应商名录。2进料检验实际总分18实际得分02.1进料检验程序是否有明确定义有关禁用物质的检验程序与标准。2.2是否有有害物质检测仪器。2.3是否根据检验标准，按每个收货批号确认未使用禁止物质。2.4在不符合或可疑时，IQC如何处理。2.5不符合的零件/材料进行了隔离和标识吗？2.6这些检查的记录可以得到吗？3过程控制实际总分33实际得分03.1临时存放在生产现场的物料/物质有进行隔离，标识吗？3.2剩余物料有进行隔离，标识吗？3.3在生产现场环保/非环保部件及产品是否有清楚的标识。3.4环保/非环保生产线或机台/设备/区域是否进行了区分。3.5制造过程中所使用的间接物料或工具是否有检查清单，是否有环保标识。3.6巡检是否有管控程序，并执行。生产过程中是否进行环境检查以防止交叉污染，这些要求是否建立程序并执行。3.73.8成品出货外箱是否有贴环保标识。3.9是否有检验记录。Page 8 of 10供 应 商 审 核 报 告报告编号:GLOBE-04-7.4.2-18-A供应商审核清单3.10是否建立不合格环保产品控制程序，是否得到有效实施。3.114是否建立纠正措施程序并得到适当的实施以防止不合格的再发生。仓库控制实际总分12实际得分04.1物料进行了区分摆放，标识了吗？4.2生产线返回或退回物料进行隔离和标识了吗。4.3是否建立了适当的生产物料发放程序。4.4物料追踪是否有清楚的清单记录。审核员供应商协审员:日期:Section 8:GSV体系评价实际总分实际得分420无系统0审核记录明显不足1需改善2充分3得分序号1评审内容工厂包括独立建筑物、围墙或篱笆，是为了尽量减少未经授权的访问的危险。工厂大院或厂房可能有一个或多个出入口，应该有一些类型的安全方式，这可能包括一个安全守卫检查站、锁、报警器，或采取其他安全措施，以防止未经授权的访问人。所有建筑物应当建立抵制非法的材料进入和防止外部入侵和渗透，要求建立定期检查，以确保有没有外来入侵和渗透。充足的灯光将整个厂房协助查明在该处违例者，即在一些地区不属于，和其他不当活动。234Page 9 of 10
供 应 商 审 核 报 告报告编号:GLOBE-04-7.4.2-18-A供应商审核清单5最好是保持独立的存储区或空间原料、成品、危险品和/或其他指定的项目，这些领域应该有隔开的门笼或其他物理障碍。应使用锁、报警器或采取其他安全措施或设备限制访问这些地区。保安员的招聘应建立适当的安全良好的程序。必须考虑到的警卫人数，日，小时看守将责任，巡逻的地区。保安人员应携带寻呼机，对讲机和移动电话，以便让他们及时沟通任何安全漏洞。应该定期检查门，窗，大门和围墙，以确保有没有在良好的工作轶序。工厂应该有一个内部的通讯系统，无论是表格、对讲机、电话或其它方式，以便如果出现问题时由保安人员或雇员沟通。还应该有一个外部通讯系统，以使地方当局联系工厂，如果必要的。程序中应存在任何不寻常或非法活动通知当地警察。员工流动的检测是通过有效的手段利用员工徽章或标识，并确保雇员必须在工作中展示这些徽章。另外，护卫员应有可以反映新的和离职雇员信息并定期更新。不应允许雇员在工厂没有必要他们出现的领域出现。也要对雇员的车辆进入和退出工厂进行检查。保安应检查所有进入工厂装载货物的卡车，这些卡车离开时也要进行检查后离开。这可包括车辆号码，一些带有照片的身份证明等。应随时书面记录进入和退出工厂的卡车。护卫员应检查所有进入和退出工厂的访客、车辆，并保留这些出入口的书面记录。参观者都必须出示带有照片的身份证。游客在工厂内必须被护陪，访客在工厂内任何时候须穿一个观众胸卡。进入系统，软件和方案是通过控制和限制个人账户使用指定授权人。系统的访问应需要密码保护，系统应定期更改密码。如集装箱是用于货物传入或传出，标准程序应当保持，以核实和控制的集装箱封条的使用。达到或超过ISO17712标准要求的封条。至少应该有前瞻性的工厂员工基本完成职位描述用于该工厂在面试准员工。身份证件或记录都可用，副本应作为人事档案的一部分予以保留。雇员的照片应作为人事档案的一部分保留。这些访问和调查的记录应予以保留。雇员的照片应作为人事档案的一部分保留。这些访问和调查记录应予以保留。工厂应该有一个指定的经营管理水平的员工在负责安全。书面安全程序应得到维护和应定期检讨和更新。供应商协审员:日期:067891011121314审核员Section 9:社会责任实际总分实际得分150无系统0审核记录明显不足1需改善2充分3得分序号1评审内容是否存在使用童工或强迫性劳工。2是否保证劳动用工人员的健康和安全。34是否存在性别或区域歧视。是否存在不合理的惩罚性条款和措施。5是否有符合法律规定的工作时间和工资制度。实际总分实际得分50无系统0审核记录充分1得分Section 10：环境监测序号12345评审内容 供应商是否通过ISO 14001认证？是否取得证书？废弃物处理是否交有资质单位处理？是否有签署协议？每年是否进行消防演习？每年是否进行水、气、声检测？是否有检测报告？供应商是否有环评报告？建筑物验收报告？消防验收报告？Page 10 of 10
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