发电企业本质安全管理体系 下篇 火力发电企业本质安全管理体系评价标准

火力发电企业本质安全管理体系研

究

（下篇-火力发电企业本质安全管理体系评价标

准）

火力发电企业本质安全管理体系评价标准说明

1　火力发电企业本质安全管理体系评价标准说明1.1　管理评价主要内容

《火力发电企业本质安全管理体系评价标准》包括安全目标、组织与职责、安全制度、安全培训、安全文化、风险预控、应急管理、事件管理、职业安全健康管理、专项安全管理、作业环境安全管理、设备安全管理、环境保护安全管理、绩效考评共14个评价项目。

1.2　管理评价项目权重分配

14个评价项目权重分配间表1－1。

表1－1　管理评价项目权重分配

序号12345671011121314合计

评价项目及条款安全目标组织与职责安全制度安全培训安全文化风险预控应急管理事件管理职业安全健康专项安全管理作业环境安全管理设备安全管理环境保护安全管理

绩效考评

标准分100100100100100100100100100100100100100100

权重（%）

237721847810101822100

1400

2　火力发电企业本质安全管理体系评价标准

《火力发电企业本质安全管理体系评价标准》的详细内容见表2－1，表2－1列出了14个评价项目及条款名称、标准分、条款要求、扣分

标准等。

表2-1　火力发电企业本质安全管理体系评价标准

序号

评价项目及条款安全目标

标准分100

条款要求

扣分标准

检查情况

1

（1）应设立年度安全目标和中长期（一般为3年及以上）安全目标，给出各类安全指标的具体控制值，并通过正式文件形式发布设立的安全目标与指标

①未制订本单位中长期安全目标，扣10分②未制订本单位年度安全目标，扣20分

③没有给出安全指标的具体控制值，扣5分/项④安全目标与指标没有通过正式文件发布，扣10分

⑤设立安全目标考虑因素不全，扣5分/项

1.1

安全目标设立

40

（2）设立安全目标时应该考虑：上级下达的目标与指标；自身发展战略目标的要求；自身持续改进的要求；同类企业平均水平或先进水平；相关方对目标与指标的要求和满意度（3）设立的安全目标与指标应体现：改善安全生产管理的努力和行动，对风险和事故/事件控制的期望，对生产运行指标控制的期望（1）应将安全目标与

⑥设立的安全目标与指标体现不符合要求，扣5分/

项

①目标分解不符

安全1.2

目标执行

指标逐级向下分解，一合原则要求，扣直分解到一线员工，建10分

立“一级保一级”的安全目标责任制

（2）相邻管理层级之②企业、各部门间应通过签订安全目标（车间）、班 责任书（状）的形式，组、个人未逐级确认需要执行和达到的签订责任书

目标

（状），扣5分/部门或班组或个人③签订的安全目标责任书（状）无安全主要负责人签字，扣10分（3）应根据安全目标④未编制具体措与指标的实现需求，组施和实施计划， 织制订实现安全目标与扣10分

指标的具体措施和实施⑤制订的具体措计划，并组织落实和执施及实施计划不40

行相关措施及计划

符合要求，扣2分/项

⑥未履行审批手续或未以正式公文下达，扣5分⑦措施及计划没有组织落实，扣2分/项

（4）应建立配套的考核标准或考核要求，对⑧没有建立配套的考核标准或考

安全目标与指标的执行和实现情况进行全面地核要求，扣5分

考核

（5）应跟踪监测安全目标实施计划的执行情⑨没有跟踪监测况，定期分析安全目标安全目标实施计

与指标的实现情况

划执行情况或无记录，扣5分

⑩未定期分析安全目标与指标的实现情况，扣5分/次

（1）应对安全目标与指标的实现情况进行定期（一般每半年一次）监督检查，当发现目标与指标完成情况出现偏差时，应及时提出整改建议和措施

（2）应定期（一般每半年一次）对安全目标与指标制订的科学性、合理性进行评审和回顾，并根据需要及时修正或更新安全目标与指标

（3）应在年度安全生产工作会议上，对上年度安全目标与指标的设置和完成情况进行总结回顾

①没有对安全目 标与指标实现情况进行监督检查，扣5分/次②发现问题没有及时提出整改建议和措施，扣3分/项

③没有对安全目 标与指标制订的科学性、合理性进行评审和回顾，扣5分

④没有根据需要及时修正或更新安全目标与指标，扣5分

⑤没有在年度安 全生产工作会议上对上年度安全目标与指标的设置和完成情况进行总结回顾，扣5分

⑥主要安全目标与指标回顾内容不全，扣1分/项

1.3

安全目标检查与回顾

20

2

组织与职责

100

1、安全生产领导机构（1）企业宜设置安全

①未设置企业安全生产委员会，

生产领导机构——安全生产委员会（简称安委会）10

（2）安委会由企业最高管理者担任主任，企业各部门负责人等人员作为成员

扣15分

②安委会主任没有由企业最高管理者担任，扣10分

③安委员成员不全或不符合要求，扣2分/人④委员会职责不明确，扣10分①未设置安全生产监督管理机构，扣20分②未配备专职的安全监督管理人员或人员数量和业务素质不能满足安全管理工作的需要，扣5分/部门

（3）应明确安委会的职责

2、安全生产监督管理机构

（1）应设置的安全生产管理机构、配备专职的安全管理人员，人员的数量和业务素质应能满足安全管理工作的需要（4台机组以下的应不少于5个岗位，4台机组及以上的应不少于8个岗位）；生产部门（车间）应配备专职安全管理人员。安全管理岗位待遇应不低于同级专业技术管理岗位（2）应建立由厂级安全监督管理人员、车间级安全监督管理人员和班组安全员组成的“三级”安全网

（3）安全管理部门的管理职责应包括：企业安全管理体系、消防管

2.1

安全组织设置

20

③没有建立三级安全网，扣10分④三级安全网组成人员不符合要求，扣2分/人⑤没有明确安全生产监督管理机构的职责，扣10

理、职业安全管理、事故调查管理、劳动保护管理、应急管理、安全分

信息管理等

1、安全职责制订①未制订各级、（1）应制订各级、各各类人员的岗位

类人员的岗位安全生产安全生产职责及职责及职责到位标准

职责到位标准，扣20分

②职责及职责到位标准不全，扣10分/部门，扣5分/岗位（2）岗位安全生产职③岗位安全生产责用于明确岗位安全生职责不全面、不

产工作的内容、任务、完善，扣3分/处

周期、方法、权限、责任等事项

（3）岗位安全生产职④岗位安全生产责到位标准用于对岗位职责到位标准不 各项安全生产职责的执符合要求，扣3分/行、依从情况进行具体处

评判

（4）岗位安全生产职⑤不符合国家规责及职责到位标准，应定，扣5分/处

符合生产法律⑥没有根据需要法规和、方针的要进行修订和完求，并定期进行修订和善，扣5分完善

（5）在岗位安全生产⑦未与相应岗位职责及职责到位标准的人员进行充分沟

制订或修订过程中，应通，扣5分/次

与相应岗位人员进行充分沟通

10

（6）在岗位安全生产职责及职责到位标准制订或修订后，企业应以书面形式通知相应岗位人员

2、安全职责落实（1）在岗位安全生产职责及职责到位标准制订或修订完成后，应通过组织培训、召开会议、组织学习等多种方式，使所有人员理解、掌握本岗位的安全生产职责和到位标准（2）在履行安全生产职责过程中，企业上下级岗位之间应定期沟通安全生产职责履行情况，确保上下级之间安全生产责任的有效传递和衔接

（3）在履行安全生产职责过程中，企业存在协作关系的部门、单位、岗位之间应定期沟通安全生产职责履行情况，确保相互之间形成有效的配合和协作关系（4）企业应依据岗位安全生产职责到位标准，对岗位安全生产职责的落实和执行情况进行评估，督促岗位安全生产职责的有效落实和执行

⑧没有书面通知相应岗位人员，扣5分/次

2.2

安全职责管理

①没有通过组织培训、召开会议、组织学习等方式，使相应人员理解、掌握本岗位的安全生产职责及职责到位标准，扣10分②上下级岗位之间未定期沟通安全生产职责履行情况，扣5分

10

③企业存在协作关系的部门、单位、岗位之间未定期沟通安全生产职责履行情况，扣5分④没有对岗位安全生产职责的落实和执行情况进行评估，扣10分

3、安全职责检查与回顾

（1）应对安全生产职责的制订和落实工作定期进行监督检查，对于检查中发现的问题，应要求存在问题的部门（单位）限期整改10

（2）应定期对对安全生产责任落实情况和安全生产职责体系及职责到位标准的适合性进行回顾；对于回顾中发现的问题，企业应制订针对性的措施予以及时纠正和改进

①没有对安全生 产职责的制订和落实工作进行监督检查，扣5分②检查发现的问题，没有要求并监督整改，扣2分/项

③没有对安全生 产责任落实情况和安全生产职责体系及职责到位标准的适合性进行回顾，扣5分④对于回顾中发现的问题没有制订针对性的措施，扣2分/项

1、安全工作会议要求：未组织召开，扣5分 5企业每年召开1次安全工作会议2、月度安全会要求：①未按月召开月度 （1）企业、车间应每月安全分析会，扣4召开1次安全分析会，由分/次

各级行政正职主持（正职②企业月度安全分因故不能出席时，由分管析会未由行政正职副职主持）主持，扣2分/次

（2）安全分析会的主要③会议内容不符合 内容：布置、检查安全工要求，扣2分/项作，综合分析安全生产形 势，总结事故教训及安全工作薄弱环节，提出改进措施。（3）例会安排工作要求④月度安全分析会 20做到闭环管理安排工作未执行到

位、未实现闭环，

2.3

扣1分/项

（4）参会人员符合要⑤参会人员不符合 求，并签字要求，扣1分/人

（5）企业月度安全会形⑥企业月度安全分 成会议纪要，并由行政正析会纪要未经行政职签发正职签发，扣1分/

次

（6）会议要有原始记录⑦月度安全分析会 资料未形成纪要和原始

记录资料，扣1分/次

3、班组活动要求①未召开班前会、 （1）企业检修班组开工班后会，扣1分/次前、运行班组前应召②会议内容不符合

安全例开班前会，结合当班运行要求，扣0.5分/次行工作方式和工作任务，作好危险点分析，布置安全措施，交代注意事项；每日下班前召开班后会，总结讲评当班工作和安全情况，表扬好人好事，批评忽视安全、违章作业等不良现象，并做好记录（2）企业班组应每周/每③班组未按每周/每 轮值开展1次安全日活轮值开展1次安全日动，安全日活动内容符合活动，扣2分/次上级及本单位要求，时间④活动时间不符合不少于2h要求或没有记录，

扣0.5分/次

（3）安全日活动建立专⑤未建立专用记录 15用记录簿，参加活动人员簿，扣1分

实行签到制，所有参会人⑥参会人员未签员必须签到到，扣4分

（4）班组安全活动日学⑦部门（车间）领 习内容，厂、车间应提前导、专工、安全员一天布置；部门（车间）未参加安全日活领导、管理人员参加安全动，或未进行检

日活动，并对安全活动进查、签署意见、提行检查、签署意见、提出出要求，扣1分/次要求（5）企业安监部门人员⑧安监部门人员抽 每月抽查50%主要班组安查安全日活动数量全日活动，并作出评价、不足，或未作出评签署意见、提出要求价、签署意见、提

出要求，扣1分/次、

（6）企业班子成员每月⑨企业班子成员每 至少参加1次班组安全活月参加安全活动不动足1次，扣2分/次

3

安全

制度

100

（1）企业应建立完善的制度体系，主要安全制度如下：本质安全管理体系管理标准、安全目标管理标准、组织与职责管理标准、安全制度管理标准、安全培训管理标准、安全文化管理标准、风险预控管理标准、事件应急管理标准、生产安全事件管理标准、本质安全管理体系评审与考核管理标准、安全生产工作规划与计划管理标准、安全会议管理标准、“两票”管理标准、“两措”管理标准、“反违章”管理标准、“未遂”事件管理标准、职业危害与职业病管理标准、劳动防护用品与安

①安全制度不全，扣5分/项②规程制度与企业实际不符，扣2分/处

全工器具管理标准、特种设备与特种作业人员管理标准、危险物品管理标准、重大危险源管理标准、消防管理标准、防灾、减灾管理标准、交通安全管理标安全3.1

制度制订

准、供应商与承包商管理标准、工程安全管理30

标准等

（2）建立的各项安全③制度内容不符制度应符合以下要求：合要求，扣2分/处 内容符合国家法律法④与上级规定相规、技术标准及规范、抵触或低于上级上级单位要求以及本体规定，扣5分

系的要求；内容体现PDCA闭环管理思想；内容符合5W1H（WhyWhat Who When WhereHow）原则；内容广泛征求过使用者的意见；工作程序尽量以流程图形式展现；避免单个制度的篇幅过于庞大；文字简洁流畅、易懂易记（3）安全制度制订初⑤没有征求意见步完成后应征询相关管或没有征求意见 理人员和一线工作人员的记录，扣2分/项的意见

（4）安全制度制订完⑥新编制的规程成后应组织人员对制度制度未履行审批 进行全面评审，制度通手续，扣5分/项过审核后由企业相关机⑦批准人不符合构（如安委会等）和有关要求，扣5分/（或）相关领导批准后处

予以发布实施

（5）安全制度发布实施后应通过专项培训等形式对制度进行宣贯（1）定期（通常为每年1次）对安全制度进行评审、修订和更新（2）当国家法律法规、技术标准及规范、上级单位规定要求或者企业机构设置、工作流程、生产条件等发生变化时，企业应及时评审安全制度的适用性，根据需要对安全制度进行修订和更新30

（3）安全制度在执行过程发现问题时，企业应根据需要及时对安全制度进行修订和完善（4）通过建立和发布安全制度清单的形式，明确企业全部在用的安全制度；对于不再继续使用的安全制度，应及时宣布作废，并从安全制度清单中删除

⑧安全制度发布实施后没有宣贯或宣贯无记录，扣2/项

①没有对安全制 度进行评审、修订和更新，扣3分/次

②没有对安全制度的实用性进行评审，并根据需要进行修订和更新，扣3分/次

3.2

安全制度维护

③没有根据需要及时对安全制度进行修订和完善，扣3分/次

④业未公布全部 在用的安全制度，扣5分

⑤公布的安全制度清单不完整或版本不正确，扣2分/处

⑥公布的安全制度清单中存在作废版本，扣2分/处①企业未向部门（车间）、班组配备制度及规

（1）根据安全制度的使用范围配置到相关部门（车间）、岗位

程，扣5分

（2）各部门（车间）、岗位、班组应保存现行有效制度及规程文本30

（3）保存的各类制度及规程文本应为批准执行版本

（4）部门（车间）、班组保存的制度及规程文本应有目录索引

②部门（车 间）、班组、岗位未按照要求保管现行有效制度及规程，扣3分/部门（车间）、班组

③查阅的制度及 规程文本非批准执行版本，扣2分/份

④部门（车 间）、班组无执行制度及规程目录清单，扣2分/部门（车间）、班组

①没有监督检查或无监督检查记录，扣5分

②发现制订和维护工作存在偏差时，没有提出整改建议和措施，扣2分/次③没有根据需要及时修正或更新安全制度，扣5分

3.3

安全制度配备与保存

（1）企业应对安全制度的制订和维护情况进行定期监督检查，当发现制订和维护工作存在偏差时，应及时提出整改建议和措施

安全制度检查与回顾

3.410

（2）企业应定期对安全制度的完善性、适用性进行评审和回顾，并根据需要及时修正或更新安全制度

（3）企业应在年度安全生产工作会议上，对安全制度的建设情况进

④没有在年度安全生产工作会议上对安全制度建

行总结回顾

4安全培100训

设情况进行总结回顾，扣2分

4.1

（1）企业应针对各类安①未建立年度安全 全培训制订详细的年度安培训计划，扣5分全培训计划，在计划中明②年度安全培训计确培训对象、培训内容、划未明确培训对培训方式、培训计划时间象、培训内容、培和实施部门（车间）等事训方式、培训计划项，年度安全培训计划一时间和实施部门般应在每年的1月底前制（车间），扣2分/订完成项

③培训计划未按要求时间下发，扣5分

（2）企业应根据年度安④未制订月度安全 安全培全培训计划的总体安排，培训实施方案，扣2训计划10在每月初制订完成月度安分/月与准备全培训实施方案（3）企业在制订年度安⑤安全培训费用投 全培训计划时，应对培训入不足，落实不到经费进行科学地预算，并位，扣2分/项由财务部门负责落实费用，确保安全培训费用的充足和及时到位（4）企业应针对各类安⑥未制订培训大 全培训制订详细的培训大纲，扣5分

纲，按照培训大纲编写适⑦企业未向职工提用的培训教材和考试题库供培训教材和考试

题库，扣5分

1、“三级”安全教育组织①新入厂人员未接 与实施受“三级”安全教（1）新入厂人员（包括育，扣5分/人本企业员工、临时用工、②新入厂人员接外援工、外来实习人员受“三级”安全教育

等）“三级”安全教育按照后，未进行“三厂、车间、班组三级逐级级”考试或考试不合进行培训，每级教育结束格进入现场，扣5后进行考试，考试合格者分/人方可进入下一级培训（2）新入厂人员应了解③新入厂人员经培企业基本安全状况、主要训、考试后仍然不 的安全风险和安全注意事了解企业基本安全项状况、主要的安全

风险和安全注意事项，扣2分/人

（3）企业级安全教育培④企业级安全教育 10训由企业安全监督管理部培训未由企业安全

门负责组织实施，培训时监督管理部门组织间一般不少于8学时实施，扣5分/次

⑤培训时间不符合要求，扣2分/次

（4）车间级安全教育培⑥车间级安全教育训由员工所属车间分管安培训未由员工所属 全生产的主要负责人组织车间分管安全生产实施，培训时间一般不少的主要负责人组织于12学时实施，扣5分/次

⑦培训时间不符合要求，扣2分/次

（5）班组级安全教育由⑧班组级安全教育员工所属班组的班组长负培训未由员工所属 责组织实施，培训时间一班组的班组长负责般不少于20学时组织实施，扣5分/

次

⑨培训时间不符合要求，扣2分/次

2、安全技能认证培训组①企业业安全监督织与实施管理部门未下发安 （1）企业安全监督管理全技能认证的培训部门负责确定安全技能认内容，扣5分

证的培训和考核内容，负②未取得安全技能

4.2

责组织开展安全技能认证资格证书人员，从培训和考核工作事安全生产工作，

扣1分/人

（2）企业负责每年针对③企业未组织开展 A、B、C、D、E级人员安全技能认证培分别组织开展1期或者多训，扣10分

期安全技能认证培训，培④培训时间不符合训采用“集中培训+自要求，扣2分/人学”相结合的方式进行，30B、C级人员的集中培训

时间一般不少于16学时，A、D、E级人员的集中培训时间一般不少于24学时（3）企业安全技能认证⑤企业安全技能认 考核内容分为理论考核和证考核内容不符合实做考核两部分，考试内要求，扣5分/期容须经上级公司安全监督⑥考试内容须经上管理部门审查同意；理论级公司安全监督管考核和实做考核同时达到理部门审查同意一定分数（建议为80分）及以上为考核合格，考核不合格者参加下一期安全技能认证考核3、 专项安全教育培训组①未对工作票签发 织与实施人、工作负责人、（1）企业安全监督管理工作许可人进行培部门负责每年对工作票签训，扣10分

发人、工作负责人、工作②工作票签发人、许可人进行培训，考试合工作负责人、工作格后公布资格，并记入培许可人无资格，扣5训档案；企业工作票签发分/人

安全培人、工作负责人、工作许③车间或班组未对训组织可人所属车间或班组，负工作票签发人、工与实施责组织开展相关日常培训作负责人、工作许

工作，并负责记入培训档可人进行培训或培

案；企业安全监督管理部训后未记录，扣2门负责指导协调和监督工分/人

作票签发人、工作负责④安全监督管理部人、工作许可人日常培训门对工作票签发工作人、工作负责人、

工作许可人培训情况不了解，扣5分

（2）企业安全监督管理⑤企业主要负责部门负责协调和组织企业人、安全生产管理 主要负责人、安全生产管人员未参加地方政理人员，参加地方安府安监部门组织安监部门组织开展的企业主全培训，未取得资要负责人和安全生产管理格证书，扣5分/人人员安全培训（3）企业安全监督管理⑥企业未对组织特部门负责组织特种设备作种设备作业人员和 20

业人员和特种作业人员参特种作业人员参加加相应的安全培训、考相应的安全培训、试，确保其特种作业资格考试，扣10分有效⑦特种设备作业人

员和特种作业人员无资格证书或失效，扣5分/人

（4）企业安全监督管理⑧企业未对违章、部门负责组织开展违章、事故责任者进行安 事故责任者安全培训和承全培训，扣5分/人包商员工入厂安全培训⑨现场检查承包商

员工未接受入厂前安全培训和考试，扣5分/人

（5）企业职业健康管理⑩企业未按要求组机构组织对新上岗可能接织职业安全健康培 触粉尘、噪声、有毒有害训或培训无记录，等岗位人员，组织进行上扣5分/次

岗前培训；每年还要对经⑾职业安全健康培

常接触粉尘、噪声、有毒训内容不符合要有害等岗位人员（含外包求，扣2分/次工、临时用工）进行培训，培训内容包括：职业卫生法律、法规与标准，职业卫生基本知识，职业卫生管理制度和操作规程，正确使用、维护职业病防护设备和个人使用的职业病防护用品，发生事故时的应急救援预案、措施4、 日常安全教育培训组①每年未组织开展织与实施事故案例方面的教 （1）企业安全监督管理育学习或培训后无部门负责组织开展事故案记录，扣5分例教育学习，可以根据情况邀请相关人员进行专题案例讲解，使员工深入了解事故发生原理、危害识别知识和风险控制知识（2）企业安全监督管理②每年未组织开展部门应定期、分批组织员安全专题培训学习 工参加安全专题（如消防或培训后无记录，安全培训、职业安全健康扣5分20

培训、交通安全培训等）培训学习（3）企业应组织员工对③未组织员工对企企业年度安全工作报告进业年度安全工作报 行专题学习和分析，确保告进行专题学习和年度安全工作报告的认真分析或无记录，扣5贯彻执行分

（4）企业员工转岗、连④企业员工转岗、续离岗3个月以上重新上连续离岗3个月以上 岗以及外部人员进入企业重新上岗以及外部

4.3

工作，应根据需要接受相人员进入企业工应类型的安全培训作，未进行培训或

考试不合格即上岗，扣2分/人

（1）企业安全监督管理①年度安全培训计 部门负责对安全培训工作划未执行，扣5分/定期进行监督检查，对于项

检查中发现的问题，有权②安全监督管理部要求存在问题的部门、单门未对企业安全培位和班组限期整改训情况检查，未能

发现问题，扣5分③安全监督管理部门检查发现问题未整改闭环，扣4分/

安全培项

训检查10（2）企业应对安全培训④企业未每年组织 与回顾工作的恰当性、培训形式开展1次安全培训评

的合理性、培训内容的适估和回顾工作或无合性、培训计划的执行情评估报告，扣5分况等进行评估和回顾，每年至少组织1次

（3）企业应针对安全培⑤评估报告内容不 训评估和回顾工作中发现完整，无发现的问的问题，制订措施予以及题和纠正和改进措时纠正和改进施，扣5分

5

安全文100 化

5.1

（1）企业应建立安全文①没有建立创建活 化示范企业创建活动领导动领导机构，扣5分

安全文机构化示范

15（2）有明确职能部门负②职能部门不明 企业创

责组织实施，分工清晰，确、职责不清、组

建活动

齐抓共管织实施不力，扣2

分/项

5.2

1、体系构成①企业安全文化体 企业安全文化体系应主要系内容缺1项，扣2包括安全价值观、安全愿分

景、安全使命、安全目标②职工对企业安全

安全价值观、安全5和安全方针愿景、安全使命、安全目标和安全方针内容不熟悉，扣1分/人

2、安全文化机制要求①未编制企业安全 （1）编制企业安全文化文化手册，扣3分手册（2）编制年度安全文化②没有年度安全文 安全文

建设计划或实施方案化建设计划或实施化体系

方案，扣3分与机制

（3）计划任务、安全目③计划和实施方案 标明确，组织机构落实，目标不明确、职责措施职责清晰不清，未严格按照15

计划和方案实施，扣2分/项

（4）企业应在制度保④未在制度保障、 障、组织保障、人员保组织保障、人员保障、技术保障、经费保障障、技术保障和经等方面制订安全文化实施费保障等方面制订保障措施计划安全文化实施保障

措施计划，扣2分/项

1、总结、提炼安全理念①企业未总结、提　（1）企业应总结、提炼炼安全理念，扣5分具有本企业特点的安全文化理念10（2）企业的安全理念内②企业安全理念内 容完整、明确，安全目标容不完整、不明清晰，切合企业实际确、不切合企业实

际，未体现安全方针或安全文化核心

5.3

理念等，扣2分/项

2、提出安全价值观、安①企业未提出员工全道德与行为规范共享的安全价值（1）企业安全文化应集观、安全态度、道中反映员工共享的安全价德和行为规范，或

安全理值观、安全态度、安全道不明确、不规范，念、安5德和行为规范扣2分/项全价值

（2）指引企业员工能够②企业的安全价值观的总

按安全文化的要求来规范观、安全道德、行结、提

自己的行为，使企业实现为规范等未被员工炼

长治久安接受，扣2分/项3、采取多种活动形式①未设立安全文化（1）设立安全文化廊、廊、安全角、黑板安全角、黑板报、宣传栏报、宣传栏（至少等员工安全文化阵地，进两种）等员工安全行多种安全教育活动文化阵地，扣1分/

处

10（2）建立内外部安全信②企业没有建立内

息（如安全通知、事故通外部安全信息沟通报、事故快报等）沟通机机制、对安全信息制，落实责任，共享安全没有组织学习、未信息，促进安全生产做到及时共享，或

没有落实责任和责任人，扣2分/项

1、结合企业特点，营造①未结合企业特点安全文化氛围开展“造势”活动或企业应采取必要的措安全文化氛围不施和手段，结合自身特点浓，扣5分15进行“造势”，通过开展形

式多样的“造势”活动，营造良好的安全文化氛围，激发职工的安全责任感　 　5.4

安全文

2、开展灵活多样的安全①企业安全文化教 文化教育活动育活动形式单调、

化氛围

15

5

5.5

持续改进

（1）开展多种形式的安教育手段单一，没全文化教育活动，充分发有充分发挥媒体的挥媒体的宣传作用，把握宣传作用，未利用正确的引导方向，营内部广播、电视、造浓郁的安全氛围报刊、网络等传播

手段，进行安全教育宣传，扣5分

（2） 结合企业安全生产②安全文化教育没 实际，定期播放法律法有结合企业的安全规、安全常识、事故警生产实际，未定期示、榜样事迹、实践经验宣传法律法规、安等内容，在新闻媒体刊登全常识、事故警安全生产方面的创新、成示、榜样事迹、实果、经验或教训等文章践经验等，扣 3分1、定期检查、总结安全①未定期召开安全 文化建设文化工作会议，或（1）定期召开安全文化未对安全工作和安工作会议，总结评价安全全文化建设进行定文化建设工作期检查、总结，扣5

分

（2）建立信息收集和反②未建立或执行信 馈机制，定期发布安全信息收集和反馈制息度，没有定期发布

安全信息，无法实施持续改进，扣2分

2、完善安全绩效评估系①企业未制订安全　统文化建设过程有效应制订定期组织企业安全性和安全绩效结果文化建设过程有效性和安评审制度，扣2分全绩效结果评审制度，并②企业管理者未按定期组织各级管理者对企照要求定期组织安业安全文化建设过程的有全文化建设过程的效性和安全绩效结果进行有效性和安全绩效评审结果评审，扣2分3、建立安全文化建设考①企业未建立安全 5

核机制文化建设考核机（1）企业应建立安全文制，扣5分化建设考核机制，并认真执行（2）定期对企业安全文②未按规定对企业 化建设工作进行评定奖励安全文化建设工作或考核进行评定奖励或考

核，扣2分

6

风险评估

100

1、风险评价

（1）企业应定期（大修周期）进行一次全面的危险、危害辨识、风险评价工作，确定企业风险清单。每年对风险清单进行一次复核。风险评价清单应包括工艺安全、职业安全和消防安全

①没有开展危险、危害辨识和风险评估工作，扣5分

②危险、危害辨识不全，风险评价方法不正确，扣2分/处

③危险、危害辨识和风险评价资料没有整理、归档，扣1分/项

（2）企业危险、危害辨识和风险评价前应进行相关知识培训

④没有开展相关 知识培训扣2分⑤相关知识培训记录不全，扣1分/次

⑥没有建立危险、有害因素与风险管理档案，扣2分

⑦档案内容与现场实际不符合，扣1分/项

⑧未按照流程对

6

（3）企业建立危险、有害因素与风险管理档案，并保持不断更新以符合现场设备和系统实际

危险、有害因素与风险进行管控，扣1分/项

（4）企业在修改或引入新作业方法、使用新材料、新工艺或新设备之前，对相应的新作业方法、新材料、新工艺或新设备可能带来的危险及危害进行辨识，并进行风险评价

⑨没有对相应的新作业方法、新材料、新工艺或新设备可能带来的危险及危害进行辨识，并进行风险评价，扣2分

6.1

风险管理

（5） 企业应建立风险⑩没有建立风险事项告知机制，明确日事项告知机制，常生产中及突发事件情扣2分形下的风险告知途径2、风险控制

（1）针对危险、危害辨识和风险评价结果，制订并落实相应的风险控制措施

①没有制订相应 的控制措施，扣2/项

②控制措施没有履行审批手续，扣1分/项

③控制措施没有落实或落实不到位，扣1分/项④没有对评估确定的基准风险实行分级定期监测、监督，扣2分⑤没有落实监视措施、控制措施的责任，扣2分⑥没有建立专项安全监督机构，扣2分

5

（2）企业应对评估确定的基准风险实行分级定期监测、监督，落实监视措施、控制措施的责任

（3）对机组大、小修、临修、送出系统检修等重大操作，企业应

建立专项安全监督机构，针对项目过程开展安全监察

3、风险检查与回顾（1）企业安全监督部门和生产技术部门，每年对全企业的风险预控工作进行1次专项监督检查

（2）企业每年对风险预控工作的执行和落实情况进行评估与回顾1、安全性评价计划制订与实施

（1）企业每年开展1次安全性评价自查评活动（2）制订自查评工作计划，并报上级单位

⑦没有针对项目过程开展安全监察，扣2分

①没有开展专项 监督检查，扣2/次②对查出问题未进行整改，扣1分/项

③没有开展评估与回顾，扣2分④评估与回顾不符合要求，扣2分①未开展安全性评价自查评工作，扣5分②未制订自查评工作计划，扣2分③未按照计划和要求开展自查评，扣2分

④自查评计划未按照要求报上级单位，扣1分⑤自查评未由单位负责人或分管副职组织，扣2分⑥未编制自查评报告，扣4分⑦自查评发现问题未制订整改计

4

5

（3）自查评活动由单位负责人或分管副职组织

（4）按照计划开展自查评，并编制自查评报告

安全

（5）针对自查评发现的问题制订整改计划

6.2

性评价

划，扣2分

（6）自查评报告和问题整改计划报上级单位

⑧自查评报告和问题整改计划未按要求上报，扣1分

①自查评发现问题未按计划整改或整改不到位，扣1分/项

②自查评发现问题闭环管理资料不全，扣1分/项③整改项目完成率或闭环率每降低5个百分点，扣2分

④不能及时整改的设备问题未采取临时监控措施，扣1分/项⑤未履行审批手续或手续不符合要求，扣1分/项①未定期开展安全检查活动，扣5分/次

②活动开展不符合上级单位要求，扣2分/次③活动开展不符合本单位实际，扣2分/次④未制订检查计划，扣2分/次

2、安全性评价问题整改

（1）问题整改计划做到闭环管理

5

（2）列入当年整改计划的项目完成率和闭环率均达到100%（3）不能及时整改的设备问题应采取临时监控措施

（4）不能按照计划实施整改的项目应履行审批手续

1、安全检查安排与实施

（1）定期开展季节性、专业检查和专项检查等安全检查活动（2）安全检查活动符合本单位实际（3）编制检查计划，明确检查时间、检查项

目、重点内容、检查方式和责任人

（4）依据有关安全生产的法律法规、规程制度，编写安全检查表，明确检查项目内容、标准要求

（5）检查计划经有关领导批准后实施（6）部门（车间）、班组根据厂级检查项目内容进行逐级细化分解

⑤检查计划不符合要求，扣1分/处⑥未编制安全检 查表，扣1分/次⑦检查表内容不符合要求，扣1分/处

⑧计划未经领导批准，扣1分/次⑨部门（车间）、班组对厂级检查项目内容未逐级细化分解，扣1分/次

5

（7）检查活动按照班组自查自纠、部门（车间）复查、厂级检查验收自下而上的方式进行

6.3

安全检查

⑩部门（车 间）、班组未落实检查要求，扣1分/处

⑾检查方式不符合要求，扣1分/次⑿部门（车间）、厂级没有复查验收，扣1分/次

①不能立即消除 的问题未制订整改计划，扣1分/项②整改计划未落实，未闭环，扣1分/项

③整改项目完成率或闭环率每降低5个百分点，扣1分

2、安全检查整改落实与总结

（1）检查发现不能立时消除的问题列入整改计划，进行落实（2）列入当年整改计划的项目完成率和闭环率均达到100%

（3）不能及时整改完成的问题采取临时监控措施5

（4）上级单位安全检查提出的问题和要求列入整改计划

（5）安全检查结束后写出“安全检查总结”，并按照要求向上级单位汇报

④不能及时整改的未采取监控措施，扣1分/项⑤上级公司提出的问题和要求未制订整改计划，扣2分/次⑥未进行总结，扣1分/次

⑦未及时向上级单位汇报或汇报内容不真实，扣1分/次

⑧上级单位检查未反馈整改信息，扣1分/次⑨上级单位检查整改信息反馈不及时，扣0.3分/次①未编制年度“安措”或“反措”计划，扣5分/项②“安措”或“反措”计划没有履行编、审、批手续，扣2分/项③“安措”计划没有从改善劳动条件、防止伤亡事故、预防职业病等方面编制，扣1分/项

④上级“安措”项目或“反措”项目未列入计划，扣1

（6）上级单位检查情况落实按照要求及时反馈

1、“两措”计划编制（1）企业每年编制“两措”计划，严格履行编、审、批程序

（2）“安措”计划应从改善劳动条件、防止伤亡事故、预防职业病等方面编制，上级“安措”项目、安全性评价发现的重大安全隐患项目应列入本单位安措计划；企业应优先保证“安措”计划资金的落

5

实；不能按计划实施的“安措”项目应履行审批手续

（3）“反措”计划从改善设备、系统可靠性、消除重大设备缺陷、防止设备事故、环境事故等方面编制

分/项

⑤“反措”计划没 有从改善设备、系统可靠性、消除重大设备缺陷、防止设备事故、环境事故等方面编制，扣1分/项

⑥“安措”或“反 措”计划不具体、无针对性、可操作性差，扣1分/项

6.4

“两措”计划管理

（4）“两措”计划项目责任部门要按计划要求组织项目的实施；并定期向安监部门、生技部门反馈完成情况；安监部门应定期对“安措”计划执行情况进行验收、检查、总结，对“反措“计划执行情况进行督查，汇总后向企业分管领导汇报

2、“两措”计划落实（1）企业优先保证“两措”计划资金的落实（2）不能按计划实施的“两措”项目说明原因并履行审批手续5

（3）年度“两措”项目计划完成率应达到100%

①不能保证计划资金的落实，扣4分/项

②不能按计划完 成的项目没有说明原因，扣1分③不能按计划完成的项目未履行审批手续，扣1分/项

④完成率每降低1个百分点，扣1分⑤未定期反馈完

成情况，扣1分/项⑥已完成项目现场检查实际未完成的，扣5分/项

3、“两措”计划总结（1）做好“两措”工作季度和年度总结5

（2）“两措”总结严格履行审批手续1、“两票”人员要求（1）企业工作票签发人、工作负责人、工作许可人资格符合要求（2）承包本企业维护、运行、大小修、安装、施工任务的外委单位的工作票签发人、工作负责人、许可人资格符合要求

（3）企业操作票操作人、监护人、审批人资格符合要求2、“两票”执行

（1）企业应严格执行“两票”制度

（2）检修、运行人员在实施具体的检修工作、操作任务前，应对

①无“两措”季 度、年度总结，扣2分/次

②“两措”季度、年度总结与实际情况不符，扣4分/项

③“两措”总结未履行审批手续，扣1分/次①工作票签发人、工作负责人、工作许可人资格不符合要求，扣3分/人②外委单位工作票签发人、工作负责人、许可人资格不符合要求，扣3分/人

5

③操作人、监护 人、审批人不符合要求，扣3分/次①未办理工作票，未执行操作票，扣8分/次②未进行危险点分析，扣2分/次③危险点分析不

10

工作任务全过程进行危险点分析，制订风险控制措施，填入工作票、操作票

（3）危险点分析和预控措施针对性强，预控措施有效落实（4）“两票”执行程序及标准应符合本企业要求

3、“两票”检查

（1）检修、运行车间技术人员每月应及时审核上月全部已执行的工作票、操作票，做出综合分析和汇总评价，重点分析评价危险点分析是否深入并符合实际，制订的安全技术措施及注意事项是否科学、合理、可靠，并在“工作票、操作票检查记录簿”内填写检查情况，提出改进意见，并签字；生产技术部门、运行调度部门、安全监督部门、检修车间、运行车间的管理人员按专业分工应随时抽查正在执行的、已执行的工作票和操作票，在工作票、操作票评价栏内（纸质票、电子票均可）填写存在的问题和改进意见，并签字

到位或预控措施针对性差，扣1分/项

④危险点分析预控措施未有效实施，扣2分/处⑤“两票”执行程序及标准不符合要求，扣1分/处

6.5

“两票”管理

①未按要求审 核“两票”，扣2分/人

②未按要求抽查“两票”，扣2分/人

③抽查已审核合格的“两票”仍不符合规定要求的，扣5分/处

10

（2）安全监督部门应根据车间、生产技术部门、运行调度部门及本部门的工作票和操作票检查情况，每月对上月全厂工作票、操作票执行情况进行综合分析和汇总评价，并制订改进意见或完善相关规定

④未按要求对“两票”进行综合分析和汇总评价，扣2分/月

⑤存在问题没有提出改进意见或完善相关规定，扣2分/月

⑥没有按月整理并按编号顺序装订，扣2分/月⑦没有妥善保管或未按要求时间保存，扣1分①企业生产过程发生的未遂事件没有进行统计和记录，扣3分/次②企业安全管理部门未有组织地开展未遂事件分析，扣3分/次

（3）已执行和作废的所有纸质工作票、操作票（包括附属票）按要求保存

（1）企业生产过程发生的未遂事件应进行统计和记录

（2）企业安全管理部门有组织地开展未遂事件分析

6.6

未遂事件管理

15

（3）企业应组织未遂事件案例的学习和讨论

③企业未组织未 遂事件案例的学习和讨论，扣2分/次

④未对当事人进行教育，扣3分

（4）加强员工对未遂事件的教育，使员工正确认识未遂事件的危险性和危害性

1、隐患排查：

（1）企业安全隐患排查治理工作覆盖所有生

①企业未组织进行隐患排查活动，扣5分

产经营活动5

②企业安全隐患排查治理工作未覆盖所有生产经营活动，扣3分③企业未实现隐患动态管理，扣3分

①排查出的隐患整改未做到“五定”闭环管理，扣2分/项

（2）企业定期、不定期组织进行隐患排查活动，实现隐患动态管理2、隐患治理：

（1）排查出的隐患整改按照“五定”原则做到闭环管理

（2）对于一定时间内因各种原因无法消除的缺陷列入隐患管理的范畴，并采取监视措施和临时控制措施

6.7

隐患排查治理

②对于一定时间 内因各种原因无法消除的缺陷未列入隐患管理的范畴，并未采取监视措施和临时控制措施，扣1分/项

③重大安全隐患未编订专门的风险评估报告，未上报并做好针对隐患出现的原因进行治理的方案的制订工作，扣2分/项

5

（3）重大安全隐患按规定编订专门的风险评估报告，同时及时上报并做好针对隐患出现的原因进行治理的方案的制订工作

（4）对在计划时间内未能按时完成治理的隐患，应办理隐患延期治理手续

（5）对上级公司下发的或本单位排查的出的

④对在计划时间 内未能按时完成治理的隐患，未办理隐患延期治理手续，扣1分/项⑤上级下发的或本单位排查出的

安全隐患，企业应结合实际，按照“举一反三”原则进行排查治理

7

安全隐患，没有按照举一反三原则进行排查治理，扣1分/项

应急管100

理1、应急领导机构设置①企业未成立应急 （1）应急领导机构是负管理委员会，扣5分责应急管理重大事项决策和领导的常设组织，在企业中通常命名为应急管理委员会5

（2）应急管理委员会由②企业应急管理委 企业安全生产第一责任人员会人员设置不符担任主任，由企业相关副合要求，扣2分职领导担任副主任，企业各职能部门负责人作为成员2、应急办事机构设置①企业未成立应急 （1）应急办事机构是负办公室，扣5分责应急领导机构日常工作办理的常设组织，在企业中通常命名为应急办公室5（2）应急办公室由企业②应急办公室人员 的总工程师或副总工程师设置不符合要求，担任主任，由安全监督管扣2分理部门和生产技术部门主任担任副主任，企业各相关职能部门人员兼任成员3、应急指挥机构设置①应急响应启动 （1）应急指挥机构是负后，未成立应急指责按照应急预案指挥、协挥部，扣5分调事件应急处置工作的非常设组织，在企业中通常命名为应急指挥部；应急7.1

应急组

织设置

指挥部一般是在应急响应时成立，在应急结束后解散（2）应急指挥部应由总②急指挥部人员组 指挥（1人）、副总指挥成不符合要求，扣2（多人）和应急处置工作分应急响5组（多个）构成，各应急处置工作组通常由组长（1人）和组员（多人）构成；应急指挥部各岗位人选需要根据事件的类型、规模、应急指挥需要等具体情况临时确定（3）应急指挥部应设置③应急处置工作组 抢险工作组、现场指挥协设置不齐全，扣2分调工作组、通信联络工作组、信息处理工作组、后勤保障工作组等应急处置工作组4、应急队伍设置①未成立应急队 （1）企业可以根据具体伍，扣5分情况成立1支或多支专兼职应急队伍（2）应急队伍由队长（1②应急队伍人员组 5人）、副队长（多人）和成不符合要求应急小组（多个）构成，各应急小组通常由组长（1人）和组员（多人）构成，应急队伍成员可以为专职人员或者兼职人员1、制订应急预案①未制订订综合应 （1）制订1个综合应急预急预案，扣5分案：从总体上阐述企业的②综合应急预案内应急目标、应急原则、应容不全面，扣2分/急组织及职责、应急行动项

整体思路等内容，对应急预案体系和应急各环节提出管理上的要求；综合应急预案在命名时称为《××事故/生产安全事件总体应急预案》（××为应急预

企业名称）（2）制订多个专项应急③专项应急预案不预案：针对人身事故、设健全，扣5分/个 备事故（可以继续细分为④应急预案中，未多类）、工程建设事故、对事件应急处置信自然灾害事故（可以细分息的报告格式、时为多类）、环境污染事限和周期作出具体故、火灾事故、全厂停电规定，扣2分事故等分别编写专项应急预案。山区电厂应制订山 体滑坡、泥石流应急预案；沿海地区电厂应制订台风应急预案；厂区周边存在化工厂应制订相应的应急预案（3）企业应针对每个典⑤场处置方案不健型现场分别制订现场处置全，扣4分/个

方案，现场处置方案的内⑥现场处置方案的容应具体、简单，且具备内容应不具体，针针对性和可操作性，应涵对性和可操作性盖电力生产25项重点反事差，扣2分/个故措施的要求（4）企业各类应急预案⑦应急预案内容不应满足以下要求：应急预符合要求，扣2分/ 案应符合与应急相关的国处家法律、法规和标准的要求；应急预案应符合本企业和上级企业相关规定的要求；应急预案应与上级企业应急预案和相关157.2案管理

应急预案有机衔接；应急预案应与实际情况相符合，确保应急预案的适应性、可操作性和有效性2、应急预案审核和修订①应急预案修订不（1）应急预案涉及的有及时，扣2分/个 关法律、法规、标准变动，应急预案针对的生产条件、设备状况、人员、技术、外部环境等发生较大变化，应急演练中发现应急预案存在问题，应急响应和处置过程中发现应急预案存在问题，应及时5修订应急预案（2）企业的综合应急预②应急预案未按要案和专项应急预案编制或求评审，扣2分/个 修订完成后，由企业应急③应急预案评审人办公室负责组织专家对预员不符合要求，扣2案进行评审；企业的现场分/个处置方案编制或修订完成后，由编制或修订的负责部门（或单位）组织人员进行评审3、应急预案实施与备案①综合应急预案和（1）综合应急预案和专专项应急预案未由 项应急预案通过评审后，企业应急管理委员由企业应急管理委员会批会批准发布实施，准发布实施扣2分/个

（2）现场处置方案通过②现场处置方案未评审后，由企业应急办公由企业应急办公室 室批准发布实施批准发布实施，扣2

分/个

5（3）企业的综合应急预③企业应急办公室案、专项应急预案和现场未对综合应急预 处置方案，由企业应急办案、专项应急预案

公室负责；综合应急预案和现场处置方案进和专项应急预案，应按规行存档和备案，扣2定报上级企业和相关分/个部门备案④综合应急预案和

专项应急预案未报上级企业和相关部门备案，扣2分/个

1、应急物资的采购、使①应急办公室未制 用与保管订年度应急物资采（1）企业应急办公室应购计划，扣1分按年度制订应急物资采购②年度应急物资采计划，并纳入企业年度总购计划未执行，扣1预算，切实保证应急物资分/项所需的资金投入（2）应急物资采购计划③应急物资采购计 由企业生产技术部门负责划未由生产技术部审核，由物资管理部门负门审核，扣1分责统一采购④应急物资未由物

资管理部门统一采购，扣1分（3）应急物资领用由企⑤领用应急物资未 业生产技术部门负责审由企业生产技术部5核，由物资管理部门负责门审核，扣1分办理领用或者借用手续⑥领用应急物资未

办理领用或者借用手续，扣2分

（4）应急物资在使用过⑦应急物资不能满 程中发生损坏的，由物资足实际需要，扣2分管理部门负责及时补充（5）生产急需的应急物⑧应急物资保管不 资由使用单位负责保管，符合要求，扣2分其余由企业物资管理部门统一保管（6）应急物资保管单位⑨未定期对应急物 7.3

应急物资管理

或部门，应定期对应急物资进行检查、维护资的外观、防潮、防锈、和试验或无检查记防腐蚀等进行检查和维录、维护记录、试护，并按照设备维护保养验记录，扣1分规定进行定期检查性试验

2、 应急物资的评价与报①未对应急物资进 废行评价，扣1分（1）企业应定期开展应急物资评价（是指对所储备的应急物资保管情况、试验情况、老化程度、完好情况进行评价的过程），由生产技术部门负5责组织实施（2）由于技术进步、规②现场（含应急物 格型号被淘汰或无法修复资存放点）存在不不能作为应急物资的，由合格应急物资，扣2应急物资保管单位或部门分/件

提出申请，经技术鉴定并③报废应急物资未办理资产报废手续。履行手续，扣1分/

件1、应急培训管理①未制订年度应急 （1）企业应急办公室负培训计划，扣2分责制订年度应急培训计划，负责组织开展应急教育培训，对各级各类应急指挥人员、技术人员、管理人员、应急队伍和一线员工进行应急培训（2）企业应急办公室应未开发和编制应急 利用已有的资源，组织开培训教材，扣2分发和编制培训教材，采用案例教学、情景模拟、交流研讨、案例分析对策研究等方式，开展形式多样7.4

应急培训与演练管理

5的应急培训工作（3）企业各级、各类人③有关人员未掌握 员应积极参加本企业、上应急方面的理论、级企业和部门组织的法律法规、救援知应急培训，掌握应急方面识和专业技能等应的理论、法律法规、救援急管理知识，扣1知识和专业技能，增强应分/人急管理意识，提高应急管理能力（4）企业应对生产一线④未组织应急培训 人员定期组织应急技能培或培训无记录，扣5训，培训重点是熟悉应急分预案，掌握本岗位事件应急处置程序，增强防范意识和素质，提高应急处置和自救互救能力2、应急演练管理①未进行应急演 （1）企业应通过应急演练，扣10分练实际检验应急预案的可操作性和有效性，提高各级管理人员的应急指挥能力、各级生产一线员工的应急处置能力，以及参与演练各部门、各单位的协调配合能力（2）企业应结合实际情②未编制应急演练 况制订年度应急演练计计划，扣2分

划，按照相关应急预案演③未按照应急演练练要求部署各应急预案的计划组织进行演10演练，并至少部署开展1练，扣2分/项

次全企业性的应急演练，④未按要求向上级演练计划于年初报备案应急办公室报送演

练计划，扣2分

（3）在应急演练结束⑤应急演练结束 后，企业应对演练情况进后，未对演练情况

行评估和总结，针对应急进行评估和总结或演练中暴露出的问题制订无相关记录，扣1相应的整改措施分/次

⑥未针对应急演练中暴露出的问题制订相应的整改措施或整改措施无操作性，扣2分/次

（1）在事件达到相应应①企业未按照应急 急响应级别时，企业应及响应级别及时启动时启动应急预案进行响应应急预案，扣15分和处置（2）企业应实行24h应急②应急预案启动 值班制度，确保快速掌握后，未实行24小时事件发生信息应急值班制度，扣5

分

（3）在应急响应与处置③应急指挥失当， 过程中，所有应急人员应扣5分/次

服从应急指挥机构的统一④未能有效控制事指挥，并保证信息的及时故规模、降低事故交流和应急处置工作的协影响和损失，扣5调进行分/次

（4）在应急响应与处置⑤未能处理好与社 过程中，企业应指定专门会的公共关系，造

应急响人员处理公共关系，负责成不良影响，扣10应与处15接受公众咨询，接待、安分置管理抚受事件影响或波及的相

关方（5）在应急响应和处置⑥应急处理过程中 过程中，企业应确保应急发生不安全事件，人员的安全；同时注意保扣15分护事件现场，为事件调查工作的顺利开展提供保障（6）事件应急响应和处⑦事件应急响应和 置工作结束后，企业应急处置工作结束后，管理委员会（或授权应急企业应急管理委员

7.5

7.6

应急信

息管理

办公室）负责对应急准会（或授权应急办备、应急响应和应急预案公室）未对应急准进行针对性回顾，并对发备、应急响应和应现的问题予以改进急预案进行针对性

回顾，并对发现的问题予以改进，扣2分

（1）企业生产和工作场①工作现场发生事所发生一般及以上级别事故时，现场负责人 故时，场所的负责人员应未立即向企业的应在事故发生后立即向所属急办公室报告，扣5企业的应急办公室报告事分件初始信息 （2）企业应急办公室接②应急办公室接到到一般及以上级别事故初一般及以上级别事 始信息报告后，应对初始故初始信息报告信息进行确认，并在确认后，未立即向本企后立即向本企业应急管理业应急管理委员会委员会（副）主任报告（副）主任报告，

扣5分

（3）企业应急管理委员③应急管理委员会会（副）主任接到一般及（副）主任接到事 以上级别事故初始信息报故初始信息报告1小告1h（企业可以根据具体时内，未向上级企情况设定时限）内，应向业应急办公室报

上级企业应急办公室报告，扣5分告；需要向当地部门报告的，应在1h内报告

（4）在应急响应与处置④事件应急处置信过程中，各级应急指挥机息报告不及时，扣5 构负责向同级应急办公室分报告事件应急处置信息，各级应急办公室负责向上级单位应急办公室和相关部门报告事件应急处置信息107.7

检查与回顾

（5）在开展应急信息报⑤应急信息报告 告工作时，企业应做到及时，存在不及时、时、客观、真实，不得迟不客观、不真实、报、谎报、瞒报、漏报迟报、谎报、瞒

报、漏报现象，扣10分

（1）企业应按照检查内①企业未组织开展 容开展一般性检查和专业一般性检查和专业性检查：一般性检查是一性检查或检查无记种经常性、普遍性的检录，扣2分查，目的是对应急工作的开展情况作一般性的了解；专业性检查是针对与应急管理专项工作所进行的检查，如应急演练检查、应急物资检查等（2）对于管辖范围内的②应急管理委员会 应急管理工作，企业应急（或授权应急办公管理委员会（或授权应急室）未定期或不定办公室）负责组织开展定期组织开展应急检期或不定期的应急检查工查工作或检查无记5作录，扣2分

（3）对于应急工作检查③应急管理委员会 中发现的问题，企业应急（或授权应急办公管理委员会（或授权应急室）未监督和指导办公室）负责监督和指导企业改进应急工作问题的改进检查中发现的问

题，扣2分

（4）企业应急管理委员④企业应急管理委 会（或授权应急办公室）员会（或授权应急应定期对应急管理工作进办公室）未定期对行整体回顾，总结分析应应急管理工作进行急管理工作的亮点和不整体回顾，扣2分足，确定下一步应急管理工作的重点和改进方向8

事件管

100 理

1、即时报告①企业发生人身死（1）企业发生人身死亡亡事故和重伤事故 事故和重伤事故后，应立后未立即向上级公即以电话、传真、电子邮司汇报，扣20分件等方式，按资产关系或②事故发生之日起管理关系逐级汇报至集团30日内（道路交通公司，每级汇报时间间隔事故、火灾事故自不得超过1h。同时，按照发生之日起7日有关规定及时报告至企业内），事故造成的所在地电力监管机构、政伤亡人数发生变化府安全生产监督管理主管的，未及时补报，部门、门、工会扣10分等。自事故发生之日起30日内（道路交通事故、火灾事故自发生之日起7日内），事故造成的伤亡人数发生变化的，应及时补报（2）企业发生设备事③企业发生设备事故、影响供热事故以及火故、影响供热事故 灾事故和交通事故后，应以及火灾事故和交及时以电话、传真、电子通事故后汇报不及邮件等方式，按资产关系时，扣20分或管理关系逐级汇报至集团公司，且每级时间间隔不得超过1h。若事故涉及水电厂大坝安全，在上报集团公司的同时，还要向有管辖权的水行政主管部门或者流域管理机构报告。热电厂对外停止供热事故，还要上报所在地供热管理部门20

（3）较大以上设备事④较大以上设备事 8.1

故、影响供热事故和火灾故、影响供热事故事故、交通事故，以及对和火灾事故、交通社会造成严重影响的事件事故，以及对社会发生后，要立即逐级上报造成严重影响的事至集团公司，每级时间间件发生后，未立即事件报隔不得超过1h向上级公司汇报，

告

扣20分

（4）发生机组“非计划停⑤发生机组“非计划运”事件，事发单位生产停运”事件，生产技 技术部门应在事件发生后术部门未按要求汇的30min内电话或短信向报，扣5分/次上级公司安全生产部门报告，4h内应进行书面报告，书面报告事件发生的时间、发生的简要经过、原因初步分析判断、正在采取的紧急措施，并经单位分管生产领导（含总工程师）批准（5）即时报告内容应完⑥即时报告内容不整，应包括：事故发生的符合要求，扣10分/ 时间、地点（区域）以及次事故相关单位；事故发生的简要经过、人员伤亡情况、直接经济损失的初步估计；电力设备、设施的损坏情况，停运发电（供热）机组数量，对电网停电（用户供热）影响的初步情况； 事故原因的初步判断； 事故发生后已经（正在）采取的措施、发电机组运行状况及事故控制情况2、定期报告①未定期按时报送（1）每月末，应将本企月度安全生产情况

8.2

8.3

业发生的异常、障碍、未报告，扣4分/月遂事件简要情况写出专题②报表不真实，内报告，在下月3日前同容不完整，扣2分/《发电企业电力生产事故月10月度综合统计表》一并报上级公司安全生产部门（2）每年1月10日前，应③未按时报送年度 对本企业年度安全生产情安全生产情况报况进行汇总、分析，经单告，扣4分

位分管领导批准后，同④报表不真实，内《发电企业电力生产事故容不完整，扣2分年度综合统计表》一并报上级公司安全生产部门（1）企业应明确不安全①事件调查分工不 事件调查分析的分工、归明确，扣5分口管理部门（2）发生设备一类障②调查分析不符 碍、机组非计划停运，企合“四不放过”要业应按照“四不放过”的原求，扣10分/次

事件调则，组织调查组进行企业30查内部调查分析，编写分析报告，按规定向上级单位报送分析报告（3）企业发生较严重事③配合上级调查不 件时，应积极配合上级单积极，故意隐瞒实位或部门开展调查工事，扣15分/次作（1）企业根据事件调查①未下发通报、兑 结论，下发处理通报，对现考核或问责，扣5责任单位、有关责任人进分/次行问责和考核（2）企业编制防范措施②未编制防范措施 实施的整改计划实施计划，扣5分/

次

事件整

（3）计划责任单位根据③防范措施不落 20改

整改计划要求落实防范措实，扣5分/次

施，定期向计划主管部门汇报完成情况（4）计划主管部门对计④防范措施未验收 划完成情况进行验收和评或不闭环，扣5分/估，保证计划完成质量，次，发生人为责任实现计划的闭环重复性事件，扣20

分

（1）企业安全监督管理①安全监督管理部 部门负责对企业月度、季门未对企业月度、度和年度事件发生数据进季度和年度事件发行统计分析，并负责将统生数据进行统计分计分析结果报上级企业安析，扣4分/次全监督管理部门②安全监督管理部

门未将统计分析结果报上级企业安全监督管理部门，扣2分/次

（2）企业运用分析方法③未定期编制事 对事故统计资料进行分故、事件统计报析，找出本企业事故发生表，扣5分/次事件统

15的规律和生产过程中的薄④未搜集和整理事

计分析

弱环节，为加强安全管理故、事件资料，建提供可靠的依据立统计台帐，扣10

分

⑤没有分析出本企业事故发生的规律和生产过程中的薄弱环节，扣5分

（3）在进行事件统计分⑥未根据将统计分 析时，企业应确保统计分析结果编制工作改析结果的正确性，并将统进计划，进行整计分析结果应用于风险控改，扣5分制、绩效评估、管理评审、管理改进等工作（1）每年对事件管理工①未进行年终事件 8.4

8.5

9

9.1

9.2

作、事件防范措施整改计管理评价分析并形划完成情况进行评价分成报告，扣5分评价与

5析，提出改进意见，形成改进

评价报告（2）评价报告下达有关②未按照评价报告 部门（车间），有关部门要求改进事件管理（车间）按照报告要求做工作，扣2分/部门好事件管理改进工作（车间）

职业安　 全健康100管理

（1）成立分管职业健康①未成立职业健康 管理机构，明确职业健康管理机构或组织，相关部门及岗位职责扣5分

②职业病防治工作职业安

分工不明确，职责全健康

10不清，扣组织设

1分/项置

（2）配备专职或者兼职③未配备专职或兼 的职业健康专业人员职的职业卫生管理

人员，扣2分

（1）编制年度职业病防①未编制企业年度 治计划和实施方案职业病防治计划和

实施方案或防治计划和实施方案操作

职业安性不强，扣5分全健康②未按照计划和实

5

防治计施方案执行，扣2划分/项

（2）制订“五年”期间职③未制订“五年”职 业安全卫生工作规划和实业安全卫生工作规施方案划和实施方案，扣5

分

1、健康查体①从事接触职业病 （1）企业应当按照国务危害的作业的劳动院卫生行政部门的规定组者未按规定体检，

9.3

织上岗前、在岗期间和离扣2分/人岗时的职业健康检查，并10

将检查结果如实告知劳动者（2）职业健康检查应当②进行职业病健康 由省级以上卫生查体的医疗机构资行政部门批准的医疗卫生质不符合要求，扣5

劳动者机构承担分职业安2、劳动者健康监护①未建立劳动者健 全健康（1）企业应当为劳动者康监护档案，扣5分管理建立职业健康监护档案，②劳动者健康监护

并按照规定的期限妥善保档案内容不完整或存。职业健康监护档案应与实际不符，扣2当包括劳动者的职业史、分/人职业病危害接触史、职业20健康检查结果和职业病诊疗等有关个人健康资料（2）发生或者可能发生③新增职业病案 急性职业病危害事故时，例，扣20分

用人单位应当立即采取应④对可能出现职业急救援和控制措施病危害事故未采取

措施，扣20分

（1）企业职业健康管理①未建立发放标准 机构应制订劳动保护用品和采购计划，扣5分发放标准和采购计划，并②劳动保护用品发经安全监督部门和有关费放标准和采购计划用管理部门审核未经安全监督部门

和有关费用管理部门审核，扣4分③劳动保护用品发放标准和采购计划不符合法规要求，扣4分职业安（2）企业劳动保护用品④未建立“职工个人 全健康采购部门应根据计划进行用品发放台帐”，扣防护用15采购、贮存与发放，并建4分

9.4

品管理

立“职工个人用品发放台帐”

（3）安全监督部门应对⑤发放前未对劳动 物资采购的劳动保护用品保护用品进行验是否合格进行确认收，扣1分/件

（4）部门（车间）应监⑥现场检查作业人 督工作人员正确使用劳动员未使用劳动防护防护用品用品，扣4分/人

⑦现场检查作业人员正在使用不合格的劳动防护用品或没有正确使用劳动保护用品，扣2分/人1、劳动安全和工业卫生①劳动安全和工业 设施投产与使用卫生设施不能满足

企业应严格执行《火要求，2分/处

力发电厂劳动安全和工业②劳动安全和工业15卫生设计规程》和《工业卫生设备、设施不

企业设计卫生标准》，劳能正常投运或效果动安全和工业卫生设施必不符合要求，2分/须与主体工程同时设计、处同时审批、同时竣工、同时验收和投产使用2、职业危害因素监测及①未按要求定期组 评价织进行监测及评（1）每半年组织进行职价，扣5分

业危害因素监测及评价工②职业病危害因素作，对查出的问题及时进监测及评价不合行整改治理。职业病危害格，未治理或采取因素检测、评价由依法设措施，扣2分/项立的取得省级以上人民政③职业病危害因素府卫生行政部门资质认证检测、评价机构资的职业卫生技术服务机构质不符合要求，扣进行10分（2）应明确高粉尘区④重点区域如输 9.5

域，重点区域应设置粉尘煤、制粉、除灰、

作业环

质量浓度监测点，并经有脱硫等，未设定监

境职业

资质的单位定期进行监测点或监测点设置

安全健15

测；监测不合格的，应采不合理，扣1分/处

康管理

取措施⑤现场实地抽查，

粉尘质量浓度不符合要求，扣1分/处⑥粉尘监测不合格，未采取措施，扣2分/处

（3）噪声监测与控制。⑦现场未设定噪声 企业应设置噪声监测点，监测点或监测点设并经有资质的单位定期进置不合理，扣1分/行监测；监测不合格的，处应采取措施⑧现场实地抽查，

噪声不符合要求，扣2分/处

⑨噪声超标，未采取措施，扣2分/处

3、扬尘治理①高粉尘区域无抑 （1）企业采取抑尘措尘措施、无标识，施，并在相关区域设置明扣2分/处显警示标识②灰渣运输车辆不5（2）灰仓、渣仓出口应符合要求，扣2分/采取防尘措施处（3）灰渣运输车辆厂区内通行应按照指定路线行驶，并采取防尘措施（1）每年对职业安全健①未进行年终职业 康管理工作、劳动者职业安全健康管理评价健康检查结果等进行评价分析并形成报告，分析，提出改进意见，形扣5分5成评价报告（2）评价报告下达有关②未按照评价报告 部门（车间），有关部门要求改进职业安全（车间）应按照报告要求健康管理工作，扣2

9.6

评价与改进

做好职业安全健康管理改分/部门（车间）进工作10

专项安100

全管理

10.1外包

（委）

工程与

外来用

工管理

1、资质审查①企业未对承包方5企业对承包方的资质和条进行资质审查或审 件进行审查查不认真，扣5分2、开工管理①未经考试或考试（1）企业对承包单位施不合格进入生产现 工负责人、工程技术人员场，扣2分/人

及全体施工人员进行安全②考试阅卷不认真知识及规程考试，考试合或考试记录不全，格后方可参加施工作业扣0.5分/处

（2）对承包单位负责人③未对承包方全体和工程技术人员进行工程施工人员进行安全 项目的整体安全技术交底技术交底，扣5分

④安全技术交底针对性差或内容不全面，扣1分/项

（3）有危险性的发电生⑤承包方未进行危产区域工作或工程项目，险点分析，未制订 对承包单位要求进行专门安全措施，扣3分

的安全技术交底，要求承⑥承包方制订的安包单位对危险区域和项目全措施未经发包单进行危险点分析，制订安位有关部门审核，全措施，经承包方安全技扣2分

术负责人批准，报发包单⑦安全措施未能有位安全监督部门、生产技效监督实施，扣1术部门审核同意后监督实分/处施（4）外包（委）工程项⑧未签订安全责任目应签订安全责任合同或合同或安全管理协 安全管理协议，明确各方议，扣5分/项应承担的安全责任（5）承包方在现场工程⑨承包方未办理开

10开工前应办理开工许可手工许可手续，扣3分续3、外来用工管理①未按要求执行， （1）企业外来用工上岗扣5分/处前，经过安全生产知识和安全生产规程的培训，考试合格后持证上岗（2）外来用工体检合②未按要求执行， 格，并有相应作业的技能扣5分/处10和上岗证书，不得有职业禁忌症（3）外来用工不得在主③未按要求执行， 业核定的岗位上岗扣5分/处

（4）外来用工从事有危④未按要求执行， 险的工作时，由有经验的扣5分/处职工带领和监护下进行4、外包单位评价①未按要求执行， 企业对承包单位实行动态扣5分管理，采取激励和处罚措5施，每年对所用承包单位进行一次评价，并向所属单位和承包商通报评价结果，作为以后使用的依据1、机构设立与职责分工①组织机构不健 （1）企业成立防火安全全，扣3分委员会，下设防火办公室（2）有关职能部门设专②未设专职消防干 职消防干事事，扣2分

（3）各部门成立防火领③各部门未成立防 导小组，班组设义务消防火领导小组，扣1员分/部门

④班组未设义务消防员，扣1分/班组

（4）义务消防员数量不⑤义务消防员数量 5低于70％低于70％，扣2分（5）企业建立各级人员⑥未建立各级人员

防火责任制，明确各部门的防火责任制，扣3分工和现场消防设施定期分

检查和维护管理专责人⑦防火责任制不

全，扣1分/处

⑧未明确各部门分工，扣1分/部门⑨部门或班组未明确专人负责，扣1分/部门、班组2、消防管理①距离当地消（1）企业距离当地防队（站）较远的 消防队（站）较远的大、企业，未建立专职中型企业，根据需要建立消防队，扣3分专职消防队（2）对职工进行岗前消②专职消防队没有防安全培训经过专业培训并经

考核合格，扣1分

（3）定期组织消防安全③未进行消防安全培训和消防演练培训或消防演练，

扣1分/次

④消防演练或消防安全培训不符合要求，扣1分/处

（4）定期开展防火专项⑤未开展防火专项安全检查，检查发现的问检查，扣3分

题列入整改计划，列入当⑥发现问题未制订5年计划的，完成率和闭环整改措施，扣1分/率应达到100%项

⑦整改计划未完成或未形成闭环，扣1分/项

⑧已完成项目现场检查实际未完成的，扣3分/项

⑨整改项目完成率

10.2

或闭环率每降低5个百分点扣1分

⑩现场检查每发现消防管一处隐患，扣2分/理

处

（5）对本企业发生的火对本企业发生的火灾事故（事件）做到“四灾事故（事件）未 不放过”做到“四不放过”，

扣2分/次

3、防火重点部位管理①防火重点部位不（1）明确防火重点部位明确，扣5分/处 （2）防火重点部位或场②防火重点部分和所有明显标志，并落实防场所无明显标志， 火重点部位消防措施扣2分/处

③标志不符合要求，扣1分/处

（3）防火重大部位或场④未制订消防措施所应制订消防措施，并配或措施不符合要 备必要的消防设施求，扣1分/处

⑤未配备消防设施或配备的消防设施不符合要求，扣1分/处

（4）防火重点部位或场⑥未建立防火检查 10

所建立防火检查制度制度或防火检查制度不符合要求，扣3分

⑦防火检查无组织、无计划，扣1分/次

⑧对检查情况没有记录或发现问题没有整改，扣1分/次

（5）在防火重点部位和⑨无票作业，扣5禁止明火区进行动火作分/次

业，严格执行动火工作票⑩动火工作票签发

制度，动火工作票签发人、审批人、负责人、审批人、负责人、动人、执行人不符合火执行人符合要求要求，扣1分/人

⑾动火票所列安全措施不全或未落实到位，扣1分/处

4、消防设施管理①未定期检查、维 （1）现场消防设施定期护消防设施，扣1检查和维护管理，保证完分/处好可用（2）建立报警装置和自②未编制报警装置 动灭火装置配置清单，进和自动灭火装置配行定期检查、试验，记录置清单，扣5分完整③配置清单内容不

全，扣1分/处

④消防设施未进行定期检查、试验，10

记录资料不全，扣1分/处

⑤现场检查报警装置、自动灭火装置不可用，扣1分/处

（3）建立消防器材配置⑥未建立消防器材 清册，并进行定期检查和清册，扣3分试验⑦未按照要求进行

消防器材定期检查和试验，扣1分/次

1、交通安全管理①驾驶员、车辆档 （1）建立驾驶员、车辆案不全，扣1分/处档案,并与实际相符（2）认真落实“准驾②未实行“准驾 证”制度证”制度，扣2分

③无“准驾证”人员驾驶公车，扣2分/次

（3）定期组织驾驶员进④未定期组织驾驶 交通与10.3治安管

理

员进行安全技术培训，扣2分/次5

（4）定期开展交通专项⑤未组织开展交通 安全检查专项安全检查，扣2

分/次

（5）检查发现的问题列⑥发现问题未制订 入整改计划，列入当年计整改措施和整改计划的，完成率和闭环率应划，扣2分/次达到100%⑦整改措施未有效

落实或未实现闭环管理的，扣2分/项

（6）企业管辖范围内交⑧交通安全设施不 通安全设施齐全完善，扣1分/处2、治安管理①保卫机构不健企业治安保卫机构健全，全，扣2分

5治安保卫、巡逻制度完善②治安、保卫、巡

逻未按规定开展的，扣1分/次

1、信息化建设①未建立安全管理（1）企业应依据本质安信息化平台或未使全管理体系框架结构，结用上级部门建立的合本单位实际建立安全管安全管理信息化平5理信息化管理平台台，扣5分

（2）应建立安全管理信②未建立安全管理息化管理平台运行维护和信息化管理平台运监督检查网络，明确人员行维护和监督检查职责网络，扣2分2、信息化运行与维护①录入平台的信息（1）企业应结合日常安不真实、不准确，全管理工作的实际，把安扣2分/处全管理信息及时录入平 台，做到信息化平台上的录入内容同日常业务管理的纸质文档一致（2）每一项日常管理工②信息录入不及

行安全技术培训 10.4安全信

息化

作完成后5天内必须录入时，扣1分/次信息化平台（3）录入内容要有针对③录入信息内容没 性，不能简单、单一和重有针对性，单一、复重复，存在粘贴复

制现象，扣1分/处5

（4）安全监督人员必须④安全监督人员监 高度重视信息化的建设工督检查不到位，录作，既要落实专人负责，入不及时，扣2分/又要做到相互配合。安全次管理模块的录入工作要做到随做随录，真正实现安全管理的信息化（5）在录入平台时按规⑤录入平台的内容 定进行工作流审批程序需要进行审批的内

容，未经审批程序，扣2分/次（6）对录入平台的内容⑥录入平台的内容 有附件要求的，要及时把缺少附件，扣2分/相关内容以附件的形式上处传（1）应将计算机和网络①未按要求划分区 技术的业务系统，分为生域，扣5分产控制大区和管理信息大区；生产控制大区应分为控制区（安全区I）和非控制区（安全区Ⅱ）；管理信息大区，应根据企业实际安全要求划分若干安全区（2）生产控制大区与管②各区域之间采取 理信息大区之间必须设置的防护措施不符合经国家指定部门检测认证要求，扣2分/处的电力专用横向单向安全隔离装置；生产控制大区内部的安全区之间应当采电力二次系统10.5

安全防护

用具有访问控制功能的设备、防火墙或者相当功能的设施，实现逻辑隔离；5生产控制大区与广域网的纵向交接处应当设置经过国家指定部门检测认证的电力专用纵向加密认证装置或者加密认证网关及相应设施；安全区边界应当采取必要的安全防护措施，禁止任何穿越生产控制大区和管理信息大区之间边界的通用网络服务；生产控制大区中的业务系统应当具有高安全性和高可靠性，禁止采用安全风险高的通用网络服务功；依照电力调度管理建立基于公钥技术的分布式电力调度数字证书系统，生产控制大区中的重要业务系统应当采用认证加密机制（1）危险化学品生产现①危险化学品安全 场应采取必要的安全防护措施不到位，扣0.5措施分/处（2）化学药品库配备双②化学药品库未实 人双锁制进行管理，不能行双人双锁制，扣存放其他物品0.5分

③化学药品库内存放其他物品，扣0.5分

（3）危险化学品存放采④危险化学品存放 取严格措施，帐物相符不符合要求，帐物

不相符，扣0.5分/处

（4）企业对内部危险化⑤内部危险化学品 危险化

10.6学品管

理

5学品运输单位及人员按照运输单位及人员未要求进行培训、考核，取按照要求进行培得规定要求的资质训、考核，取得规

定要求的资质，扣0.5分

（5）危险化学品使用现⑥危险化学品使用 场应设置安全措施，使用现场未设置安全措人员应采取正确的防护措施，使用人员未采施取正确的防护措

施，扣0.5分/处

（6）使用人员经过培⑦使用人员未经过 训，考试合格，持证上岗培训，或考试不合

格，或无证上岗，扣0.5分/人

（7）使用及回收须由部⑧使用及回收未经 门领导签字部门领导签字，扣

0.5分

（1）对本单位内危险源①未按规定执行， 进行调查和辨识，如存扣1分/项储、使用的危险化学品、锅炉、压力容器、压力管道等，并定期组织检查（2）建立危险源档案，②未按规定执行， 危险化学品和压力容器、扣1分/项管道超过临界值规定等列危险源

10.710入重大危险源管理档案管理

（3）重大危险源按规定③未按规定执行， 向地方部门上报备案扣1分/项

（4）采取针对性的措施④未按规定执行， 对危险源进行有效控制扣1分/项

（5）涉及重大危险源管⑤未按规定执行， 理、运行、检修的人员按扣1分/项规定定期培训，并取得相应的资格证或操作证上岗作业环 11境安全100

管理

（1）企业应建立劳动作①未建立劳动作业　业环境定期检查、整改制环境定期检查、整度，成立组织机构，明确改制度，扣5分相关责任部门职责②未成立组织机

构，未明确相关责任部门职责，扣2分

10（2）企业组织，应至少③未定期开展劳动

每半年组织一次劳动作业作业环境检查，扣5环境检查，检查发现的问分

题，应编制整改措施计④整改措施计划不划，分级进行整改能实现闭环管理，

扣2分/项（1）现场作业区域应保①现场作业区域应证足够亮度，照明设施无保证足够亮度，照缺陷明设施有缺陷或灯

不亮，扣0.5分/个

（2）主要及重要的生产②主要及重要的生区域、设备、表计处按照产区域、设备、表《火力发电厂和变电所照计处未按照《火力明设计技术规定》安装事发电厂和变电所照故照明明设计技术规定》

安装事故照明，扣0.5分/个

5（3）火灾爆炸危险区照③火灾爆炸危险区明设置防爆型灯具、开关照明未设置防爆型

灯具、开关，扣0.5分/个

（4）事故照明定期进行④事故照明未定期切换试验，或及时记录进行切换试验，或

未及时记录，扣0.5分/次

（5）道路临时开挖设置⑤道路临时开挖未临时围栏、警示红灯的防设置临时围栏、警护措施示红灯的防护措

施，扣0.5分/次

建立健全组织机构和11.1有关制

度并定期进行检查

11.2照明

11.3生产用建筑物及道路（1）生产厂房内外工作①生产区域内外工场所的井、坑、孔、洞或作场所井、坑、 沟道，必须覆以与地面齐孔、洞或沟道，无平的坚固的盖板并有明显坚固的盖板、无标标识识，扣1分/处

（2）厂内车道、消防通②厂内车道、消防道、人行道有无容易引起通道不畅通， 有容 摔跌或碰伤的障碍物及工易碰伤人员、影响业垃圾等车辆通行的障碍物

及工业垃圾等扣2分/处

（3）各类道路是否有明③道路标识存在问显标识和警示标示，生产题，扣1分/处 用建筑物及道路定期进行检查和修复，并登记记录（4）易燃易爆设施、危④易燃易爆设施、险品库房与办公楼、宿危险品库房与办公 舍楼等人员密集场所的楼、宿舍楼等人员防火距离要符合国家及密集场所的防火距行业规定要求离不符合国家及行

业规定要求，扣1分/处（5）建（构）筑物的装⑤建（构）筑物的饰板、墙面板牢固装饰板、墙面板存

在脱落危险，扣1分/处

（6）室外爬梯符合国家⑥室外爬梯不符合及行业规定，落水管完国家及行业规定， 整、牢固落水管存在脱落或

存在脱落隐患，扣1分/处

（7）屋面平台四周安装⑦屋面平台四周没防护栏杆，女儿墙的高有安装防护栏杆， 度符合要求女儿墙的高度不符

合要求，扣1分/处

（8）屋面无漏水问题⑧屋面存在漏水问 10（9）人员聚集场所通道、应急照明、指示符合要求（10）建（构）筑物沉降观测点完整，有观测有记录（1）钢斜梯梯宽大于600mm 或小于1100mm

题，扣1分/处

⑨人员聚集场所通 道、应急照明、指示不符合要求，扣1分/处

⑩建（构）筑物沉 降观测点损坏，无防护，沉降观测没有记录，或有超标问题，扣1分/处

①钢斜梯梯宽小于 600mm 或大于1100mm，扣1分

11.4

生产区域梯台

（2）钢斜梯梯高大于5m②钢斜梯梯高大于 时，梯间应设平台，分段5m时，梯间未设平设梯台，未分段设梯，

扣1分

（3）钢直梯梯梁材料使③钢直梯梯梁材料 用大于使用小于

50mm×50mm×5mm角钢50mm×50mm×5mm或60mm×10mm扁钢角钢或小于

60mm×10mm扁钢，扣1分

（4）钢直梯踏棍材料使④钢直梯踏棍材料 用大于20mm的圆钢，间使用小于D20mm的距小于225 mm，等距离圆钢，间距大于225分布mm，未等距离分5布，扣1分

（5）钢直梯梯段高度大⑤钢直梯梯段高度 于3000mm时，应设护笼大于3000mm时，

未设护笼， 扣1分

（6）钢平台栏杆立柱间⑥钢平台栏杆立柱 隙大于1000mm，横杆与间隙大于上下构件净间距大于1000mm，横杆与500mm，平台底部应设上下构件净间距大100mm×2mm及以上扁钢于500mm，平台底

部未设

100×2（mm）及以上扁钢护板，扣1分

（7）钢平台支架牢固，⑦钢平台支架不牢 支撑结构无缺陷固，支撑结构有缺

陷，扣1分

（8）梯体、平台应全部⑧梯体、平台未全 采用焊接连接，无开焊、部采用焊接连接，漏焊、虚焊现象有开焊、漏焊、虚

焊现象，扣1分

（1）在厂房楼板、结构①在厂房楼板、结 上打孔洞应履行审批手续构上打孔洞未履行

审批手续， 扣1分

（2）临时打的孔、洞工②临时打的孔、洞 作结束后及时恢复原状工作结束后，未及

时恢复原状，扣1分

（3）现场打开的盖板应③现场打开的盖板 设临时围栏，工作结束后未设临时围栏，工及时恢复原状作结束后，未及时

恢复原状，扣1分

（4）在离地高度等于或④在离地高度等于 大于20m高的平台、通道或大于20m高的平

生产区及作业场所的防护栏杆不台、通道及作业场域楼低于1200mm所的防护栏杆低于板、地1200mm，扣1分11.510面，盖（5）通道上不应放置使⑤通道上放有容易 板、保人绊跌的物件使人绊跌的物件未温设置明显的警告标

志，扣1分

（6）地面上有灰浆、泥⑥地面上有灰浆、 污、油迹时，应及时清除泥污、油迹时，未

及时清除，扣1分

（7）沟道有盖板⑦沟道缺少盖板， 扣1分/处

（8）汽缸、压力容器、⑧保温不完整或破 热力管道或其他热体应做损，扣1分/处

护板到保温坚固完整；保温层⑨油系统漏油，油表面温度一般不应超过污染汽缸及管道保50℃温而未处理，扣2

分/处

（1）在检修工作中如需①在检修工作中取将井、坑、孔、洞或沟道下的井、坑、孔、 盖板取下，必须设临时围洞或沟道盖板后，栏。临时打的孔、洞，施周围未设置牢固的工结束后，必须恢复原状围栏，扣3分/处

②临时打的孔、洞，施工结束后，未恢复原状，扣2分/处（2）检修期间如需将栏③检修期间因工作杆拆除时，必须装设临时需要拆除栏杆时， 遮栏，并在检修结束时将未装设临时遮栏，栏杆立即装回扣5分

（3）焊接、气割作业现④焊接、气割作业场：要配备灭火器；氧气现场未配备灭火 瓶、乙炔瓶瓶帽、防震胶器，扣1分/处

圈应齐全，并垂直固定放⑤氧气瓶、乙炔瓶置，氧气瓶、乙炔瓶之间不符合要求，扣1的水平距离不得小于分/处

8m，并与明火保持不小⑥氧气瓶、乙炔瓶于5m的水平安全距离；使用不符合要求，上方焊接作业下方应无易扣1分/处

燃物，还必须做好隔离措⑦上方焊接作业未施采取隔离措施，扣1

分/处

（4）受限空间内作业现⑧受限空间内作业场：在有可能来汽、来现场：在有可能来 水、来油等的受限空间内汽、来水、来油等作业，应做好可靠的隔离的受限空间内作措施（关闭阀门并上锁或业，所关闭阀门未加装堵板等），并挂“严上锁或未加装堵禁操作”警示牌；工作前板，扣3分/处

11.6检修现15和工作中注意向受限空间⑨未挂“严禁操

场要求内通风（空气）；应使用作”警示牌，扣1分/

安全电压等级的电气工器处

具，并装设漏电保护器；⑩受限空间内空气应做好应急准备质量不符合要求，

扣2分/处

⑾未使用安全电压等级的电气工器具，扣2分/处⑿未采取应急措施，扣2分/处

（5）上下交叉作业现⒀上下交叉作业现 场：设置隔离层；隔离层场：未设置隔离应严密不掉物件，防止物层，扣3分/处

件下落，工器具应绑扎使⒁隔离层不严密，用，物器应摆放牢固扣1分/处；

⒂工器具未绑扎使用，扣1分/处⒃物器摆放不牢固，扣1分/处

（6）高空作业现场：作⒄高空作业现场： 业区下方应设防护遮栏或作业区下方未设防提示遮栏，挂安全标志护遮栏或提遮栏，牌；下方和周围应设置安挂安全标志牌，扣2全网；坝顶、陡坡、屋分/处

顶、悬崖、杆塔、吊桥以⒅下方和周围未设及其他危险的边沿工作，置安全网，扣2分/临空一面应装设安全网或处防护栏杆⒆坝顶、陡坡、屋

顶、悬崖、杆塔、吊桥以及其他危险的边沿工作，临空一面未装设安全网或防护栏杆，扣3分/处

（1）机器的转动部分必①机器的转动部分 须装有防护罩或其他防护缺少防护罩，扣2设备（如栅栏） ，露出分/处的轴端必须设有护盖现场转（2）安全护罩、遮栏必②安全护罩、遮栏 11.7动机械10须完整不完整，扣1分/处

要求（3）有转动方向标志③无转动方向标 志，扣1分/处

（4）安全防护罩、遮拦④安全防护罩、遮 临时拆除后未恢复前应安拦临时拆除后未恢装可靠的防护措施复前未安装可靠的

防护措施，扣1分/处

（1）制订施工现场临时①无管理制度文 电源管理制度本，扣1分/处

（2）在有爆炸和火灾危②在有爆炸和火灾 险场所架设临时线，应危险场所架设临时采取安全措施线，未采取安全措

施，扣1分/处

（3）临时增加的检修电③临时增加的检修 源箱必须有手续和记录电源箱无手续，无

记录，扣0.5分/处

（4）临时电源线室内架④临时电源线室内 空高度大于2.5m、室外架空高度小于

架空高度大于4m跨越道2.5m、室外架空高路的大于6m（指最大弧度小于4米跨越道路垂）地面敷设的临时电的小于6m（指最大源必须有保护措施；箱弧垂），扣1分/体下部穿线孔保护胶圈处；

完整，电缆不直接与箱⑤地面敷设的临时体接触电源无保护措施，

现场临扣1分/处；11.8时用电10⑥箱体下部穿线孔

的要求保护胶圈不完整，

电缆直接与箱体接触，扣1分/处

（5）临时电源开关、保⑦临时电源开关、 护设备，外壳完整，漏保护设备，外壳不

电保护器齐全完整完整，无漏电保护器，扣1分/处

（6）严禁将临时电源线⑧将临时电源线缠缠绕在护栏、管道及脚绕在护栏、管道及手架上，否则可加绝缘脚手架上，或不加子捆绑在护栏、管道及绝缘子捆绑在护脚手架上栏、管道及脚手架

上，扣0.5分/处

（7）地面敷设的临时电⑨地面敷设的临时源必须有保护措施电源无保护措施，

扣1分/处

（8）电源箱应采取固定⑩电源箱未采取固措施或防雨措施定措施或防雨措

施，扣1分/处

1、生产区域安全标志和①现场缺少标识、遮拦标志，扣0.5分/处（1）现场按照国家能源②现场标识、标志局发布的《火力发电企业损坏，不清楚、悬生产安全设施配置》挂位置不规范等，（DL/T1123-2009）设置扣0.2分/处标识、标志（如介质流向、色环及警示牌等） （2）生产现场名称、安③生产现场名称、 全标志齐全完整安全标志缺损，扣

0.2分/处

（3）生产厂房各入口处④生产厂房各入口 安全标志齐全完整处安全标志缺损，

扣0.2分/处

（4）重点防火部位等处⑤重点防火部位等 处安全标志缺损，5安全标志齐全完整扣0.2分/处

（5）按要求装设临时遮⑥未按要求装设临 拦时遮拦，扣0.2分/处（6）在易产生职业病危⑦未在易产生职业 害的场所设置公告栏病危害的场所设置

公告栏，扣0.2分/处

11.9（7）在易产生职业病危⑧未在易产生职业害作业岗位的醒目位置设病危害作业岗位的 置警示标识和中文警示说醒目位置设置警示明标识和中文警示说

明，扣0.2分/处

（8）厂内道路按照《工⑨厂内道路未按照安全标业企业厂内铁路、道路运《工业企业厂内铁 志、安输安全规程》要求安装限路、道路运输安全全遮拦

速标志规程》要求安装限

及警示速标志，扣2分/处

线规范

52、安全警示线①在地下设施入口（1）在地下设施入口盖盖板上、灭火器存 板上、灭火器存放处、放处、厂房通道旁厂房通道旁边的配电室边的配电室及仓库及仓库门口，标注“禁止门口，未标注“禁止阻塞线”阻塞线”，扣2分/处（2）发电机组周围、落②发电机组周围、地安装的转动机械周落地安装的转动机 围、控制盘（台）前、械周围、控制盘配电盘（屏）前，标（台）前、配电盘注“安全警戒线”，并符合（屏）前，未标配置规范要求注“安全警戒线”并

符合配置规范要求，扣1分/处

（3）在楼梯第一级台阶③在楼梯第一级台上、在人行通道高差阶上、在人行通道 300mm以上的边缘处，高差300mm以上的标注“防止踏空线”并符合边缘处，未标注“防配置规范要求止踏空线” ，未并

符合配置规范要求，扣1分/处

（4）在人行通道高度不④在人行通道高度足1.8m的障碍物上，标不足1.8m的障碍物 注“防止碰头线”，并符合上，未标注“防止碰配置规范要求头线”，未符合配置

规范要求，扣1分/

厂房架构及钢11.10

结构

处

（5）在人行通道地面上⑤在人行通道地面 高差300mm以上的管线上高差300mm以上或其他障碍物上，标的管线或其他障碍注“防止绊跤线”并符合配物上，未标注“防止置规范要求绊跤线”并符合配置

规范要求，扣1分/处

（1）厂房架构及钢结构①无设备分工，扣2 应纳入设备分工，并定期分/处检查5（2）厂房架构的金属部②发生锈蚀，且无 分及钢结构应进行防腐处处置计划，扣2分/理，并定期进行防腐修补处

（1）应制订现场物料的①没有制订标准， 储存标准或标准不全，扣5分（2）根据储存物料的性②现场检查不符合 质，采取防泄漏、防晒、堆放要求，扣2分/

储存与处11.1110防潮措施堆放（3）应设隔离措施、防③未设隔离措施、 护地面的措施防护地面的扣2分/

处

（4）应设物料名称等信④未设物料名称等 息牌信息牌，扣2分/处

设备

12安全100

管理

1、设备分工管理标准制订

（1）制订设备系统分工管理标准，标准中应明确各部门管理职责；设备系统分工全面，专业界定明确，无死角

①无设备系统分工管理标准，扣0.5分

②标准内容不全面，设备分工界定不清或存在死角、漏项，扣0.2分/处

12.1

设备分工管理

1

（2）设备异动时，应在改造方案确定的同时明确设备分工2、设备责任制落实（1）落实设备管理责任制，设备系统分工落实到人，设备主人对所管辖设备范围明确（2）设置的设备主人应具备设备维护、检修、消缺工作技能，达到“三熟三能”要求

③设备异动未及时明确设备分工，扣0.5分/次④设备分工未落实到人，设备主人对所管辖设备范围不明确，扣0.2分/处⑤设备主人对管辖设备结构和检修维护技能不熟悉、未掌握，扣0.2分/人次①未制订设备台账管理标准，扣1分

②管理标准对台账记录内容、格式规定不全面，扣0.2分③设备未建立台帐，扣0.2分/台

1、设备台账管理标准制订

制订设备台帐管理标准，明确管理职责和台帐记录具体内容、格式要求

2、设备台账建立

所有主要设备和主要辅助设备都应建立台帐，控制设备可按系统建立台帐

3、台账录入

（1）台帐记录内容齐全，包括：设备规范表，主要附属设备规范表，安装投产调试情况记录，检修经历，重大异常记录，设备变更、异动记录，设备评级、定级记录，格式符合标准要求

12.2

设备台账管理

④台帐记录内容不齐全、不准确，扣0.2分/处

2

（2）设备检修工作结束后15日内应完成设备台帐的录入；设备安装改造及设备异动变更后，应在设备安装试运结束后7日内完成台帐的录入工作；事故、障碍、异常及重大缺陷发生后，应在设备抢修恢复运行后3日内将有关信息录入台帐4、台账检查

生产技术部专工应采取随时抽查与每月定期检查相结合的方法，对设备台帐录入情况进行检查考核

1、技术资料管理标准制订

制订技术资料管理标准，明确各部门职责、明确需建立的技术资料内容、存档要求和管理流程

2、技术资料编制要求（1）技术资料按管理标准要求制订齐全、满足生产需要

（2）企业编制的技术资料均不得与上级部门技术资料相抵触

设备

（3）严格执行技术资

⑤台帐未及时录入，扣0.2分/处

未定期检查或考核，扣0.2分

①未制订技术资料管理标准或制度内容不全面，扣1分

②技术资料、图纸制订不齐全，管理不规范，不符合标准要求，扣0.2分/处③编制的技术资料与上级部门技术资料相抵触，扣0.2分/处④技术资料编

12.3

图纸和技术资料存档管理

料编制、更改、审核、批准程序2

（4）技术资料所使用的数据、单位、专业术语等规范

制、更改、审核、批准不规范，扣0.2分⑤技术资料所使用的数据、单位、专业术语等不规范，扣0.1分/处

⑥技术资料存档不齐全、管理不规范、不符合标准要求，扣0.1分/份

3、技术资料存档（1）设备技术资料、图纸资料存档接收必须认真验收，并办理接交手续，设备技术资料、图纸资料存档齐全、整理规范

（2）根据设备异动情况，及时更新存档设备技术档案和图纸（3）严格执行技术资料借阅和技术资料管理人员岗位变动后交接程序，借阅或交接应履行签字手续，防止技术资料和图纸的丢失1、设备巡检管理制度制订

（1）企业根据上级单位有关要求，结合本企业设备的特点，制订完善的设备巡检管理标准（或制度）

（2）制度要明确各部门、各岗位巡检职责及巡检的总体要求

⑦设备图纸和技术资料更新不及时，扣0.1分/处⑧未严格执行设备图纸和技术档案交接和借阅管理程序，扣0.1分/处

①未制订巡检管理标准，扣1分

②标准或制度内容不全面，扣0.5分

12.4设备巡检管理

5

（3）各专业应针对本专业设备特点，制订具③各专业未制订体详细的现场巡检标本专业现场巡检准，明确具体的巡检内标准或标准内容

容、标准、巡检周期、不全面，扣1分

责任人等相关要求（4）根据设备故障、缺陷发生规律、特点和设备健康状况，定期对④未定期组织对巡检标准（或制度）内标准修编，扣0.5

容进行修编完善

分

2、巡检工作执行（1）按照巡检标准⑤未严格执行巡（或制度）要求进行设检标准，扣1分 备巡检工作

（2）详细记录设备巡⑥巡检记录不全检情况及检测数据面，扣0.5分 （3）对巡检情况进行⑦未对巡检情况分析，给出设备状况评进行分析、无结 价结论

论，扣0.5分（4）根据季节、天气、负荷变化和设备缺⑧未开展专项巡陷情况开展专项巡检检，扣1分

（5）巡检发现缺陷通知机组长，并及时消缺；对发现的主要设备⑨巡检发现的重缺陷，汇报部门领导，大缺陷未执行汇 并组织做好相应的安全报流程，扣1分/次技术措施和事故预想（6）设备管理部门专⑩设备管理部门工每天结合巡检情况，专工未结合巡检对所辖设备进行状态检情况开展状态检

测分析

测分析，扣1分

（7）各巡检岗位配备必要的设备巡检仪器、⑾巡检仪器工器工具等，如应配置听具配置不全面，

针、测温仪、振动表、扣0.5分/处

万用表、测氢仪等常规仪器

1、管理制度制订①未制订维护保（1）企业制订设备维养管理制度，扣1护保养管理制度，明确分

各部门、各岗位维护职

责及设备维护的总体要求

（2）设备管理部门应②未制订维护保根据专业设备特点、设养管理标准，扣1备生产厂家及规程要分

求，编制详细具体的设备维护保养管理标准（3）设备维护保养管③设备维护保养理标准主要包括：设备管理标准编制不给油脂管理标准、设备全面，扣1分/处

定期维护标准、设备“四保持”管理标准（4）设备给油脂管理④设备给油脂管标准规定设备的给油脂理标准编制内容部位、周期、方法、油不全面，扣0.5分/脂品种和规格等。设备处

给油脂标准编制的依据包括：制造厂提供的设

备图纸和说明书、国内外同类设备的实绩资料以及设备实际运行状况与环境状态等（5）设备定期维护标⑤设备定期维护准规定定期维护的项

标准编制内容不

设备12.5维护管理

5

目、内容、措施和周期

全面，扣0.5分/处（6）设备“四保持”管⑥设备“四保理标准制订针对每台设持”管理标准编制备的“四保持”项目内内容不全面，扣容、维护周期及应达到0.5分/处

的标准

（7）定期根据设备运⑦未定期修编完行情况，故障和缺陷发善标准，扣1分

生规律，设备异动情

况，对设备维护保养等相关标准进行修改完善2、维护工作执行（1）严格按照设备维护保养等管理标准要⑧未按时、按标求，按规定的项目、周准完成维护保养

期、标准完成设备维护工作，扣1分

保养等工作

（2）设备维护保养工作前应办理工作许可手⑨维护工作记录续；完成后应详细做好内容不具体，扣

执行情况记录0.5分

（3）因天气、设备等原因造成无法按期进行⑩因特殊原因未维护保养时，应详细记按时进行维护保录在执行情况记录本养，条件具备时

中，待条件具备时补做没有补做该项该项目

目，扣0.5分/次

（4）在维护保养工作⑾维护中发现重中发现设备状况有明显要问题时，汇变化时应及时向相关部报、分析不及时门汇报，组织异常分或分析、措施落析，制订、落实技术方实不到位，扣1分/ 案

次

（5）职能管理部门定⑿职能部门未定期对维护保养工作执行期检查维护、保情况进行检查、监督和养工作执行情

考核况，扣0.5分①未制订设备缺陷管理标准，扣11、管理制度制订分

（1）企业建立缺陷管②管理标准内容理制度，明确各部门职不全面、存在问

责和缺陷管理流程

题，缺陷未实行分类管理等，扣0.5分

（2）设备缺陷实行分③缺陷未实行分类管理，根据缺陷的严类管理或类别划重程度、影响程度划分分不合理，扣0.5

不同的级别

分

2、缺陷管理流程执行（1）严格执行设备缺陷的录入、认领、消④未严格执行管理程序，扣0分

缺、验收、延期审批等管理程序

（2）发现缺陷及时录入缺陷管理系统，通知⑤缺陷录入不及有关人员，并根据需要时，扣0.2分/条

做好相关隔离措施（3）设备管理部门及⑥缺陷认领不及时认领属于本部门的缺时，扣0.2分/条陷，及时组织消缺，严⑦因消缺质量问

格消缺质量，杜绝重复题，重复发生缺缺陷发生

陷，扣1分⑧技术难度较大（4）对于技术难度较和安全风险较大大和安全风险较大的消的消缺工作，未缺工作，应编写安全技编写安全技术措

术措施或方案

施或方案，0.2分/

设备12.6

缺陷5

管理

条

（5）严格消缺验收程序，一般缺陷由运行人员到现场进行验收，重⑨未执行消缺验大设备缺陷的验收应由收程序，扣1分

生产技术部门相关人员验收

⑩现场存在重大设备缺陷和隐（6）暂时不能消除的患，且未制订和重要缺陷，要采取防止落实防止缺陷蔓 蔓延扩大的措施

延扩大和监视运行的措施，扣1分/项

（7）缺陷在未彻底消⑾缺陷在未彻底除之前，设备管理部消除之前，未缩门、运行部门要对重大短巡检时间，扣

设备缺陷加强巡检0.5分/处

3、缺陷分析

⑿未开展设备缺（1）定期开展设备缺陷分析工作，扣1陷分析工作，对设备健分

康状况进行整体评价；⒀缺陷原因分析对发生缺陷频率较高的不全面，扣0.5分/设备，结合设备的工作处

原理、运行环境、检修历史等因素，对其缺陷发生的机理进行分析，并提出相应的治理整改措施，降低缺陷发生率（2）严格落实缺陷分⒁分析提出的措析所制订的整改措施施未落实，扣0.5

分/次

（3）每次缺陷分析要⒂未对上月度整对上月治理整改措施完

改措施完成情况

成情况及效果进行总总结，扣0.5分结，形成闭环管理1、检修管理制度、规①未制订检修管程编制

理制度，扣2分（1）企业制订机组设②制度内容不全备检修管理制度，明确面、不正确，扣1本企业机组设备的检修分

间隔、检修组合方式、

停用时间，明确检修项目全过程管理程序，明确各部门职责等（2）企业制订检修质③未制订检修质量验收管理标准，明确量验收管理标质量验收计划的编制和准，扣2分

质量验收工作的组织流④标准内容不全

程；明确对检修质量验面、不正确，扣1收评价的内容；明确各分

部门的职责等（3）企业制订检修资⑤未制订检修资料管理标准，明确检修料管理标准，扣2过程应建立的检修资分

料、具体内容及标准格⑥标准内容不全

2

式，对资料归档做出明面、不正确，扣1确要求

分

（4）企业制订检修外⑦未制订检修外委工程管理制度，明确委工程管理制各部门职责，明确外委度，扣2分

工程的审批、招标、施⑧制度内容不全

工现场管理、验收、考面、不正确，扣1核等全过程管理流程分

⑨各专业检修规（5）企业根据行业标程不齐全，扣0.5准、设备厂家要求以及分/处

检修、运行经验，编制⑩检修规程内容

各设备的检修规程

存在错误，扣0.5

分/处

（6）企业制订检修材⑾未制订检修材料、备品配件管理制料、备品配件管度，内容应包括计划编理制度，扣0.2分

制、订货采购、运输、验收和保管、不符合项

处理、记录与信息等要求

2、检修计划管理①未编制三年检（1）发电企业每年编修工程滚动规划制三年检修工程滚动规或内容不全面，划，包括工程项目名扣0.5分

称、上次A/B级检修时间、重大特殊项目的立

项依据和重要技术措施概要、预定检修时间、预定停机天数、需要的主要备件和材料（2）发电企业根据本②未编制年度检厂的主要设备和辅助设修工程计划或内备健康状况和检修间容不全面，扣0.53

隔，结合三年检修工程分

滚动规划，编制年度检修工程计划，包括：单

位工程名称、检修级别、标准项目、特殊项目及立项依据、主要技术措施、检修进度安排、工时和费用等（3）发电企业根据主③未编制年度检管机构提出的年度检修修工期计划或内重点要求，编制下年度容不全面，扣0.5检修工期计划，包括检分

修级别、距上次检修的时间、检修工期、检修

进度安排及说明等3、机组检修修前准备（1）检修前编制下发①修前未按时编机组检修准备文件，明制下发机组检修确检修准备各项具体工准备文件，扣2分作，责任部门、完成时②检修准备文件间，按要求做好计划、编制内容不全

措施、物资、工器具、面，扣0.5分组织与人员、外包项③检修准备工作目、检修作业文件落实未按要求落实，工作

扣0.5分

（2）机组大修前进行机组热力试验和分析，根据设备运行状况、技术监督数据和历次检修情况，开展机组可靠性④修前未进行相分析、运行分析和修前关试验和分析工状态评估。并根据评估作或分析内容不

结果和年度检修工程计全面，扣1分

划要求，对检修项目进行确认和必要的调整，制订符合实际的对策和技术措施

（3）修前编制检修项目计划、技术监督计划、质量验收计划、工⑤各类检修计划期网络计划、设备试运制订不全面，扣

计划、机组启动计划和0.2分/处

启动试验计划等计划并严格执行

（4）机组检修前制订⑥修前未制订和和落实机组停运设备保落实隔离措施、护和安全隔离等措施保护措施，扣0.5

分/处

（5）检修特殊项目、

⑦特殊和技术改

12.7

技术改造项目编制和落造项目未编制安实安全、技术和组织措全、技术和组织

施

措施扣0.5分/处（6）检修作业编制对⑧未编制检修工设备检修工序进行控制序控制文件或内的操作性文件，如：检容不规范，扣0.5 3

修文件包等

分/处

（7）机组检修制订并⑨未制订检修工落实检修工艺纪律艺纪律，扣0.5分

⑩未根据检修需（8）根据检修需要编要编制物资采购制物资采购计划，重要计划，扣0.2分；物资编写技术规范书；物资采购到货后根据需要，物资到货后未组织进行验

组织技术管理部门进行收，扣0.2分/处；验收、妥善保管重要物资未编写技术规范书，扣0.2分/次（9）修前落实检修工⑾检修工器具修具、机具、仪器，对工前未进行检查检器具进行定期的检查和验或无试验报

检验，有试验报告及合告、合格证，扣格证

0.5分/处（10）修前组织全体检设备修人员和有关管理人员⑿未对检修人员检修学习安全规程、质量管培训、考试，扣

管理

理手册和检修文件包，0.2分/人次并经考试合格（11）检修开工前，对⒀未对检修外委检修外委工程进行招工程承包队伍技标，严格技术资质审术资质进行审

查，签订技术协议查，或审查不严格，扣0.5分/处（12）编制机组检修实

⒁未编制工期进

施计划，绘制检修进度度网络图和控制网络图和控制表

表或编制内容错

误，扣0.5分/处⒂未编制检修现（13）绘制检修现场定场定置管理图或置管理图

编制内容错误，

扣0.5分/处（14）根据检修项目和工序管理的重要程度，制订质量管理、质量验⒃未制订检修质收和质量考核等管理制量管理相关制

度，明确检修单位和质度，扣0.2分/处

检部门职责

4、机组检修过程控制（1）检修过程严格落实检修项目计划、技术监督计划、质量验收计①各项计划落实

划、工期网络计划、设不到位，扣1分/处

备试运计划、机组启动计划和启动试验计划等计划

（2）严格执行文件②检修工序控制包、安全技术措施等设文件执行和填写备检修控制文件，填写数据不规范，扣

规范

0.5分/处③设备检修不符（3）严格执行检修工合检修规程要艺规程要求，进行设备求，存在重要检的解体、检查、清理、修项目漏项，违

打磨、更换零部件、装反检修工序和工复、调整、测量等工作艺等问题，扣0.5分/处

（4）严格按质量监督计划组织质检点验收和冷态验收工作；所有项

④质量验收工作落实不到位，扣

目的检修施工和质量验0.5分/处

收应实行签字责任制和

质量追溯制

（5）严格现场作业区⑤作业区隔离和隔离管理，检修现场坚文明施工不符合

持文明施工

要求，扣0.5分/处（6）解体的设备做好各部套之间位置记号；⑥设备零部件未拆卸的设备、零部件，按定置摆放、防应按检修现场定置管理护不到位、各部

图摆放，并做好防护措套标识不全，扣施0.2分/处

（7）严格组织分部试3

运行，分部试运行应在分段试验合格、检修项目完成且质量合格、技术记录和有关资料齐全、有关设备异动报告⑦未严格按程序和书面检修交底报告已组织设备分部试

交运行部门并向运行人运，扣0.5分/处

员进行交底、检修现场清理完毕、安全设备恢复后，由运行人员主持进行

（8）严格组织整体冷（静）态验收，冷（静）态验收应在分部试运行全部结束、试运情况良好后，由发电企⑧未按要求组织业生产负责人主持进机组整体冷态验行。重点对检修项目完

收，扣0.5分/处

成情况和质量状况以及分段试验、分部试运行和检修技术资料进行核查，并进行现场检查

（9）严格组织整体试⑨未严格按要求运行，包括各项冷组织机组整体试（静）、热（动）态试运，扣0.5分/处

验以及带负荷试验。整体试运行要求冷（静）态验收合格、保护校验合格可全部投运、防火检查已完成、设备铭牌和标识正确齐全、设备

异动报告和运行注意事项已全部交给运行部门、试运大纲审批完毕、运行人员做好运行准备。在试运行期间，检修人员和运行人员应共同检查设备的技术状况和运行情况5、机组修后总结（1）机组大修后一个①修后未组织热月内对机组进行热力试力试验等工作， 验等相关修后考核试验扣0.5分（2）修后对机组检修②修后未进行检情况进行全面总结修总结，扣0.5分 （3）组织热态验收，验收的组织、方式、内③修后未进行热容、报告符合要求态验收，扣0.5分

（4）机组大修后可靠④机组大修后可性指标达到责任书目标靠性指标未达到值目标值，扣1分（大修后可靠性2

目标值：燃煤机

组大修后连续运行180天，循环流化床大修后连续运行90天）

（5）修后组织好检修资料归档和设备检修台帐录入工作

（6）结合机组检修情况、修后设备运行情况，对相关检修规程、运行规程和图纸、检修控制文件进行修编6、年度检修总结（1）每年年底对全年设备检修工程计划完成情况，进行总结（2）对年度未完成的项目编制相关说明及措施，安排下一步检修时间

⑤修后检修资料归档、台帐录入不全面、不及时，扣0.5分⑥修后未组织对规程、图纸、检修控制文件进行修编，扣0.5分/处①未按要求总结，扣1分

2

②年度未完成的检修项目未编制相关说明和安排下一步检修时间，扣0.5分/项目③设备检修超期未制订和落实相关安全技术措施，扣0.5分/项目①未制订运行管理标准，扣1分②标准内容制订不全面，扣0.5分/项

1、运行标准、制度（1）制订运行管理标准，明确各部门有关运行管理的职责，对运行安全管理、运行调度管理、运行分析管理、运行技术管理、运行指标管理、设备缺陷管理、运行人员培训管理、运行监盘管理、运行值班记录管理、运行抄表管理做出明确要求

（2）制订运行巡检管③未制订运行巡理标准，明确巡回检查检管理标准，扣1路线、巡回检查具体内分

容和巡回检查工作要求④标准内容制订不全面，扣0.5分/项

（3）制订设备定期切⑤未制订设备定2

换与试验管理标准，规期切换与试验管定设备定期试验的项理标准，扣1分目、内容、措施和周⑥标准内容制订

期；规定定期切换的设不全面，扣0.5分/备或系统、周期等项

⑦未制订运行岗（4）制订运行岗位交位交管理标管理标准，对交接准，扣1分

班的流程、内容和交接⑧标准内容制订

班要求做出明确规定

不全面，扣0.5分/项

⑨未制订运行工（5）制订运行工作标作标准，扣1分准，明确运行各岗位的⑩标准内容制订

工作职责

不全面，扣0.5分/项

（6）制订防误闭锁装⑾标准内容制订置管理制度、异常情况不全面，扣1分/项

分析和汇报制度、运行生产综合指标竞赛考核

办法、运行例会制度等管理制度

①运行规程、系2、运行规程、图纸管统图编制不全理

面，扣1分

（1）编制设备运行规②规程、系统图程、系统图，编制的运存在错误，扣1分行规程和系统图齐全、

③使用的运行规

正确，与实际相符，严程、系统图未履格履行编、审、批程序行编审批程序，扣0.5分/处

（2）根据设备异动，2

系统变化，新技术，新工艺的应用和推广，上级部门技术措施、反事④未及时补充、故措施及生产厂家等有修订运行规程、

关规定，以及规程执行系统图扣0.5分

中存在的问题，及时补充、修订运行规程、系统图

（3）运行规程、系统⑤运行规程、系图3～5年全面修编一统图未定期修次，一年要审查1次编、审查，扣0.5

分

3、运行巡回检查①巡回检查制度（1）严格执行运行巡执行不严格，扣回检查制度，按照规定0.5分/次

的时间、检查路线、检

查内容进行设备巡回检查

②运行人员不熟（2）运行人员熟悉设悉设备巡检的主备巡检的主要内容、标要内容、标准和

准和注意事项注意事项，扣0.2分/人

（3）建立巡回检查记③巡回检查记录录，认真填写检查情不详细，扣0.2分/况、有关运行参数和发处

2

现的问题

（4）遇有带缺陷运行④未执行特殊情的设备、有频发性故障况，增加巡回检的设备、投入试运行的

查次数的要求，

设备、主要设备失去备扣0.5分/处

用时、非正常运行方

式、异常天气，要进行重点检查，适当增加巡检次数

（5）巡检中发现的设⑤巡检中发现问备问题及时汇报并录入题未及时汇报和缺陷管理系统录入缺陷管理系

统，扣0.2分/处4、设备定期试验与切①设备未严格按换

规定进行试验和（1）严格执行设备定切换，扣0.5分/处

期试验和切换制度。按

照规定的时间、试验内容或切换要求，进行设备试验和切换（2）建立定期试验或②定期切换和试切换记录，记录定期试验记录不全面，验或切换的内容、试验扣0.2分/处

结果、试验数据和切换情况等2

（3）设备定期试验与③定期切换和试切换工作前做好安全措验前未开展风险施、风险分析、事故预分析，扣0.5分/处

想，发生危及人身、设

备安全的情况时应立即终止试验与切换（4）因客观原因无法④未按期进行的按期进行的定期工作应定期工作未办理办理延期审批手续，在延期审批手续，条件允许时应补做该项条件允许时未补

定期工作做该项定期工作，扣0.5分/处5、运行交

①交执行不

12.8

（1）严格执行运行交严格，扣0.5分/处

管理规定，按照规

定的时间、地点、流程、内容进行交（2）召开会，听②未召开取单元长（班长）会，扣0.5分/次

2

的生产汇报，由本班单

元长（班长）安排工作，交待注意事项（3）人员由单元③未召开班后运行长（班长）主持班后会，扣0.5分/次

管理

会，总结本班生产情况（4）交时要明确④交内容不设备运行情况、存在的明确，扣0.5分/处

缺陷、预计工作、安全

注意事项

6、运行培训演习①未定期开展培（1）定期对运行人员训或演习等活进行现场考问、反事故动，扣0.5分

演习、技术问答、技术

讲课、默画系统图、规程考试、事故预想等培训活动

（2）运行培训演习应②运行培训演习符合现场实际，事故预不符合现场和岗想应主要针对设备缺位实际，扣0.2分/陷、不正常运行方式处

等。技术问答活动要根据个人岗位不同和现场运行实际有所不同，内容主要放在各个系统、设备的功能以及常见异

2

常现象的原因分析上。考问讲解要根据现场的实际情况，主要考问当

时的设备运行方式、设备存在的缺陷、设备出现异常后如何处理以及重要操作前注意事项等③未组织学习上（3）组织学习上级颁级颁发的事故通发的事故通报和反事故报和反事故措措施，并做好相关的防施，或未做好相

范措施

关的防范措施，扣0.5分/次（4）主要岗位运行人④未进行防真机员，应定期进行仿真机培训，扣0.5分/人

培训

次

7、运行操作及参数控制

①存在违反运行（1）运行人员各项操操作规程的现

作严格执行操作运行规象，扣1分/次

程3

（2）在机组正常运②锅炉受热面管行、开停机、升降负荷壁温度、汽压等等阶，机组各运行参数重要运行参数越

段控制在规程规定范围上限持续时间超

内

过15分钟，扣1分/次

8、运行记录

①运行记录不齐（1）建立健全各类运全，扣0.5分

行记录。包括运行值班日志、运行参数记录和

报表、检修交待、操作记录、保护动作记录等（2）各类记录齐全规②记录内容不规范，如实、准确、详细范、不准确，存地记录机组运行情况和在漏记或随意篡 2

值班事件，不漏记，不

改现象，扣1分/处

随意篡改

（3）建立运行记录逐③运行记录未定级审阅制度，各级人员期逐级审阅，扣应按规定时间顺序进行0.5分/处

审阅，对审阅中发现的

问题应及时研究处理（4）运行记录填写、④运行记录未按审核完毕后要妥善存档要求存档，扣0.5

分/处

9、运行分析

①未进行异常分（1）运行值班人员针析和月度运行分对值班期间的参数变析等分析工作，化、运行操作、设备异扣1分/次

常和缺陷等情况开展异

常分析，查找原因、制订防范措施，并填写运行部门异常分析报告2

（2）每月召开一次全②分析内容不全厂安全、经济运行分析面，扣1分/处

会议，主要分析运行指标完成情况、异常运行情况、目前存在的问题、需要协调解决的问

题，布置下月的运行工作任务，提出工作目标和要求

10、运行保护投停管理①未制订制度，（1）制订保护（自扣1分

动）装置投停管理规定，明确保护（自动）

装置投停的审批流程和投停操作的具体要求和注意事项

（2）建立和执行保护

②未严格执行审

（自动）装置解除、投批手续，扣0.5分/入联系单，严格按照签次

字程序进行审批

（3）执行保护（自③未严格执行保动）装置投停监护制护（自动）装置度，保护（自动）装置投停监护制度，投停必须在有人监护下扣0.5分/次

进行，确保其工作的正确性3

（4）保护（自动）装④保护（自动）置投停前，应进行风险装置投停前，未点分析，制订和落实安进行风险点分全技术措施，并做好事析，未制订和落

故预想

实安全技术措施，未做好事故预想，扣0.5分/次⑤保护（自动）（5）保护（自动）装装置解除期间未置解除期间，对失去保对失去保护装置护装置和自动调节系统和自动调节系统

的设备采取确保安全的的设备采取确保措施

安全的措施，扣0.5分/次

⑥未建立热工保（6）建立热工保护护（自动）装（自动）装置、继电保置、继电保护及护及安全自动装置投停安全自动装置投

记录

停记录，扣0.5分/次

11、防误闭锁装置管理①未制订管理制（1）制订并严格执行度，扣2分

电气防误闭锁装置管理②制度执行不严

规定

格，扣0.5分/处（2）防误闭锁装置功③防误闭锁装置能齐全，使用正常，定

功能不齐全，不

3

期对防误闭锁装置进行维护

（3）防误闭锁装置的解锁工具（钥匙）或备用解锁工具（钥匙）必须严格管理

（4）建立钥匙借还记录，严格配电室钥匙的管理

1、技术监督管理制度、标准体系建立（1）企业配置国家、行业最新有效的技术监督标准、规程（2）依据上级技术监督部门要求编制本企业技术监督管理办法和标准，明确各级技术监督人员责任和监督范围要求

（3）编制各专业技术监督管理标准，明确具体的监督范围、监督内容及标准要求（4）实行技术监督报告、签字验收和责任处理的管理制度和程序。每一项监督工作应形成监督报告；对生产、基建工程项目及设备、材料等，实行质量全过程技术监督的签字验收制度；由于技术监督不当

能正常使用，扣0.5分/处④防误闭锁装置的解锁工具（钥匙）管理不严格，扣2分⑤无记录或未按规定借还钥匙，扣2分

①标准、制度、规程配置和制订不全面，扣0.5分/处

②本企业技术监督管理办法和标准内容不完善，存在错误，扣0.5分/处

③各专业技术监督管理标准内容不完善，存在错误，扣0.5分/处④未严格执行技术监督报告、签字验收和责任处理的管理制度和程序，扣0.5分/处

2

或自行减少监督项目、降低监督指标标准而造成严重后果的，应追究相应责任

（5）建立技术监督预⑤未严格执行技警、告警制度、跟踪和术监督预警、告整改制度。对技术监督警制度、跟踪和过程中发现设备存在的整改制度，扣0.5严重缺陷、隐患，应分/处

以“技术监督通知单”的形式立即向相关部门发布设备预警、告警信息，使其及时了解设备健康状况和存在的缺陷，及时采取有效措施，限期加以消除，预

防设备事故的发生。当设备的监督指标接近标准临界值或超标暂时不能进行消除，应经总工程师批准，方可跟踪监督运行。跟踪监督运行的设备必须制订明确的跟踪监督措施，并监督措施有效落实，对其进行动态管理

2、技术监督管理组织①未成立技术监体系建立

督领导小组，扣1（1）成立技术监督领分

导小组，建立技术监督组织体系

（2）建立健全各项技②未建立监督网术监督网络

络，扣0.5分 1

（3）各项技术监督设③未设立专责工立专责工程师（含锅监

程师，扣0.2分/专

工程师）

业、

12.9

（4）技术监督网络定④未定期开展监期开展监督网活动，传督网活动，扣0.2达上级的有关文件，分分

析技术监督发现的问

题，总结技术监督工技术作，部署下一步的技术监督监督工作任务管理

3、技术监督定期工作（1）年初编制下发各①监督计划编制项技术监督工作计划不全面，扣0.5分/（包括设备检修、“预处

试”、周期检验计划等②技术监督计划

辅助计划），监督计划中监督项目不齐要求具体、全面，符合全，不符合规程监督规程要求，应经逐要求扣0.5分/处级审批③监督计划未按2

（2）严格执行技术监督计划，做好定期试验时完成，存在超监督工作，按监督规程期检验或漏检现标准、规定周期对设备象，扣1分/处进行检测、试验，计划④存在违反技术

完成率100%

监督标准现象，扣0.5分/处（3）定期对技术监督工作进行总结，按上级⑤未按期进行技技术监督部门要求上报术监督总结，上定期监督报表、试验分报报表，扣0.2分/

析报告

次

4、技术监督分析（1）加强检测、试验①未进行技术监数据的综合分析，重视督数据综合分与历史数据间的比较、析，扣1分

分析和评价，各项技术

②监督指标不符

监督指标应符合国家、合技术监督规程行业及上级公司有关规要求，扣0.5分/处定或监督规程要求（2）技术监督中发现③发现问题未制2

的问题，及时提出整改订整改措施，扣措施，落实到人，限期0.5分/处

整改，并缩短试验周④整改措施未落期，做好跟踪监督试验实，扣0.5分/处

工作

⑤发现问题未缩短试验周期，未跟踪监督，扣0.2分/处

（3）发生设备重大异⑥重大异常或事常或事故，立即组织进故，未组织进行行相关技术监督试验分相关技术监督分

析

析，扣0.5分/处5、技术监督资料管理⑦技术监督档（1）技术监督工作应案、资料、报告实行全过程管理，设备不齐全，扣1分/处

设计、制造、安装、调试、运行、检修及技术改造等电力建设和生产

全过程的技术监督工作落实到位，原始档案和资料齐全，并确保其完整性和连续性2

⑧技术监督报告填写内容不齐（2）各类技术监督试全、不规范、有验报告填写内容齐全、漏填、错填现规范、无漏填、错填现象，格式不符合象，格式符合标准要标准要求，与实

求，并与实际相符，并际不相符，扣0.5经逐级审核验收签字

分/处

③试验报告未进

行审核签字，扣0.5分/处

6、技术监督培训（1）加强对技术监督人员的培训1

（2）技术监督人员对本专业设备及监督标准熟悉掌握

（3）技术监督试验人员按行业要求持证上岗1、可靠性管理组织体系建立

（1）建立可靠性管理组织网络体系（2）设置可靠性管理专职（或兼职）工作岗位。

（3）可靠性专责人员需参加岗位培训并取得可靠性岗位资格证书2、可靠性管理制度体系

（1）制订本企业的可靠性管理标准，标准应包括各部门、岗位职责，可靠性管理工作的管理内容及标准要求，检查与考核等相关内容（2）制订可靠性管理

①未定期开展培训，扣0.5分/处②监督人员不熟悉本专业设备及监督规程，扣0.2分/人次

③未按国家、行业要求持证上岗，扣0.5分/人次①未建立可靠性管理网络体系，扣1分

②未配备专职（或兼职）可靠性管理人员，扣0.5分

③可靠性专责未参加过岗位培训，对工作不熟悉，未取得岗位证书，扣0.5分①可靠性管理标准制订不全面，扣0.5分/处

1

②可靠性管理考

12.10

考核细则，明确可靠性核细则制订不全1

管理工作要求和考核标面，扣0.5分/处

准，包括对设备非计划停运、非计划降出力及影响设备可靠性事件等

不安全事件的认定和考核，对可靠性统计系统填报错误，数据上报延误、漏报等可靠性管理事件的考核标准（3）可靠性管理文件③可靠性管理文和规程配置齐全、保存件和规程配置不

完整

齐全，扣0.5分/处3、可靠性目标管理①未实行可靠性（1）根据发电设备年目标管理，扣0.5度检修计划、技改计划分

以及反事故措施计划，②可靠性指标未

结合往年指标情况，编分解，扣0.2分

制下年度可靠性目标计划并进行月度分解（2）认真落实可靠性③未制订可靠性管理目标计划，根据目管理目标保证措标计划制订保证措施，施，扣0.5分

积极组织落实发电计划、设备检修计划、技1改计划以及反事故措施

计划，加强设备检修维护管理，加强设备运行管理，提高设备的安全性、可靠性

可靠（3）对各部门可靠性④未定期对可靠性管目标计划的落实情况定性目标完成情况理

期进行监督、检查，按进行监督考核，照可靠性管理有关规扣0.2分/次

定，对计划目标完成情

况及可靠性管理工作提出考核意见

4、可靠性信息数据采①未建立可靠性集报送

管理信息数据库（1）建立可靠性管理的，扣0.5分

信息数据库，采集、整

理、审核、存储可靠性数据和信息

②数据统计内容（2）按规定程序、在不全或不准确，规定时间内，向上级公扣0.2分/处

司、地方可靠性管理部③迟报、漏报、

门报送可靠性数据误报电力可靠性信息，扣0.2分/次1

（3）按客观实际如实④虚报、瞒报、进行统计评价，做到事伪造、篡改可靠件定性、代码准确；按性信息，扣0.5分/规定项目填报可靠性数次

据，做到事件和内容无遗漏

（4）可靠性专工对可⑤未严格执行可靠性基础事件表、综合靠性数据审核上报表进行整理汇总，由报制度，0.2分/处

主任审核、分管副总工

审定、生产厂长批准后上报

5、可靠性分析、总结①未定期进行可（1）定期进行可靠性靠性分析，扣0.2指标分析，重点分析非分/次

计划停运、降出力事件及计划检修情况，找出影响发电设备可靠性指

标的因素，对有规律性和频发性事件要写出结

论性的分析报告，制订相应的改进措施（2）通过可靠性综合分析，对设备存在的突出问题，组织有关专业人员进行深入分析，采取相应措施，并定期检查整改措施落实情况（3）重点技改项目的立项，重要设备的更换，都需经可靠性论证，应有可靠性目标。用可靠性指标衡量检修质量及技改项目改造效果

（4）定期对可靠性管理工作定期进行总结1、管理组织机构与人员

（1）企业明确特种设备安全管理的责任部门及人员

（2）特种设备管理人员和作业人员必须经取得地、市级以上质量技术监督行政部门颁发的特种设备作业人员资格证书后，方可上岗（特种设备指涉及生命安全，危险性较大的锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械、

②未对设备的突出问题，组织有关专业人员进行深入分析，并制订相应措施或未定期检查整改措施落实情况，扣0.2分/处③重点技改项目的立项，重要设备的更换，未经可靠性论证，扣0.2分/处

1

④未定期进行可靠性管理总结，扣0.2分/次①未明确管理机构及人员，扣1分

②管理和作业人员未取得资格证书，扣1分/人次

2

厂内专用机动车辆）12.11（3）特种作业人员应③未建立特种作建立档案，每人一档业人员档案，扣1

分

2、制度、规程制订①未制订特种设（1）制订特种设备安备安全责任制，全责任制，明确各职能扣0.5分/处

部门、各岗位安全责任（2）制订特种设备管②未制订特种设理规章制度。包括：特备管理规章制种设备维护保养管理制度，扣0.5分/处

1

度、各特种设备专项管

理制度、特种设备事故应急救援制度、特种设备安全培训制度等（3）根据特种设备种③未制订特种设类以及法规、安全技术备安全操作规规范的要求，编制特种程，扣0.5分/处

设备安全操作规程3、验收及使用许可（1）特种设备使用前，组织验收，并保存①未组织验收或设计文件、产品质量合资料不齐全，扣1格证明、安装及使用维分/台设备

修说明、监督检验证明

等文件

（2）特种设备投入使②未在地方管理特种用前或者投入使用后30部门注册登记使设备

2

日内，在特种设备安全用的，扣1分/台设管理

监督管理部门注册登备 记，并经专业检测部门③未经检验合格检验合格，出具检验报投入使用的，扣1告

分/台设备④设备停用、注

（3）特种设备停用、销、过户、迁注销、过户、迁移、重移、重新启用未

新启用，应到质监部门办理相关手续，办理相关手续扣1分/台设备

4、设备维护保养及检测

（1）使用单位对特种①未定期保养、设备及其附件进行经常校验，扣0.5分/台

性维护保养，并定期检设备

查、校验，并做出记录（2）使用单位对影响特种设备安全的工作介质（如锅炉水质），按②未定期检测，技术规范进行检测，并扣1分/台设备

做好记录

（3）使用单位在特种设备检验合格有效期届3

满前1个月向特种设备③未定期检验，

检验检测机构提出定期超期使用，扣1分/ 检验要求，检验合格后台设备

方可继续使用（4）特种设备存在安全隐患、无改造修复价④带病运行或超

值或超过使用年限，予年限使用，扣1分/ 以报废，向原登记注册台设备部门办理注销（5）特种设备的检⑤委托的检修、修、维护和检验工作应维护和检验部门委托有相关资质部门和无相关资质，扣

人员进行

0.5分/次

5、安全技术档案

建立特种设备安全技术档案，包括：设计文

2

件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明及安装技术文件；定期检查和自行检查记录；日常使用状况记录；日常维护保养记录；运行故障及事故记录等

（1）灰场大坝、坡面、坝体自然沉降观测点、基准点与坝前干滩距离应符合要求

①安全技术档案

不齐全，扣1分/台 设备

①灰场大坝、坡面、坝体自然沉降观测点、基准点与坝前干滩距离等不符合规定，扣1分②坝前严重积水，危及坝体安全，扣1分③坝体自然沉降观测点、基准点丢失或损坏严重，扣0.5分/处④灰场灰坝防汛达不到要求，设施不健全，危及大坝安全或未定期检查，扣2分⑤未定期测量或检查、测量记录不全，扣1分/次①未制订技改工程管理制度，扣2分

②制度要求不全面，扣1分

（2）灰场大坝坝前应无严重积水和危及坝体安全的隐患

12.12

灰场大坝

2

（3）坝体自然沉降观测点、基准点应齐全完整

（4）汛期应加强对灰场灰坝的检查、监督力度，发现危及大坝安全的隐患，应立即消除（5）应定期测量灰场大坝沉降观测点1、技改工程管理制度（1）建立健全技改工程管理制度2

（2）管理制度应明确各级、各部门管理职责

分工，对技改项目从立项、可研、招投标管理、工程施工、费用管理、后评估等全过程管理工作进行具体规定

2、技改工程规划、计①未编制技术改划

造五年滚动规划（1）编制技术改造五和编制说明，扣2年滚动规划和编制说分

明，编制说明要充分阐述本单位设备总体情况、存在的问题、以往

检修及改造情况，并说明改造拟采用的技术、2

改造后预期效果以及工程费用、工期要求等情况

（2）编制年度技术改②年度技改工程造工程项目计划，填写未编写可行性研

项目申请书或项目可行究报告，扣1分/项 性研究报告

目

（3）组织对技改项目③未组织对可研可行性研究报告进行审报告进行严格审

批、落实资金查，扣1分/项目

3、技改工程过程管理①技改项目未编（1）施工前编制完善制技术方案、设的项目实施技术方案、备采购及安装技设备采购及安装施工技术规范、安全技术规范、安全技术措术措施、质量监 施、质量监督计划、技督计划、技术监术监督计划，并进行严督计划或未组织格审核论证

审核论证，扣1分/项目

（2）所有工程项目必②未指定技改项须指定项目负责人，负

目负责人，扣0.5

技术改造

12.13管理

责对项目的全过程管理

分/项目（3）严格按照设备技③未严格落实设术规范进行设备的采备采购、监造、购、监造、验收验收管理流程，

扣0.5分/台设备（4）严格按照技改项目质量监督计划要求，④未严格技改项做好项目施工过程质量目质量监督计划监督验收工作，履行质和技术监督计

量验收签字手续划，扣0.5分/处（5）技改项目完工后，要做好后续技术管⑤技改项目完工理工作，根据设备异动后，未修编设备3

情况修编设备检修规检修规程、运行程、运行规程、技术资规程、技术资

料等，并及时进行竣工料，扣0.5分/项目

决算

（6）做好技术资料整理归档工作。将过程文件汇总形成技术资料交档案管理部门归档，技术资料内容应包括：项目立项前调研报告；项目立项报告；项目可行性研究报告（或项目申请单）；项目实施方案；设备异动申请；内部开工会签（涉及专业⑥归档资料不间配合或土建等情况全，扣0.2分/处

时）；施工安全、技术措施；质检点控制资料；技术报告、试验记录、竣工图纸；检修交待、规程修订内容；异动竣工报告（工程完结

验收且图纸规程等修改完毕后）；内部后评估资料；工程项目总结报告等

4、技改工程总结评估（1）竣工3个月内，对技改重点工程进行总结，要总结改造前后的设备性能和经济性比较等情况2

（2）重点技改项目完成后1年内，应对项目进行后评估，后评估内容应包括项目运营情况、技术评价、投资分析和效益分析等方面1、管理制度

应制订备品配件管理制度，制度应明确各部门关于备品配件管理的职责；明确备品配件的计划、采购、验收、储备、领用等管理程序2、备品配件采购验收（1）备品配件招标前，应对备品配件供应商进行资质审查（2）备品配件到货后，应组织进行检验、验收后入库；一般物资的验收，由仓库保管员负责对到货物资数量及外观质量进行验收；重要设备、事故备品和技

①未组织进行技改项目总结，扣0.5分/项目

②未组织进行技改项目后评估，扣0.5分/项目③未达到技改效果，扣1分/项目①未制订备品配件管理制度，扣1分

②管理制度对管理流程规定不全面，扣0.5分④未对供应商进行资质审查，扣2分

⑤备品配件到货后未进行验收，扣0.5分/批次

备品

配件

12.14管理

4

术要求高的物资，由采购人员、仓库保管员、生产技术部门和使用部门共同验收并填写《入库验收单》

3、备品配件保存及领用

（1）库存备品配件应建账，做到帐、卡、物相符

（2）备品配件储备必须严格按技术规范规定存放

（3）备品配件领用时填写备品配件领用审批单

⑥备品配件未建台帐或帐卡物不符，扣0.5分/处⑦备品配件存放方法不符合要求，扣0.2分/处⑧备品配件领用未执行审批单管理制度，扣0.2分/次

⑨因备品配件质量造成设备损坏或设备事故，扣1分/次

环境保 13护安全100

管理

1、机构的设立①未按要求成立组（1）成立以总经理（厂织机构，扣2分长）为组长的环境保护领导小组，建立以总工程师为总负责人的环境保护技术监督网络（2）电厂设环境监测站②未配备环保专职和专职环境监测员人员，扣2分

③专职环保人员没组织机

13.1履行职责，扣1分/构设立5

人

2、机构运作④没有定期召开例定期召开环保例会（或者会，扣2分/月召开其他会议定期分析讨论环保问题）传达上级的有关文件精神，分析技术监督发现的问题，总结技术监督工作，部署今后技术监督主要工作（1）企业应建立健全环①未制订环境保护境保护管理制度管理制度，扣5分/

项

②制度与上级规定相抵触或低于上级规定，扣2分/处③制度内容不完整，扣1分/处

④规程制度与企业实际不符，扣1分/处

⑤制度措施落实不到位，扣1分/处

（2）所执行法律、法⑥所执行法律、法规、规定、、制度、规、规定、、标准是现行有效的制度、标准不是现

行有效的，扣3分/处

（3）制订废油回收处理⑦未制订和落实废管理制度，明确厂内废油油回收处理管理制

管理制回收及处理程序，严禁废度，扣2分13.2

度制订10油外泄，污染环境（4）制订废旧物资回收⑧未制订和落实废处理管理制度，明确废旧旧物资回收处理管物资的全过程管理程序，理制度，扣2分避免废旧物资形成垃圾（5）制订“固废”排放的⑨未制订和落实“固相关制度，规定粉煤灰及废”排放的相关制

脱硫石膏的综合利用及处度，扣2分置措施（6）制订“危废”排放的⑩未制订和落实“危相关制度，明确本单废”排放的相关制位“危废”范围，制订危险度，扣2分化学药品等废弃处置措施（7）制订贮灰场使用、⑾未制订和落实贮维护规章制度和防止二次灰场使用、维护规污染措施章制度和防止二次

污染措施，扣2分

（8）制订贮煤场使用、⑿未制订和落实贮维护规章制度和防止二次煤场使用、维护规污染措施章制度和防止二次

污染措施，扣2分

制订本企业环境保护长期①未制订环境保护

规划、规划、年度工作计划，明规划，无年度环境13.3计划制10确企业长期及年度工作目保护工作计划，无

订标，措施得当，可操作性计划完成情况总

强结，扣5分/项1、制订制度：①无制度，扣5分制订环境监测质量保证制②制度内容不全2分度，明确监测人员职责、资质、试验室、仪器及环5

境条件、检测组织及技术措施、测试审核程序等，保证监测数据科学合理、正确有效2、环境监测①定期监测项目及（1）定期开展环境监测周期不符合有关规工作，监测项目及周期符定，扣5分/次合有关规定，监测数据科学合理、正确有效10

（2）各种报告报表、计②各种报告报表、划总结、环境监测数据等计划总结、环境监环境监

13.4上报及时测数据等上报不及测

时或漏项、错误，扣5分/次

3、环境监测资料①环保资料不齐企业应建立健全环境监测全，扣3分/项资料，包括：①环境保护统计报表；②污染防治设施设计及技术改进资料；③污染调查等技术档案、10环境监测及评价资料、污染指标考核资料；④本单位污染事故记录材料；⑤废水、废气、废渣排放系统图；⑥废水、废气、废渣及噪声监测点布置图；⑦全厂水平衡图1、除尘设施①超标排放每次扣4加强除尘设施（备）运行分

维护，制订并及时修订除②未制订运行、检尘设施（备）运行规程、修规程，每缺一项10检修规程。确保除尘设备扣3/项，规程修订

投用率达到100%，除尘不及时扣2/项效率不小于设计值或调整值，烟尘排放浓度符合标准2、脱硫（硝）设施①效率每降低1个百加强脱硫（硝）设施运行分点，扣5分

维护，制订并及时修订脱②CEMS运行不正硫（硝）设施（备）运行常，扣5分/次

规程、检修规程，制订烟③超标排放每次扣气排放连续监测装置10分

环保设（CEMS）维护管理制④未制订运行、检13.510施管理度，保证CEMS正常运修规程，每缺一项

行，并实现数据联网传扣3/项，规程修订送。脱硫（硝）投用率不不及时扣2/项小于95%，脱硫（硝）效率不小于设计值或调整

值，二氧化硫和氮氧化物排放浓度符合标准3、污水处理设施①除灰水、工业废加强污水排放治理，通过水未实行闭式循实行除灰水闭式循环、工环，扣5分

业废水回收、污水处理及②废油未回收处10废油处理等措施，使外排理，扣5分

水指标满足国家和地方排③灰水回收率未达放标准的要求，除灰水、到100%，扣5分工业废水实行闭式循环，灰水回收利用率100%

不发生污染事故和环境污①发生污染事故和

环境污13.620染赔款环境污染赔款的，

染事故

扣20分

评审与14100 考核

1、体系评审①未定期开展内 （1）企业每年部评审，扣20分开展一次管理体②未成立评审小系内部评审工组、编制评审计作，成立评审小划并按计划实组，编制评审工施，扣10分作计划，按计划开展内部评审工作25（2）内部评审③未编写内部评 结束后，企业内审报告，扣10分部评审小组应对评审情况进行分管理体析，指出本企业14.1系评审

本质安全管理体管理系运行中存在的问题，提出改进意见，编写体系评审报告2、体系改进①未编制改进方

（1）企业依据内部和外部评审25报告编写改进方案和计划（2）企业认真落实改进方案、计划，持续改进管理体系1、体系建设与运行情况考核企业应每年组织开展体系建设与运行情况考核，在绩效考核开展前编制考核25实施方案，对本单位体系建设与运行情况进行检查，分析与评定后给出考核结论，实施奖励与处罚2、安全目标考核（1）企业签订的年度安全目标责任制和年度安全目标、工作任务和工作计划，每月和年终对自身绩效完成情况进行自评价，对部门（车间）进行定期绩效评价（2）企业根据自评价情况，对案和计划，扣20分

②未落实改进方 案、计划，持续改进管理体系，扣10分

①未组织开展体 系建设与运行情况考核工作，扣20分

②未编制考核实施方案，扣5分③未兑现奖惩，扣10分

①未定期开展自 评价，扣10分/次②未定期对部门（车间）开展绩效评价，扣5分/部门（车间）

14.2

绩效考核管理

③未进行分析并 编写绩效自评价

自身目标绩效完成情况进行分析，指出在完成绩效的过程中存25在问题，提出改进意见，并编写目标绩效自评价报告，对每个部门（车间）编写绩效评价报告（3）企业应根据绩效评价结果，对有关单位和岗位兑现奖惩报告，扣10分/次④未编写部门（车间）绩效评价报告，扣5分[/次·部门（车间）]

⑤未兑现奖惩， 扣5分/次

2、绩效改进①未落实绩效改 企业和部门进措施，扣5分/次（车间）对绩效评价报告所提出的改进措施，认真进行落实，保证绩效改进落实到位