双重预防体系验收评分标准

山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（试行）

考核考核要点 指标 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 基本要求（80分） 1、企业应建立双重预防体系建设组织领导机构，组织领导机构组成人员应包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任组织机构 主要领导职务，全（20分） 面负责企业双重预防体系建设。 2、企业应明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员双重预防体系建设应履行的职责，并在安全生产责任制中增加安委1、未以正式文件明确建立查文件： 企业双重预防体系建设组1、双重预防体系建织领导机构的，扣5分。 设组织机构成立文2、企业双重预防体系建设件、安全生产责任组织领导机构的组成人员制。 不全，缺一个岗位扣2分；2、双重预防体系建企业主要负责人未担任主设实施方案。 要领导职务的，扣5分， 扣满5分为止。 3、未明确企业主要负责 人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员双重预防体系建设和运行职责的，一项不符合扣2分，扣满10分为止。 4、未制定双重预防体系建设实施方案的或者实施方案中主要工作程序与通则、细则等标准要求不符，不具有指导性的，扣5分；---

---- 考核考核要点 指标 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 会、安全领导小组双重预防体系建设实施方相关职责。 案未明确工作任务、责任3、企业应制定双人与分工、工作进度等，重预防体系建设实一项不符合扣2分，扣满5施方案，明确工作分为止。 分工、工作目标、否决项： 实施步骤、工作任未建立双重预防体系组织务、责任人与分工、机构并明确企业主要负责进度安排等。 人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评估不通过。 1、企业应制定双1、企业未制定双重预防体查资料： 重预防体系建设培系建设培训计划扣10分；1、 培训计划。 训计划，明确培训未明确培训时间、培训学2、 培训教育记时间、培训学时、时、培训对象等内容，每录与档案。 培训内容、培训对项扣2分；扣满10分为止。 全员培训 象、培训资金等内2、培训未分层次、分阶段 （20分） 容。 组织的（注：各层级培训2、应分层次、分内容相同、一张试卷）扣阶段组织双重预防10分；培训内容不全的，体系建设的培训，每缺少一项扣5分。 并如实记录全体人3、企业未建立双重预防体---

---- 考核考核要点 指标 达标标准 评分标准 系建设培训记录或档案，扣10分；培训记录不全，缺少签到表、培训教材或课件、试卷、成绩单或培训效果评价等相关记录的，每缺少一项扣2分，扣满10分为止。 考核方法 考核记录 扣分 员的培训教育情况，建立安全教育培训档案和从业人员个人安全教育培训档案，培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案。 3、培训结束应对培训效果进行评估并根据评估结果持续改进。 1、企业应制定符合双重预防体系建设标准要求的风险分级管控和隐患排体系文件 查治理制度或作业（20分） 指导书等体系文件。 2、体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达1、未制定风险分级管控制度或作业指导书等体系文件或者内容不符合标准要求或企业实际，不具有可操作性的，扣10分。 2、未制定隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件或者内容不符合标准要求或企业实际、不具有可操作性的，扣10分。 ---

查资料： 1、风险分级管控制度和隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件文本。 2、制度、作业指导书等体系文件发放或传达记录。 现场检查： 工作岗位是否已获 ---- 考核考核要点 指标 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 至各部门/岗位。 3、制度或作业指导书等体取有效的风险分级系文件未明确责任部门、管控和隐患排查治职责、工作内容等要求，理制度制度或作业一项内容不符合扣2分，指导书等体系文扣完为止。 件。 4、制度、作业指导书等体 系文件未传达到各部门/岗位，发现一个部门/岗位扣5分，扣完为止。 1、企业应建立健1、未建立考核奖惩制度或查资料： 全双重预防体系考者制度中未结合责任制要1、双重预防体系考核奖惩制度，或在求明确考核标准的，不得核奖惩制度 安全生产奖惩管理分； 2、双重预防体系考制度中涵盖相关内2、制度中未明确考核频核、奖惩记录，相容，明确考核奖惩次、方式方法、考核范围关财务文件。 责任考核 的标准、频次、方不全的，一项不符合扣2 （20分） 式方法等，并将考分，扣满10分为止； 核结果与员工工资3、未根据双重预防体系考薪酬相挂钩。 核结果落实考核、奖惩的，2、应落实双重预扣10分，发现一处落实不防体系考核奖惩制到位的，扣5分，扣满10度，根据双重预防分为止。 ---

---- 考核考核要点 指标 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 风险 分级管控体系建设（400分） 体系考核结果予以 奖惩。 1、未建立作业活动清单，查资料、查信息系扣10分。清单未涵盖主要统： 1、作业活动清单生产作业活动或者工艺操1、作业活动清单。 应覆盖企业生产经作的，一项扣2分，扣满2、设备设施清单。 营过程中各类作业10分为止。 3、作业岗位职业病活动或工艺操作。 2、未建立设备设施清单，危害风险分级报2、设备设施类清扣10分。清单未涵盖主要告。 风险点排单应覆盖企业生产生产设备、设施的，一项查现场： 查、确定经营过程中涉及的 扣2分，扣满10分为止。 通过分析工艺流（30分） 设备、设施。 3、未建立职业病危害风险程、生产现场判断3、职业病危害风清单扣10分。清单未涉及是否遗漏主要作业险点应覆盖岗位工产生粉尘、化学物浓度高、活动、设备设施、人接触职业病危害噪声超标的等职业病危害职业病危害严重的的所有工作地点或严重的地点/场所/岗位，地点/场所/岗位。 设施。 缺一项扣2分，扣满10分为止。 风险辨1、企业应组织相1、未针对作业活动清单逐查资料、查信息系识、分析关部门、班组、岗个作业活动或工艺操作进统： （150位人员进行危险源行危险源辨识、分析的，1、作业活动分析评分） 辨识、分析。 缺一项扣5分。作业活动价记录。 ---

---- 考核考核要点 指标 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 2、针对作业活动危险源辨识不合理的，一2、设备设施分析评清单，采用合理的项扣2分，针对该危险源价记录。 辨识方法对每个作的现有管控措施辨识不全3、作业岗位职业病业活动或工艺操作的或者无针对性的，一项危害风险分级报进行危险源辨识、不符合扣5分，扣满50分告。 分析。 为止。 4、职业病危害因素3、针对设备设施2、未针对设备设施清单逐检测报告。 类清单，采用合理个进行危险源辨识、分析（注：采用的辨识方法进行危并合理表述，缺一项扣5HAZOP、FMEA险源辨识、分析并分。设备设施危险源辨识等其他风险辨识分合理表述的。 未考虑根源性危险源的，析方法合理辨识分4、通过调查和工现有管控措施辨识不全或析风险的亦给予认程分析等方法识别者无针对性的，一项不符可，但是辨识分析各职业病危害风险合扣5分，扣满50分为止。 内容有误或不全的点存在的粉尘、化3、职业病危害风险点可能参考本评估标准扣学物、高温、噪声、存在的粉尘、化学物、高分） 电离辐射等职业病温、噪声、电离辐射等职危害因素及其来业病危害因素未进行识别源、接触方式及接的，现有管控措施辨识不触时间、可能导致全或者无针对性的，一项的职业病和健康损不符合扣5分，扣满50分害等。 为止。 ---

---- 考核考核要点 指标 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 1、风险评价准则应符合法律法规及企业安全生产实际。 2、参与评价人员应熟知企业评价准则，合理评价，评风险评价 价级别正确。 （20分） 3、重大风险的确定依据细则、实施指南进行判定。 4按照DB37/T 2973—2017中5.5.1进行作业岗位职业病危害风险分级。 针对评价出的不可补充建议接受风险，应增加措施 经过评审符合要求（20分） 的补充建议措施并1、未结合法律法规要求及查资料、查信息系企业安全生产实际制定风统： 险评价准则的，扣5分。 1、风险评价准则。 2、评价人员不熟悉评价准2、工作危害分析评则或者风险评价取值不合价记录及安全检查理、评价级别不合理，一表分析评价记录。 项不符合扣2分。 3、作业岗位职业病3、职业病危害风险分级过危害风险分级报程中取值或者计算有误，告。 一项不符合扣2分。 询问： 4、应为重大风险而未判定评价人员是否熟知为重大风险的，一项不符风险评价规则并进合扣10分。 行正确的评价。 否决项： 应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在3项的，评定验收不通过。 1、针对评价出的不可接受查资料、查信息系风险未整改或增加补充建统： 议措施的，一项扣10分。 1、工作危害分析评2、企业未按要求对补充建价记录及安全检查---

---- 考核考核要点 指标 达标标准 落实。 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 1、企业应结合机构设置情况，综合考虑管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度，风险分级合理确定各等级风管控 险的管控层级。 （50分） 2、根据风险分级管控原则，确定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任。 议措施进行评审即采取导表分析评价记录。 致出现新的风险的，一项2、作业岗位职业病扣10分。 危害风险分级报告。 现场检查： 整改或补充建议措施落实情况 1、风险管控层级确定不查资料、查信息系合理，未综合考虑管控资统： 源、管控能力、管控措施工作危害分析记复杂及难易程度的，扣10录、安全检查表分分。 析记录等资料。 2、抽查企业各层级相关岗询问： 位当班人员进行询问，未询问岗位人员是否掌握所管控风险点存在的了解本岗位存在的 危险有害因素及可能导致或者管控的危险的事故类型及管控措施，源、可能导致的事每人次扣10分。 故类型及现有管控否决项： 措施，是否了解其抽查或抽考各层级相关岗接触的职业病危害位当班人员进行询问,5人因素及其对健康的及以上不了解岗位存在的损害及现有管控措---

---- 考核考核要点 指标 达标标准 评分标准 或者管控的主要危险有害因素、可能导致的事故类型及主要的现有管控措施，评定验收不通过。 1、未建立作业活动类风险分级管控清单，扣30分。 2、未建立设备设施类风险分级管控清单，扣30分。 3、未建立职业病危害风险分级管控清单，扣20分。 4、每种风险分级管控清单中信息不符合通则、细则等地方标准要求的或者未包含所有风险点的，每项不符合扣5分，每种清单扣完为止。 5、风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发布的，每缺少一种扣2分。 1、现场未设置风险公告栏和岗位较大以上风险告知牌告知风险的，扣20分；---

考核方法 施。 考核记录 扣分 1、企业应编制风险分级管控清单，清单应由企业组织相关部门、岗位人风险分级员按程序评审，并管控清单由企业主要负责人（80分） 审定发布。 2、风险分级管控清单的信息内容应符合相关地方标准要求。 1、企业应通过有风险告知 效方式告知企业主（50分） 要风险相关内容。 查资料、查信息系统： 1、作业活动类风险分级管控清单。 2、设备设施类风险分级管控清单。 3、职业病危害风险分级管控清单。 查文件： 风险告知培训记录等资料 ---- 2、对存在重大风风险告知内容不符合要求险和重大职业病危的，每少一项扣2分，扣害风险的工作场所满20分为止。 和岗位，要设置明2、对存在重大安全和重大显警示标志。 职业病危害风险的工作场3、应组织各层级、所和区域，未设置明显的各岗位进行风险评警示标志，扣5分，扣满价结果的告知培20分为止。 训。 3、未组织风险评价结果告知培训，扣10分。 1、生产现场类隐1、未建立生产现场类隐患隐患排查清单内的排排查清单，扣30分。生产患查内容及标准应包现场类隐患排查清单内排排含风险分级管控清查内容及标准中的管控措查单中各风险点、危施不具有针对性和可操作治编制隐患险源及控制措施。 性，每项扣5分。 理排查清单职业病隐患排查2、未建立基础管理类隐患体（100） 清单应参照《用人排查清单，扣20分。基础系单位职业病隐患排管理类隐患排查清单中排(4查治理体系细则》查项目不全、排查标准不20及相应行业实施指具体的，每项扣5分。 分) 南中附录内容编3、排查类型、组织级别、---

考核考核要点 指标 达标标准 评分标准 考核方法 现场检查： 安全风险和职业病危害风险公告栏及安全警示标志。 考核记录 扣分 查资料、查信息系统： 1、生产现场类隐患排查清单。 2、基础管理类隐患排查清单。 ---- 考核考核要点 指标 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 制。 排查周期不符合制度要求1、 2、基础管理类或者不切合实际的，每项隐患排查清单内的扣5分，扣满50分为止。 排查项目及标准应否决项： 符合双重预防体系未按照细则要求将风险分相关地方标准要级管控清单中各风险点、求。 危险源的控制措施作为生2、 职业卫生基产现场类隐患排查清单内础管理排查清单应的排查内容及标准的，验包含《用人单位职收评定不予通过。 业病隐患排查治理体系细则》附录B检查内容及标准。 3、排查清单中应明确排查类型、组织级别、排查周期等内容。 企业应根据生产运1、未制定隐患排查计划，查资料、查信息系确定排查行特点，制定隐患扣20分。 统： 计划 排查计划，明确各2、排查计划内容不全，缺隐患排查计划等资 （20分） 类型隐患排查的排一项扣2分。 料 查时间、排查目的、---

---- 考核考核要点 指标 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 隐患排查实施（150分） 一般事故隐患治理排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等。 1、企业应按照排1、抽查各组织级别使用的查计划，结合安全各类型隐患排查记录表，生产的需要和特缺一种排查表扣10分，扣点，由各组织级别完为止。 分别按要求组织隐2、未按隐患排查计划组织患排查，并及时、隐患排查，一项不符合扣准确填写相关排查10分。 记录。 3、排查记录不详实的，隐2、隐患排查类型、患信息填写不准确、全面周期、实施主体应的，发现一项扣5分。 符合通则、细则等地方标准的要求。 3、查出的不能立即整改或危害较高的隐患应记录详实，如条件允许应保留影像资料。 1、隐患排查结束1、现场检查存在隐患而企后，对于当场不能业未发现并落实整改的，---

查资料、查信息系统： 岗位清单、隐患排查表、排查记录等 查资料、查信息系 统： ---- 考核考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 指标 （100立即整改的，由隐一处扣10分，扣满50分1、 隐患排查记分） 患排查组织部门下为止； 录。 达隐患整改通知，2、未定期通报隐患排查结2、 隐患通报。 并填写如下内容：果，扣10分。 3、 隐患整改通隐患描述、隐患等3、隐患治理单位未按期整知单。 级、建议整改措施、改且无正当理由的，一项治理责任单位和主扣5分。 要责任人、治理期4、隐患整改后未对整改情限等内容。并以适况进行验收并出具验收意当方式向从业人员见的，一项扣 5分。 通报隐患信息。 5、隐患整改通知单未完整2、隐患存在单位记录隐患及其整改过程的在实施隐患治理前或内容不全的，缺一项扣2应当对隐患存在的分。 原因进行分析，制定可靠的治理措施和应急措施或预案，估算整改资金并按规定时限落实整改，并将整改情况及时反馈至隐患排查组织部门。 ---

考核记录 扣分 ---- 考核考核要点 指标 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 3、隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。 1、经判定属于重大事故隐患的，企业应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。 2、企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方重大事故案,治理方案内容隐患治理应符合细则的规（50分） 定，并将治理方案按相关规定上报。 3、重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情况进行复查评估，并将治理结果按规定上报有关部1、企业发现重大事故隐患查资料、查信息系未进行评估并出具评估报统： 告书的，发现一项扣101、重大事故隐患档分。 案（含排查记录、2、评估报告书内容不详实评估报告书、整改的，未包括隐患的类别、方案、复查验收记影响范围和风险程度以及录等）。 对事故隐患的监控措施、2、隐患排查治理台治理方式、治理期限的建账。 议等内容，缺一项扣2分。 现场检查： 3、未根据评估报告书制定查看隐患治理情况重大隐患治理方案的，一及治理效果 项扣10分。未按照治理方案要求及时治理的，该要素不得分。 4、重大事故隐患治理工作结束后，未及时组织复查评估，一项扣10分。 ---

---- 考核考核要点 指标 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 信息化管理 （50分） 门。 5、重大事故隐患涉及资料4、重大事故隐患未及时归档的，一项扣5排查、评估报告，分。 治理方案、整改验否决项： 收等应保留纸质记根据相关标准，发现应定录，单独建档管理。 性为重大隐患而企业未发现或者定性的，验收评定不予通过；重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，验收评定不予通过。 1、企业双重预防1、信息系统中，企业基本查资料、查信息系体系实现信息化管信息、双重预防体系相关统： 理，相关信息系统组织机构及人员、设备设登录相关系统（包中企业基本信息、施库、作业活动库、相关括企业自建系统）信息系统双重预防体系相关管理制度、体系文件等信对企业填报系统信应用 组织机构及人员、息填写不完整的，缺一项息情况进行检查。 （50分） 设备设施库、作业扣5分，扣满20分为止。 （注：采用系统内活动库、相关管理2、未对所有确定的风险不存在的风险辨识制度、体系文件等点进行危险源辨识、分析分析及评价方法合信息填写完整。 和评价的，缺一项扣5分；理辨识的，该项在2、信息系统中，评价记录和隐患排查记录系统未开发前按缺---

---- 考核考核要点 指标 达标标准 风险分析、评价记录和隐患排查记录完整。 3、信息系统中，风险分级管控清单和隐患治理台账真实有效。 4、企业应用自建信息系统应与相关监管部门信息平台实现信息互联互通。 评分标准 考核方法 项处理） 考核记录 扣分 持续改进（50分） 填写不完整的，缺一项扣2分，扣满30分为止。 3、系统显示存在无理由超期未排查的或者未整改的，一项扣5分，扣满30分为止。 4、未在信息系统内运行隐患排查的，企业应用自建信息系统，未与相关监管部门信息平台实现信息互联互通的，该要素不得分。 1、每年未至少进行一次双重预防体系运行情况评审的，扣5分。 企业每年至少对双2、未根据评审情况编制评评审 重预防体系建设情审报告的，扣5分。 （10分） 况进行一次系统性评审。 更新 查资料、查信息系统： 评审记录或评审报告。 注：企业初始创建 阶段进行首次双重预防体系建设评定验收时，本项目可按缺项计。 1、企业应适时、1、未适时、及时对变更过查资料、查信息系 ---

---- 考核考核要点 达标标准 指标 (20分) 及时针对工艺、设备、人员等重大变更开展危险源辨识、风险评价，更新风险信息与风险管控措施，编制、更新风险管控清单。 2、应根据风险管控措施的变化情况或法律法规的变化及时更新隐患排查清单，并按清单编制排查表，及时实施隐患排查。 1、企业应建立内部沟通和外部沟通机制，及时有效传沟通 递风险信息和隐患(20分) 信息，提高风险管控效果与隐患排查治理的效果和效评分标准 程的风险进行危险源辨识、分析及风险评价，发现一项扣5分，辨识分析及评价不到位的，一项扣2分。 2、新一轮风险评估后未及时更新风险管控清单的，扣5分。 3、未根据风险变更情况及法律法规的变化及时更新隐患排查内容，发现一项扣5分。 4、未根据更新的隐患排查表实施隐患排查，发现一项扣5分。 1、风险信息、隐患信息未及时传达至相关方的，发现一项扣5分。 2、重大风险信息更新后未对从业人员进行告知的，发现一项扣5分 ---

考核方法 统： 1、变更通知单 2、变更前危险源辨识、分析及风险评价记录 3、风险管控清单 4、针对变更情况制定的隐患排查表 5、隐患排查记录及治理台账 现场检查： 现场核查风险管控和隐患排查治理变更情况。 考核记录 扣分 查资料： 外来人员风险告知卡或记录、风险培训记录等。 询问： 各层级之间是否进行了沟通，各层级 ---- 考核考核要点 指标 达标标准 率。 2、重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。 评分标准 考核方法 及与相关方风险信息、隐患信息沟通采用方式及沟通的效果如何。 考核记录 扣分 备注： 1、本评估标准适用于对工贸行业企业双重预防体系建设及运行情况进行阶段性评估，表中双重预防体系指安全生产双重预防体系及职业病危害双重预防体系，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。

2、总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的评估要点按0分计入总分。每一评估要点的分值扣完为止。 3、标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格。

4、评估记录应根据评估标准逐项描述评估情况，并附带相关评估记录，严禁仅简单填写不符合。 5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。 6、本评估标准最终解释权在山东省安监局工商贸处。

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