危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准 版

被评审单位：评审时间：年月日评审人员：

考核 要素 1.1法律、法规和标准的识别和获取 标 标准化要求及达标标准准 分 评审方法 否决项 评审标准 扣分项 实得不符合项描述 备注 分 1、法律、法规和标准（100分） 501.企业应建立识别和分 获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度； 2.明确责任部门、获取渠道、方式； 3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及政府其他有关要求； 4.形成法律法规、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新。 企业应采用适当的方式、方法，将适用的安查文件： 未明确专1.识别和获取门部门定适用的安全生期识别和产法律、法规、获取，扣标准及政府其50分（B级他要求的制要素否决度； 项）。 2.适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库； 3.定期更新记录。 查文件：1.文 件发放记录； 1.识别和获取的法律 法规、标准及政府其他要求，一项不符合扣1分； 2.法律法规、标准及政府其他要求未识别到条款，一项扣1分； 3.未形成清单或文本数据库扣5分； 4.未及时更新清单或文本数据库，扣5分。 未及时将适用的法律、 法规、标准及其他要求 考核 要素 标 标准化要求及达标标准准 分 评审方法 否决项 评审标准 扣分项 实得不符合项描述 备注 分 1、法律、法规和标准（100分） 1.250法分 律、法规和标准符合性评价 全生产法律、法规、标2.培训记录、准及其他要求及时传告知书、宣传达给相关方。 材料。 询问：相关方是否接收到企业传达的相关信息。 1.企业应每年至少1查文件： 次对适用的安全生产1.符合性评价法律、法规、标准及其报告、记录； 他有关要求的执行情2.不符合项整况进行符合性评价； 改记录。 2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施； 3.编制符合性评价报告。 向相关方进行传达，一项不符合扣1分。 未进行符合性评价，扣50分（B级要素否决项）。 1.未编制评价报告扣5 分； 2.未对所有适用的法律、法规、标准及其他有关要求进行评价，一项扣2分；3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣2分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣2分。 危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准 被评审单位：评审时间：年月日评审人员： 考核 要素 2.1方针目标 标 准分 标准化要求及达标标准 评审方法 评审标准 否决项 扣分项 实不符合项得描述 分 备注 2、机构和职责（100分） 20分 1.企业主要负责人组织制定查文件： 未制定符合本企业实际的、文件化的安全生产方针，年安全生安全生产方针； 度安全生产目标。 产方针2.企业主要负责人组织制定询问：抽查从业人或年度符合企业实际的、文件化的年员是否知道本企业安全生度安全生产目标； 安全生产方针和安产目标，3.企业安全生产目标应满足： 全生产目标。 扣20分（1）形成文件，并得到所有现场检查： （B级要从业人员的贯彻和实施； 安全生产方针和安素否决（2）符合或严于相关法律法全生产目标告知情项）。 规的要求； 况。 （3）与企业的职业安全健康风险相适应； （4）根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标； （5）应企业以公众易于获得的方式发布安全生产目标。 1.缺一项扣2分； 2.安全生产目标不 满足标准要求，一项不符合扣1分； 3.人员不了解安全生产方针或安全生产目标的1人次扣1分； 4．没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化，扣2分； 5.发布安全生产目标的方式不符合公众易于获得的要求，扣2分。 1.企业应将年度安全目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班组），签订安全生产目标责任书； 2.企业应定期考核安全生产目标完成情况； 3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全生产工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。 查文件： 未签订1.企业的年度安全各级组生产目标和安全生织的安产工作计划； 全目标2.各级组织的安全责任书，生产目标责任书； 扣20分3.各级组织年度安（B级要全生产工作计划； 素否决4.安全生产目标责项）。 任书的考核与奖惩记录。 询问：1.主要负责 人及各级组织负责人是否了解各自安全生产目标；2.抽查从业人员是否了解本组织的安全生产目标。 1.每缺一个组织的 安全生产目标责任书，扣2分； 2.安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符，扣1分；3.企业未制定年度安全生产工作计划，扣4分；各级组织未制定年度安全生产工作计划，缺一个组织扣2分； 4.未定期考核，扣4分；考核与安全生产目标责任书内容不符扣2分 5.未落实安全生产目标考核奖惩，扣2分； 6.有关人员不了解 本组织的安全生产目标，1人次扣1分。 2.2负责人 20分 1.明确企业主要负责人是安全生产第一责任人； 2.主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作。 查文件：安全生产未明确责任制。 第一责询问：1.主要负责任人，或人的安全生产职不符合责；2.对本单位的规定，扣危险化学品安全管20分（B理工作情况； 级要素3.本单位安全生产否决基础和基层工作情项）。 况和做法。 1.企业主要负责人组织开展查文件： 安全生产标准化建设； 1.查企业安全生产2.企业应制定安全生产标准标准化实施方案； 化实施方案，明确实施时间、2.主要负责人组织计划、责任部门和责任人； 和参与安全生产标3.企业应制定安全文化建准化建设的记录； 设计划或方案； 3.安全文化建设计划或方案。 主要负责人对本单 位的危险化学品安全管理工作情况、对安全生产基础管理工作情况不清楚，扣5分。 1.安全生产标准化 实施方案内容，一项不符合扣2分； 2.无主要负责人组织或参与安全生产标准化记录，扣3分； 3.未制定安全文化建设计划或方案，扣2分。 1.企业主要负责人安全承诺查文件：1.主要负 的内容应明确、公开、文件化； 责人安全承诺书； 2.主要负责人应确保安全生2.资源配备文件及产标准化所需的资金、人员、使用记录。 时间、设备设施等资源。 询问：1.主要负责人如何提供资源支持；2.从业人员是否知道主要负责人的安全承诺。 现场检查: 安全承诺告知情况。 企业主要负责人定期组织查文件： 召开安委会会议，或定期听1.查安委会会议记取安全生产工作情况汇报，录或纪要； 了解安全生产状况，解决安2.安全生产工作汇全生产问题。 报资料。 询问：主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。 1.主要负责人未作 出安全承诺，扣10分； 2.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣2分； 3.资源支持、配备不充分，一项不符合扣2分； 4.从业人员不清楚主要负责人的安全承诺，1人次扣1分。 1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣10分； 2.未形成会议记录 或纪要，扣2分；3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣2分。 企业要落实领导干部带班制查文件： 度；主要负责人要对领导干部1.领导干部带班制带班负全责。 度； 2.领导干部带班记录及考核记录。 询问：主要负责人等有关负责人了解和执行带班制度的情况。 未实施领导干部带班，扣20分（B级要素否决项）。 2.3职责 301.企业应制定安委会和各管查文件： 分 理部门及基层单位的安全职安全生产责任制文责。 件及内容。 询问： 各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门安全职责。 1.领导干部无故不参加带班，1人次扣2分； 2.带班记录一项不符合扣1分； 3.未按规定进行领 导带班制度执行情况考核，扣2分； 4.主要负责人不清楚领导干部带班情况，扣2分。 1.缺少一个管理部门或基层单位的安全职责，扣2分； 2.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣2分； 3.主要负责人不清 楚安委会安全职责，扣10分； 4.有关人员不了解本部门安全职责，1人次扣2分。5.缺少安委会的安全职责,扣10分。 2.企业明确主要负责人安全职责，对《安全生产法》规定的主要负责人安全职责进行细化；明确各级管理人员和从业人员的安全职责，做到“一岗一责”。 3.建立安全生产责任制考核机制；对企业负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。 查文件：安全生产1.未建责任制。 立安全询问： 生产责1.主要负责人是否任制，扣了解《安全生产法》100分（A规定的安全职责和级要素细化后的安全职责否决内容； 项）； 查文件： 未建立1.安全生产责任制安全责考核制度； 任制考2.考核、奖惩决定核机制，文件，及奖惩兑现扣30分情况。 （B级要现场检查：财务记素否决录、行政文件。 项）。 1.安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣2分； 2.其他人员对其安 全职责不清楚，1人次扣2分。 未按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定 期考核，予以奖惩，一项不符合扣2分。 2.4组织机构 201.企业应设置安委会；设置安分 全管理机构或配备专职安全管理人员。安全生产管理机构要具备相对独立职能。专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人），要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历；按规定配备注安师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历；或委托安全生产中介机构选派注安师提供安全生产管理服务。 2.企业应根据生产经营规模设置相应管理部门；生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，应当设置治安保卫机构,配备专职治安保卫人员。 查文件： 未设置1.安委会、安全生安委会、产管理部门或专职安全生安全管理人员配备产管理文件。 部门或2.注册安全工程师配备专配备或委托文件。 职安全3.安全生产管理人管理人员的学历、工作经员，扣历。 100分（A4.与提供安全生产级要素管理服务的中介机否决构签订的协议(合项）。 同). 查文件： 1.管理部门设置文件； 2.治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件。 1.专职安全管理人员配备不符合要求，一项扣2分； 2.未按规定配备注册安全工程师，或未按规定委托中介机构，扣2分； 3.注册安全工程师 不具有化工安全生产经历，扣1分。 1.机构设置与企业生产经营规模不符，扣2分； 2.未设置治安保卫 机构或配备专职治安保卫人员，一项扣1分。 3.企业应建立、健全从安全生产委员会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级机构要配备负责安全生产的人员。 查文件： 1.建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件。 询问：有关人员是否了解安全生产管理网络构成。 未按有关规定投入安全生产费用，扣10分（B级要素否决项）。 2.5安全生产投入 101.企业应根据国家及当地政查文件： 分 府规定，建立和落实安全生产安全生产费用管理费用管理制度，确保安全生产制度。 需要。 1.未建立安全生产管理网络，扣2分。 2.安全生产管理网络中每缺1个单位或1个单位未明确 安全管理人员，一项扣2分； 3.有关人员不清楚安全生产管理网络构成，1人次扣1分。 安全生产费用管理制度内容不符合有关规定，一项扣1分。 2.企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账，载明安全生产费用使用情况。 查文件： 1.安全生产费用管理制度； 2.安全生产费用台帐。 询问：安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。 现场检查：安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合。 3.依法参加工伤保险或安全查文件： 责任险，为全体从业人员缴纳企业为从业人员交保险费。 纳保险凭证。 4.实行全员安全风险抵押金查文件：风险抵押 制度或安全责任保险。 金或安全责任保险考核记录。 被评审单位：评审时间：年月日评审人员：

1.未规定安全生产费用使用范围，扣5分； 2.未建立安全费用台帐，扣2分； 3.安全生产费用台帐内容与规定要求 不符，一项扣1分； 4.安全生产费用使用情况与台帐记录不符，一项扣1分。 未参加工伤社会保险扣5分；每漏缴工 伤保险费1人次扣1分。 未考核兑现，扣2 分。 危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准

考核 要素 标 准分 标准化要求及达标标准 评审方法 评审标准 否决项 扣分项 实不符合项得分 描述 备注 3、风险管理（100分） 3.1范围与评价方法 企业应组织制定风险评价101.管理制度，并明确风险评价的范围、频次、准则及工分 目的、作程序；明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。 查文件： 风险评价管理制 度，各部门和有关人员的职责与任务。 询问： 1.企业负责人组织开展风险评价工作的情况； 2.从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。 2.企业风险评价的范围应包查文件： 括:（1）规划、设计和建设、1.风险评价记录； 投产、运行等阶段；（2）常规2.风险评价管理制和非常规活动；（3）事故及潜度。 在的紧急情况；（4）所有进入作业场所人员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（7）丢弃、废弃、拆除与处置；（8）企业周围环境；（9）气候、地震及其他自然灾害等。 1.未制定风险评价管理制度，或未明确风险评价的目的、频次、准则及工作程序，一项不符合扣1分；2.未明确各部门及有关人员的职责和任务，一项不符合扣1分；3.企业负责 人没有组织开展风险评价工作，或不了解风险评价工作情况，一项不符合扣2分；4.从业人员不了解风险评价制度内容，1人次扣1分。 风险评价范围不符合标准要求，一项扣1分。 3.根据需要，可选用JHA法对查文件： 作业活动、SCL法对设备设施1.风险管理制度； （安全生产条件）进行危险、2.风险评价记录； 有害因素识别和风险评价；可3.选用的风险评价选用HAZOP法对危险性工艺方法。 进行危险、有害因素识别和风询问： 险评价；选用其他方法对相关有关人员对风险评方面进行危险、有害因素识别价方法的掌握和运和风险评价。 用情况。

4.企业应依据以下内容制定查文件： 风险评价准则： 风险管理制度、风1）有关安全生产法律、法险评价准则和相关规； 取值标准的内容。 2）设计规范、技术标准； 3）企业的安全管理标准、技术标准； 4）企业的安全生产方针和目标等。 评价准则应符合有关标准规范规定，应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。 1.未规定选用何种风险评价方法，扣2分； 2.有关人员不清楚或未掌握选定的风 险评价方法，1人次扣1分。 1.未根据实际制定风险评价准则，扣2分； 2.风险评价准则不符合标准规定，一项扣1分。 3.风险评价涉及 的事件发生可能性、严重性的取值标准不明确，或风险等级评定标准不明确一项扣2分。 3.2 10风分 险评价 1.企业风险评价应建立作业查文件： 未按规定活动清单和设备、设施清单；1.作业活动清单、的频次和根据规定的频次和时机，开展设备、设施清单； 时机开展危险、有害因素辨识、风险评2.风险评价记录； 风险评价，价；从影响人、财产和环境等3.风险评价报告。 扣10分（B三个方面的可能性和严重性现场检查：从业人级要素否进行评价。 员参与风险评价活决项）。 动的情况。 2.企业各级管理人员应参与查文件：1.各级机 风险评价工作，厂级评价组织构组织开展风险评应有企业负责人参加； 价的有关文件；2.车间级评价组织应有车间负风险分析记录、风责人参加；所有从业人员应参险评价报告；3.风与风险评价和风险控制。 险评价有关会议记录或纪要。 询问：有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作。 3.3 151.企业应根据风险评价的结查文件： 未将重大风风分 果，建立重大风险清单；结合重大风险清单；风险降到可以险实际情况，确定优先顺序，制险控制措施；风险接受的程控定措施消减风险，将风险控制评价记录，风险评度，扣15制 在可以接受的程度；风险控制价报告。 分（B级否措施符合标准要求。 现场检查： 决项）。 重大风险控制措施现场落实情况。 1.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣1分； 2.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣1分。 1.没有组织开展风险评价的文件，一项扣2分； 2.各级管理人员及从业人员未参与风险评价工 作，1人次扣1分。 1.未建立重大风险清单，扣1分； 2.风险控制措施缺乏针对性、可 操作性和可靠性，一项扣1分。 查文件： 1.风险管理培训教育计划； 2.风险管理培训教育记录。 询问：从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。 3.4 201.企业应对风险评价出的建查文件： 隐分 立隐患治理台账；对查出的每1.隐患治理制度； 患个隐患都下达隐患治理通知，2.隐患治理台账； 排明确责任人、治理时限；重大3.隐患治理记录； 查隐患项目做到整改措施、责4.重大隐患治理工与任、资金、时限和预案“五到作“五到位”落实治位”；所有隐患项目按期完成情况。 理 隐患治理。 2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，制定风险管理培训计划，并按计划开展宣传、培训。 1.没有风险管理培训教育计划，或培训教育记录缺少风险评价内容，一项扣2分； 2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1人次扣2分。 1.未建立隐患治理台账，扣5分； 2.未向相关部门下达隐患治理通知,一项扣2分； 3.通知内容不符合要求一项扣1 分 4.重大隐患项目未做到“五到位”，一项扣1分； 5.隐患项目未按期治理一项扣5分。 2.对确定的重大隐患项目建查文件： 立档案，档案内容应包括： 重大隐患项目档（1）评价报告与技术结论；案。 （2）评审意见；（3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；（4）治理时间表和责任人；（5）竣工验收报告；（6）备案文件。 3.企业暂时无力解决的重大查文件： 事故隐患，除应书面向企业直1.重大事故隐患的接主管部门和当地政府、安全防范措施； 监管部门报告外要说明无力2.书面报告。 解决的原因和采取的防范措施，应采取有效防范措施。 1.未建立重大隐患项目档案，扣5分； 2.档案内容不 全，缺一项扣2分。 未书面向未采取有效防范主管部门措施，扣5分。 和当地政府、安全监 管部门报告扣20分（B级要素否决项）。 4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产，同时书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明不具备整改条件的原因、整改计划和防范措施等。 查文件： 1．不具备 1.重大事故隐患的整改条件防范措施； 的重大事2.隐患整改计划。 故隐患，未采取防范措施，或未纳入计划，或未限期解决或停产，一项不符合扣20分（B级要素否决项）；2．未书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告扣20分（B级要素否决项）。 3.5重大危险源 201.企业应按照GB18218辨识查文件： 分 并确定重大危险源；建立重大1.重大危险源管理危险源档案，包括：辨识、分制度的建立和执行级记录；重大危险源基本特征情况； 表；区域位置图、平面布置图、2．安全评价报告或工艺流程图和主要设备一览安全评估报告； 表；重大危险源安全管理制度3.重大危险源档及安全操作规程；安全监测监案。 控系统、措施说明；事故应急预案；安全评价报告或安全评估报告。 2.企业应按照有关规定对重查文件： 大危险源设置安全监控报警安全监控报警设施系统。重大危险源涉及的压台账。 力、温度、液位、泄漏报警等现场检查： 重要参数的测量要有远传和1.重大危险源安全连续记录。对毒性气体、剧毒监控报警系统，重液体和易燃气体等重点设施要参数远传和连续应设置紧急切断装置；毒性气记录、视频监控系体应设置泄漏物紧急处置装统等； 置，独立的安全仪表系统；设2.毒性气体、剧毒置必要的视频监控系统。 液体和易燃气体等重点设施紧急切断装置； 3.毒性气体泄漏物紧急处置装置及安全仪表系统 未建立重大危险源管理制度，或未辨识、确定重大危险源，扣100分（A级要素否决项）。 1.每遗漏一处扣5分； 2.未建立重大危险源档案，扣5分； 3.档案内容，每 遗漏一项或一项不符合扣1分。 1.未按有关规定设置安全监控报警系统，一项不符合扣2分；安全监测监控报警系统不符合国家标准或行业标准，一项不符合 扣2分； 2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施未设置紧急切断装置扣2分； 3.企业应按照国家有关规定，查文件： 建立、明确定期评估的时限和1.重大危险源定期要求，定期对重大危险源进行评估制； 安全评估。 2.定期安全评估报告。 3.毒性气体未设置泄漏物紧急处置装置及独立的 安全仪表系统，一项不符合扣2分。 1.未建立重大危险源定期评估制度或要求，扣10分； 2．未按要求定期 评估，扣10分； 3.无重大危险源安全评估报告，扣2分。 4.企业应对重大危险源的设查文件： 备、设施包括检测仪表、附属1.重大危险源的设设备及配件定期检查、检验，备、设施定期检查取得检验合格证，并做好记记录； 录。 2.设备、设施的检验报告或检验合格证。 现场检查：重大危险源的设备、设施的完整性和有效性。 重大危险源有重大事故隐患，且未采取安全防范措施的，扣100分，（A级要素否决项）。 1.未定期检查、维护，扣2分； 2.未定期检验，1台次扣2分；检验不合格仍在使用，扣2分； 3.无检验报告或 检验合格证，1份扣2分。 4.设备、设施完整性或有效性一处不符合，扣2分。 5.企业应制定重大危险源应查文件： 急救援预案，根据重大危险1.重大危险源应急源的危险特性配备必要的救救援预案； 援器材、装备，每年至少进2.重大危险源应行1次重大危险源应急救援急预案演练记录；预案演练。涉及吸入性有毒、3.应急救援器材台有害气体的重大危险源，应配账。 备便携式浓度检测设备、空气询问：抽查有关人呼吸器、化学防护服、堵漏器员对应急救援预案材等；涉及剧毒气体的的重大的掌握情况、对应危险源，应配备两套以上气密急援救器材、装备性化学防护服。 使用情况。 现场检查：应急救援器材、装备的现场状况。 6.企业应将重大危险源及相查文件： 关安全措施、应急措施报送备案资料。 当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。 1.没有重大危险源应急救援预案，扣2分； 2.救援器材装备不符合要求，一项扣2分； 3.从业人员对应急救援预案不清 楚，1人次扣2分。 未备案或备案内容不符合要求，一项扣2分。 7.企业危险化学品的生产装置和储存危险化学品数量构成重大危险源的储存设施的防护距离应满足国家规定要求；防护距离不符合国家规定要求的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。 查文件：1.重大危防护距离险源安全评估报不符合规告；2.重大危险源定要求，且防护距离存在问题无防范措的整改计划、措施，施，一处扣包括防范措施。 20分（B级现场检查：1.重大要素否决危险源现场测量防项）； 护距离；2.重大危险源防范措施的落实情况。 1.整改计划、措施不符合要求，一项扣2分； 2.未按期整改或防范措施不落实，一项扣4分。 3.6 变更 10分 1.严格履行以下变更程序及查文件： 要求： 1.变更管理制度； （1)变更申请：按要求填写2.变更管理记录。 变更申请表，由专人进行管现场检查： 理； 查看变更实施现（2)变更审批：变更申请表场。 应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批； （3)变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限； （4)变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。 2.企业应对每项变更过程产查文件： 生的风险都进行分析，制定控1.变更的风险分析制措施；变更实施过程中认真记录； 落实风险控制措施。 2.变更风险的控制措施。 3.变更实施验收报告。 1.未按程序实施变更，一项扣5分； 2.履行变更程序过程，一项不符合扣2分； 3.变更实施现场一项不符合，扣2分。 对变更过程的风险未进行分析或控制措施不落实，一项不符合 扣2分。 3.7风险信息更新 101.企业非常规活动及危险性查文件： 分 作业实施前，应识别危险、有1.风险评价记录或害因素，排查隐患。 报告； 2.作业许可证。 2.企业应每年评审或检查风查文件： 险评价结果和风险控制效果。 年度评审或检查报告，或者评审记录。 3.企业应在下列情形发生时查文件： 及时进行风险评价：1）新的风险评价报告、记或变更的法律法规或其他要录。 求；2）操作条件变化或工艺 改变；3）技术改造项目；4）有对事件、事故或其他信息的新认识；5）组织机构发生大的调整。 1.未建立合格供应商名3.8 5分 1.企业应严格执行供应商管查文件： 录、档案，一项扣2分； 供应理制度，建立供应商名录、档案1.供应商管理制度； 2.未对供应商进行规范商 管理，一项不符合扣1分；（包括资格预审、业绩评价等2.合格供应商名录、档 3.未定期识别与采购有 资料）；对供应商资格预审、选用、续案； 关的风险，1次扣2分。 3.供应商选用、续用、评价用进行管理；并定期识别与采购有关的风记录； 险。 4.与采购有关的风险信息。 危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准 被评审单位：评审时间：年月日评审人员： 实不符合项考标 评审标准 标准化要求及达标标准 评审方法 备注 未按规定进行危险、有害因素识别，一项扣2分； 识别不充分，一项不符合扣1分。 未定期对风险评价结果和风险控 制效果进行评审或检查，扣2分。 未及时进行风险评价，一项不符合扣2分。 核 要素 准分 否决项 扣分项 得分 描述 4、管理制度（100分） 4.1安 1.未制定1.未将法律法规401.企业应通过识别和评估，将查文件：1.适用的法律法规动火作业分 适用于本企业的有关法律法和标准、规章制度管理制度的有关规定和标 全生产规章制度 规和有关标准规定转化为企和安全操作规程清单。 或限进空入间受管准的有关要求转业安全生产规章制度或安全2.操作规程的具体内容，并严格章制度签发文件。企业安全生产规询问： 理制度，扣100化为企业安全生级要分（素A落实；安全生产规章制度内容有关人员对法律、法规和标准规范决项）的了解、掌握情2.以未； 否产规章制度或安下制规定全操作规程的具应符合标准要求，明确责任部章门、职责、工作要求，并具有现场检查：况。 制度之一，体内容，一项不扣可操作性； 法律、法规和标准2.除制定《通用规范》要求的的遵守情况。 级40决项）要分（B符合扣2分； 变更管理、：素 否2.责任部门、职责、工作要求、规章制度以外，还应制定包括风险管理、隐患排查治可操作性等内以下内容的规章制度：工艺管理、临时用理、开停车管理、设备管理、电作业、高容，一项不符合处作业、起建（构）筑物管理、电气管理、重吊装作扣1分； 3.缺少相关内容公用工程管理、易制毒管理、业、破土作业、断路作危险化学品输送管道定期巡业、设备检的管理制度，一维修作业、项扣2分；线制度、领导干部带班、厂区抽堵盲板作 4.有关人员不清交通安全、文件、档案管理制业管理制度及文件档案楚法律、法规和度等。 管理制度。 标准规范的相关3.企业主要负责人应组织审要求，1人次扣2定并签发安全生产规章制度。 分； 5.现场发现有未执行和落实法律法规和标准，或企业安全生产管理制度或操作规程的现象，按相关要素评审标准扣分，没有评审 4.2操作规程 企业应将将安全生产规章制查文件：文件发放度发放到有关的工作岗位。 记录。 现场检查：工作岗位是否有有效的规章制度。 有害因素分查文件： 401.企业应以危险、分 析为依据，编制岗位操作规1.岗位操作规程；程，并将岗位操作规程发放到2.文件发放记录。相关岗位；企业主要负责人或3.操作规程签发文其指定的技术负责人审定并件。 签发操作规程。 现场检查：抽查岗位是否有有效的岗位操作规程。 一项不符合扣2分。 1.操作规程内容一项不符合扣1分。 2.安全操作规程未按规定审定或 签发，一项扣5分。 有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规程，扣40分（B级要素否决项）。 2.企业应在新工艺、新技术、查文件： 投产或投新装置、新产品投产或投用新项目的操作规用前未编前，组织编制新的操作规程。 程。 制操作规程，扣40分（B级要素否决项）。 4.3修订 201.明确评审和修订安全生产查文件： 分 规章制度和操作规程的时机1.管理制度评审和和频次，每3年评审和修订修订制度； 一次，确保其有效性和适用2.安全生产规章制性。在发生以下情况时，应度、操作规程； 及时对相关的规章制度或操3.评审和修订记作规程进行评审、修订：（1）录。 当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；（2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时；（3）当生产设施新建、扩建、改建时；（4）当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；（5）当上级安全监督部门提出相关整改意见时；（6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；（7）当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；（8）其他相关事项。 2.企业应组织相关管理人查文件： 员、技术人员、操作人员和1.评审、修订记录； 工会代表参加安全生产规章2.安全生产规章制制度和操作规程评审和修度和操作规程；3.订；修订的安全生产规章制发布修订的安全生度和操作规程应注明生效日产规章制度或操作期。 规程的文件。 1.未规定评审和修订时机和频次，或规定的内容不符合要求，扣3分； 2.未按规定评审和修订扣3分，漏评审一项制度扣1分。 1.相关人员未参加评审和修订，一项不符合扣2分； 2.修订后，未注明生效日期，扣1分。 3.企业应保证使用最新有效查文件：发布最新 版本的安全生产规章制度和版本安全生产规章操作规程。 制度或操作规程的文件发放记录。 现场检查：部门、岗位使用的安全生产规章制度和操作规程是否是最新、有效版本。 被评审单位：评审时间：年月日评审人员：

相关岗位使用失效（或已被修订）的安全生产规章制度和操作规程，一个岗位扣5 分。 危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准

考核 要素 标 准分 标准化要求及达标标准 评审方法 评审标准 否决项 扣分项 实不符合项得分 描述 备注 5培训教育（100分） 5.1培训教育管理 201.企业应严格执行安全培训分 教育制度，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定全员安全培训、教育目标和要求。根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划。 查文件： 1.安全培训、教育制度； 2.安全培训、教育需求记录； 3.安全培训教育计划； 4.安全培训、教育记录。 询问： 抽查有关人员参加培训情况。 2.企业应组织培训教育，保证查文件： 安全培训教育所需人员、资金1.安全生产费用台和设施。 账或资金计划； 2.培训教育计划和记录。 1.未制定全员安全培训、教育目标和要求，扣1分； 2.未定期识别培训、教育需求,扣2分； 3.未根据培训需求制定培训计划，扣2分； 4.未按照计划要求实施培训，1次不符合扣1分。 1.无资金计划或资金不落实，扣1分；2.培训教师不落实或不满足 要求，扣1分；3.培训场所不落实或不满足要求，扣1分。 3.企业应建立从业人员安全查文件： 培训教育档案。 从业人员安全培训教育档案。 4.企业安全培训教育计划变查文件：1.安全培 更时，应记录变更情况。 训教育计划； 2.变更记录。 5.企业安全培训教育主管部查文件： 门应对培训教育效果进行评培训教育效果评价价。 记录。 询问：了解有关人员对安全培训、教育效果的评价。 6.企业应确立终身教育的观查文件： 念和全员培训的目标，对从业1.安全培训教育制人员进行经常性安全培训教度； 育。 2.安全培训教育计划； 3.安全培训教育记录、档案。 1.未建立档案，扣5分；每少1人档案，扣1分；2.培训教育档案 记录不符合规定要求，一项扣1分。 未记录计划变更情况，一项扣1 分。 1.未进行教育效果评价，扣3分； 2.未制定改进措 施并改进，扣2分。 1.未进行全员培训，少1人次扣1分； 2.未进行经常性 安全培训教育，1人次扣1分。 5.2岗位标准 101.企业对从业人员岗位标准分 要求应文件化，做到明确具体； 2.落实国家、地方及行业等部门制定的岗位标准。 查文件： 1.载明企业从业人员岗位标准的文件；2.从业人员招聘资料、员工台账、档案。 主要负责人或安全生产管理人员未取得安全资格证书或证书失效，扣20分（B级要素否决项）。 5.3管理人员培训 201.企业主要负责人和安全生查文件： 分 产管理人员应接受专门的安安全资格证书及全培训教育，经安全生产监培训档案。 管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职，并按规定参加每年再培训。 1.从业人员岗位标准不明确，一项扣1分； 2.上岗的从业人 员未满足岗位标准要求，1人次扣2分。 主要负责人和安全生产管理人员未按规定每年进行再培训，1人次不符合扣5分。 2.企业其他管理人员，包括查文件： 管理部门负责人和基层单位安全培训教育档负责人、专业工程技术人员案。 的安全培训教育由企业相关部门组织，经考核合格后方可任职，并按规定参加每年再培训。 1.未对其他管理人员进行安全培训教育，1人次不符合扣2分；2.未经考核合格上 岗任职，1人次扣2分；3．未参加每年的再培训，1人次扣1分。 5.4从业人员培训教育 301.企业应对从业人员进行安分 全生产法律、法规、标准、规章制度和操作规程、安全管理方法等方面的安全培训教育，并经考核合格后方可上岗；从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于规定学时。 2.企业应按有关规定，新从业人员进行厂级、车间(工段)级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗；三级安全培训教育的内容、学时应符合安全监管总局令第3号的规定。 查文件： 培训教育记录、档案。 现场检查： 从业人员上岗证。 查文件： 从业人员安全培训教育档案、考核合格证明。 现场考核： 抽查新上岗的从业人员接受三级培训教育情况。 未接受三级安全培训教育或考核不合格上岗，1人次扣30分（B级要素否决项）。 1.从业人员安全培训教育、再培训未达到规定要求的学时，1人次 扣2分； 2.未持上岗证上岗，1人次扣2分。 1.缺一级培训，1人次扣5分； 2.三级安全培训教育内容不符合规定，一项扣2 分； 3.三级安全培训教育学时不符合规定，1人次扣2分。 3.企业特种作业人员及特种查文件：1.特种作 设备作业人员应按有关规定业人员及特种设备参加安全培训教育，取得特种作业人员管理台作业操作证，方可上岗作业；账； 特种作业操作证应定期复审；2.特种作业操作建立特种作业人员及特种设证； 备作业人员管理台账。 3.特种作业人员和特种设备作业人员培训教育计划。 现场检查：抽查现场特种作业人员、特种设备作业人员。 4.企业从事危险化学品运输的驾驶人员、船查文件： 员、装卸管理人员、押运人员，应当经交通1.从业资格证； 运输主管部门考核合格，取得从业资格2.管理台账。 证，方可上岗作业；建立危险化学品运现场检查： 输的驾驶人员、船员、押运人员管理台账。 抽查危险化学品运输有关人员资格证。 1.无管理台账，扣2分； 2.操作资格证未按期复审，1人次扣2分； 3.无操作证或失效，在现场从事 特种作业，1人次扣10分。 1.未建立台账，扣2分； 2.资格证不在有效期内，1人次扣2分； 3.无资格证或失效从事相关作业，1人次扣10分。 5.5其他人员培训教育 5.企业应在新工艺、新技术、查文件： 新装置、新产品投产或投用培训记录、培训内前，对有关人员（操作人员和容、考核内容。 管理人员）进行专门培训，经询问： 考核合格后，方可上岗。 现场抽查上岗人员培训情况。 101.转岗、脱离岗位一年以上查文件： 分 (含一年)者，应进行车间（工从业人员安全培训段）、班组级安全培训教育，教育档案。 经考核合格后，方可上岗。 2.企业应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的培训教育。 3.企业应对承包商的作业人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证。进入作业现场前，作业现场所在基层单位应对施工单位的作业人员进行进入现场前安全培训教育，保存安全培训教育记录。 查文件： 外来参观、学习等 人员培训记录。 查文件： 1.厂级承包商安全 培训教育记录；2.基层单位承包商安全培训教育记录。 询问：外来施工单位接受企业培训教育情况。 现场检查： 抽查外来施工单位入厂证。 5.6日常安企业管理部门、班组应明确查文件： 101.基本功训练项目、内容和要1.安全活动计划； 并按照月度安全活动计划2.管理部门和班组分 求，开展安全活动和基本功训练。 安全活动、基本功训练记录。 1.未对有关人员进行专门培训，1人次扣2分； 2.有关人员未经考核合格上岗，1人次扣2分。 未进行车间（工段）、班组级安全培训教育，1人次扣2分；缺一级培训，1人次扣2分。 不符合标准要求，1人次扣2分。 1.未对承包商的所有人员进行相关安全培训教育，1人次扣2分；培训教育内容不符合有关要求，扣2分； 2.承包商的人员无入厂证，1人次扣2分； 3.未建立承包商的人员安全培训教育记录，1人次扣1分。 1.基本功训练项目、内容和要求不明确，一项扣1分； 2．未按计划开展安全活动，缺1次扣1分。 1.班组安全活动 频次、时间或内容不符合计划或规定要求，一项扣1分； 2.企业负责人、 基层单位负责人及管理人员未按规定参加安全活动并签字，1人次扣1分。 3.管理部门安全活动每月不查文件： 未按计划或规定 少于1次，每次活动时间不少部门安全活动记 进行安全活动，1 于2学时。 录。 次扣1分。 4.企业安全生产管理部门或查文件： 未按规定对安全 专职安全生产管理人员应每安全活动记录。 活动记录进行检月至少1次对安全活动记录查并签字，缺1 进行检查，并签字。 次扣1分。 5.企业安全生产管理部门或查文件： 1.未制定月度安 专职安全生产管理人员应结月度安全活动计 全活动计划，1合安全生产实际，制定管理划。 次扣2分； 部门、班组月度安全活动计2.未规定安全活 划，规定活动形式、内容和动形式、内容、要求。 要求等，一项扣1分。 危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准 被评审单位：评审时间：年月日评审人员： 考标 标准化要求及达标标评审标准 评审方法 核 准否决项 扣分项 实得不符合项描述 准 备注 分 要分 素 6、生产设施及工艺安全（100分） 全教育 2.班组安全活动每月不少于查文件： 2次，每次活动时间不少于1查班组安全活动记 学时。班组安全活动应有负录。 责人、有计划、有内容、有记录。企业负责人应每月至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员应每月至少参加2次班组安全活动。 6.1生产设施建设 101.企业应确保建设项分 目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。 查文件： 未按国家生产设施建设安全监管 项目设计资总局令第料、施工记录、45号要试生产方案、求进行设竣工验收文件计审查、等。 安全条件现场检查： 论证和竣查看安全设施工验收投入使用情的，扣况。 100分（A级要素否决项）。 2.企业应按照有关法律法规和国家安全监管总局有关危化品建查文件： 1.新建、改建、扩建项目可行建设项目各阶段资料 不符合要求，或审批手续不全，一项扣3分。 设项目安全条件审查性研究报告、的规章、规范性文件规初步设计（“安定，对建设项目的设立全设施设计专阶段、设计阶段、试生篇”、“消防产阶段和竣工验收阶专篇”、“职段规范管理； 业卫生专篇”）建设项目建成试及批复等资生产前，企业要组织设料；2.安全设计、施工、监理和建设施设计审查资单位的工程技术人员料； 进行“三查四定”；试3.建设项目设车和投料过程要严格立安全评价报按照设备管道试压、吹告； 扫、气密、单机试车、4.建设项目试仪表调校、联动试车、生产方案及备化工投料试生产的程案资料（施工序进行； 完成情况、试编制试生产前安生产前安全检全检查报告。 查报告、试生产或使用过程中可能出现的安全问题及对 策、采取的安全措施、 事故应急救援预案 等）； 5.建设项目安全设施竣工验收资料(安全设施检验检测报告、安全监管部门出具的“安全设施竣工验收意见书”和“建设项目竣工验收安全评价报告”等)。 3.建设项目必须由具查文件：1.设备相应资质的单位负计、施工、监责设计、施工、监理； 理单位的相关企业应对建设项目的资质；2.施工施工过程实施有效安现场安全检查全监督，保证施工过程记录。 处于有序管理状态。 现场检查：施工现场安全管理情况。 使用无资质或资质不符合规定的设计、施工、监理单位，扣100分（A级要素否决项）。 1.未进行现场安全检 查，扣2分； 2.现场存在不符合要求的问题，一项扣2分。 4.建设项目建设过程中的变更应严格执行变更管理规定，履行变更程序，对变更全过程进行风险管理；符合安全监管总局有关危化品建设项目安全条件审查的规章规定的变更发生后，应重新进行安全审查。 5.采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料；新开发的危险化学品生产工艺，必须在小试、中试、工业化试验的基础上逐步放大到工业化生产；国内首次采用的化工工艺，要通过省级有关部门组织专家组进行安全论证。 查文件： 1.变更资料，包括变更后向负责安全审查的安全监管部门报告的文件； 2.变更风险分析记录； 3.安全评价报告和审查报告等。 查文件： 1.工艺设计文件； 2.新工艺小试、中试、工业化试验的报告。 现场检查： 采用的设备、材料。 1.未按变更管理程序 实施变更管理的，一项扣3分；2.变更过程未进行风险评价，一项扣3分；3.未按安全监管总局有关危化品建设项目安全条件审查的规章规定需重新进行安全评价和项目设立安全审查的变更，未履行相关手续，一项扣5分。 1.采用国 家明令淘汰的工艺、技术、设备、材料，扣100分（A级要素否决项）；2.国内首次采用的化工工艺未经论证的，扣100分（A 6.2安全20分 级要素否 决项）；3.新开发的危险化学品生产工艺，未经小试、中试、工业化试验直接进行工业化生产，扣10分（B级要素否决项）。 1.企业应建立安全设查文件： 未建立安全设施台账 施台账。 安全设施管理扣5分；台账内容不符台账。 合要求，一项扣1分。 设施 2.企业应按照国家有关规定和标准设置安全设施,做到： （1）按照GB50493在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和/查文件： 安全设施管理台账。 现场检查： 各种安全设施的配备情况。 1.未在危1.应当配备的安全设 险工艺装施缺失，一项扣2分； 置上可能2.安全设施的配备、安引起火灾、装不符合国家有关规爆炸的部定，一项扣2分； 位设置超3.新建大型和危险程 或有毒有害气体泄漏的检测报警设施，报警信号应发送至工艺装置、储运设施等控制室或操作室；（2）按照GB50351在可燃液体罐区设置防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并进行防腐处理；（3）宜按照SH3097－2000在输送易燃物料的设备、管道上安装防静电设施；（4）按照GB50057在厂区安装防雷设施；（5）按照GB50016、GB50140配置消防设施与器材；（6）按照GB50058设置电力装置；（7）按照GB11651配备个体防护设施；（8）厂房、库房建筑应符合GB50016、GB50160的有关要求；温、超压等度高的化工装置，在设检测仪表、计阶段未进行仪表系声和/或光统安全完整性等级评报警和安估的，扣2分。 全联锁装置等设施，扣20分（B级要素否决项）； 2.没有按标准设置有毒有害、可燃气体泄漏报警仪的，扣20分（B级要素否决项）； 3.经专家诊断没有按标准、规范设置其他安 引起火灾、爆炸的部位 设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施；（10）新建大型和危险程度高的化工装置，在设计阶段要进行仪表系统安全完整性等级评估，选用安全可靠的仪表、联锁控制系统；（11）专家诊断按标准、规范应设置的其他安全设施。 3.企业的各种安全设查文件： 施应有专人负责管理，1.安全设施管建立安全设施管理档理制度； 案；定期检查和维护保2.安全设施维养安全设施，并建立记护保养检查记录。 录。 现场检查： 安全设施的完整性。 全设施的， 扣20分（B级要素否决项）。 1.无专人负责管理安 全设施，或无安全设施管理档案，一项扣2分；2.未建立安全设施维护保养检查记录或未进行定期检查和维护保养，一项扣2分； 3.现场安全设施不符合完整性要求，1处扣2分。 4.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修。安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。 5.企业应对监视和测量设备进行规范管理，建立监视和测量设备台账，定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动的记录。对风险较高的系统或装置，要加强在线检测或功能测试，保证设备、设施的完整性。 查文件： 1.设备检维修计划； 2.安全设施检维修记录； 3.安全设施拆除、停用资料。 现场检查： 安全设施是否存在随意拆除、挪用或弃置不用的情况。 查文件： 1.监视和测量设备管理制度； 2.监视和测量设备台账； 3.监视和测量设备检验报告； 1.未将安全设施编入 设备检维修计划，一项扣2分； 2.安全设施未按计划检维修的，一处扣2分； 3.随意拆除、停用、挪用或弃置不用安全设施，一处扣5分； 4.因检维修拆除，检维修完毕未立即复原，一处扣2分。 1.未建立监视和测量 设备台账，扣5分；台账内容不符合要求，一项扣1分； 2.监视和测量设备维护记录内容不符合要求，一项扣2分； 3.未定期校验或校验不合格仍在使用，1台次扣5分； 6.3特种设备 10分 1.企业应按照《特种设备安全监察条例》管理规定，对特种设备进行规范管理。 2.企业应建立特种设备台账和档案。包括特种设备技术资料、特种设备登记注册表、特种设备及安全附件定期检测检验记录、特种设备运行记录和故障记录、特种设备日常维修保养记录、特种设备事故应急救援预案及演练记录。 4.校验和维护 记录。 现场检查： 监视和测量设备的完整性及校验合格标志。 查文件：1.特 种设备管理制度2.特种设备台账和定期检验报告。 查文件： 特种设备台账和档案。 4.现场监视和测量设 备不完好或无检验合格标志，1台扣2分； 5.对风险较高的系统或装置，未设置在线检测或未进行功能测试，1台次扣2分。 1.管理制度内容不符 合要求，一项扣1分； 2.未定期检验，1台扣1分。 未建立台账或档案，扣 5分；台账和档案内容不符合要求，一项扣1分。 3.特种设备投入使用前或者投入使用后30日内，应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记，登记标志置于设备显着位置。 4.企业应对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行1次检查，并保存记录。 查文件： 特种设备台账和档案。 现场检查： 登记标志。 1.未办理登记，1台扣 2分； 2.无标志，1台扣1分。 查文件： 特种设备维护保养记录。 现场检查： 特种设备日常维护保养状态。 5.对在用特种设备及查文件： 安全附件、安全保护装校验报告、检置、测量调控装置及有修记录。 关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录。 1.未按规定进行检查 和维护保养，扣2分；2.未建立日常维护保养、检查记录，或记录内容不符合要求，一项扣1分；3.特种设备存在缺陷，1台次扣1分。 1.未定期校验或无校 验报告，1台次扣4分； 2.未定期检修或未保存记录，1台次扣1分。 6.特种设备检验合格查文件： 有效期届满前一个月1.特种设备档向特种设备检验检测案； 机构提出定期检验要2.定期检验申求；未经定期检验或者请资料。 检验不合格的特种设现场检查： 备，不得继续使用；企特种设备检验业应将安全检验合格合格标志。 标志置于或者附着于特种设备的显着位置。 7.特种设备存在严重查文件： 事故隐患，无改造、维1.特种设备档修价值，或者超过安全案和事故隐患技术规范规定使用年台账；2.报废限，应及时予以报废，的特种设备注并向原登记的特种设销手续。 备监督管理部门办理现场检查： 注销。 特种设备是否有报废但仍在使用的现象。 1.存在未检验或检验 不合格或无检验报告的在用特种设备，1台次扣4分； 2.未按规定提出检验要求的，1台次扣1分； 3.特种设备上无检验合格标志，1台次扣1分。 1.未及时未办理注销手续，1台 报废，1台次扣1分。 次扣10分（B级要素否决项）； 2.已报废的特种设备，仍在现场使用，1台次扣10分（B级要素否决项）。 6.4工艺安全 25分 1.企业操作人员应掌查文件： 握工艺安全信息，主要员工培训记包括： 录。 （1）化学品危险性信询问： 息：1）物理特性；2）员工对岗位工化学特性，包括反应活艺安全信息掌性、腐蚀性、热和化学握程度。 稳定性等；3）毒性；4）职业接触限值。 （2）工艺信息：1）流程图；2）化学反应过程；3）最大储存量；4）工艺参数（如：压力、温度、流量）安全上下限值。 （3）设备信息: 1）设备材料；2）设备和管道图纸；3）电气类别；4）调节阀系统；5）安全设施。 操作人员对岗位工艺 安全信息掌握程度，1人不掌握扣3分。 2.企业应保证下列设查文件： 1.压力容备设施运行安全可靠、1.压力容器和器及附件完整： 压力管道及安未检验或（1）压力容器和压力全附件检验报检验不合管道，包括管件和阀告； 格，一项扣门； 2.安全阀检验25分（B级（2）泄压和排空系统； 报告；爆破片、要素否决（3）紧急停车系统； 防爆膜合格证项）； （4）监控、报警系统； 及更换记录； 2.危险工（5）联锁系统； 3.紧急停车系艺未按规（6）各类动设备，包统分布图及维定实现自括备用设备等。 护记录； 动化控制4.监控、报警的，扣100系统、联锁系分（A级要统维护、调试素否决记录； 项）。 5.各类动设备，包括备用设备维护保养记录等； 6.工艺控制流程图及自动化控制资料。 现场检查：标准规定的各类设备设施的完整性。 1.压力管道未检验或 检验不合格，一项扣1分； 2.安全阀未检验或检验不合格；爆破片、防爆膜不合格或未定期更换，或未做更换记录，一项扣2分； 3.紧急停车系统失效或未进行日常维护，一项扣2分； 4.监控、报警系统、联锁系统未经调试或失效，一项扣2分； 5.安全阀、排空系统、火炬设置不符合要求，一处扣2分； 6.机泵等动设备运行不正常，振动超标有泄漏；备用设备未进行定期盘车或无记录一项扣2分。 3.企业要从工艺、设查文件： 备、仪表、控制、应急1.风险评价记响应等方面开展系统录； 的工艺过程风险分析；2.岗位操作规对工艺过程进行风险程。 分析，包括： 询问： （1）工艺过程中的危操作人员对工险性； 艺过程中的风（2）工作场所潜在事险的认知程故发生因素； 度。 （3）控制失效的影响； （4）人为因素等。 4.企业生产装置开车查文件： 前应组织检查,进行安1.生产装置开全条件确认。安全条件车前安全条件应满足下列要求： 确认检查表； （1)现场工艺和设备2.系统气密、符合设计 置换及 1.未对工艺过程进行 风险分析，一个单元扣3分； 2.岗位操作规程内容中未针对工艺操作中的风险制定安全措施及应急处置措施，一项扣1分； 3.操作人员不清楚岗位风险及控制措施，1人次扣1分。 1.未制定安全条件确 认表，或内容不符合要求，一项扣1分； 2.未进行系统气密测试、置换及动设备空试或无记录，一项扣3 规范；（2）系统气密测试、设施空运转调试合格；（3）操作规程和应急预案已制订；（4）编制并落实了装置开车方案（5）操作人员培训合格；（6）各种危险已消除或控制。 5.企业生产装置停车应满足下列要求： （1）编制停车方案； （2）操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。 动设备空试记 录； 3.装置开车方案； 4.操作规程和应急预案； 5.操作人员培训记录； 6.开车前隐患排查与整改记录。 查文件： 1.停车方案； 2.停车操作记录。 询问： 有关人员是否清楚停车要求。 分；3.没有编制装置开 车方案，扣3分；4.没有编制操作规程和应急预案，一项扣2分；5.操作人员未经培训合格,1人次扣1分；6.开车前未进行隐患整改，扣3分。 1.未编制停车方案，扣 3分；停车方案内容，一项不符合扣1分；2.未执行操作规程和停车方案停车，1次扣3分；3.有关人员不清楚停车要求，1人次扣1分。 6.企业生产装置紧急查文件： 情况处理应遵守下列1.操作规程； 要求： 2.操作记录。 （1）发现或发生紧急询问： 情况，应按照不伤害人操作人员在紧员为原则，妥善处理，急情况下处理同时向有关方面报告； 措施和程序。 （2）工艺及机电设备等发生异常情况时，采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。 7.企业生产装置泄压现场检查： 系统或排空系统排放1.生产装置泄的危险化学品应引至压排放系统排安全地点并得到妥善放的危险物质处理。 处理； 2.排空系统及火炬管理情况。 8.企业操作人员应对查文件： 工艺参数运行出现的工艺操作记录偏离情况及时分析，保及交接班记证工艺参数控制不超录。 出安全限值，偏差及时询问： 得到纠正。 1.操作规程中未制定 发生紧急及异常情况时的处理措施，一项扣2分； 2.紧急情况未按规定处理，1次扣3分； 3.操作人员不清楚紧急及异常情况处理措施和上报程序，1人扣1分。 1.排放管安装位置不 符合规范或危险物质处理不符合要求，一处扣2分；2.火炬系统运行不正常，扣3分。 1.工艺参数偏离未分 析原因，一次扣1分； 2.超出安全限值未及时进行纠正，扣3分； 6.5关键装置及重点部位 15分 操作人员如何处理工艺参数的偏离。 1.企业应确定关键装查文件： 置、重点部位，实行企1.关键装置、业领导干部联系点管重点部位管理理机制。 制度； 2.关键装置、重点部位台账。 未确定关键装置、重点部位，扣15分（B级要素否决项）。 3.操作人员不清楚工 艺参数偏离处理方法，1人次扣1分。 1.未明确关键装置和 重点部位的联系人以及联系人的职责及考核要求的，一项扣1分； 2.确定的关键装置、重点部位，少一处扣2分； 3.未建立联系点机制，扣2分。 2.联系人对所负责的查文件： 关键装置、重点部位负监督指导有关有安全监督与指导责记录。 任，包括： 询问： （1）指导安全联系点联系人对所负实现安全生产； 责的关键装（2）监督安全生产方置、重点部位针、政策、法规、制度进行的安全监的执行和落实； 督指导情况。 （3）定期检查安全生产中存在的问题； （4）督促隐患项目治理； （5）监督事故处理原则的落实； （6）解决影响安全生产的突出问题等。 3.联系人应每月至少查文件： 到联系点进行一次安联系点活动记全活动，活动形式包括录。 参加基层班组安全活动、安全检查、督促治理事故隐患、安全工作指示等。 联系人对所负责的关 键装置、重点部位未履行安全监督指导职责，1次扣1分。 企业领导干部未按规 定到联系点活动或未记录，1次扣1分。 4.企业应建立关键装置、重点部位档案，建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，明确各级组织、各专业的职责，定期进行监督检查，并形成记录。 查文件： 1.关键装置、重点部位管理制度； 2.关键装置、重点部位档案； 3.关键装置、 重点部位的监督检查记录。 查文件： 1.关键装置、重点部位应急预案；2.应急预案演练记录。 询问： 1.抽查岗位操作人员及机电仪人员对预案的掌握程度； 2.各种事件及事故处理措施。 1.未建立档案，扣3分； 档案内容一项不符合扣1分；2.未建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，扣3分；3.未明确各级组织、各专业职责，扣2 分；4.未定期进行监督 检查，扣2分；5.未建立监督检查记录或记录不全，一项不符合扣1分。 1.关键装置、重点部位 应急预案不全，每缺一项扣2分； 2.未进行演练或无演练记录或未对预案评审,一项扣2分； 3.有关人员对预案及各种事件、事故处理措施不熟练，1人次扣1分。 5.企业应制定关键装置、重点部位应急预案，至少每半年进行一次演练，确保关键装置、重点部位的操作、检修、仪表、电气等人员能够识别和及时处理各种事件及事故。 6.6检维修 10分 6.企业关键装置、重点部位为重大危险源时，还应按2.5条执行。 1.企业应严格执行检维修管理制度，实行日常检维修和定期检维修管理。 按照3.5条评 审 按照3.5条评审 查文件：1.设 备检维修管理制度；2.检维修记录。 现场检查： 现场检查或抽查设备状况。 2.制订年度综合检维查文件： 修计划，落实“五定”，年度综合检维即定检修方案、定检修修计划。 人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度原则。 1.未明确检维修时机、 频次和审批程序，一项不扣1分； 2.未实行日常检维修和定期检维修管理，扣2分。 1.未制定年度综合检 维修计划，扣4分； 2.年度综合检维修计划未做到“五定”管理，一项扣1分。 3.企业在进行检维修作业时，应执行下列程序： （1）检维修前： 1）进行危险、有害因素识别2）编制检维修方案；3）办理工艺、设备设施交付检维修手续；4）对检维修人员进行安全培训教育；5）检维修前对安全控制措施进 查文件： 1.检维修风险分析记录； 2.检维修方案； 3.工艺、设备设施交付检维修手续； 4.检维修人员安全培训教育记录； 1.未制定检维修方案，扣10分（B级要素否决项）； 2.未办理检维修前工艺、设备设施交付检维 1.未对检维修进行风 险分析，一项不符合扣1分； 2.未对检修人员进行安全培训教育，1人次扣1分； 3.检维修相应作业票证未办理或办理不符合要求，或检修前未对安全控制措施进行确认，一项不符合扣5分； 行确认；6）为检维修作业人员配备适当的劳动保护用品；7）办理各种作业许可证。 （2）对检维修现场进行安全检查。（3）检维修后办理检维修交付生产手续。 5.相应作业许可证及安全控制措施； 6.对检维修作业现场进行安全检查的记录； 7.检维修交付生产手续等。 现场检查：1.检维修作业人员配备劳动保护用品情况；2.检维修作业现场的安全管理。 修或检维修后检维修交付生产手续，扣10分（B级要素否决项）。 4.检维修作业人员未 按规定配备或使用劳动保护用品，1人次扣1分；5.安全生产管理人员未对检维修现场进行安全检查，扣2分；6.检维修现场一项不符合扣1分。 6.7拆除和报废 10分 1.企业应严格执行生产设施拆除和报废管理制度。拆除作业前，拆除作业负责人应与需拆除设施的主管部门和使用单位共同到现场进行对接，作业人员进行危险、有害因素识别，制定拆除计划或方案，办理拆除设施交接手续。 查文件： 1.生产设施拆除和报废管理制度； 2.设施拆除和报废审批手续； 3.拆除作业风险分析记录； 4.拆除计划或拆除方案； 5.设施拆除交接手续。 现场查看： 查看拆除作业现场安全管理。 2.企业凡需拆除的容查文件： 器、设备和管道，应先分析、验收合清洗干净，分析、验收格证明。 合格后方可进行拆除现场检查： 作业；2.拆除、清洗等拆除、清洗作现场作业应严格遵守业现场安全管作业许可等有关规定。 理。 1.拆除作业前，相关单 位未共同到现场进行作业前交底，1次扣5分；2.设施拆除和报废无审批手续，1次扣1分； 3.未对拆除作业进行风险分析并制定风险控制措施，1次扣1分； 4.未制定拆除计划或方案，1次扣2分；5.未办理设施拆除交接手续，1次扣1分；6.拆除作业现场，一项不符合扣1分。 1.未进行分析、验收或 分析不合格进行拆除作业，一项扣1分；2.拆除作业现场，一项不符合扣1分。 3.企业欲报废的容器、设备和管道内仍存有危险化学品的，应清洗干净，分析、验收合格后，报废、清洗等现场作业应严格遵守作业许可等有关规定。方可报废处置。 查文件： 分析、验收合格证明。 现场检查：拆除、报废、清洗作业现场安全管理。 未经分析、验收合格或 验收不合格进行报废处置，1台扣5分。 危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准

被评审单位：评审时间：年月日评审人员：

考核 要素 标 标准化要求及达标标准准 分 评审方法 否决项 评审标准 扣分项 实得不符合项描述 备注 分 7、作业安全（100分） 7.1 作业许可 20分 1.企业应.对动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、高处作业、断路作业、吊装作业、设备检修作业和抽堵盲板作业等危险性作业实施作业许可管理,严格履行审批手续；作业许可证中有危险、有害因素识别和安全措施内容。 1.企业装置、仓库、罐区、装卸区、危险化学品输送管道等危险场所的醒目位置设置符合GB2894规定的安全标志。 查文件： 1.危险性作业安全管理制度或操作规程； 2.作业许可证。 未实施1.作业许可审批手续 危险性不符合要求，1次扣2作业许分； 可管2.作业许可证中危险理，扣有害因素与安全措施100分等内容不符合要求，1（A级次扣2分。 要素否决项）。 7.2 警示标志 15分 查文件：安全标志一览表，载明每个安全标志使用的场所。 现场检查： 装置现场、仓库、罐区、装卸区等危险场所安全标志设置情况。 源现场安全警示标志和告知牌。 1.未建立安全标志一览表，或者没有载明安全标志使用场所，一项扣1分； 2.未设置安全标志或安全标志使用不符合要求，一处扣1分。 2.重大危险源现场，设置明显的安全警示标志和告知牌。 3.按有关规定在厂内道路设置限速、限高、禁行标志。 现场检查：重大危险 现场检查： 厂区；道路限速、限高、禁行等标志。 警示标志和告知牌， 一处不符合扣1分。 道路限高、限速、禁 行等标志不符合要求，一处扣1分。 7.3 作业环节 40分 现场检查： 检维修、施工、吊装等作业现场管理情况。 5.企业应在装置现场、仓库、查文件： 罐区、装卸区等区域可能产生1.警示标志和告严重职业危害的岗位知牌管理台账； 醒目位置设置警示标2.职业危害因素志；在产生职业危害的检测记录。 岗位醒目位置设置告现场检查： 知牌，告知职业危害因职业危害岗位警素检测结果、时间和周示标志和告知牌。 期及标准规定值。 6.企业应按有关规定，现场检查： 在生产区域设置风向风向标设置的位标。 置是否合理。 1.企业应在危险作业现场检查： 现场配备相应安全防护用品相应安全防护用品（具）及消防设施与器材配备（具）及消防设施与器材。 情况。 2.作业活动负责人应严格按照现场检查： 违章指挥、违章作业和违规定要求科学组织作业活动，不反劳动纪律（“三违”）得违章指挥；作业人员应严格执现象。 行操作规程和作业许可要求，不违章作业，不违反劳动纪律。 4.在检维修施工、吊装等作业现场设置警戒区域和安全标志，在检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯。 一项不符合扣1分。 1.未设置警示标志和 告知牌，或设置不符合要求，一处扣2分； 2.未在现场告知职业危害因素检测结果、时间和周期或标准规定值，一处扣1分。 未设置风向标，扣3 分；设置不符合要求，一处扣1分。 作业现场安全防护用品（具） 及消防设施与器材配备不符合要求，一处扣1分。 存在“三违”现象，1人次扣5分。 3.进行6.1中规定的危现场检查： 未持相 险性作业时，作业人员作业人员持作业应作业应持经过审批许可的许可证作业情况。 许可证相应作业许可证。 进行危险性作业，扣40分（B级要素否决项）。 4.企业作业活动监护人员应具查文件： 1.作业许可证未明确 作业许可证。 备基本救护技能和作业现场的应监护人员，扣2分；2.询问：监护人员救护技能急处理能力，持相应作业许可证监护人员不具备相应进行现场监护，不得离开监护岗和应急处理能力。 位。 的救护技能及应急处理能力，1人扣1分；3.监护人员未持有相 现场检查：监护人员 应作业许可证监护，1 是否持相应许可证监护。 人次扣1分；4.监护人员擅离监护岗位，1人次扣2分。 5.企业应保持作业环现场检查： 作业环境或工器具、材 境整洁，消除安全隐作业环境。 料等摆放不符合要求，患。 一处扣1分。 6.企业同一作业区域查文件： 内有两个以上承包商1.承包商之间的进行生产活动，可能危安全生产协议； 及对方生产安全时，应2.检查记录。 组织并监督承包商之现场检查： 间签订安全生产协议，承包商作业现场明确各自的安全生产管理。 管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。 7.企业应办理机动车查文件：1.有关机 辆进入生产装置区、罐动车辆进入生产装区现场相关手续，机动置区、罐区现场的管理规车辆应佩戴符合标准要求的定；2.机动车辆进罐阻火器、按指定线路、入生产装置区、区手续。 规定速度行驶。 现场检查：机动车辆进入生产装置区、罐区的安全管理。 1.未签订安全生产协 议书的，一项扣2分；安全生产协议书内容不符合要求，一项扣1分； 2.未进行现场安全检查和协调的，1次扣1分。 1.机动车辆未办理手 续进入生产装置区、罐区，1台扣2分； 2.未佩戴阻火器，或未按指定路线、规定速度行驶的，一项扣1分。 7.4 承包商 25分 1.企业应建立合格承包商名录、档案（包括承包商资质资料、表现评价、合同等资料），对承包商进行资格预审，选择、使用合格的承包商，与选用的承包商签订安全协议，对作业过程进行监督检查。 要向承包商进行作业现场安全交底，对承包商的安全作业规程、施工方案和应急预案进行审查。 查文件： 1.承包商管理制度； 2.承包商管理档案、监督检查记录； 3.安全协议书。 现场检查：作业现场管理。 查文件：现场安全交 底、施工方案和应急预案等资料。现场检查：现场抽查承包商施工人员的安全教育情况。 1.未建立合格承包商档案，一项扣2分；2.未与承包商签订安全协议，扣3分； 3.未对承包商进行规范管理，一项不符合扣1分；4.未进行现场安全检查，一次扣1分。 作业现场未进行安全交底，施工方案和应急预案未进行审查，一项不符合扣2分。 危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准

被评审单位：评审时间：年月日评审人员：

考核 要素 标 标准化要求及达标标准准 分 评审方法 评审标准 否决项 扣分项 实得不符合项描述 备注 分 8、职业健康（100分） 8.1 25职分 业危害项目申报 1.企业应识别职业危害因素，及时、如实向当地安全监督管理部门申报法定职业病目录所列的职业危害因素，接受其监督。 查文件： 1.职业病危害因素识别记录； 2.职业病危害因素申报表及批复资料。 现场检查：现场存在的职业危害因素与申报内容符合情况。 1.未识别职业危害因素，扣25分（B级要素否决项）；2.未申报职业病危害因素，扣25分（B级要素否决项）。 1.申报职业病危害因 素，每漏一种，扣2分； 2.申报内容，一项不符合扣1分。 8.2 50作分 业场所职业危害管理 1.制定职业危害防治计划和实施方案，建立健全职业卫生档案，包括职业危害防护设施台账、职业危害监测结果、健康监护报告等，建立从业人员健康监护档案。 查文件： 1.职业危害防治计划和实施方案； 2.职业卫生档案； 3.从业人员健康监护档案。 1.未制定职业危害防 治计划和实施方案，一项扣5分；内容一项不符合，扣2分；2.未建立职业卫生档案，扣5分；档案内容不符合要求，一项扣1分； 3.未建立从业人员健康监护档案扣10分；每缺一人扣1分。 2.企业作业场所职业查文件：职业卫生危害因素应符合GBZ1、档案。 GBZ2.1、GBZ2.2规定。 现场检查:作业现场职业危害管理情况。 3.企业应确保使用有现场检查: 毒物品作业场所与生1.作业场所区域活区分开，作业场所不划分情况； 得住人；应将有害作业2.作业场所有无与无害作业分开，将高住人； 毒作业场所与其他作3.高毒作业场所业场所隔离。 与其他作业场所的隔离是否符合要求。 4.企业应在可能发生急性职业损伤的有毒有害作业场所按规定设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区，定期检查并记录。 作业场所职业危害因 素不符合规定，一处扣5分。 作业场所设生活设施并住人，扣50分（B级要素否决项）。 查文件： 检查记录。 现场检查： 报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜、应急撤离通道、泄险区的设置及完整性。 1.使用和产生有毒物 品的作业场所与生活区的距离不符合卫生防护距离标准规定的，一处扣5分；2.有害作业未与无害作业分开，一处扣5分；3.未将高毒作业场所与其他作业场所隔离，一处扣10分。 1.现场未按规定设置 有关设施，一项扣2分；2.应急撤离通道和泄险区，一处不符合扣2分； 3.现场有关设施完整性，一项不符合扣2分；4.未定期进行检查、记录，一项扣1分。 5.企业定期对作业场所职业危害因素进行检测，在检测点设置告知牌，告知检测结果；将检测结果存入职业卫生档案；工作场所职业危害因素的检测结果不符合标准规定，要进行整改。 查文件： 1.职业危害监测制度； 2.职业危害监测报告及职业卫生档案、整改计划。 询问： 抽查从业人员对检测结果了解情况。 现场检查： 检测点设置及告知牌。 1.检测点设置不合要 求一处扣2分 2.检测点未设置职业危害因素告知牌，一处扣1分；告知内容不符合要求，一项扣1分； 3.未定期检测缺一次扣2分，缺一点扣2分； 4.从业人员不清楚岗位职业危害情况，1人次扣1分； 5.未将检测结果存入职业卫生档案扣2分； 6.作业场所职业危害因素检测结果不符合符合标准规定，未进行整改，一处扣2分。 8.3 25劳分 动防护用品 6.企业不得安排上岗前未经职业健康检查的从业人员从事接触职业病危害的作业；按规定对从事接触职业病危害作业的人员进行在岗期间、离岗时职业健康检查；不得安排有职业禁忌的从业人员从事禁忌作业。 1.企业应为从业人员提供符合国家标准或行业标准的个体防护用品和器具；监督、教育从业人员正确佩戴、使用个体防护用品和器具。 查文件： 健康查体报告。 询问： 抽查从事接触职业危害及禁忌作业的有关人员健康检查情况及是否有职业禁忌人员。 查文件：个体防护 用品台账。 现场检查： 1.从业人员配备和使用的个体防护用品是否符合规 定； 1.未对从事接触职业 病危害作业的人员进行上岗前、在岗期间及离岗时职业健康检查，1人次扣2分； 2.安排有职业禁忌人员从事禁忌作业，1人次扣5分。 1.未按规定为从业人 员配备个体防护用品和器具，一项不符合扣2分； 2.从业人员在生产现场未佩戴、使用个体防护用品，1人次扣2 分；佩戴、使用个体防护用品或器具不符合规定要求，1人次扣1分。 2.各种防护器具都应设置专柜，并定点存放在安全、方便的地方；设专人负责保管防护器具专柜，定期校验和维护防护器具；防护器具校验后的记录、铅封。 现场检查： 1.防护器具配备是否正确、齐全； 2.防护器具专柜存放地点是否安全、方便； 3.防护器具定期校验、维护，并记录和铅封。 3.企业应建立职业卫查文件： 生防护设施及个体防1.职业卫生防护护用品管理台账，加强设施台账； 对劳动防护用品使用2.个体防护用品情况的检查监督，凡不台账。 按规定使用劳动防护现场检查： 用品者不得上岗作业。 作业人员是否按规定使用个体防护用品。 被评审单位：评审时间：年月日评审人员：

1.未设置防护器具专 柜或不符合要求，一处扣2分；2.防护器具专柜存放地点不符合要求，一处扣2分；3.无专人管理防护器具专柜，一处扣1分；4.防护器具未定期校验和维护，一项扣1分；校验和维护记录、铅封不符合要求，一项扣1分。 1.未建立职业卫生防 护设施管理台账，扣5分；2.未建立个体防护用品管理台账，扣5分；3.台账内容不符合要求，一项扣1； 4.未按规定使用个体防护用品上岗作业，1人次扣2分。 危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准

实得不符合项描述 备注 考标 标准化要求及达标标评审方法 评审标准 核 要素 准分 准 否决项 扣分项 分 9、危险化学品管理（100分） 9.1 10危分 险化学品档案 企业应对所有危险化查文件： 未进行学品，包括产品、原料1.化学品普查表； 危险化和中间产品进行普查，2.危险化学品档学品普建立危险化学品档案，案。 查，扣内容包括：名称及存现场检查： 10分（B放、生产、使用地点；危险化学品储存级要素数量、危险性分类、危情况。 否决规号、包装类别、登记项）。 号、危险化学品安全技术说明书和安全标签（以下简称“一书一签”）。 9.210企业应对产品、所有中查文件： 化分 间产品进行危险性鉴1.化学品普查表； 学别与分类，并将分类结2.化学品鉴别分品果汇入危险化学品档类报告； 分案；化验室使用化学试3.化验室化学试类 剂应分类并建立清单。 剂分类清单。 1.每漏查1种扣1分； 2.未建立危险化学品档案扣5分；档案内容，一项不符合扣1分。 1.未按照国家规定进 行分类，扣5分；每漏1种扣2分； 2．化验室无化学试剂分类清单，扣2分。 9.3 101.生产企业要给本企化分 业生产的危险化学品学编制符合国家标准要品求的“一书一签”；生安产企业生产的危险化全学品发现新的危险特技性时，要及时更新“一术书一签”，并公告；主说动向本企业生产的危明险化学品购买者或用书户提供“一书一签”。 和2.采购危险化学品时，安应主动向销售单位索全取“一书一签”。 标签 查文件： “一书一签”。 现场检查： 化学品包装上是否有中文化学品安全标签。 生产的危险化学品未编制“一书一签”，扣10分（B级要素否决项）。 1.缺少一种产品“一 书一签”，扣2分；2.编写的“一书一签”不符合标准要求，一项扣1分；未按规定及时更新扣2分； 3.未向购买者或用户提供“一书一签”，扣2分。 查文件： 1.采购的危险化学品名录； 2.采购的危险化学品中文“一书一签”。 采购的危险化学品无 “一书一签”，1种物质扣2分。 9.4 化学事故应急咨询服务电话 9.5 危险化学品登记 10生产企业应设立24小分 时应急咨询服务固定电话，有专业人员值班并负责相关应急咨询。没有条件设立应急咨询服务电话的，应委托危险化学品专业应急机构作为应急咨询服务代理。 查文件： “一书一签”上是否有应急咨询服务电话。 询问：应急咨询服务电话设立情况及应急咨询服务情况。 现场检查：现场测试应急咨询服务电话及咨询服务情况。 未设立应急电话，也未委托应急机构代理，扣10分（B级要素否决项）。 1.设立的应急电话不 能满足要求，一项扣1分；2.安全标签上的应急咨询电话与设立的化学事故应急咨询电话不一致的，扣1分；3.已委托应急代理，但职责不清或代理机构未尽职责的，一项不符合扣2分。 20企业应按照有关规定查文件: 没有进分 对危险化学品进行登危险化学品登记行危险记。 证及资料。 化学品登记或登记证载明的日期超过有效期扣20分（B级要素否决项）。 未按照规定范围登 记，每漏1种扣2分；发现新的危险特性未及时变更登记内容扣1分。 9.6 15企业对从业人员及相查文件： 危分 关方进行宣传、培训，劳动合同及宣传、害使其了解本企业、本岗培训教育记录。 告位涉及危险化学品的现场检查： 知 危险特性、活性危害、公告栏、告知牌禁配物等，以及采取的等。 预防及应急处理措施。 9.7251.企业危险化学品应查文件： 储分 储存在专用仓库内，并1.危险化学品安全管存按照相关技术标准规理制度； 和定的储存方法、储存数2.危险化学品出运量和安全距离，实行隔入库记录； 输 离、隔开、分离储存，3.检查记录； 禁止将危险化学品与4．巡线记录。 禁忌物品混合储存；危现场检查： 险化学品专用仓库符1.危险化学品专合安全、消防要求，设用仓库安全设施置明显安全标志、通讯和安全管理情况； 和报警装置，并由专人2.液位动态监控管理；危险化学品出入系统； 库应当进行核查登记，并定期检查；选用合适的液位测量仪表， 实现储罐物料液位动3.危险化学品输 态监控；危险化学品输送管道安全设施。 送管道应定期巡线。 劳动合同、宣传、培 训、公告栏、现场告知牌等，一项不符合扣1分。 1.危险化学品储存不 符合规定要求，一处扣2分； 2.未建立危险化学品出入库记录，扣2分； 3.无动态液位监控系统扣2分； 4.未建立危险化学品输送管道巡线记录，扣2分； 5.危险化学品专用仓库安全、消防设施配置不符合要求，一处扣2分； 6.未定期进行安全检查，扣2分 7.未设置通讯和报警 装置，或不符合要求，一处扣2分。 2.企业的剧毒化学品及储存数量构成重大危险源的其他危险化学品必须在专用仓库单独存放，实行双人收发、双人保管制度；将储存剧毒化学品的数量、地点以及管理人员的情况，报当地公安部门和安全生产监督管理部门备案。 查文件： 1.剧毒化学品安全管理制度； 2.剧毒化学品收发台账； 3.剧毒化学品备案资料。 询问：有关人员对剧毒化学品管理的要求。 现场检查：仓库安全管理情况。 剧毒化学品未实行双人收发、双人保管，扣25分（B级要素否决项）。 1.剧毒化学品存放不 符合要求，一处扣2分； 2.未按要求备案，扣2分； 3.有关人员不清楚剧毒化学品管理的要求，1人次扣1分； 4.剧毒化学品仓库安全管理，一项不符合扣2分。 3.企业应严格执行危查文件： 险化学品运输、装卸安1.危险化学品运全管理制度，进行安全输、装卸安全管理检查，对运输、装卸人制度； 员行为进行规范管理；2.装车前后安全危险化学品运输专用检查记录。 车辆安装具有行驶记3.危险化学品装录功能的卫星定位装置、储存设施以及置；企业要对危险化学库存的危险化学品运输车辆GPS的安品处置文件；备案装、使用情况进行检查文件； 并记录；采用金属万向询问：有关人员对管道充装系统充装液危险化学品运输、氯、液氨、液化石油气、装卸的安全管理液化天然气等液化危要求。 险化学品；生产储存危现场检查： 险化学品企业转产、停1.危险化学品运产、停业或解散时，应输专用车辆是否当采取有效措施，及时配备卫星定位装妥善处置危险化学品置； 装置、储存设施以及库2.充装设施。 存的危险化学品，不得3.废弃设施。 丢弃；处置方案报县级政府有关部门备案。 被评审单位：评审时间：年月日评审人员：

1.装车前后未进行安 全检查，无记录，扣2分；检查内容不符合要求，一项扣1分； 2.有关人员不清楚危险化学品运输、装卸安全管理要求，1人扣1分。 3.使用无卫星定位装置危险化学品运输车辆，扣2分。 4.充装设施不符合要求，一项不符合扣1分。 5.危险化学品装置、储存设施以及库存的危险化学品未按规定处置扣3分； 6.未备案扣1分。 危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准

10、事故与应急（100分） 考核 要素 标 标准化要求及达标标准准 分 评审方法 评审标准 否决项 扣分项 实得不符合项描述 备注 分 10.101 分 应急指挥与救援系统 1.企业应建立厂级和查文件：应急救援 车间级应急指挥系统。 预案。 询问：有关人员是否了解应急指挥系统。 2.企业应建立应急救查文件：应急救援 援队伍。 预案。 询问：有关人员是否了解应急救援队伍组成。 3.企业应明确各级应查文件：应急救援 急指挥系统和救援队预案。 的职责。 询问：应急救援指挥人员和救援人员是否了解各自的职责。 1.未建立应急指挥系统，扣5分；2.未实 行厂级、车间级分级管理，扣2分；3.有关人员不清楚应急指挥系统，1人次扣1分。 1.未建立应急救援队伍，扣2分；2.有关 人员不清楚应急救援队伍组成，1人次扣2分。 1.未明确各级应急指挥系统和救援队伍职 责，一项不符合扣2分； 2.有关人员不了解其应急职责，1人次扣1分。 10.152 分 应急救援设施 1.针对可能发生的事故类型，按照规定配备足够的应急救援器材、消防设施及器材；建立应急救援器材、消防设施及器材台账； 应急救援器材、消防设施及器材保持完好，方便易取；疏散通道、安全出口、消防通道符合规定，保持畅通。 查文件： 1.应急救援预案； 2.应急救援器材台账； 3.消防设施、器材台账； 4.应急救援器材、消防设施及器材检查维护记录。 现场检查： 1.应急救援器材、消防设施及器材数量及完整性；2.疏散通道、安全出口、消防通道符合性。 2.企业应设置固定报警电话；明确应急救援指挥和救援人员电话，明确外部救援单位联络电话；报警电话24小时畅通。 查文件：应急救援 预案； 询问：作业人员是否清楚内部、外部报警电话。 现场查验：1.是否设置了报警电话并畅通；2.报警电话是否置于各岗位显着位置。 1.未配备足够的应急救援器材，消防设施 及器材一项不符合扣1分； 2.未建立应急救援器材台账，扣1分； 3.未建立消防设施、器材台账，扣1分； 4.救援器材、消防设施及器材未定期检查维护，一项不符合扣1分； 5.应急救援器材、消防设施及器材完整性不符合要求，一项扣2分； 6.疏散通道、安全出口、消防通道不符合要求，一处扣2分。 1.未建立应急通讯网 络，扣2分；企业未设置固定报警电话，扣2分；2.作业人员不了解内外部报警电话，1人次扣2分； 3.报警电话不能保证畅通，扣1分。 3.企业应为有毒有害岗位配备救援器材柜，放置必要的防护救护器材，进行经常性的维护保养并记录，保证其处于完好状态。建立防护救护器材管理台账和维护保养记录。 查文件： 1.防护救护器材管理台账； 2.防护救护器材检查维护记录。 询问：作业人员是否熟悉防护救护器材的使用。 现场检查：1.有毒有害岗位是否设置了救援器材专柜； 2.防护救护器材是否完好。 未编制事故应急救援预案，扣25分（B级要素否决项）。 10.253 分 应急救援1.企业宜按照查文件： AQ/T9002，根据风险评应急救援预案。 价的结果，针对潜在事件和突发事故，制定相应的事故应急救援预案包括专项和现场处置预案。 1.未在有毒有害岗位 配备救援器材柜，放置必要的防护救护器材，一项扣1分； 2.未建立防护救护器材台账扣1分 3.未定期检查维护防护救护器材，一次扣1分； 4.作业人员不熟悉防护救护器材使用，1人次扣1分。 1.应急救援预案不 全，缺少一个扣2分； 2.应急救援预案内容不符合标准要求，一项扣1分。 预案与演练 2.企业应组织从业人员进行应急救援预案的培训，定期演练。综合应急救援预案每年至少组织一次演练，现场处置方案每半年至少组织一次演练；演练后及时进行演练效果评价，评价应急救援预案的充分性和有效性，并形成记录。 。 3.企业应定期评审应急救援预案，至少每三年评审修订一次；在潜在事件和突发事故发生后及时评审修订预案。 4.企业应将应急救援预案报当地安全生产监督管理部门和有关部门备案，并通报当地应急协作单位。 查文件： 1.应急救援预案培训记录； 2.应急救援预案演练记录； 3.应急救援预案演练评价报告。 询问：有关人员是否熟悉应急救援预案内容及参加演练情况。 查文件： 1.应急救援预案评审修订规定； 2.应急救援预案评审记录。 查文件： 1.应急救援预案备案回执； 2.应急协作单位收到预案的回执。 1.未对从业人员进行 应急救援预案培训，1人次扣1分； 2.未定期进行应急救援预案演练，扣2分； 3.未对预案演练进行效果评价，扣1分； 4.演练后未对预案评审，扣2分。 1.未明确预案评审修 订的时机和频次，扣2分； 2.未定期或及时评审修订应急救援预案，扣2分。 1.未及时备案，扣2 分； 2.未通报当地应急协作单位，扣2分。 10.204 分 抢险与救护 1.企业发生生产安全事故后，应迅速启动应急救援预案，企业负责人直接指挥，积极组织抢救，妥善处理，以防止事故的蔓延扩大，减少人员伤亡和财产损失。相关部门协助现场抢救和警戒工作，保护事故现场。 2.发生有害物大量泄漏事故或火灾爆炸事故时，及时设置警戒线。 3.抢救人员应熟练使用相关防护器具，掌握必要的急救知识，并经过急救技能培训。 查文件： 1.应急预案； 2.事故台账和调查报告； 3.事故或事件后，对预案评审的报告。 询问： 企业负责人、各职能部门负责人是否了解事故时各自的职责。 查文件：事故调查 报告。 询问：相关人员是否了解有发生害物大量外泄事故或火灾爆炸事故时应采取的措施。 查文件：事故调查 报告。 询问：事故抢救人员是否了解事故现场防护器具的配备、使用规定及抢救知识。 1.未明确企业有关人 员职责，一项扣1分； 2.相关人员不了解应急职责，1人次扣1分。 相关人员不了解应设 警戒线的措施，1人次扣1分。 1.抢救人员不会使用 防护器具，1人扣2分； 2.抢救人员不了解抢救知识，1人次扣2分。 10.155 分 事故报告 1.明确事故报告程序查文件： 和事故报告的责任部1.事故管理制度； 门、责任人。发生事故2.事故调查报告。 后，现场人员除立即询问： 采取应急措施外，应按1.从业人员是否规定和程序报告本单了解事故报告程位负责人及有关部门。序； 情况紧急时，现场人员2.从业人员是否可以直接向事故发生了解应急措施。 地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。 2.企业负责人接到事查文件： 存在事故报告后，应当于1小事故台账和调查故瞒报、时内向有关部门报告。 报告。 谎报、拖询问： 延不报企业负责人是否现象的，了解事故报告职扣100责和时限。 分(A级要素否决项)。 1.未明确事故报告程 序、责任部门、责任人，一项不符合扣3分； 2.从业人员不了解事故报告程序或事故现场应采取的措施，1人次扣2分。 企业负责人不了解事 故报告的职责和时限，扣5分。 10.156 分 事故调查 3.企业在事故报告后查文件：事故台账 出现新情况时，应按有和调查报告。 关规定及时补报。 询问：企业负责人是否了解事故报告补报的要求和内容。 1.企业发生生产安全查文件： 事故后，应积极配合各事故调查报告。 级人民政府组织的事询问： 故调查，负责人和有关有关人员如何配人员在事故调查期间合事故调查。 不得擅离职守，应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。 2.未造成人员伤亡的查文件： 一般事故，企业应按规1.事故管理规定； 定成立事故调查组组2.事故调查报告。 织调查，按时提交事故询问： 调查报告。 相关人员是否了解事故调查组要求、职责、一般事故调查程序。 1.企业负责人不了解 有关事故补报要求，扣5分； 2.事故报告后出现新情况时，未按规定及时补报，扣5分。 1.发生事故时，未积 极配合政府组织的事故调查，扣2分； 2.事故调查期间，负责人和有关人员擅离职守，1人次扣4分； 3.有关人员不清楚如何配合，1人次扣2分。 1.未按规定成立事故 调查组，一项扣2分；2.未按“四不放过”原则进行事故调查、处理，一项扣2分；3.未及时提交事故调查报告，扣2分；4．相关人员不清楚调查要求，1人次扣1分。 3.企业应制定并落实查文件： 事故整改和预防措施，事故调查报告。 整改和预防措施要具现场检查： 体，有针对性和可操作有关事故整改和性；检查事故整改情况预防措施的落实和预防措施落实情况。 情况。 4.企业应建立事故档查文件： 案和事故管理台账，包1.事故管理台账； 括未遂事故。 2.事故档案； 询问： 了解企业发生的事故与台账、档案是否相符。 对涉险事故、未遂事故等安全事件（如事故征兆、非计划停工、异常工况、泄漏等），按照重大、较大、一般等级别，进行分级管理，制定整改措施。 查文件： 1.事故管理制度； 2.事故管理台账； 3.已发生事件的调查处理报告。 1.未制定或未落实事 故整改和预防措施，一项扣2分； 2.事故整改、预防措施不具体，缺乏针对性和可操作性，一项扣1分。 1.未建立事故管理台 账，扣5分；1.内容不符合要求，一项扣1分；2.未建立事故管理档案，扣5分；内容不符合要求，扣1分； 3.发生的事故与台账、档案不相符，一项扣2分。 1.没有建立事件台账 （扣分在台账及制度部分）。 2.对事件没有进行调查，一项扣5分。 危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准

被评审单位：评审时间：年月日评审人员：：

考核 要素 标 标准化要求及达标标准准 分 评审方法 评审标准 否决项 扣分项 实得不符合项描述 备注 分 11、检查与自评（100分） 1251.1 分 安全检查 1.应严格执行安全检查文件： 查管理制度，明确各种安全检查管理制安全检查的内容、频次度。 和要求，开展安全检查。 2.企业安全检查应制查文件： 定安全检查计划，明确1.安全检查计划； 各种检查的目的、要2.各种安全检查求、内容和负责人；编表； 制综合、专项、节假日、3.安全检查表应季节和日常安全检查用培训记录。 表；各种安全检查表内容全面。 3.企业各种安全检查查文件： 表应作为企业有效文1.各种安全检查件，明确各种安全检查表； 表的编制单位、审核2.检查表评审修人、批准人； 订记录。 每年评审修订各种安全检查表。 未明确各种安全检查 的内容、频次和要求，缺少一项扣1分。 1.未制定安全检查计 划，扣2分；2.安全检查表不全，缺少一种扣2分；3.安全检查表内容不符合，一项扣1分； 4.未开展安全检查表应用培训，扣2分。 1.安全检查表缺少编 制单位、审核人、批准人，一项不符合扣1分；2.安全检查表未定期评审修订，扣2分。 11.252 分 安全检查形式与内容 1.根据安全检查计划查文件： 开展综合性检查、专业1.安全检查台账； 性检查、季节性检查、2.检查考核记录。 日常检查和节假日检查；各种安全检查均应按相应的安全检查表逐项检查，建立安全检查台账，并将检查结果与责任制挂钩。 2.企业安全检查形式查文件： 和内容应满足： 各种安全检查记（1）综合性检查应由录。 相应级别的负责人负责组织，以落实岗位安全责任制为重点，各专业共同参与的全面安全检查。厂级综合性安全检查每季度不少于1次，车间级综合性安全检查每月不少于1次； 1.未按规定开展安全 检查，扣2分； 2.未建立安全检查台账，扣2分；内容一项不符合扣1分； 3.检查结果未与责任制挂钩，一项不符合扣1分。 各种安全检查不符合 标准要求，一项扣2分。 2）专业检查分别由各 专业部门的负责人组织本系统人员进行，主要是对特种设备、危险物品、电气装置、机械设备、构建筑物、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查。专业检查每半年不少于1次； （3）季节性检查由各业务部门的负责人组织本系统相关人员进行，是根据当地各季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行预防性季节检查； （4）日常检查分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全生产责任制，进行交接班检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自的业务范围内进行日常检查； 11.203 分 整改 1.企业应对安全检查所查出的问题进行原因分析，及时整改，并对整改情况进行验证，保存相应记录。 查文件： 1.安全检查台账； 2.检查问题整改记录。 2.企业各种检查的主管部门应对各级组织和人员检查出的问题和整改情况定期进行检查。 11.30企业应每年至少1次对4 分 安全标准化运行进行自自评，明确自评时间，评 制定自评计划，编制自评检查表，建立自评组织，编制自评报告，提出进一步完善的计划和措施，对自评有关资料存档管理。 查文件： 检查记录。 1.未对安全检查所查 出的问题进行原因分析，一项扣1分； 2.未对安全检查所查出的问题进行整改，一项扣2分； 3.未对整改情况进行验证，一项扣2分； 4.未保存相应记录，一项扣2分。 未对检查出的问题和 整改情况定期检查，扣4分。 查文件： 1.安全标准化自评管理制度； 2.开展自评的相关文件资料； 3.进一步完善的安全标准化工作的计划和措施。 未进行自评，扣100分（A级要素否决项）。 1.自评文件不全，一 项不符合扣1分；2.未制定并落实进一步完善计划和措施，扣2分； 3.不符合项未整改，或整改不符合要求，一项扣2分。 危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准

被评审单位：评审时间：年月日评审人员：：

考核 要素 申请单位规模与工艺先进性要求 标 标准化要求及达标标准准 分 评审方法 评审标准 否决项 扣分项 实得不符合项描述 备注 分 12、本地区的要求（100分） 50分 申请企业生产工艺技术必须符合《产业结构调整指导目录》（国家发改委令第9号）以及《安徽省工业产业结构调整指导目录》中鼓查文件： 申请单位规模和工艺先进性 励类的要求，不得存在有关台账、记录。 达不到淘汰类工艺和设备设现场检查：工艺设要求，扣施。存在限制类的，必备设施。 须要在限制期内完成工艺、设备设施的改进。 100分（A级要素否决项）。 依法接受安全监督检查的要求

50 各级安全监管部门对企业（单位）进行的各类安全生产监督检查中提出的问题，企业查文件：有关台账、记录。 企业（单位）未向相关安全监管部门报告落实整改情况的扣50分（B级要素否决项）。 少一项整改方案扣10分，一项未落实整改扣10分，扣完为止。 （单位）应有整改方案现场检查： 和整改落实情况记录，落实情况及整改并及时向相关安全监管部门报告落实整改情况。 效果。