浙江民营中小企业集群式技术创新模式选择

２００７年第ｌ０期　科技管理研究　Ｓｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　Ｒｅｓｅａｒｃｈ　２０ｏ７　Ｎ０．１０　文章编号：１０００—７６９５（２００７）１０—００２１—０２　浙江民营中小企业集群式技术创新模式选择　疏礼兵　（浙江大学宁波理工学院，浙江宁波３１５１００）　摘要：以加工制造、中小企业为主和集群化发展为特色的浙江民营企业，由于技术创新能力薄弱而面临在新一　轮产业分工中被边缘化的危险。文章认为集群式技术创新是适合浙江民营企业特点的新型创新模式，并根据产　业集群中不同创新主体发挥作用的差异，提出了地方推动型、产学研合作互动型和龙头企业主导型三种典　型的集群式技术创新模式，并对其适用情形进行分析。　关键词：创新网络；创新模式；集群式技术创新；民营企业　中图分类号：Ｆ２７０　文献标识码：Ａ　人世以后，外国企业和不断对我国企业和产品提出　反倾销调查和知识产权诉讼、提高技术性贸易壁垒，直接威　胁到众多行业和企业的生存与发展，这不能不引起长期依赖　加工制造和低劳动力成本优势竞争的中小民营企业觉醒。因　断创新，以变应变；另一方面，以中小企业为主体的浙江民　营企业在技术创新中却存在着现实的尴尬。技术人才资源不　足、零星分布，每个企业都试图依靠个别技术能人实现产品　的微小改良；同时，以传统加工制造业为主的浙江民营中小　企业，大多缺少品牌和核心技术的支撑，“贴牌”生产和主　攻中、低端市场是其主要的生存方式，因此利润水平也就相　对较低，企业难以有足够的财力投入支持产品开发和技术创　新活动，最终形成了一个“低技术水平一低档次产品一低价　此，培育企业自主技术创新能力，提高产品技术含量是现阶　段和未来较长一段时间中小民营企业的核心任务。在过去相　当长的～段时间内，浙江民营中小企业的发展也一直在创新　困境中挣扎，而中小企业集群化发展是浙江经济的最大特色，　基于集群的中小企业技术创新探索为浙江经济发展注入了新　的活力。浙江民营中小企业集群式技术创新模式可以为国内　其它中小企业创新发展提供参考与借鉴。　格一低利润一低技术创新投入”的恶性循环怪圈，这是浙江　民营企业技术创新所面临的现实困境。　２集群式技术创新是浙江民营企业的现实选择　浙江民营企业的发展伴随着区域产业集群的兴起，因此　浙江民营企业的技术创新战略也必须充分利用和发挥集群的　１　浙江民营企业面临技术创新困境　进入２１世纪后，中国经济总体上已经告别了短缺时代，　单靠数量扩张已经不能适应新形势要求。总体来看，民营经　济在全局上继续保持数量加速扩张的同时，个体规模小、分　布分散、管理水平偏低、产业结构趋同和技术水平较低是民　营企业的先天性缺陷。浙江作为民营经济发达地区，虽然有　大批优秀民营企业率先进入产业结构全面调整、产品优化　升级和企业整体素质提高的阶段，但民营企业的先天性缺陷　依然广泛存在。例如，浙江民营企业量的成长虽然很快，但　一是质的成长却没有得到相应的改进；资本、投资风险和收益　高度集中于业主个人；业主仍处于管理的中心位置，人才引　进和任用上存在任人唯亲，外部人员难以进入企业的核心管　理层，家族化管理现象普遍；基础管理薄弱，信息化水平偏　低，技术创新投入严重不足，早期创业者的学历水平不高等，　这些都将成为浙江民营企业技术创新能力培育的直接或问接　障碍。　技术创新能力是企业赢得并保持市场竞争优势的前提，　也是企业生命之树常青和永续发展的基础保证。如今产业界　流行这样一句话，“一流的企业卖标准、二流的企业卖技术、　三流的企业卖产品”，这是对市场竞争中技术和标准竞争的　真实印证。成本优势和优势逐步丧失、过分依赖企业家　功能和作用。事实上，中小企业在技术创新中所存在的劣势　并不完全是因为它们规模小所造成的，而很大程度上是因为　它们孤立和分散所致。浙江省高度发达的集群经济正好可以　部分弥补单个中小民营企业自身创新能力不足的问题。　波特认为，集群是某一特定领域内相互联系的企业及机　构在地理上的聚集体。集群包括一系列相关联的产业和其它　些与竞争有关的实体，成品商、供应商、客商、中介服务　组织和规制管理机构是一个典型产业集群的五类重要构成主　一体，不同主体在集群企业技术创新中充当着不同的角色和地　位。简单来说，集群式技术创新就是依托集群优势进行技术　创新，是以专业化分工和协作为基础的集群企业，通过集群　内部的密切联系和高频次互动，产生技术创新集聚效应，从　而获得技术创新优势的一种创新组织形式。在这种模式下，　由于创新资源获取的便利性和知识的溢出效应，以及技术知　识在集群企业与相关组织之间的转移、扩散与吸收而产生的　知识外部性和组织学习效应，使集群企业可以以较低成本实　现技术创新，这是企业集群式技术创新的主要机理。　一般认为，企业应当成为技术创新的投资主体、决策主　个人的能人效应、技术创新投入不足、研究开发力量薄弱等　已经难以支撑知识经济条件下的企业竞争，浙江“原生型”　产业集群发展所面临的技术困境将直接引致民营企业被“边　缘化”的危险。一方面是动荡和激化的竞争环境要求企业不　收稿日期：２００７—０２—２８，修回日期：２００７—０６—０５　体、利益主体和风险承担主体。只有当技术创新成为企业自　身的一种内在行为要求时，企业的创新能力和创新绩效才能　得到增强，自主程度决定着技术创新绩效的高低。创新理论　的开创者和奠基人熊彼特认为，创新是企业家对现有生产要　素和生产条件进行“创造性的破坏”，并在此基础上“实现　基金项目：浙江省哲学社会科学规划２００６年重大招标课题（０６ＺＤＺＢ２１ＺＤ）　维普资讯 http://www.cqvip.com ２２　疏礼兵：浙江民营中小企业集群式技术创新模式选择　和技术信息获取、传递方面的整体优势，及时向各方传递技　术和市场信息，加速技术知识和信息的转移与扩散。　产业集群技术创新平台为地方找到一个推进集群升　级和成长的突破口，这种创新模式适用于集群的产业组织化　程度和成熟度较低、存在大量中小企业而又缺少龙头企业的　情形。如浙江慈溪家电产业集群正谋求成为中国三大家电制　造基地之一，为进一步提升产品质量和档次，由牵线搭　桥引入中国家电研究院落户慈溪，作为慈溪家电产业技术创　新的外脑和创新平台。　新的组合”。但也应该看到，技术创新是一个受制于多种因　素的过程。技术创新绝对不是聪明的发明家、具有前瞻意识　的企业家和有动力的企业行动的结果，相反，它必须与　其它各种组织进行广泛的合作，以获取、开发、交换各种知　识、信息和其它资源。毋庸置疑，个人和企业在技术创新中　居于重要的地位，但是孕育和传播技术创新的过程涉及一种　复杂的网络合作行为。技术创新的这种社会化特点随着技术　进步加快和市场范围扩大已经表现得越来越明显。　从实践来看，产业集群是一个天然的区域创新系统。作　为高技术产业集群的典范，硅谷因其良好的游戏规则、知识　密集、流动的高质量劳动力、产学研互动、政企与非赢利机　构的合作、专业化的商业服务机构等特点而被誉为“创新与　创业精神的栖息地”。同样，低技术的产业集群也能促进区　域系统创新，如：美国纽约的服装产业集群以设计企业为中　心，通过时装设计学校、时尚杂志社、服装展览馆、时装专　卖店、服务机构、采购办、服装厂、服饰配件厂、纺织厂等　企业和机构的互动，形成了一个运作良好的区域创新系统。　集群内部相关企业和机构的聚集，并因频繁互动而产生信任，　在某一区域逐渐能够形成一种共同语言（ｅｏｍｍｏｎ　ｌａｎｇｕａｇｅ），　加速技术知识在网络内部的转移、扩散与学习，这是提升集　群企业技术创新能力的基础。　世界上很多成功的产业集群都是通过集群与技术创新的　互动而发展起来的，目　产业集群借助技术创新而发展的同时，　形成了良好的技术创新系统。借助于集群企业的网络化行为　来克服单个中小企业技术创新的规模约束，集群式技术创新　可以较为容易获得交易费用节约、价值链共享、资产互补、　知识外部性和外部规模经济等创新优势，这对于集群经济高　度发达、而企业技术创新能力相对滞后的浙江民营中小企业　有着现实意义。　３浙江民营中小企业集群式技术创新模式　产业集群中存在清晰的区域创新网络，该网络由各个节　点（企业、大学、研究机构、、中介组织、金融机构　等）在协同作用中结网创新，并融人到区域创新环境中而组　成创新系统。集群式技术创新战略并不排斥和否认集群中不　同参与主体的积极作用，相反，不同产业集群应该鼓励和刺　激一些主体率先启动创新进程，在集群中发挥示范、带动和　引导作用，从而形成不同的集群式技术创新模式，既可以通　过地方搭建区域技术创新平台，也可依托集群内某龙头　企业的研发中心组建技术创新中心，还可以借助产学研合作　互动加速集群技术创新。根据不同创新主体在技术创新中发　挥作用的差异，可以归纳出三种典型的集群式技术创新模式，　即地方推动型、产学研合作互动型和龙头企业主导型。　３．１　地方推动型集群式技术创新　针对浙江省大多数集群企业技术创新能力明显不足的现　状，利用集群作为一个天然的区域创新系统的优势，地方政　府通过搭建产业技术创新平台，形成具有较强创新能力的技　术创新网络，促使知识在集群内部更为有效地转移和学习，　支持产业集群性技术难题攻关，形成技术创新与产业集　群互动发展的有效机制，是提升浙江民营中小企业技术创新　能力的一条可行路径。产业集群技术创新平台既为众多中小　企业解决了技术创新能力不足的问题，也解决了一些集群中　的共性技术难题。作为产业集群技术创新平台的核心，集群　内具有较强创新能力的技术创新中心有着重要的地位，需要　重点建设。在技术创新平台建设中需要充分发挥集群在市场　３．２产学研合作互动型集群式技术创新　在产业集群的区域创新网络中，大学与研究机构作为知　识与技术的源头，不仅可以创造新知识与新技术，还可以通　过教育培训以及成果转化等方式，有效地促进集群中知识和　技术的转移与扩散，为集群内部企业实现激进的技术创新提　供有力支持；企业之间频繁的交往与合作，导致一些渐进性　的技术创新不断产生。　浙江民营企业技术人才缺乏，借助产学研合作互动创新　平台，将国内外先进的研究机构、人才、技术和专业服务机　构等创新要素整合到产业集群中，为集群企业所共享。集群　企业可以以较低的成本实现技术的跨越式发展，迅速提升集　群企业的产品和市场竞争能力。这种创新模式适用于集群的　产业组织化程度和成熟度中等、个别有实力的企业通过资源　外取式技术创新有可能迅速成长为龙头企业的情形。　浙江位于长三角南翼，许多大中型民营企业都把总部或　研发中心设在杭州或上海，为利用雄厚的高校科技资源提供　了便利。近年来急速升温的浙江大学与浙江省各地（市）、　县的产学研合作已经成为推动集群式技术创新的有效形式之　一，通过技术成果转化、技术人员培训等形式促进了集群企　业的技术升级。例如，浙江上虞精细化工集群有些企业把技　术创新活动外包给大学或相关科研机构，解决企业短期内无　法突破的技术难题，成效十分显著。　３．３龙头企业主导型集群式技术创新　龙头企业是指那些在产业集群中规模相对较大的少数企　业，它们在产品开发、工艺设计、市场营销等方面比其它中　小企业更有优势。大多数龙头企业一般自己只从事少量的生　产活动，将其它生产任务外包给集群内的其它企业，集中力　量进行技术开发和市场营销，从而在龙头企业周围形成了一　个完善的经营网络。除了在规模和技术能力方面有显著优势　之外，集群网络中龙头企业还必须具备提出可以共享的商业　理念、领导伙伴的发展、倡导企业问彼此信任与互利的文化、　具备选择和吸引优秀伙伴的能力。龙头企业与集群内相关组　织保持着良好的关系，涉及产业链不同环节的大量交易活动，　从而形成集群外组织的弱关系和集群内组织的强关系，因此　龙头企业主导的网络在知识转移、扩散、创造等方面也较集　群外企业更有优势，降低了网络内部个体知识的不确定性和　模糊性。　这种创新模式适用于集群的产业组织化和产业成熟度高、　存在少数几个龙头企业和大量“卫星”式企业的情形。目前　浙江省部分集群经济发达的地方都提出了要重点扶持龙　头企业的发展，组建龙头企业网络，发挥集群整体在技术创　新方面的优势。如德力西、正泰等龙头企业强大的技术创新　有力地支撑了温州市低压电器产业的持续成长。　需要强调的是，不管采取那种主导模式，都需要突出集　群协作特点和共同参与优势。产业集群中不同行动主体的积　（下转第ｌ０页）　维普资讯 http://www.cqvip.com １０　樊霞：基于ＲＯＴ的突破性技术创新项目投资决策研究　特征上看，跳跃幅度　对投资临界值的影响具有单调性。随　的增加，投资临界值ｄ三增加。　对投资临界值的影响则以　等于零为界呈现不同的单调性。当　＜０时，投资临界值　随　的增加而减小，但当　＞０时，投资临界值随　的增加　而增加。同时无论　的取值大小，当　趋向于零时，投资临　界值都等于１．９１７９，这在数值上正好等于不考虑技术创新非　连续性特征时的投资临界值。现实中，当技术创新速度较快　时，企业预期更好的技术很快就要出现，由于投资是不可逆　的，企业等待投资的期权价值较大，企业会推迟技术创新的　投资行为。　的投资决策。在突破性技术创新环境中，企业通过对项目投　资时间的推移可使项目信息变得丰富而明确，不确定性相应　减少，决策的正确性增加。同时，企业还可以根据创新环境　的变化灵活做出调整和反应，使实物期权思维在突破性技术　创新项目中得到应用并发挥重要作用。对于突破性技术创新　项目的评价，并不能孤立的单纯考虑突破性特征，还需与技　术创新的持续性特征结合起来。本文考虑企业决策柔性和技　术创新非连续性特征的实物期权方法更加逼近实际决策情景，　具有一定的使用参考价值。　参考文献：　［１］赵明剑，司春林．突破性技术创新与技术发展的制度主导战略　［Ｊ］．科技导报，２００３，６：２５—２８．　［２］ＧＲＥＮＡＤＩＥＲ　Ｓ．Ｔｈｅ　Ｓｔｒａｔｅｇｉｃ　Ｅｘｅｒｃｉｓｅ　ｏｆ　Ｏｐｔｉｏｎｓ：Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ　Ｃａｓ—　ｃａｄｅｓ　ａｎｄ　Ｏｖｅｒｂｕｉｌｄｉｎｇ　ｉｎ　Ｒｅａｌ　Ｏｐｔｉｏｎ　Ｍａｒｋｅｔｓ［Ｊ］．Ｔｈｅ　Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ｆｉｎａｎｃｅ，１９９６．　图２投资机会　图２显示了技术创新的非连续性特征对项目投资机会价　值的影响。无论　的取值如何，当　趋向于零时，投资机会　［３］何佳，曾勇．技术创新速度对新技术购买行为的影响——两代　未来创新的情况［Ｊ］．管理科学学报，２００３（２）．　［４］樊霞，刘西林．技术创新环境下基于多次性期权的企业投资决　策研究［Ｊ］．科技管理研究，２００６（４）：１０１—１０３．　［５］ＭＡＵＥＲ　Ｄ　Ｃ，Ｓ　Ｈ　ＯＴＩ＇．Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ　ｕｎｄｅｒ　Ｕｎｃｅｒｔａｉｎｔｙ：Ｔｈｅ　Ｃａｓｅ　ｏｆ　Ｒｅｐｌａｃｅｍｅｎｔ　Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ　Ｄｅｃｉｓｉｏｎｓ，Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ｆｉｎａｎｃｉｌａ　ａｎｄ　Ｑｕａｎｔｉｔａ—　ｔｉｖｅ　Ａｎａｌｙｓｉｓ　Ｉ　Ｊ】．１９９５，３０：５８１—６０５．　［６］ＤＩＸ１Ｔ　Ａ　Ｋ．Ｉｒｒｅｖｅｒｓｉｂｌｅ　Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ　ｗｉｔｈ　Ｕｎｃｅｒｔａｉｎｔｙ　ａｎｄ　Ｓｃａｌｅ　Ｅｃｏ－　ｎｏｍｉｃｓ，Ｅｃｏｎｏｍｉｃ　Ｄｙｎａｍｉｃｓ　ａｎｄ　Ｃｏｎｔｒｏｌ［Ｊ］．１９９５，１９（１）：３２５　—３５０．　价值都等于１．１４７７，这在数值上正好等于无跳跃分布时求得　的投资机会价值。受技术创新非连续性特征的影响，项目的　投资机会价值将发生跳跃，这种跳跃或朝正方向或朝负方向。　正向跳跃的幅度和频率越大，项目价值向上变动的可能性也　就越大，投资者充分享受到标的资产向上波动带来的收益，　项目的投资价值也就越大。　［７］范龙振，唐国兴．投资机会的价值与投资决策［Ｊ］．系统工程　学报，ｌ９９８，９（３）：８一ｌ２．　［８］赵明剑，司春林．企业内部价值网络与技术创新［Ｊ］．科研管　理，２ｏｏ３（５）：ｌ５—２０．　５结束语　本文从突破性技术创新的非连续性特征出发，分析了突　破性技术创新项目投资价值的过程，研究了突破性技术创新　作者简介：樊霞（１９７８一），女，山东人，华南理工大学工商管理学　院博士后，研究方向为技术创新管理、项目管理；朱桂龙（１９６４　），男，安徽人，华南理工大学工商管理学院教授，博导，研究方　向为技术创新与科技管理。　一（本文责编：廖政权）　＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量＋＿量＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量＋一　＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量＋－量　（上接第２２页）　极参与而形成的技术创新网络，是集群式技术创新有效运作　的关键。　参考文献：　［１］黄盂复．２００３年中国民营经济发展形势分析［Ｎ］．中华工商时　报，２０ｏ３一ｌ２一ｏ４．　［２］ＤｅＢＲＥＳＳＯＮ　Ｃ，ＡＭＥＳＳＥ　Ｆ．Ｎｅｔｗｏｒｋｓ　ｏｆ　ｉｎｎｏｖａｔｏｒｓ：ａ　ｒｅｖｉｅｗ　ａｎｄ　ａｎ　ｉｎｔｒｏｄｕｃｔｉｏｎ　ｔｏ　ｔｈｅ　ｉｓｓｕｅ［Ｊ］．Ｒｅｓｅａｒｃｈ　Ｐｏｌｉｃｙ，１９９１，２０（５）：　３６３—３８０．　［６］王伟光．中国工业行业技术创新实证研究［Ｍ］．北京：中国社　会科学出版社，２００３．　［７］张景安，罗文，等．创业精神与创新集群：硅谷的启示［Ｍ］　上海：复旦大学出版社，２００２．　［８］王缉慈，等．创新的空间——企业集群与区域发展［Ｍ］．北京：　北京大学出版社，２００１．　［９］刘友金．集群式创新：中小企业技术创新的有效组织模式［Ｊ］．　经济学动态，２００４（５）：４ｏ一４３．　［１Ｏ］盖文启．论区域经济发展与区域创新环境［Ｊ］．学术研究，２００２　（１）：６０—６３．　［３］ＭＩＣＨＡＥＬ　Ｅ　ＰＯＲＴＥＲ．Ｃｌｕｓｔｅｒｓ　ａｎｄ　ｔｈｅ　ｎｅｗ　ｅｃｏｎｏｍｉｅｓ　ｏｆ　ｃｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎ　［Ｊ］．Ｈａｒｖａｒｄ　Ｂｕｓｉｎｅｓｓ　Ｒｅｖｉｅｗ，１９９８，７６（６）：７７—９０．　［４］钱平凡．我国产业集群的发展状况、特点与问题［Ｊ］．经济理论　与经济管理，２００３（１２）：２６—３１．　［５］约瑟夫・熊彼特．经济发展理论［Ｍ］．北京：商务印＝持馆，　】９９】．　作者简介：疏礼兵（１９７７一），男，安徽安庆人，博士，讲师，主要　从事技术创新管理和知识管理研究。　（本文责编：陈夏）