国内图书分类号：Ｆ０６２．９国际图书分类号：３３８．４学校代码：１００７９密级：公开经济学硕士学位论文我国碳减排的成本和效益分析硕士研究生：董晓梅导师：闰庆友申请学位：经济学硕士学科：应用经济学专业：产业经济学所在学院：经济与管理学院答辩日期：２０１３年３月授予学位单位：华北电力大学ＣｌａｓｓｉｆｉｅｄＩｎｄｅｘ：Ｆ０６２．９Ｕ．Ｄ．Ｃ：３３８．４ＴｈｅｓｉｓｆｏｒｔｈｅＭａｓｔｅｒＤｅｇｒｅｅＡｎａｌｙｓｉｓｏｆＣｏｓｔａｎｄＢｅｎｅｆｉｔｏｆＣａｒｂｏｎＥｍｉｓｓｉｏｎＲｅｄｕｃｔｉｏｎｉｎＣｈｉｎａＣａｎｄｉｄａｔｅ：Ｓｕｐｅｒｖｉｓｏｒ：Ｓｃｈｏｏｌ：ＤａｔｅｏｆＤｅｆｅｎｃｅ：Ｄｅｇｒｅｅ．．Ｃｏｎｆｅｒｒｉｎｇ－－Ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎ：ＸｉａｏｍｅｉＤｏｎｇＰｒｏｆ．ＱｉｎｇｙｏｕＹａｎＳｃｈｏｏｌｏｆＥｃｏｎｏｍｉｃｓａｎｄＭａｎａｇｅｍｅｎｔＭａｒｃｈ，２０１３ＮｏｒｔｈＣｈｉｎａＥｌｅｃｔｒｉｃＰｏｗｅｒＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ华北电力大学硕士学位论文原创性声明本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文《我同碳减排的成本和效益分析》，是本人在导师指导下，在华北电力大学攻读硕士学位期问独立进行研究工作所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他人已发表或撰写过的研究成果。对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。作者签名：壹赢褐日期：２剀主年弓月２７日华北电力大学硕士学位论文使用授权书《我国碳减排的成本和效益分析》系本人在华北电力大学攻读硕士学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归华北电力大学所有，本论文的研究内容不得以其它单位的名义发表。本人完全了解华北电力大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅，学校可以为存在馆际合作关系的兄弟高校用户提供文献传递服务和交换服务。本人授权华北电力大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全部或部分内容。本学位论文属于（请在以上相应方框内打“√”）：保密口，在不保密口年解密后适用本授权书作者签名：董融梅日期：２。／≥年今月立／日日期：Ⅶ１乡年≥月４日导师签名：华北电力大学硕士学位论文摘要全球气候变暖和减少碳排放已经成为世界各国政府与公众持续关注的焦点，国际社会相继行动起来寻求解决之道。作为世界上最大的发展中国家和温室气体排放大国，对于发展低碳经济，我国政府始终都采取支持和赞同的态度，并且将具体的减排指标纳入到国民经济和社会发展的中长期规划之中。但是我国各地区由于发展阶段、经济结构以及能源消费结构的不同，其减排的经济成本和效益存在巨大差异。因此，对我国各地区的碳减排经济成本和综合效益进行估算，可以直观了解我国碳减排的潜力、特性和对我国的宏观经济影响，为我国实现减排目标制定宏观经济战略和能源规划，积极参与国际气候变化协商和谈判争取合理的权益提供科学的依据。首先，本文估算了我国各省区Ｃ０２排放量，将我国３０个省市地区划分为９个经济区域，结合各地区经济发展水平和特点，分析了我国碳排放的区域性差异和原因。接着本文介绍了我国节能减排的主要政策和取得的成果，以及作为我国碳排放大户的电力行业减排的主要措施。又介绍了碳排放交易机制形成的原理、交易体系的迅速发展以及我国清洁发展机制项目（ＣＤＭ）的发展情况。然后，本文基于方向性距离函数，采用非参数化方法和参数化方法分别估计了中国３０个省、市地区２０１０年二氧化碳排放的影子价格，两种方法测算得到的结果不尽相同但变化趋势基本一致。结果发现，中国各地区碳排放的影子价格平均值每吨在２１６９５．３２元，生产效率较高、经济水平较高地区的影子价格的水平也较高，因此我国应该实行差异化的区域减排政策。最后，基于碳排放交易机制分析了我国碳减排的经济效益、社会效益和环境效益。结果发现，我国的ＣＤＭ项目发展迅速，尤其在新能源和再生能源ＣＤＭ项目上的减排潜力和经济效益的空间很大，但是碳交易市场还存在很多问题，我国应大力开发和引进ＣＤＭ项目的同时建立统一的碳交易平台，完善碳交易机制。关键词：碳减排；距离性函数；影子价格：碳交易机制华北电力大学硕士学位论文ＡｂｓｔｒａｃｔＧｌｏｂａｌｗａｒｍｉｎｇａｎｄｃａｒｂｏｎｅｍｉｓｓｉｏｎｓｒｅｄｕｃｔｉｏｎｈａｓｂｅｃｏｍｅｔｈｅｃｏｎｔｉｎｕｅｄｆｏｃｕｓｏｆｗｏｒｌｄｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔｓａｎｄｔｈｅｐｕｂｌｉｃ．Ｔｈｅｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｃｏｍｍｕｎｉｔｙｓｕｃｃｅｓｓｉｖｅａｃｔｓｔｏｆｉｎｄｓｏｌｕｔｉｏｎｓ．Ａｓｔｈｅｌａｒｇｅｓｔｄｅｖｅｌｏｐｉｎｇａｎｄｃａｒｂｏｎｅｍｉｓｓｉｏｎｃｏｕｎｔｒｙｉｎｔｈｅｗｏｒｌｄ．ｔｌｌｅＣｈｉｎｅｓｅｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔｈａｓａｌｗａｙｓｔａｋｅｎｔｈｅｓｕｐｐｏｒｔａｎｄｅｎｄｏｒｓｅｍｅｎｔｏｆｔｈｅａｔｔｉｔｕｄｅｔｏｗａｒｄｓｔｈｅｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｏｆｌｏｗ—ｃａｒｂｏｎｅｃｏｎｏｍｙａｎｄｉｎｃｌｕｄｅｄｔｈｅｓｐｅｃｉｆｉｃｅｍｉｓｓｉｏｎｒｅｄｕｃｔｉｏｎｔａｒｇｅｔｓｉｎｔｈｅｍｅｄｉｕｍａｎｄｌｏｎｇ－ｔｅｒｍｐｌａｎｎｉｎｇｏｆｔｈｅｎａｔｉｏｎａｌｅｃｏｎｏｍｙａｎｄｓｏｃｉａｌｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ．Ｈｏｗｅｖｅｒ，ｄｕｅｔｏｔｈｅｄｉｆｆｅｒｅｎｃｅｉｎｔｈｅｓｔａｇｅｏｆｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ．ｅｃｏｎｏｍｉｃｓｔｒｕｃｔｕｒｅｔｈｅｒｅｉｓａａｎｄｅｎｅｒｇｙｃｏｎｓｕｍｐｔｉｏｎｓｔｒｕｃｔｕｒｅｉｎａｌｌｒｅｇｉｏｎｓｏｆｔｈｅｃｏｕｎｔｒｙ，ｃｏｓｔｓｈｕｇｅｄｉｆｆｅｒｅｎｃｅｉｎｔｈｅｅｃｏｎｏｍｉｃａｎｄｂｅｎｅｆｉｔｓｏｆｔｈｅｉｒｅｍｉｓｓｉｏｎｒｅｄｕｃｔｉｏｎ．Ｃｏｎｓｅｑｕｅｎｔｌｙ，ｃａｌｃｕｌａｔｉｎｇｔｈｅｃｏｍｐｒｅｈｅｎｓｉｖｅｂｅｎｅｆｉｔａｎｄｃｏｓｔｏｆｃａｒｂｏｎｅｍｉｓｓｉｏｎｒｅｄｕｃｔｉｏｎ．ｗｅｃｏｕｌｄｋｎｏｗｔｈｅＵＳｐｏｔｅｎｔｉａｌａｎｄｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｏｆｃａｒｂｏｎｓｔｒａｔｅｇｙ．ｅｍｉｓｓｉｏｎｒｅｄｕｃｔｉｏｎ．砀ＵＳｗｈｉｃｈｐｒｏｖｉｄｅｓｅｎｅｒｇｙｐｌａｎａｉｔｃｏｕｌｄｈｅｌｐｔｏｄｅｔｅｒｍｉｎｅｔｈｅｍａｃｒｏｅｃｏｎｏｍｙｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃｂａｓｉｓｆｏｒｔｈｅＣｈｉｎａｔｏａｃｈｉｅｖｅｔｈｅｆｏｒｍｕｌａｔｉｏｎｏｆｍａｃｒｏｅｃｏｎｏｍｉｃｓｔｒａｔｅｇｙａｎｄｆｏｒｅｍｉｓｓｉｏｎｒｅｄｕｃｔｉｏｎｔａｒｇｅｔｓ，ａｎｄａｃｔｉｖｅｌｙｐａｒｔｉｃｉｐａｔｅｉｎｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｃｌｉｍａｔｅｃｈａｎｇｅｎｅｇｏｔｉａｔｉｏｎｓｒｅａｓｏｎａｂｌｅｉｎｔｅｒｅｓｔｓ．Ｆｉｒｓｔ，ｔｈｉｓｐａｐｅｒｃａｌｃｕｌａｔｅｓｔｈｅＣ０２ｅｍｉｓｓｉｏｎｅｃｏｎｏｍｉｃｄｉｓｔｒｉｃｔｓ．ｃｏｍｂｉｎｉｎｇｔｈｅｌｅｖｅｌａｎｄｒｅａｓｏｎａｎｄｎｅｇｏｔｉａｔｉｏｎｓｔｏｆｉｇｈｔｆｏｒａｎｄｄｉｖｉｄｅｓＯｕｒ３０ｐｒｏｖｉｎｃｅｓｉｎｔｏ９ｏｆｄｉｆｆｅｒｅｎｔｄｉｓｔｒｉｃｔｓ．ｃｈａｒａｃｔｅｒＭｅａｎｗｈｉｌｅ．ｉｔａｎａｌｙｚｅｓｔｈｅｄｉｆｆｅｒｅｎｃｅａｎｄｏｆＯｕｒｎａｔｉｖｅｃａｒｂｏｎｅｍｉｓｓｉｏｎ．ｏｕｒＣｏｎｓｅｑｕｅｎｔｌｙ，ｉｔｅｎｅｒｇｙｉｎｔｒｏｄｕｃｅｓｔｈｅｐｏｌｉｃｙ，ｍｅａｓｕｒｅｍｅｎｔａｎｄｐｒｏｇｒｅｓｓｏｆｎａｔｉｖｅｓａｖｉｎｇａｎｄｅｍｉｓｓｉｏｎｒｅｄｕｃｔｉｏｎ．ＡｌｓｏｉｔｇｉｖｅｓｔｈｅｂｒｉｅｆｖｉｅｗｏｆＯｕｒｎａｔｉｖｅｉｎｔｒｏｄｕｃｅｓｔｈｅｐｒｉｎｃｉｐｌｅａｎｄｔｈｅｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｏｆｃａｒｂｏｎｔｒａｄｉｎｇｐｏｗｅｒｓｅｃｔｅｒ．Ｉｔｓｙｓｔｅｍａｎｄｏｕｒｎａｔｉｖｅｐｒｏｊｅｃｔｓｏｎｏｆｃｌｅａｎｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｍｅｃｈａｎｉｓｍ（ＣＤＭ）．ｐａｐｅｒｕｓｉｎｇＡｔｉｅｒｔｈａｔ，ｂａｓｅｄｔｈｅｄｉｒｅｃｔｉｏｎａｌｄｉｓｔａｎｃｅｆｕｎｃｔｉｏｎ，ｔｈｉｓｂｏｔｈｎｏｎ－ｐａｒａｍｅｔｒｉｃｍｅｔｈｏｄａｎｄｐａｒａｍｅｔｒｉｃｍｅｔｈｏｄ，ｃａｌｃｕｌａｔｅｔｈｅＣ０２’Ｓｓｈａｄｏｗｐｒｉｃｅｏｆｄｉｆｆｅｒｅｎｔｄｉｓｔｒｉｃｔｓｏｆｃｈｉｎａｉｎｔｈｅ３０ｙｅａｒｓｐａｓｔ．Ｃｏｍｐａｒａｔｉｖｅｌｙ，ｔｈｅｔｗｏｍｅｔｈｏｄｓｍｅｅｔｔｈｅｓａｍｅｔｒｅｎｄｂｕｔｄｉｆｆｅｒｅｎｔｒｅｓｕｌｔ．Ｒｅｓｕｌｔａｎｔｌｙ，ｔｈｅａｖｅｒａｇｅＣ０２’ｓｓｈａｄｏｗｐｒｉｃｅｏｆｄｉｆｆｅｒｅｎｔｄｉｓｔｒｉｃｔｓｏｆｃｈｉｎａｉＳａｂｏｕｔ２ｉ６９５．３２ｙｕａｎｐｅｒｔｏｎ．Ｔｈｅｈｉｇｈｅｒｔｈｅｅｆ拜ｃｉｅｎｃｙａｏｆｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎｉｓ，ｔｈｅｈｉｇｈｅｒｔｈｅｐｒｉｃｅｏｆｓｈａｄｏｗｐｒｉｃｅｉｓ．Ａｓｔｈｅｐｏｌｉｃｙｏｆｄｉｓｃｒｅｐａｎｃｙｅｍｉｓｓｉｏｎｒｅｄｕｃｔｉｏｎ．Ａｔ１ａｓｔ，ｉｔｒｅｓｕｌｔ，ｗｅｓｈｏｕｌｄｍａｋｅａｎａｌｙｚｅｓｔｈｅｅｃｏｎｏｍｉｃｂｅｎｅｆｉｔ．ｓｏｃｉａｌｂｅｎｅｆｉｔａｎｄｃｉｒｃｕｍｓｔａｎｃｅｂｅｎｅｆｉｔ．ＩｔｃｏｕｌｄｂｅｆｏｕｎｄｔｈａｔｔｈｅＣＤＭｐｒｏｊｅｃｔｏｆｏｕｒｎａｔｉｏｎｄｅｖｅｌｏｐｓｓｗｉｆｔｌｙ，ｅｓｐｅｃｉａｌｌｙｉｎａｒｅｎｅｗｅｎｅｒｇｙａｎｄｒｅｎｅｗａｂｌｅｅｎｅｒｇｙ．Ｈｏｗｅｖｅｒ，ｔｈｅｒｅｍａｒｋｅｔｓ．Ｔｈｕｓ．ｗｅｓｈｏｕｌｄｂｏｔｈｂｕｉｌｄｔｈｅｕｎｉｆｏｒｍｍａｎｙｐｒｏｂｌｅｍｓｉｎＣＤＭＣＤＭｐｌａｔｆｏｒｉｌｌａｎｄｉｍｐｒｏｖｅｔｈｅＣＤＭｍｅｃｈａｎｉｓｍ．ｗｈｅｎｄｅｖｅｌｏｐｉｎｇａｎｄｉｎｔｒｏｄｕｃｉｎｇＣＤＭｐｒｏｊｅｃｔｓ．ＤｉｓｔａｎｃｅＦｕｎｃｔｉｏｎ，ＳｈａｄｏｗＫｅｙｗｏｒｄｓ：ＣａｒｂｏｎＥｍｉｓｓｉｏｎＲｅｄｕｃｔｉｏｎ，ＤｉｒｅｃｔｉｏｎａｌＰｒｉｃｅ，ＣａｒｂｏｎＴｒａｄｉｎｇＭｅｃｈａｎｉｓｍＩＩ华北电力大学硕士学位论文目录摘要…………………………………………………………………………………．ＩＡＢＳＴＲＡＣＴ…………………………………………………………………………………………………ＩＩ第１章绪论…………………………………………………………………………１１．１研究背景和意义………………………………………………………………１１．１．１研究背景…………………………………………………………………．１１．１．２研究意义…………………………………………………………………．２１．２国内外研究现状………………………………………………………………３１．２．１有关碳减排成本的研究…………………………………………………．３１．２．２有关距离性函数和影子价格的研究……………………………………一４１．２．３关于碳交易机制方面的研究……………………………………………．５１．３研究内容………………………………………………………………………６１．４思路框架………………………………………………………………………７第２章我国碳排放情况和碳交易市场……………………………………………８２．１我国碳排放的区域性差异分析………………………………………………８２．２我国节能减排的政策和措施………………………………………………．．１３２．２．１我国节能减排的政策……………………………………………………１３２．２．２我国电力行业的减排措施………………………………………………１４２．３碳交易市场的基本原理和发展……………………………………………．．１６２．３．１碳交易市场的产生和基本原理…………………………………………１７２．３．２国际碳交易市场的发展…………………………………………………１９２．３．３中国碳交易市场的发展…………………………………………………２１２．４本章小结……………………………………………………………………．２３第３章我国碳减排的边际成本分析……………………………………………．．２４３．１碳减排成本的涵义…………………………………………………………．．２４３．２方向性距离函数和影子价格………………………………………………．．２５３．２．１方向性距离函数…………………………………………………………２６３．２．２非期望产出的影子价格…………………………………………………２８３．３实证分析……………………………………………………………………．２９３．４本章小结……………………………………………………………………．３ｌ第４章基于碳交易机制的碳减排效益分析……………………………………．．３２ｌＩＩ华北电力大学硕士学位论文４．１经济效益……………………………………………………………………．３２４．１．１清洁发展机制资金来源及应用…………………………………………３２４．１．２清洁发展机制项目效益实证分析………………………………………３２４．２环境效益……………………………………………………………………．３７４．３社会效益……………………………………………………………………．３７４．４本章小结……………………………………………………………………．３８第５章结论与展望………………………………………………………………．４０５．１研究结论……………………………………………………………………．４０５．２研究展望……………………………………………………………………．。４２参考文献……………………………………………………………………………４３附录Ａ附录Ｂ附录Ｃ２０１０年我国各地区能源消费量…………………………………………４６２０１０年我国各地区指标数据……………………………………………４７２０１０年我国各省区碳减排成本实证结果………………………………４８攻读硕士学位期间发表的论文及其它成果………………………………………４９攻读硕士学位期间参加的科研工作………………………………………………５０封【谢……………………………………………………………………………………………………………５１华北电力大学硕士学位论文第１章绪论１．１研究背景和意义１．１．１研究背景全球气候变暖既危害自然生态系统的平衡，更威胁人类的食物供应和居住环境，对人类的生产和生活、生存和发展带来深远的影响，使得世界上许多地区的人面临饥饿、缺水、洪水及疾病等恶果，而且对世界各国的经济发展产生了一系列不确定性的不利影响，并且这种影响将会在未来很长一段时间内持续存在。在引起全球气候变暖的诸多因素中，人类活动所排放的温室气体不断增加是最主要原因，而其中Ｃ０２排放增加的作用高达７７％。因此，减少Ｃ０２的排放是一个亟待解决对于控制温室效应、减缓全球变暖至关重要的问题。全球气候变暖和减少碳排放已经成为国际社会持续关注的焦点，联合国与世界各国政府相继行动起来，通过立法或政府规划各自制定了相应的碳减排目标。１９９２年联合国政府间谈判委员会在巴西里约热内卢举行的联合国环境与发展大会通过了《联合国气候变化框架公约》，是国际社会在对付全球气候变化问题上进行国际合作的一个基本框架，并要求从１９９４年开始每年要召开缔约方大会。１９９７年１２月１日至１１日，第三次缔约方大会在日本京都召开，大会上１４９个国家和地区的代表通过了具有历史意义的国际性公约《京都议定书》，规定了发达国家在２００８年．２０１２年需要达成的量化减排指标；２００９年在哥本哈根会议上达成不具法律约束力的《哥本哈根协议》Ｉｌｌ。我国是世界上最大的、发展速度最快的发展中国家，同时也是温室气体排放大国之一，我国政府始终都积极支持和赞同发展低碳经济。在２００９年的哥本哈根会议上中国承诺的减排目标是，到２０２０年单位ＧＤＰ的Ｃ０２排放将比２００５年下降４０％．４５％，非化石能源占一次能源比重将达到１５％左右，增加４０００万公顷的森林面积和１３亿立方米森林蓄积量的目标，并将其作为约束性指标纳入国民经济和社会发展的中长期规划之中。这充分表明了我国政府对于改善大气环境、转变经济发展模式的决心和信心。但是，我国承担着经济发展、减轻贫困等多重任务，面临着越来越大的减排压力。受发展阶段、资源禀赋的制约，近年来我国化石燃料燃烧排放的Ｃ０２增长较快。根据ＢＰ２０１２能源统计年鉴的数据，２０１１年中国Ｃ０２排放总量占世界总量的比重达到２６．３８％。根据国际能源署（ＩＥＡ）的计算，到２０３０年中国的Ｃ０２排１华北电力大学硕士学位论文放量将达到世界总量的２７．３２％，成为第一大排放国。荷兰环境评估署（ＭＮＰ）的Ｃ０２排放报告将中国列为世界上最大的排放国，约占全球总量的２４％，美国占２１％，欧盟１５国占１２％【２】。根据中国统计年鉴能源消耗的数据显示，２００５年Ｃ０２的排放量是１４７０００．４万吨，单位ＧＤＰ的Ｃ０２排放量为０．８０万吨，中国要在２００５．２０２０年实现４０％．４５％的强度减排目标，单位ＧＤＰ的Ｃ０２排放量应为０．４４．０．４８万吨，减排任务比较艰巨１３１。根据欧盟的一份报告显示，如果按照欧盟目前做出的承诺，即到２０２０年将温室气体排放量在１９９０年基础上减少２０％，欧盟每年的减排成本将为４８０亿欧元，经济危机前的估计成本是７２０亿欧元。麦肯锡公司２００９年２月发布的一份报告则指出，从２０１０年到２０２０年间中国每年需要投入１．５．２万亿人民币资金才能有效的达成绿色经济。假设中国接受西方国家提出的按照国别设定人均排量限定总排量的方案，中国未来每年的碳减排成本可能高达每年５０００亿欧元。由此可见，低碳经济模式需要投入大量的资金，除了需要政府相应的财政实力来实施主导之外，市场化道路是低碳经济的必然选择１４Ｊ。１．１．２研究意义相比于发达国家，发展中国家对于快速发展经济的需要更为迫切，能源需求更大，Ｃ０２等温室气体排放增长速度更快，气候变化、减排措施对经济产生的影响可能会更大。从短期来看，减排需要付出经济代价，从长远来看，减排又会收获不可估量的经济效益和社会效益。而不同地区由于发展阶段、经济结构以及能源消费结构的不同，其减排的成本和效益存在巨大差异。在这种形势下，建立统一的模型框架和数据规范，对我国各地区、各产业Ｃ０２减排的经济成本和综合效益进行估算，可以直观了解Ｃ０２减排对我国的宏观经济影响，将为我国与国际社会在就全球气候变化问题进行商谈时提供科学的依据，对我国为实现减排目标制定中长期规划具有重要的参考价值。～方面，研究我国各地区的减排成本，可以根据成本设置合理的减排目标和实旅有效的政策等，确保减排行动不与既定的社会经济发展目标相矛盾。因为污染物的排放和减少排放之间存在一定的机会成本，过高的污染会导致全球变暖的加剧和生态环境破坏的恶化等后果，但是如果减排目标过高，给生产企业带来过高的治理成本，影响企业的产值和利润，会使得人类社会物质福利的下降。所以，根据碳排放的成本有效估算、衡量实际的减排影响和制定合适的减排目标，使得完成减排目标的同时实现经济增长，已经成为十分具有现实意义而且又需要迫切解决的问题。另外一方面，节能减排的经济手段有两种：征收环境税和碳排放权交易。华北电力大学硕士学位论文其中，税收的作用是可以抑制产品的价格和需求量，征收环境税可以使得碳排放量及能源消费下降，但是也将会对经济增长、就业、消费和投资等有所影响，可能会使得其出现不同程度的下降，抑制了经济的发展，而且碳税水平越高，经济增长的损失也将会越高。而碳交易机制从整体上降低了碳排放的成本，利用市场机制引领了低碳经济的发展。目前，虽然我国的碳交易所正在逐步建立，但全国统一的交易市场尚未形成，定价等相关制度也未统一，交易平台起到的作用非常有限。这不利于我国与国际碳交易市场的接轨，也是造成我国虽然是国际碳交易市场的主要供给者，但缺乏定价权的重要因素之一。中国的地域差异性也导致碳排放许可分配标准相对复杂，碳交易的价格不易统一的原因之一。所以，研究我国碳减排所引致的边际经济成本，是一个非常重要的现实问题，对碳交易价格和碳税税率水平的确定都具有重要的参考价值。１．２国内外研究现状１．２．１有关碳减排成本的研究针对污染物减排成本的研究已有很多，有的是事后统计，调查、统计和分析实施了减排措施之后所耗费成本的相关数据；二是事前估计，这类研究比较常见，通过各种宏观经济模型如ＭＡＲＫＡＬ．ＭＡＣＲＯ模型、ＬＥＡＰ模型、ＣＧＥ模型、多目标规划模型等研究不同经济发展水平、减排目标或技术情境下减排成本问题。Ｍａｎｎｅ等【５】（１９９１）通过建立一个评估Ｃ０２排放成本与收益的非线性规划模型系统估计了碳减排对美国宏观经济的影响，认为在经济合作与发展组织（ＯＥＣＤ）减排限制的情景下，美国因为减排而导致的ＧＤＰ损失将会迅速提高。戴尔·Ｗ·乔根森等【６１（１９９４）对在实施碳税政策的条件设置了不同的减排目标，研究了不同目标下的减排成本。Ｈｓｕ等【７】（２０００）和杨浩彦（２０００）隅】分别通过构建多目标规划模型估计我国台湾地区减排的宏观经济成本，前者估算的成本在３４５．４０４美元／吨之间，后者估计的成本约为７５１２－８２０２新台币／吨（约合２６３—２８７美元／吨）。陈文颖、高鹏飞与何建坤【９１（２００４）应用中国ＭＡＲＫＡＬ．ＭＡＣＲＯ混合模型测算了中国历年实施减排的边际成本。ＫａｒｅｎＰａｌｍｅｒ［１０］（２００７）铷１Ｊ算了美国新的环境政策下污染物减排的成本效益问题。韩一杰和刘秀丽Ｐｑ（２０１０）测算了我国在不同的减排目标和不同的ＧＤＰ增长率的情景假设下实现减排目标所需的增量成本，结果显示，如果要实现我国在哥本哈根会议上的承诺，即到２０２０年单位ＧＤＰ碳排放比２００５年降低４０％和４５％时，到２０２０年每年所需的增量成本分别约为１０４亿美元和３１８亿美元左右。毛闻远等¨副（２０１２）通过建立工业华北电力大学硕士学位论文增加值与各种能源消费量的ＶＡＲ模型、累积的脉冲响应函数及各能源的碳排放系数计算出了工业部门的减排成本。边际减排成本已国内外学术界研究减排的重要工具。关于边际减排成本的具体经济含义存在不同观点，有学者认为边际减排成本是企业减少最后一单位排放造成的利润减少额；有学者提出边际减排成本是企业在产量不变条件下实现减排目标的最后一单位成本；还有观点认为边际减排成本是经济体减少最后一单位排放的社会成本。从一般均衡视角分析，边际减排成本通常与影子价格联系在一起。１．２．２有关距离性函数和影子价格的研究由于污染物如Ｓ０２、Ｃ０２和废气等并没有在市场实际进行交易，没有实际的市场价格，因此需要运用一些特殊的方法测算其影子价格，现有的研究中常见的方法是距离函数法。常用的距离函数法有两种。一种是非参数化的方法，通过数学线性规划模型（如ＤＥＡ）估算环境生产前沿函数，测算污染排放对前沿产出的边际效应，优点是不需要预先设定函数形式。另一种是参数化模型的方法，首先估计出包含污染因素在内的距离函数的具体参数形式，然后对距离函数求偏导数或是利用产出距离函数与收入函数之间的对偶关系，推导出参数形式的污染物排放的影子价格，得到污染变化的产出边际效应。参数化估算方法在模型估计、问题分析方面有许多优势，被广泛运用于影子价格的计算和环境生产率的测定。关于距离函数的参数化方法在推导非期望产出的影子价格上的应用早在上世纪９０年代就出现了。Ｆａｒｅ等人【１３１０９９３）在美国３０家造纸厂的效率进行评价和测算污染物的影子价格时所用的方法就是利用收入函数的对偶函数、产出距离函数。Ｈａｉｌｕ和Ｖｅｅｍａｎ【Ｈ１（２０００）利用超越对数函数估算了包括期望产出和非期望性产出的参数化投入距离函数，对期望产出和非期望产出都加上单调性限制，利用加拿大１９５９．１９９４年造纸业时间序列数据进行实证研究。方向性距离函数的提出和发展使得该领域的研究更加深入。它与普通距离函数的区别在于，在普通距离函数只考虑期望产出的增加的基础上设置了非期望产出的缩减。Ｃｈｕｎｇ［”１（１９９７）等人在测度瑞典纸浆厂的绩效时，通过改进ｓｈｅｐａｒｄ产出距离函数创造性的提出了方向性距离函数，并详细说明了方向性距离函数最优边界的确定，还以此构建了Ｍａｌｍｑｕｉｓｔ．Ｌｕｅｎｂｅｒｇｅｒ指数。随后许多学者沿用了这种新方法。Ｆａｒｅ［１６１（２００５）等人测算了美国２０７家火电厂的Ｓ０２的影子价格，分别运用方向性距离函数的参数化方法和随机前沿法。Ｃｈａｆｆａｉ和Ｌａｓｓｏｕｅｄｔｌ。¨（２００６）使用Ｃｏｇｇｉｎｓ和Ｓｗｉｎｔｏｎ的框架，并采用Ｐａｒｋ［１８Ｊ４华北电力大学硕士学位论文的非期望产出规格，估算了突尼斯银行业不良贷款的影子价格，发现影子价格与银行风险是负相关的。Ｍａｒｋｌｕｎｄ和Ｓａｍａｋｏｖｌｉｓｔｌ９１（２００７）的研究中估计了欧盟各个国家碳减排的边际成本，运用的方法是方向性距离函数的二次参数形式。Ｍａｒａｄａｎ和Ｖａｓｓｉｌｉｅｖｔ２０ｌ（２００５）采用方向距离函数的非参数方法估计了７６个国家碳减排的边际成本，其中既有发达国家也有发展中国家。国内对污染物减排成本和影子价格的研究方面，王灿等【２１１（２００５）栅１：究中发现电力、煤炭等重工业部门虽然是碳排放的大户，排放总量大，但是其减排的边际成本相对较低，所以重工业部门的减排将对我国的整体减排效果有很大的贡献潜力。涂正革【ｚ列（２００９）研究了中国各地区Ｓ０２影子价格的区域性差异和特征，以及影子价格与排放水平、生产率水平之间的相关关系。陈诗－－［２３］（２０１０）贝，ｌＪ同时运用参数化和非参数化两种方法度量Ｃ０２影子价格。１．２．３关于碳交易机制方面的研究国外对碳交易市场的研究已经比较成熟，研究成果比较多，但是我国在该领域的研究才刚刚起步，而且主要集中在碳交易市场的理论研究和机制研究，对于碳交易的效益量化分析较少。Ｃｒｏｋｅｒ【２４１（１９６６）作为对排污权交易的理论奠基者，在应对空气污染控制方面提出了利用产权手段控制空气污染控制的可能性。美国学者Ｄａｌｅｓｔ２５１（１９６８）在科斯定理和环境污染的外部性理论基础上首次提出了排放权交易的设计，并且对排放权进行了定义。Ｈａｈｎ（１９８４）ｔ２６Ｊ认为合适的排污权分配方案的选择对于排污权交易制度的效率是至关重要的，他选择不完全竞争市场的情况进行研究。Ｓｔａｖｉｎｓ（１９９５）ｔ２７Ｊ提出了市场上交易成本的问题，他对交易成本的定义为产品的卖价与买价之间的差价。Ｋｅｈｏａｎｅ（１９９８）［２８】认为由于外生标准分配方式更加有利于大企业，所以外生标准分配方式广泛应用于排污权交易计划中，这体现了政府的政策对排污企业进行管制的直接影响。对于我国的碳交易研究中，向建红、石德金怛卅（２００６）的研究主要涉及到我国碳汇项目的问题，从贸易的可行性、应遵循的原则等方面提出我国进行生态公益林碳贸易要注意的问题。曾刚【３州（２００９）从参与者、交易内容和交易类型几个方面分析了国际碳交易市场的结构和发展情况，发现基于配额的交易占绝对主导地位。王树茂【３ｕ（２０１０）分析了阻碍我国碳交易市场发展的三个方面，分别包括认识、技术和投融资，导致我国碳市场的发展不畅。祝洪章１３２１（２０１１）探讨了制约我国碳交易市场发展的因素并给出了相关政策建议，包括国内碳交易平台还需要加强建设力度，进一步建立健全关于碳交易的法律法规，促进国内金融企业对国际碳金融市场的参与。Ｓ华北电力大学硕士学位论文１．３研究内容为了揭示低碳经济发展模式对于我国经济的深刻影响，通过碳减排的综合效益和经济成本分析我国碳排放的潜力与特性，以及为实现减排目标国家如何应对宏观经济战略和能源规划战略的良好协调，本文首先从当前中国碳排放的现状和减排压力入手，回顾了对减排成本和交易机制的相关研究，介绍和分析了我国不同经济地区碳排放的分布情况、特点和原因，然后利用方向性距离函数方法估计了我国各地区碳减排的边际成本，接下来介绍了碳交易机制形成的原理和国际、国内碳交易机制发展情况，并基于碳交易机制分析了我国碳减排的经济效益、社会效益和环境效益。最后，在总结前文研究结果的基础上作出一些减排政策建议和研究展望。各篇章的具体研究内容安排如下。第１章：绪论。介绍目前在全球气候急剧恶化的情况下世界各国为温室气体减排做出的努力以及我国面临的巨大的减排压力和国内持续快速发展的经济压力，引出对我国二氧化碳减排成本和效益研究具有重要的理论意义和实践意义。随后回顾了国内外对减排成本、距离函数、影子价格和碳交易机制的相关研究。最后，简要地说明了本文的研究内容和方法。第２章：我国碳排放情况和碳交易市场。首先根据各地能源消费量的数据估算得到２０１０年我国各省区Ｃ０２的排放情况，然后根据我国各地理位置和经济发展的特点，将我国３０个省市地区划分为９个经济区域，分析了各地Ｃ０２排放量的不同特点和原因。然后介绍了我国采取的节能减排政策和取得的成果，以及作为我国能源消耗和污染物排放大户的电力行业的减排途径。然后本章介绍了碳交易机制的产生和基本原理，以及国内外碳交易市场的迅猛增长。最后介绍了我国在积极开展清洁发展机制上的进展和措施，以及存在的我国未获得碳交易价格的主动权、碳交易市场交易机制尚不完善等问题。第３章：我国碳减排的边际成本测算。本章首先论述了碳减排边际成本和影子价格的经济含义以及用影子价格测度边际成本的意义。然后基于方向性距离函数模型测度我国各地区碳减排的成本。本章是全文的核心理论模型部分，分别运用非参数化方法和参数化方法构建方向性距离函数和求解影子价格，然后采用我国２０１０年各项指标的数据进行实证分析，研究了我国不同区域碳减排成本的差异性及其原因。第４章：基于碳交易机制的碳减排效益分析。本章主要通过碳交易机制的角度，分析了我国进行碳减排和建立碳交易机制的经济效益、环境效益和社会效益。在经济效益方面，基于ＣＤＭ项目的基准线情景识别探讨了我国发展风电和水电等可再生能源项目的效益潜力。６华北电力大学硕士学位论文第５章：结论与展望。本章对本文的主要研究结果进行了总结，并且针对研究成果提出了相关的政策建议，阐述了研究的不足与局限性，并提出未来研究的展望。１。４思路框架图１．１思路框架图华北电力大学硕士学位论文第２章我国碳排放情况和碳交易市场２．１我国碳排放的区域性差异分析根据ＢＰ２０１２能源统计报告显示，我国历年Ｃ０２排放量和全世界排放总量的变化情况如下表所示。可以看出，我国碳排放的特点是排放总量大、增长速度快，增长趋势和世界Ｃ０２排放总量相类似，近几年有逐年放缓的趋势，但是我国Ｃ０２排放贡献率却不断增加，这也是我国面对越来越大的减排压力的因素之一。表２－１世界Ｃ０２排放量和中国Ｃ０２排放量变化情况我国统计机构没有公布Ｃ０２排放数据，在文献中一般的来源有以下四类：二氧化碳信息分析中。Ｉ＇，，（ＣＤＩＡＣ）公布的年度数据；美国能源情报署（ＥＩＡ）公布的年度数据；国际能源总署（ＩＥＡ）公布的数据，该数据仅有上世纪９０年代后期以来的数据：根据ＩＰＣＣ指导目录和其他方法计算的数据【３引。虽然现有的统计数据中尚无分省（市、区）的Ｃ０２排放数据，但由于Ｃ０２排放主要来源于化石能源的消费、转换，这里将能源细分为煤炭、原油和天然气。华北电力大学硕士学位论文根据（２００６年ＩＰＣＣ国家温室气体清单指南》，对Ｃ０２排放量进行如下估算，各地区能源消费量数据请见附录。所有能源消费量的数据均来源于《中国能源统计年鉴》。３３ｃ０２＝∑Ｇ＝∑（Ｅ木叫木ｃＣｆ宰ｃ叫木４４／１２）ｉ＝１ｆ－ｌ（２－１）式中，Ｃ，——各类能源消费排放Ｃ０２的量；ｆ——表示各种能源消费，包括煤炭、汽油和天然气；局——各种能源的消费总量，需要折算成标准煤；ＣＦｉ——转换因子，即各种燃料的平均发热量；ＣＧ——含碳量（ＣａｒｂｏｎＣｏｎｔｅｎｔ），表示单位热量的含碳水平；ＣＯＦｉ——氧化因子，反映了能源的氧化率水平；４４／１２——将碳原子质量转换为Ｃ０２分子质量的转换系数。后面四项的乘积我们称为Ｃ０２的排放系数。这几种能源折算成标准煤的系数和排放系数，不同的研究机构和研究人员的结论不同，但是相差不大，本文计算和选取的系数如下所示。表２．２主要能源的二氧化碳折算系数根据以上的计算公式和系数，得到２０１０年我国各省区Ｃ０２的排放情况如图２．１所示。同时，为了分析不同地区排放特点和原因，我们将各地人均ＧＤＰ和人均Ｃ０２排放量对比如图２—２。根据我国各地地理位置和经济发展的特点，参考部分区域经济研究的报告，本文将我国３０个省市地区划分为９个经济区域。１）东北经济区：包括黑龙江、吉林、辽宁省，这里以重工业为主，包括木材、煤炭、石油和机械等，资源丰富、地广人稀，农业、林业和畜牧业很发达，而且机械化程度很高，由于开放边境口岸，对外贸易迅速发展。２）华北环渤海经济区：包括北京、天津、河北、山东，拥有丰富的海洋资源、矿产资源、油气资源和煤炭资源，是我国重要的农业基地和最大工业密集区的，海陆空交通便利，众多的高级知识人才和先进设备汇集于此，工业基础和科技实力雄厚，有资源和市场的比较优势，大力发展知识、技术密集型产业。３）长江三角洲经济区：包括上海、江苏、浙江，这是我国经济实力最强的地区之一，主要体现在经济发展速度最快、经济规模总量最大、最具经９华北电力大学硕士学位论文济潜力，逐步形成高技术产业群，加工工业发达，并且具有高、精、尖特色。４）南方沿海经济区：包括广东、广西、福建、海南四省，这一带是中国最早的对外开放区，几十年开放已打下坚实的基础，发展成外向型经济的出口基地。５）黄河中游经济区：包括山西、陕西、河南、内蒙古，这～地区拥有丰富的煤炭资源，是我国最大的煤炭开采和煤炭深加工基地，水能开发基地，钢铁和有色金属工业基地。６）黄河上游经济区：包括甘肃、宁夏、青海，这一带黄河落差较大、水资源丰富，矿产资源、天然气、石油和草原资源均位居全国前列，经济区科技实力雄厚，劳动力资源丰富，是我国粮食、畜牧品、中药材等的重要生产基地，又处于西北区域的国家级交通枢纽位置，战略地位突出。７）长江中游经济区：包括湖南、湖北、江西、安徽，具有“中部之中”的优越的区位条件，交通发达、产业具有相当基础、科技教育资源丰富，建设以大运量、高耗水工业为主的沿江经济走廊。８）长江上游经济区：包括四川、贵州、云南、重庆，该地区的发展主要依靠高耗能的重工业，同时大力发展农林经济。９）新疆经济开发区：该地区有丰富的石油、天然气和煤炭等能源资源，是我国重要的能源资源战略基地，工业主要以初级能源开采和基础原材料供应、初加工为主，产业和产品结构尚需改善，轻工业所占比重较低。各省份的经济区域划分及人口、ＧＤＰ和Ｃ０２排放的指标数据见附录。从图２－１来看，排放量总体上由西向东递增，高排放区域主要集中在东部沿海发达地区和山西、河南等少数内陆省份，总体形成内蒙古一山西一河南一河北一辽宁一山东一江苏等以环渤海区和长江三角洲区为主的高排放地带。排放量仍具有沿海发达地区高于内陆欠发达地区的特点，总体上反映了社会福利和经济水平的差别。在刘占成【ｊ列（２０１０）开展的研究工作中也指出了类似的分布特征。各省区的排放总量受到产业结构、能源结构、能效水平和经济总量等多因素的影响，我们只研究排放总量并不能深刻总结出各地区碳排放水平差异较大的原因，因此本文还对各地人均ＧＤＰ和人均碳排放量进行了比较。从一般意义上来说，在低碳经济格局尚未建立的情况下，各省区人均排放量的高低直接反映了该地区人民生活水平的高低和人口对排放空间的占有程度。通过图２．２中２０１０年中国各地区人均Ｃ０２排放量和人均ＧＤＰ的对比发现，内蒙古、宁夏、辽宁、天津的人均排放量居于前几位，各地区的人均排放量差距较大，如排序最高的内蒙古的人均排放量是广西省省人均排放量的２３倍。通过对从不同区域人均碳放排量与经济增长问的关系进行对比研究发现，人均碳排放与人均ＧＤＰ间存在很强烈的相关关系。刘占成［３３］（２０１０）研究了１９９０－２００８年我国各地区人均碳排量与经济发展间的关系，研究发现我国东、中、西部地区人均碳排放量与人均ＧＤＰ之间的相关系数非常高，说明现阶段我国碳ｌＯ华北电力大学硕士学位论文排放量增加在很大程度上来源于经济的快速增长。另外呈现出的一个特点是东、西部地区的人均碳排放量水平相近，但是西部的人均ＧＤＰ却是普遍低于东部。蟹疆麓曩■■翻黼宁夏溯瞄鬻海疆甘带羹糊浚西鞠———一ｔｉ云鸯翻■一ｊ贵州—■一四川■——■一重痰一；每惠一一；广西■广东—●■■一湖ｊ￡——＿濒离■———一出东誓■—■囊—■—————————黼江西糊湾篱■■●——＿湖北■—Ｉｒ曩人均ＧＤＰ（万元）浮旁———尸绉建翻＿江瑟＿山末■———●—Ｐ＿＿＿＿安敷鞠—嘲荔江■霸—霸嘲豳■ａ鸯．捆■曩—■■———一幅建■■—＿安激囊■ｒ澎江舞霸■■囊■ｒ江苏霸—■■—曩一上海鞘——一上海—■■———■—■Ｆ罴龙江■——ｒ＿＿＿＿罢龙江■■■■一吉林■—＿吉拣■———■＿—＿蠹蒙古翻■■—■嘲天津猢糊辽宁强■■■——■■■———●连蓑吉奠■■———严＿＿＿＿＿糊＿糊㈦虫强鞠■■■—＿——＿—＿＿嘲：ｉ北强曩■酽＿—＿天兽囊圈■豳■曩■■Ｆ＿—榭嬲辽宁—■—■——ｒ＿—＿＿＿＿—＿＿＿一止强鞠赚—■—■■■：哥ｊ￡潮嘲■—■■——曩麓一ｊ￡京嘲Ｏ北衰撩豳霸■■■曩■㈣４００００６００００８００００２００００图２．１２０１０年各地区二氧化碳排放总量图２．２２０ｌＯ年各地区二氧化碳人均排放量和人均ＧＤＰ对比图这些区域特征的出现，主要因为不同地区在经济总量、产业结构、能源结构、技术水平、人口数量等方面存在较为明显的差异。其中，各地区经济发展水平和经济增长模式的差异，是造成碳排放量存在较大差异的主要原因。我国西部地区产业结构中，高能耗、高排放、资源型和劳动密集型的产业仍占较大比重，没有华北电力大学硕士学位论文摆脱生产工艺和技术水平相对落后、能源利用效率相对较低的局面，导致单位经济产出会带来相对较多的Ｃ０２排放量。东部地区在为国家的经济进步做出主要贡献的同时，也排放了更多的Ｃ０２。同属于我国东部沿海地区的环渤海、长江三角洲和南方沿海三个经济区的碳排放情况却截然不同，是因为这三地的经济发展模式和支柱产业有很大区别。南方沿海地区立足于劳动密集型的电子、玩具、纺织等加工业，不需要太多的能源消耗，所以人均Ｃ０２排放量较低。而长江三角洲的支柱产业是制造业，环渤海凭借着丰富的资源和能源着力发展重工业，所以这两个地区的Ｃ０２排放总量高于全国平均水平。但是东部沿海一线，高附加值、低能耗、低排放的技术密集型产业比重较高，使得东部地区的单位ＧＤＰ产出排放了相对较少的Ｃ０２。因此，我国未来要切实做到节能减排，实现经济增长和生态环境协调发展的愿景，必须摆脱高能耗、高污染、高排放的粗犷型发展模式。各经济区人口分布图各经济区ＧＤＰ分布图蚤经济区ｃ０２摊放分布图魏华北环渤海经济区麓黄河中游缝济区瓣东北经济区罐长江兰角洲经济区德长江中游经济区鬻南方沿海经济区。长江上游经济医囊黄；可上游经济区新疆经济并发区图２．３各经济区人Ｉ－Ｉ、ＧＤＰ和Ｃ０２排放量对比图碳排放总量的区域差异决定了我国应该重点关注碳排放上政策的区域性差异。从历史排放情况和目前的经济实力来看，环渤海经济区等经济发展较快，碳排放量也最高，应承担更多的减排责任，对东部地区的碳排放配额进行严格控制，监督碳减排任务的执行情况。从措施上来看，东部地区可以采取两种方式进行减排：一是通过高碳产业的转移，二是通过经济增长方式的转变。虽然前者相对于后者降低碳排放见效快，但是高碳产业的转移只是有利于东部地区碳减排，从全国低碳经济发展的角度看并没有实现真正意义上的减排，因此东部地区应该通过华北电力大学硕士学位论文经济方式的转变实现碳排放的降低。而广大中西部地区在对未来的经济发展战略进行规划时应该吸取东部地区经济增长的教训，避免重蹈覆辙，实现经济和环境的协调发展。只有我国各地区在低碳经济的发展上默契配合取得切实的成效。２．２我国节能减排的政策和措施２．２．１我国节能减排的政策为实现我国经济、社会和资源环境的协调与可持续发展，多年来我国采取了很多措施。在制定和实施节能减排政策、措施的方面主要经历了三个发展阶段：（１）初始阶段，时间是２０世纪８０年代至９０年代，确立了“开发与节约并重，近期把节能放在优先地位”的政策方针，首次把节能工作纳入到国民经济和社会发展计划中。１９９４年通过了《中国２１世纪人口、环境与发展自皮书》，提出了促进经济社会与环境相互协调和可持续发展的总体战略、对策。此阶段的节能减排政策的特点是行政性政策。（２）发展阶段，主要体现在２０世纪９０年代，在经济体制市场化的影响下，节能减排政策由以行政性手段为主逐步走向行政与市场经济调节相结合的道路，使得市场调节机制主要引导节能减排。但是这一阶段的政策中缺乏强制性的惩罚措施和执法手段。（３）最新阶段，自２ｌ世纪以来，我国的节能减排政策有了实质性的发展。国家“十一五”规划提出了明确的减排目标，制定了详细的减排规划，《中华人民共和国节约能源法》等政策法规强化了法律法规的执行力度和减排主体的社会责任。节能减排工作已经上升为国家发展战略，为实现我国经济的可持续发展，社会发展与自然资源相协调打下了坚实的基础。现阶段我国节能减排政策主要包括以下几个方面：控制增量，调整和优化结构：强化污染防治，全面实施重点工程：创新模式，加快发展循环经济；夯实基础，强化节能减排管理；健全法制，加大监督检查执法力度；完善政策，形成激励和约束机制：完善政策，形成激励和约束机制：完善政策．形成激励和约束机制。我国节能减排的政策内容主要分为以下四个类别：法律政策，通过颁布各种促进节能减排、保护资源环境的法律法规；财税政策，分为财政补贴和税收优惠，前者包括通过专项转移支付对关停污染企业的地区给予一定的财政补助，引导产业升级和经济结构调整，后者是对资源综合利用产品实行免征、减征增值税的税收政策；货币政策，价格政策、金融政策等，如优先为符合条件的节能减排项目提供融资服务，建立环境污染责任保险制度等：资源环境政策，建立政府工作问责，建立统计、监测体系等。华北电力大学硕士学位论文这些政策措施使得现阶段我国的节能减排工作取得了一定的成果。有数据资料表明，在２００５．２０１０期间，中国的单位ＧＤＰ能耗降低了１９．１％，节省标准煤６．３亿吨，相当于减少碳排放１５亿吨，其中２００７年我国单位ＧＤＰ能耗下降了３．２７％，节约标准煤８９８０万吨。但是从总体上来看，这与我国制定的减排目标的差距还很大，所以我国的节能减排工作仍然任重道远。２．２．２我国电力行业的减排措施电力行业是我国高耗能、高污染、高排放的重点行业。据ｌＥＡ数据显示，２００７年我国化石燃料燃烧排放的Ｃ０２超过６０亿吨，从排放部门来看，５０％来自电力部门。２０１１年中国统计年鉴数据显示，２００９年电力生产总量中其中火力发电占８０．３％，其中煤炭与焦炭的消耗总量为１３１９２２．９万吨，并占当年煤炭总生产供应量的近５０％。这些数据表明，电力行业作为我国能源生产、能源消耗和碳排放的大户，不仅是减排方案最具代表意义的实旌者，更是碳减排方案中最大的受影响者，成为我国节能减排工作的重中之重。目前我国电力行业采取的节能减排的途径主要有以下三个方面：（１）调整电力结构，扩大清洁能源的比例根据我国电力工业发展的阶段性特点和一次能源的特点，减排最有效的措施是调整电力结构。在保护生态的前提下，尽可能用水电、风电、核电、太阳能等清洁能源来代替化石燃料发电，因为这些清洁能源在发电过程中近似零排放。积极研究开发清洁能源发电技术，积极推进风力发电、太阳能发电和生物质能等能源利用技术，是实现我国电力低碳化发展的重要途径。２００８年底，我国已建了浙江秦山、广东大亚湾和江苏田湾３个核电基地，９０７８万ｋＷ的装机容量占全国电力装机总容量的１．１５％。我国风电装机容量目前全球排名第四。尽管未来各种可再生能源的发展将会提速，但必须将其与现有发电方式进行有效整合，克服其在输送．分配等环节的瓶颈。（２）通过发电环节的技术进步来促进节能减排火电行业节能减排的措施主要是通过“上大压小”政策整体提高发电系统效率，逐步淘汰小火电机组以及高能耗、重污染的各类生产设备和落后工艺实现结构减排，采用高效的临界机组和ＩＧＣＣ等高新技术，提高发电效率、煤炭利用率和热效率，使发电耗煤系数大大降低来实现节能减排。我国当前新、老机组，大、小机组，火、水电机组同时存在，各发电企业之间因机组类型和技术等级存在很大的差别，所消耗的能源存在较大差异，发电成本也因此存在显著差异。目前我国机组的平均煤耗为３３０９／（ｋＷｈ）左右，超临界机组的煤耗在２９０９／（ｋＷｈ）左右，而小于１００ＭＷ的小机组的煤耗高达１４华北电力大学硕士学位论文５００９／（ｋＷｈ）。优化机组结构、上大压小之后，对提高我国电力系统运行效率有着重要的意义。另外，热电联产火电机组能大幅提高能源使用效率，节约能源，减少Ｃ０２、Ｓ０２等气体排放。图２．４是１９８１—２００８年我国电力行业发电煤耗和供电煤耗的变化趋势。１０．００９．００８．００７．∞６．００５．００４．００３．００２．００｛１．∞Ｏ．∞１Ｔ一１９８１１９８３１９８５１９８７ｉ９８９１９９１１９９３１９９５１９９７一｝．一ｒ一１９９９２００１２００３２００５２００７—卜发电厂用电率％－．１１－线损率ｇ／ｋｗｈ图２．４１９８１．２００８年我国电力行业发电煤耗和供电煤耗的变化趋势４６０、４４０４２０４００３８０３６０３４０３２０３００ｊ，１９８１１９８３１９８５１９８７１９８９１９９１１９９３１９９Ｓ１９９＂／１９９９２００１２∞３２００５２００７—’一发电标港煤耗ｇ，Ｉ（ｗ’ｈ＋供电标准煤耗ｇ，ｋｗ＋ｈ图２．５１９８１．２００８年我国电力行业发电厂用电率和线损率的变化趋势华北电力大学硕士学位论文（３）发展特高压和智能电网，实现输电环节的技术进步电能被生产出来后往往需要远距离运输到使用终端。在输送过程中为了降低损耗，会先对电压升压处理。但是在现有的技术条件下，线路损耗还占较大的比重。而我国存在以“西电东送＂为主的电力远距离传输的局面，电网在其中发挥着关键的能源运转作用，引入高效的能源传输技术有利于降低传输过程的碳排放。２００８年，我国电力系统供电损耗率６．６４％，损失电量２２６．６ＴＷｈ，这部分损耗给电力企业增加了约１．５８亿吨的碳排放。智能电网通过便捷地接入多种发电方式和储能设施，实现可再生能源的柔性接入以及大规模、远距离输送，大大促进可再生能源发电产业的发展，实现明显的低碳效益。图２－５是１９８１．２００９年全国电网平均线损率变化情况。从图中可以看出，近１０年来线损逐年下降。虽然在这期间推行线损分压管理，加大老１日线路与设备改造，推广使用非晶合金变压器等低能能耗设备，逐步降低了输电过程中的损失率，但是和发达国家相比还有一定的差距，未来这方面还是有较大的潜力可开发ｐ４１。（４）利用发电权交易等市场化机制引导节能减排所谓发电权交易，又称为“合同电量置换”、“发电量指标替代交易”、“发电权交易”等，是指以市场方式实现发电机组、发电厂之间电量替代的交易行为，也称为替代发电交易。大体做法为：发电机组或发电厂通过市场交易的方式将其所拥有的发电份额出让，由其他机组或电厂代替其完成这部分发电份额的实际发电任务。由于不同机组的发电能耗存在差异，在节能减排政策的指引下，发电权交易通过促使低能耗、低污染机组替代高能耗、高污染机组发电，减少了化石燃料的使用量，降低了污染物的排放量，实现了发电环节资源优化配置及节能减排。自１９９９年发电权交易诞生以来，发电权交易在我国的发展已有十年，交易形式不断丰富，交易行为日趋规范，市场竞争程度明显提升，为我国节能减排战略的实旅作出了重要贡献。截至２００８年，国家电网公司系统内共有２４个省（网）开展了发电权交易，共完成发电权交易电量９８９．６２亿ｋＷｈ，同比增长８４．０％，共节约标煤９０５．７５万吨。其中四川节约标煤最多，为１７６．８万吨。我国发电权交易从探索到试点，实现了资源优化配置和污染物减排；实现了利益的平衡调整：促进了电力产业结构的升级调整；推进了电力体制改革和电力市场体系建设。２．３碳交易市场的基本原理和发展节能减排的经济手段有两种：征收碳税和碳交易。作为一种强制性措施，碳税的实施在短期内对高能耗企业的经济发展有一定的负面影响，相比之下，碳交易通过市场机制引导有更好的减排效果和经济效益。碳交易的针对性很强，华北电力大学硕士学位论文目的就是节能减排，不仅鼓励企业通过开发新技术、提高能源使用效率来减少碳排放，还鼓励以低碳能源和清洁能源代替高碳能源的产业的兴起，这种以市场机制为主导的政策措旅，不会引发更多的经济问题。２．３．１碳交易市场的产生和基本原理１９９７年１２月１日至１１目，《联合国气候框架公约》第三次缔约方大会（ＣＯＰ３）在日本京都召开，大会上１４９个国家和地区的代表通过了具有历史意义的国际性公约——《京都议定书（ＫｙｏｔｏＰｒｏｔｏｃ０１）））。《京都议定书》是具有法律约束力的强制性规则之一，其明确规定了《联合国气候变化框架公约》（面简称《公约》）中附录ｌ国家在第一承诺期中碳减排的量化指标，即：在２００８年－２０１２年之间，全球主要工业国家的Ｃ０２排放量要在１９９０年的基础上平均减少５．２％，不能达标的国家将会受到严厉的惩罚，而发展中国家没有减排义务。如议定书中欧盟承诺的集体减排目标是在２００８．２０１２年内将排放水平降低至１９９０年水平的８％，美国的减排目标是７％，日本、加拿大的减排目标为６％ｔ”Ｊ。在《京都议定书》的强制性约束之下，经济体之间可以交易碳排放权，即碳交易，是为减少全球Ｃ０２排放所采用的市场机制。它的基本规则是，合同双方通过购买合同议，达成买卖温室气体减排额的交易，买方购买的减排额可以用于减缓温室效应，从而抵消其减排配额。发达国家可以通过碳交易在本国以外的地区取得减排的抵消额，从而以较低的成本实现减排目标。（１）可交易温室气体《京都议定书》中规定了六种可用于交易的温室气体：一氧化二氮ＣＮ２０）、二氧化碳（ｃ０２）、甲烷（ＣＨ４）、氢氟碳化合物（ＨＦＣｓ）、全氟化碳（ＰＦＣＳ）和六氟化硫（ＳＦ６）。温室气体都以Ｃ０２为单位来核算其排放量，交易单位是二氧化碳当量（Ｃ０２ｅ）。（２）碳交易的工具与产品《京都议定书》中规定了四种排放配额为可用于交易的产品：表２．３世界碳交易的产品及其含义华北电力大学硕士学位论文（３）交易机制碳市场（ＣａｒｂｏｎＭａｒｋｅｔ），Ｃ０２排放指标的交易市场。交易规则是碳市场中最重要、最核心的要素。《京都议定书》在明确了减排任务的同时，为了灵活地履行义务，降低各国实现减排目标的成本，保证碳交易国际市场的形成，还提出了三种交易机制：联合履约机铝ｌＪ（ＪＩ）、国际排放贸易（１ＥＴ）和清洁发展机制（ＣＤＭ）。１）联合履约机制联合履约机制主要是指《公约》附录１国家之间可以通过转让合作项目实现的减排单位（ＥＲＵＳ）进行交易，，但是必须扣减转让方相应的减排额度，进行交易的这些减排配额来自转让方每季度给定的分配数量单位（ＡＡＵｓ）。转让方一般是排放成本较低的国家，通过联合履约机制可以使得附录ｌ国家之间整体的减排成本最小化。与清洁发展机制（ＣＤＭ）相比，联合履约机制（Ｊ１）能够保证温室气体排放减少的可靠性，减排的效果更加明确。２）国际排放贸易国际排放贸易是指发达国家之间通过贸易的方式进行减排义务指标的交易，是以买卖合同而非项目合作实现。如果一个发达国家在完成减排义务的指标后还有余额，而另外一个发达国家未能完成减排义务，前者可以将余额以贸易的方式转让给后者，但是需要扣减前者相应的排放限额。３）清洁发展机制清洁发展机制，是指发达国家通过与发展中国家合作减排项目获得减排额度，在合作中发达国家需要提供资金和技术，项目所实现的碳交易产品是“经核证的排放权＂（ＣｅｒｔｉｆｉｅｄＥｍｉｓｓｉｏｎＲｅｄｕｃｔｉｏｎｓ，ＣＥＲｓ）。作为全球碳交易市场的核心，清洁发展机制与欧盟碳交易体系的责任是是共同但有区别的。从表面看，清洁发展机制项目是一个对合作双方都有益处的“双赢”的机制。在此过程中，对减排成本高昂的发达国家来说，项目中产生的ＣＥＲｓ成本低，可以用于本国的企业减排或投放到碳市场出售以获取利润，降低减排成本，同时完成在议定书第３条下的承诺；而对发展中国家而言，可以获得相应的资金帮助节能减排的技术支持，有利于本国的经济和环境。但实际中，发展中国家的ＣＤＭ市场是一个典型的买方市场，因为ＣＤＭ市场分为一级和二级市场，发展中国家只能在一级市场交易，无权在ＣＤＭ二级市场进行交易ＣＥＲｓ，只能被动的等待国际客户买入ＣＥＲｓ，而不能主动出售，因此，发展中国家缺乏定价权；反之，国际客户却可以从一级市场购买价格较低的ＣＥＲｓ后到二级市场进行套利，这对发展中国家缺乏公平性。因此，发展中国家只有建立完善的碳１Ｒ华北电力大学硕士学位论文交易市场才能推动经济发展和提高国际竞争力。２．３．２国际碳交易市场的发展从《京都议定书》于２００５年２月１６日正式生效和实施开始，碳交易这个新兴市场非常活跃，增长迅猛。根据世界银行发布的碳市场交易数据，如表４－２，全球碳交易市场每年的交易量和交易额几乎以成倍的速度增长，２００７年碳交易量上涨８１．２５％，交易额上升了１００．０２％；２００８年交易额比上年上涨６５．５％，总交易额上涨９６％；至２００９年，受金融危机影响，全球ＧＤＰ负增长０．６％，发达国家ＧＤＰ负增长３．２％，但是全球碳市场交易量高达８７亿吨，交易额达１４３７．３５亿美元气；２０１１年全球碳排放交易市场规模１７６０亿美元，与２００５年刚刚引入碳排放交易制度时的１０８亿美元相比，６年间全球碳排放交易市场规模增长了１５倍以上。根据这种趋势，联合国及世界银行作出预测，传统石油市场交易额第一的地位有可能被碳交易市场所取代。全球碳排放交易市场由欧盟和清洁发展机制一级、二级市场主导，其中欧盟碳交易市场份额最多，占全球交易量比例的６０％以上，其次就是清洁发展机制ＣＤＭ一级、二级市场，占全球交易比例的３０％左右。２０１１年，欧盟碳排放交易市场规模１，４８０亿美元，占全球的８４％。表２．４世界碳市场规模和市值数据来源：世界银行，碳交易市场动态研究２００９自２００５年欧盟设立配额交易市场以来，全球碳交易量急速增长，国际组织、企业、政府、金融机构等都对碳交易青睐有加，碳交易市场的容量迅速扩充，参与主体数量不断增长。１９华北电力大学硕士学位论文全球主要的碳交易市场共有四个Ｉｊ４ｊ：１）英国的英国排放权交易所（ＵＫＥｍｉｓｓｉｏｎｓ２）美国的芝加哥气候交易所（ＣｈｉｃａｇｏＴｒａｄｉｎｇＧｒｏｕｐ，ＥＴＧ）；ＣｌｉｍａｔｅＥｘｃｈａｎｇｅ，ＣＣＸ）：ｏｆＡｕｓｔｒａｌｉａ，ＮＳＷ）：３）澳大利亚的澳大利亚国家信托（Ｎａｔｉｏｎａｌ４）欧盟的欧盟排放权交易所（ＥｕｒｏｐｅａｎＴｒａｄｉｎｇＴｒｕｓｔＵｎｉｏｎＧｒｅｅｎｈｏｕｓｅＧａｓＥｍｉｓｓｉｏｎＳｃｈｅｍｅ，ＥＣＸ）其中欧盟排放权交易机制比较成熟。（１）欧盟排放交易体系欧盟排放交易体系是全球实施最早、规模最大、实施最全面、最具参考价值的排放交易体系。欧盟在《议定书》中承诺在２００８．２０１２年内相对于其１９９０年排放水平减排８％，以此为目标，欧盟设计了欧盟碳交易机￥！Ｊ（ＥＵＥＴＳ）和交易规则，并于２００３年１０月１３日通过８７号指令，规定从２００５年１月１日开始实旌这项制度。但是有些规则是由区域、企业或个人为了环保责任，自愿发起形成的，并没有政策和法律法规的强制性约束。欧盟作为国际市场最大的碳交易市场和国际低碳经济发展的主体力量，为全球碳交易提供近７０％的交易量，对国际低碳经济发展起到了巨大的发展和促进作用。２００５．２００６年期间成为全球市值最高的碳交易市场。２００５年交易量约３．６亿吨Ｃ０２，交易额约８６．６亿美元。欧盟碳交易机制的基本规定是，欧盟各成员国要对本国总的碳排放负责，对本国纳入排放交易体系的企业的碳排放量进行控制，对企业分配一定数量的排放配额（ＥＵＡ）。如果企业的实际排放量小于发放配额，可以将多余的配额在排放市场上进行出售。如果企业的实际排放量大于发放的配额，企业就必须去排放市场上购买排放配额，否则会受到惩罚。在考虑成员国的排放记录、排放标准和排放预测等因素的基础上，欧盟针对１２０００个工业设施设计了减排额度，各国、各行业的限额之和不得超过《议定书》承诺的减排量。早期欧盟碳交易市场主要以现货交易为主，现货交易的产品主要包括欧洲配额交易，国际配额交易及其差价交易。后来随着碳交易市场的不断发展，碳金融产品种类不断丰富，欧盟市场目前广泛采用的碳金融工具包括远期、期权、期货、互换、结构化票据等，借以调动资金，同时降低碳产品风险暴露。由于欧盟市场主要以配额交易为主，因此在金融工具方面，欧盟市场以碳期货、碳期权为主。与常规金融产品类似，碳金融产品也具有调剂资金流通、获得资金时间价值和规避市场风险暴露的作用。（２）美国芝加哥气候交易所美国芝加哥气候交易所（ｃｃｘ）是一个自愿参与的排放交易市场，交易内容有六种温室气体。它的目标分为两个阶段：第一阶段为在２００３—２００６年期间将温室气体排放相对于１９９８．２００１年水平每年削减１％；第二阶段为在２００７—２０１０华北电力大学硕士学位论文年期间将温室气体排放相对于１９９８．２００１年水平削减６％，两个阶段的减排承诺均具有法律约束力。２００４年ＣＣＸ的交易量为２２４万吨Ｃ０２ｅ，２００５年下降到１４５万吨，但２００６年仅第一季度交易量就达１２５万吨，交易额２７０万美元。（３）英国排放贸易体系英国排放贸易体系（ＵＫＥＴＳ）是英国政府建立的以自愿参与并配合经济激励、罚款等为特征的国内贸易体制，包括６种温室气体。它的实施时间为２００２年３月至２００６年底，有３３个组织参加了ＵＫＥＴＳ，并自愿承诺到２００６年底将其排放相对于１９９８．２０００年水平减少３９６万吨Ｃ０２当量，共计减排１１８８万吨Ｃ０２ｅ。ＵＫＥＴＳ还与６０００家公司签订了气候变化协议，规定了企业在减排方面的目标。２．３．３中国碳交易市场的发展作为最大的发展中国家，中国主动承担起一个发展中大国在国际环境问题上需要承担的责任，积极制定与宣传环境保护的基本国策，在哥本哈根会议上制定了具体的减排目标和承诺，并且中国每五年制定一个减排目标和具体的减排措施，“十一五”期间，我国减排Ｃ０２５．５亿吨。所以建立一个健全的全国碳交易体系有重要的政治意义和经济意义。清洁发展机制为非附件１的发展中国家实现碳减排提供了良好的机遇，发展中国家进行减排项目既按照可待续发展政策要求实现了碳减排，又获得发达国家的先进的设备、技术和资金，而发达国家可以获得投资项目所产生的部分或全部Ｃ０２的排放权和排放额ＣＥＲｓ，他们可以用这个排放额来扣减自己的减排目标，作为其履行减排义务的组成部分，或者是拿到碳交易市场上卖给其他的买方，从中获得利润。近年来，随着国际国内对碳交易市场的重视，我国也在积极开展清洁发展机制，制定ＣＤＭ项目的具体规则与管理机制，同时出台了一系列的优惠政策鼓励与帮助企业进军环保产业。２００５年１０月１２日，科技部、外交部、财政部和国家发展改革委员会共同出台了《清洁发展机制项目运行管理办法》。２０１２年１月１３日，国务院发布了《“十二五”控制温室气体排放工作方案》，明确了“十二五”期间的减排目标。同时，中国国家发展和改革委员会也发布通知，同意北京市、天津市、上海市、重庆市、湖北省、广东省及深圳市开展碳排放权交易试点。发改委表示，开展试点是根据党中央、国务院关于应对气候变化工作的总体部署，为落实“十二五”规划关于逐步建立国内碳排放交易市场的要求，推动运用市场机制以较低成本实现２０２０年我国控制温室气体排放行动目标，加快经济发展方式转变和产业结构升级。华北电力大学硕士学位论文图２－６世界各国ＣＥＲｓ签发分布情况表２－５我国ＣＤＭ签发项目数和估计年减排量按省区分布情况内蒙古辉腾锡勒风电场项目已于２００５年６月登记成功，成为中国第一个在世界注册成功的项目【３５１。据ＥＢ网站统计的数据显示，我国ＣＤＭ项目的最新进展为：截至２０１２年１１月２０日，我国共有２６１２个ＣＤＭ项目成功注册，占东道国注册项目总数的５１．６９％，预计产生的Ｃ０２年减排量共计４５２，５８４，２３１吨，占东道国注册项目预计年减排总量的６５．１７％ｔ３６】；截至２０１２年１１月２１日，我国目前２２华北电力大学硕士学位论文已有９８０个ＣＤＭ项目共获得６５０，３００，３５９吨ＣＥＲｓ签发，占东道国ＣＤＭ项目签发总量的６０．６４％。注册数量和年减排量均居世界第一，现已成为ＣＤＭ一级市场全球的最大供给方。ＥＢ网站统计的目前世界各国ＣＥＲｓ签发分布情况如图２－６所示。我国ＣＤＭ签发项目数和估计年减排量按省区分布情况表２－５所示。虽然自２００５年开始，我国逐渐成为全球ＣＤＭ一级市场的主要卖方，但至今却未获得碳交易价格的主动权，我国的ＣＥＲｓ出售价格在业内一直处于价格弱势地位，远低于全球ＣＤＭ二级市场的均价和全球配额交易市场均价，甚至低于其他发展中国家。发展ＣＥＲｓ的一级、二级市场，大力开发碳交易相关金融工具和衍生品，将有利于提高我国碳交易的竞争力，维护我国碳交易利益，真正意义上实现“双赢”。目前，我国的碳交易市场交易机制尚不完善。现在碳排放权的交易还在很大程度上依靠国家、地方政府和环境管理部门的行政干预，由于缺乏市场机制的力量和作用，交易的效率低下，可选择的交易对象范围小，缺乏相应的中介以及专业人才，交易的价格非透明化，可比较性差，所以交易成本较高，这些都不利于形成全国性的统一的市场和统一的市场交易规则和交易秩序，进而也就无法与国际市场进行有效的链接，迅速参与到国际碳交易市场中去。所以，为了能够实现高效率的碳排放交易，迫切需要建立一个健全的全国性统一的碳交易市场。所以，研究我国的ＣＤＭ项目交易中存在哪些深层次问题，如何提高我国ＣＤＭ机制中的碳资源价格，以及如何建立全国统一的碳交易市场，都具有重要的实际研究价值【３引。２．４本章小结本章首先根据我国各地化石能源的消费量计算得到２０１０年我国各省区Ｃ０２的排放量，结合我国各地地理位置和经济发展的特点，分析不同地区排放特点和原因。然后介绍了为实现我国经济、社会和资源环境的协调与可持续发展，多年来我国采取的很多节能减排政策和措施，以及现阶段我国节能减排工作取得的成果。本章还介绍了碳交易机制的产生和基本原理，包括《京都议定书》规定的可用于进行交易的六种温室气体、四种排放配额和三种补充性的市场机制，以及从《京都议定书》正式生效和实施开始，碳交易市场的迅猛增长和发展。随着国际国内对碳交易市场的重视，我国也在积极开展清洁发展机制，制定ＣＤＭ项目的具体规则与管理机制，同时开展碳排放权交易试点，目前我国已成为ＣＤＭ一级市场全球的最大供给方，但是同时存在我国碳交易市场交易机制尚不完善等问题。华北电力大学硕士学位论文第３章我国碳减排的边际成本分析３．１碳减排成本的涵义碳减排成本的涵义有广义和狭义之分。广义的减排成本包括福利损失在内的社会成本，狭义减排成本是指为达到某一减排量所要付出的经济成本或者是减少一定量的碳排放而导致的收益损失。本文主要研究碳减排狭义层面的经济成本，并着眼于边际减排成本。目前关于气候政策的研究分析通常是在一般均衡框架中，将边际减排成本定义为经济中削减最后一单位排放或者增加一单位减排量所需要付出的经济成本或收益损失，它会随着减排量的变化而变化。理性假设下，社会最优排放量不为零，因为排放和减少排放之间存在一定的机会成本。虽然我们不希望产生污染并且在尽量少地产生污染，但是生产我们需要的、有价值的产品和服务就会不可避免要产生污染。我们通过消费这些产品和服务而得到效用，如果污染水平为零的话，产品和服务也会为零，那我们就不能享受那些产品和服务所给我们带来的效用，所以最优排放量不会为零。也就是说，较高的排放量会导致全球变暖的加剧和生态环境破坏的恶化等后果。但是，较低的排放量会使得人类社会物质福利的下降。在纯粹的市场经济条件下，企业在生产过程中排放污染物污染了环境，损害到社会中其他个人和部门的利益，这时企业的私人成本与社会成本不一致，即是企业的负外部性。如果政府没有对企业的排污行为进行管制，企业的产出和利润会相对较多；如果一旦政府对企业的排污行为进行管制与约束，责令企业承担起治理污染的外部成本，其产值与利润将会下降，这两者间的产值差额即可称之为污染物的减排成本【３¨。因次，可以将企业生产活动中污染物的排放和经济产出分别视为两种产出：前者为非期望产出（也称“坏”产出），后者为期望产出（也称“好”产出）。碳减排的影子价格就是放弃一单位碳排放所减少的产出，或增加一单位碳排放所增加的产出，把“碳减排”看做生产过程的一种资源，碳减排的影子价格实际上是一种机会成本。在市场经济条件下，当某种资源的市场价格低于它的影子价格时，可以买进该种资源扩大生产；相反当市场价格高于影子价格时，就卖出这种资源。随着资源的买进卖出，它的影子价格也随之发生变化，直到影子价格与市场价格保持同等水平时，效益将会最大，达到最优状态。而“碳减排”没有在市场上进行买卖，它的涵义是当某企业的碳减排影子价格较高时，表明该企业减少一单位排放所要放弃的期望产出或者说所要损失的利益较大，进行减排的２４华北电力大学硕士学位论文困难也较大。从涵义来看，碳减排影子价格就是碳减排的边际成本。利用的影子价格，能测度出排放变化对经济产出的边际效应，从而为制订合适的环境管制政策、引导企业进行低污染的生产活动提供依据【３８】。３．２方向性距离函数和影子价格碳减排过程中的经济成本往往用“影子价格”来描述，但由于生产过程中排放的Ｃ０２本身不具有市场交易的性质，因此难以直接从市场上获得其价格信息，于是本文采用国际上比较通用的环境方向性距离函数方法来估量Ｃ０２的潜在价格，以此得到单位碳减排所带来的经济成本。本文参考ＨｉｒｏｆｕｍｉＦｕｋｕｙａｍａｔ３９】在估算日本银行的效率和不良贷款的影子价格中的方法，分别由数据包络分析和参数化的线性规划方法得到方向性输出距离函数。令ｘ∈掣代表Ⅳ个投入，Ｙ∈衅代表Ｍ个期望产出，ｂ∈祥表示，个非期望产出。根据Ｓｈｅｐｈａｒｄｌ３９１对带有不良产出的生产理论，定义如下生产可能集：肿｛陟，６）ｘ∈桦能够产出◇，功∈础×ｅ／｝（３—１）集合中的所有期望产出和非期望产出都是在固定投入水平下可以产出的。此外，生产过程（３．１）需要满足如下四个标准的规律性假设。第一，期望产出满足强自由处置性：在给定投入和非期望产出水平下，如果期望产出缩减，那么该生产过程仍然是可以进行的，如公式（３．２）。ｙ≥ｙ’∈掣且０，ｂ）ｅＰ∽那么对于ｘ∈磷≥９’，ｂ）∈尸＠）尸（ｘ’）不会小于原来的生产可能集Ｐ＠），如公式（３－３）。ｘ。≥Ｘ∈Ｒ，Ｎ（３—２）第二，投入满足强自由处置性：如果投入从ｘ增加到ｘ’，得到的生产可能集ｊｐ（ｘ。）２Ｐ（ｘ）（３—３）第三，假设非期望产出和期望产出满足关联弱自由处置性：减少非期望产出的机会成本是期望产出的减少，如公式（３．４）。（ｙ，６）∈Ｐ（ｘ）且０≤０≤１＝》（Ｏｙ，Ｏｂ）∈Ｐ（ｘ）（３—４）最后，期望产出和非期望产出具有零点关联性：如果一个生产过程不生产一些非期望产出，就不能得到期望产出，也就是说，生产期望产出的同时将会生产非期望产出，如公式（３．５）抄，６）∈ｐ（ｘ）且ｂ＝Ｏｊｙ＝Ｏ（３－５）前面我们描述了生产过程及其性质特征，下面研究此生产活动的目标，建立如下函数表达式：ｏＤ弦＠∥，ｂ；ｇｙ髫６）２ｍａｘ［∥：◇＋∥９６，ｂ－ｆｉ９６）∈Ｐ＠）】２Ｓ（３－６）华北电力大学硕士学位论文ｇｙ气酣，彰，…酣）∈硝——期望产出的缩放方向；矿＝辔？髫：，…ｇ；）∈群——非期望产出。方向性距离函数表示是在给定投入和方向向量＠ｙ名６）之后，期望产出增长和非期望产出缩减的最大化。当Ｄ咖０∥，６落ｙ∥）＝ｏ，表示该生产活动是技术有效的，在给定投入水平下，任何期望产出的增长和非期望产出的缩减都不可行。当Ｄ弘Ｏ∥，ｂ；ｇｙ∥）＞ｏ，表示该生产活动是技术无效的。Ｄ弘Ｏ∥，ｂ；ｇｙ名６）的值越大，无效程度更高。方向性距离函数的完全技术特性：（ｙ，６）∈ＰＯ）§Ｄ弘Ｏ∥，ｂ；ｇｙ名６）≥０（３－７）方向性距离函数还有平移性质：表示如果一个期望产出向量被扩展成ｎｇｙ，一个非期望产出向量被缩减成Ｑ９６，那么得到的方向性距离函数的值等于最初方向性距离函数和Ｑ的差，如公式（３．８）。Ｄｙｂ（ｘｄ，＋Ｑｇｙ，６－‘碹６；ｇｙ名６）＝Ｄｙｂ（ｘ，ｙ，６；ｇ，，９６）一Ｑ，Ｑ∈Ｒ离函数同最大化收益函数联系起来，收益函数采用如下形式：（３－８）为了研究期望产出和非期望产出之间的权衡，参考Ｆｉｉｒｅ［１３］我们把方向性距其中，ｒ期望产出的价格向量，∥７ｌＭ＋…印肼Ｙｕ；格ｇ加任何限制符号。Ｒ＠护，ｇ）＝ｍ磷【∥－９６：Ｄ咖Ｇ∥，６；ｇｙ髫６）≥ｏ】，Ｐ∈衅，ｇ∈Ｒ。，，Ｄ（３－９）譬——非期望产出的价格向量，ｑｂ＝ｑ。岛＋…＋彩毛。为了表示非期望产出使得收益减少，很多研究中经常假设非期望产出价格向量是正的，但是本文允许Ｐ０）的前沿面有正的或者负的斜率，不对非期望产出价３．２．１方向性距离函数３．２．１．１非参数化方法构造方向性距离函数设决策单元Ｊｉ｝的观测值为瓴以，玩）＝“。，…嘞川。，…‰，ｂｌｌｔ：，。·＊ｌｂｄｋ），其中有ｉ＝ｌ…．，Ｋ个决策单元。假设决策单元的投入和产出都是正的。类比ＤＥＡ生产可能集的构建方法，构造关于｛瓴巩，ｂｋ）：ｉ＝ｌ，２，…Ⅸ）的生产集：ＫｘＫＫ尸＠）＝｛＠，ｂ）：５］ｘｏ，五≤吒，Ｖ，２；∑虼。丑＞－Ｙｍ，Ｖｍ；ＥｈＡ－－ｂ，，ｖｊ；∑五≤１，Ｖ瞄（３一ｌｏ）华北电力大学硕士学位论文其中乃ｏ＝１，…，Ｋ）是强度变量。限制条件∑：。丑≤１表示规模效益递减。与尸＠）类似，构造决策单元ｋ的ＤＥＡ方向性输出距离函数为：Ｋ瓦瓴以，良∥若６）＝吗警垆∑吒，乃≤‰，Ｖ刀；∑‰五≥‰＋风；：：，Ｖ川；：“７２１，’。１（３—１１）∑％丑＝％一蹦，Ｗ；∑元＜－１，元；ｏ，Ｖｆ；雎意］３．２．１．２参数化方法构造方向性距离函数已有的研究多用超越对数函数来估计生产函数、成本函数和Ｓｈｅｐｈａｒｄ距离函数，是因为超越对数函数的乘性，其参数能够被严格限制来满足一致性。可是，超越对数函数并不适合用于测量效率的加法类测量方法，比如方向性距离函数法，而且其参数也不满足平移的性质。根据Ｃｈａｍｂｅｒｓｔ４３１，构造方向性距离函数可以采取二次函数形式，它的参数严格满足平移性质。为了估计方向性输出距离函数，需要为每个决策单元选择一个一般方向向量，使得这个方向向量不必被参数化。二次方向性输出距离函数的形式如下：一Ｄｙｂ（ｘｋ．Ｙｋ，玩；ｇｙ，９６）＝口＋∑％‰＋∑风‰＋∑乃‰＋｛∑∑％‰‘．七＋吉∑∑成。．少。。虼．。＋专∑∑％．‰‰（３－１２）ｏｍ＝ｌｍ＝ｌ。Ｊ５Ｉ，＝ｌ＋∑∑既ｈ‰＋∑∑％‰ｋ＋∑∑％‰啄对公式（３．１２）ｄ？的二阶项加上对称性条件，得到：Ｚ．口３口．．胛≠ｎｉｉ．艮－。以·。，ｍ≠ｍ’＂ｍ’，”ｍ（３—１３）１１１．１寸２’潆）荨ｊ另外，根据平移性质（３．８）施加约束条件：ｉ．∑ｆｌｍｇＹｍ一∑乃ｇ；２一ｌｍ２Ｉｊ＝ｌｉｉ．∑ｐ赫ｇｍ乞ｐ岬或２０”ｉ１打ｆ．∑■。．ｇ；一∑％ｇ：：；。０ＪＶｍｊＭ＝ｌＭ（３－１４）ｖｊ／。＝１ＩＩｌ＝１如．∑瓯《－∑‰ｇ；２０ｍ２１Ｖｎ／２ｉ华北电力大学硕士学位论文为了满足完全特性（３．７）和单调性（３．２），再对其设置两个限制：ｔ警执，魄；ｇｙ名６’亍。讹ｉｉ．ＯＤｙｂ缸ｔ，Ｙｋ，ｂｋ；ｇｙ、营）ｌＯＹｍｋ和的最小值估计而得解得：（３－１５）Ｖｍ门ｋａｎｄＣｈｕ［４４１ｓ０为了估计二次方向性输出距离函数（３．１２）中的参数，根据Ａｉｇｎｅｒ中决策性线性规划模型，通过每个决策单元前沿面的观测值瓴，Ｙｋ，玩）的偏离值的ｍｉ！ｌ∑｛面弘（ｘｋ，Ｙｋ，玩；ｇ，ｇ，）一０｝ｋ＝ｌ‘（３—１６）以前的很多研究中一般对非期望产出施加了单调性限制．重型≥０，但是这抽ｊ里允许产出前沿面户０）有正的或者负的斜率，是为了把上面介绍的决策方法和下节介绍的ＤＥＡ方法得到的影子价格做更好的对比。３．２．２非期望产出的影子价格３．２．２．１非参数化方法估计影子价格使用ＤＥＡ估计影子价格的方法是先估计方向性输出距离函数的对偶形式，然后估计甜，盯和ｐ，得到非期望产出价格ｑ的估计值：ｑ，＝一ｐ，二上，鹧≠０ｐｌ（３—１７）表示用第，个期望产出的价格估计第ｉ个非期望产出的价格。然而对一个有效率的决策单元，支持超平面不一定是唯一的，事实上，在方向性ＤＥＡ规格中，有可能存在多个支持超平面。譬，默＝ｗｍ巾ａｘ国［一警：善Ｎ％‰一善Ｍ＃ｍＹｍｋ－－Ｏ＇ｉ岛ｋ＋缈＝Ｄ．；善Ｍ‰ｇ＿：：：一ｑｇ？＝ｌ；∑屹‰一∑心只被－－Ｏ＇ｔ匆ｋ＋国≥ｏ，Ｖ七；心≥ｏ，ｍ＝１，…，Ｍ；一＞ｏ；（３一１８）Ｖｎ≥０，１＂／＝１，…，Ｎ；ｃｏ≥０，ｑ任意】设模型是在鸬＞０的情况下求解，运用Ｃｈａｒｎｅｓ—Ｃｏｏｐｅｒ［４５１中的方程变换，把分式规划问题（３．１８）转化为线性规划问题。设：ｆ＝１／＃２；Ｖ丹＝加。（刀＝ｌ，２，３）；心＝，心（朋＝ｌ，２）；ｑ＝ｔｏ，∞＝ｔｏ），兄＝２ｔ然后估算上确界为：华北电力大学硕士学位论文卵敬＝，嬲，，卜ａｒｌｐ２ｋ＂∑ｎ＝ｌ吃‰一善心‰一ｑ钆＋缈＝Ｄ‘，；∑ｍ＝ｌ心或一ｑ群＝，；∑Ｋ吒＾一∑如‰一ｑ６ｌｔ＋ｃｏ＞Ｏ，七＝１，…，Ｋ；ｆ＞ｏ；鸬＝１；（３—１９）心≥ｏ，ｍ＝ｌ，２；％≥ｏ，ｎ＝１，２，３；ｍ≥ｏ，ｑ任蠲估算下确界为：ｑ？ｉｎ＝，，嬲２，，【＿Ｏ＇ｌＰ２ｋ＂善％‰一Ｅ删］＇ｌｍＹｍｋ—ｃｒｌｂｌｋ＋ＣＯ＝Ｄ＊ｔ；Ｚ。司ｉｚ．ｇ：一ｑ钟＝ｆ；∑％‰一∑心‰－ｏ－，岛ｋ＋功≥０，．ｉ｝＝ｌ，…，Ｋ；，≥ｏ；鸬＝１；（３－２０）心≥Ｏ，ｍ＝１，２；屹≥Ｏ，ｎ＝１，２，３；ｍ≥０，ｑ任意】如果／ｈ＝０，（３—１９）或者（３—２０）会无解。当生产可能集是垂直的，就会出现这种情况，而且影子价格是无限负的。３．２．２．２参数化方法估计影子价格对于二次方向性输出距离函数（３－１２），假设在ｔｙ，６）中巩Ｏ∥，６；∥∥）是可微的，根据包络定理和通过解方程（３．９）得到非期望产出的影子价格公式的形式如下：以：．—ＯＤ—ｅ—ｂ（ｘ＿，ｙ－，ｂ—；ｇ—Ｙ，ｇｂ）×（ｐｇｙ＋ｑｇｂ）ｖ所旷一坐掣×∞ｑ衲Ｗ一弧一（３－２１）。面磊蒜饿％‰饥３．３实证分析本部分通过上述的距离性生产函数，利用２０１０年我国３０个省（市、区）的数据对其ＣＯ：影子价格进行估计。其中，由于西藏地区部分指标的数据缺失，故没有包含在内。从区域宏观的角度来讲，我国各省级地区工业生产的投入主要为固定资产投资、劳动力投入和化石能源的消费，因此，本文把固定资产投资、劳动力投入、劳动力工资和各种能源的消费量作为投入指标，ＧＤＰ作为输出指标中的期望产出，而Ｃ０２的排放量作为非期望产出，数据来源于《中国统计年２９华北电力大学硕士学位论文鉴》、《中国能源统计年鉴》和《电力工业统计资料汇编》。各变量的说明如下。投入要素：１）固定资产投资：选取《中国统计年鉴》我国按行业分城镇固定资产投资，单位为亿元：２）劳动力：国外一般采用工作小时数作为劳动力投入变量，但受限于数据可得性，这里采用《中国统计年鉴》中公布的２０１０年各地区按行业分城镇单位就业人员数（年底数），单位为万人；３）劳动工资：２０１０年各地区城镇单位就业人口工资总额，单位为亿元：４）能源消耗：主要包括煤炭、原油和天然气，消耗量都折算成标准煤耗，单位为万吨标准煤。产出要素：１）ＧＤＰ：２０１０年国内生产总值，单位为亿元；２）Ｃ０２排放量：引用第二章中的计算结果，单位为万吨。通过上述中非参数化方法计算得到结果如下。表３．１２０１０年我国各省区碳排放影子价格经济区省份暮蓑麓北京４３４１５．９５天津河北山２９６１８．４６１２３５９．３３５５１５２．０８６３０７４．６ｌ３４５６１．６９３６２９０．１０２５４９．２ｌ２４８１４．９８经济区省份暮蓑篙重庆４０８５．４２四川２５６８５．７３５９４５５．０８１２２１２．０２１２９６７．７２２７３７３．０５１２３０４．７２５３１３．８９华北环渤海经济区长江上游经济区贵州云南广东东山西黄河中游经济区陕西河南内蒙古辽宁东北经济区吉林黑龙江安徽长江中游经济区江西湖北湖南南方沿海经济区广西福建海南黄河上游经２２８７６．５７济区１０５４３．７１２５９４７．５９薯塞目撙；三凳三：ｊｙｙｙ·ｊ１宁夏上海长江三角洲江苏经济区浙江新疆经济区新疆６６９９．１９７９３５·３７７５１４．３８１０１２６．９５１０１４７．３５１２６７４．９６２３８２３．８１３２１５１．１２分别采用参数化方法和非参数方法估计Ｃ０２影子价格，两种方法度量结果的大小和变化趋势基本相似。参数化方法的详细计算结果请见附录。由于Ｃ０２排放量减少会导致期望产出ＧＤＰ的减少，因此结果均为负值，我们取其相反数。表中得到的中国各地区Ｃ０２影子价格平均值每吨在２１６９５．３２元，这个结论与已有的研究得出的影子价格相比要大一些，这是因为所估算的影子价格数值的高低与方向性距离函数中方向性向量的选取有关。Ｌｅｅ等【４６１（２００２）也曾指出，影子价３０华北电力大学硕士学位论文格等于距离函数前沿上斜率的负值，其绝对值大小取决于映射到前沿面上的有效率方向。在有效率观察值处的斜率未必惟一，因此影子价格度量值也不是惟一的，在分析中经常取最大的斜率参与计算。从不同区域的结果对比来看，环渤海经济区和黄河中游经济区的影子价格高于其他地区，这些地区的生产效率也比较高，说明生产效率与碳排放影子价格之间可能存在正相关关系。从经济实力方面看，北京、山东等经济实力较强的省市，其Ｃ０２影子价格均值也比较高，而青海、甘肃、宁夏等经济欠发达地区的Ｃ０２影子价格的值普遍较低，由此可知，经济发展水平的高低与Ｃ０２影子价格的大小有着一定的联系。本文用碳排放的影子价格来度量碳减排成本，较高的影子价格反应该地区有较高的减排成本，反之亦然。因此，我国的一些工业发达地区如山西、北京、山东等地较之青海、甘肃、宁夏等地碳减排成本要高得多，但是这些地区又是国内主要的碳排放源，如对其进行严格的限排管制，虽然碳减排效果将会比较明显，但是如果碳减排配额过高，必然会在很大程度上影响当地的经济发展。各地区要实现碳减排和经济协调发展，在自身顺应国家宏观调控中经济发展过程中，需要不断调整和优化产业结构，推进高耗能产业的选择，加强服务型产业的发展，以及考虑好高技术效率低污染型行业及低技术低效率高污染型行业的布局问题。３．４本章小结本章首先论述了碳减排成本的涵义。本文主要研究碳减排狭义层面的经济成本，并着眼于边际减排成本，通过碳减排的影子价格衡量减排的边际成本，排放主体减排的最优选择是在其边际减排成本等于其边际排放成本时不再进行更多的减排。本章第二部分，基于方向性距离函数模型测度我国各省市碳减排的成本。本章是全文的核心理论模型部分，首先详细介绍了模型理论部分，包括分别用非参数化方法和参数化方法构建方向性距离函数和求解影子价格的方法。然后采用我国２０１０年各项指标的数据进行实证分析，研究了我国不同区域的碳减排成本的差异性及其原因。华北电力大学硕士学位论文第４章基于碳交易机制的碳减排效益分析４．１经济效益４．１．１清洁发展机制资金来源及应用根据我国《清洁发展机制项目运行管理办法》中的有关规定，在ＣＤＭ项目中通过转让温室气体减排量所获得的收益一部分归实旖企业所有，一部分归国家所有。对于氢氟碳化物和全氟碳化类项目、氧化亚氮类项目、新能源和再生能源等项目，国家分别收取转让温室气体减排量转让额的６５％、３０％和２％。国家将收取的这部分资金作为中国清洁发展机制基金，支持和促进国家应对气候变化的工作。对于企业自留的ＣＤＭ收益，目前国际上的常规做法是，除了用于减排设备运行维护外，不得用于扩大产能或作为销售补贴，只能用于节能减排或可持续发展项目。中国清洁发展机制基金管理中心是经国务院批准，接受基金审核理事会的监督和指导，并在财政部的监管下，专门负责基金的收取、筹集、管理和使用的部门。该中心于２００７年１１月９日正式成立。基金的管理目标是通过对基金的运行管理，为国家应对气候变化的工作提供长期的资金支持，并实现基金的保值和增值。２００６．２００９年，我国ＣＤＭ项目企业的直接收益已达１０亿美元。如果已经被批准的５７４个项目均能顺利实施，则截至２０１２年底，每年可为ＣＤＭ企业带来直接经济效益１５亿美元。如果国家发改委批准的２０６２个项目均能顺利获得注册并实施，预计到２０１２年底将有超过１００亿美元的资金流向中国，这期间通过ＣＤＭ项目活动间接撬动的资金将远远超过百亿美元。中国清洁发展机制基金扶持的优先领域分为４个方面——加强基础环境建设、加强能力建设，提高公众意识；促进能效提高和节能、促进可再生能源的开发和利用、促进其他具有显著的应对气候变化效益的活动：促进对气候变化的适应；基金投资运作业务中的金融活动。４．１．２清洁发展机制项目效益实证分析国际上已经批准的ＣＤＭ项目覆盖领域广泛，包括甲烷回收利用、节能和提高能效、新能源和可再生能源、燃料替代、垃圾焚烧发电、造林和再造林项目等各种类型的温室气体减排。ＣＤＭ是全球减排交易量最大的市场，其中，中国、３２华北电力大学硕士学位论文巴西、韩国、印度和墨西哥等发展中国家是ＣＤＭ最大的供应方，开发项目众多，管理机制逐渐到位。这５个国家在国际上注册的ＣＤＭ项目产生的减排量占总减排量的８７％／４¨。目前，我国批准的各类型ＣＤＭ项目的数量和估计年减排量如下表和下图所示。表４．１我国ＣＤＭ批准项目数按减排类型分布图表在我国ＣＤＭ批准项目中，新能源和可再生能源项目数占到总项目数的７５％，估计年减排量占到总减排量的５８％，所以是我国ＣＤＭ项目中最重要的一个类型，分析新能源和可再生能源项目的效益对于估计我国ＣＤＭ的效益分析具有重要意义。在全球能源趋紧和节能减排双重压力下，风力发电成为发展最为迅速的绿色能源之～，中国风电装机容量目前全球排名第四。水能是可再生能源，水电开发具有综合效益，且是减排温室气体的重要措施。我国已完全掌握大型水电开发技术，且已经有了较为完备的保护生态的法规体系，使加快水电开发具有现实可行性。本文选取风电和水电能源作为项目效益的研究对象，为方便处理，作以下假设：规划中和未来开发中的水电和风电项目皆可以借用中国电网基准线排放因子对其进行减排效益分析；假设计算得到的碳减排额度都可通过ＣＤＭ项目进行交易；水电和风电的温室气体排放几乎为零，因此温室气体减排量即为基准线排放量。ＣＤＭ项目中碳减排产生的经济效益为：式中，Ｅ６．、＿基准线排放量；Ｐ。——碳交易基准价格。Ｂ＝ＥＦ，，￡（４—１）发改委为了防止国内ＣＤＭ项目产生的减排量的价格太低，为有效保护项目参与者的利益，设置了８欧元／吨的最低限价。因此，本文对当前我国ＣＤＭ交易３３华北电力大字坝士字位论文额度交易的基准价格设置为８０元／吨。项目中基准线排放量由以下公式确定：ＥＦｊ．ｙ＝Ｃ．－ＥＦＪ，－Ｈｊ．ｙｔ４－２１式中，Ｑ），——省份歹的发电量；岛．厂一发电小时数。Ｅ凡一省份Ｙ的基准线排放因子；对于基准线排放因子的计算，参考国家发展和改革委员会发布的９２０１０中国区域电网基准线排放因子》。（１）电量边际排放因子本文的基准线排放因子（ＥＦｙ）按组合边际方法计算，电量边际排放因子（ＯＭ）和容量边际排放因子（ＢＭ）的组合。首先，根据方法学ＡＣＭ０００２计算电量边际排放因子：％广专丙（４－３）∑二Ｆ【’ｊ。ｙ－ｃｏＥＦｑｊ式中，Ｆｉ，ｊ，ｙ——省份歹在Ｙ年消耗的燃料ｉ的数量（按质量或体积单位）；吣，，一一省份／向电网提供的电力（Ｍｗｈ）；ＣＯＥＦ，，——燃料ｆ的Ｃ０２排放系数，已考虑了Ｙ年省份／所使用燃料（原煤、燃油和燃气）的含碳量和燃料氧化率，由下式获得：ＣＯＥＦ，＝ＮＣＶ，·彤ｋ，，·彤■·ＯＸＩＤｉ（４－４）ＮＣＶｉ表示燃料ｆ单位质量或体积的净热值（能源含量），为国家特定值；ＯＸＩＤｆ表示燃料ｉ的氧化率，为ＩＰＣＣ缺省值；嬲ｅＤ２．，表示燃料ｊ每单位能量的Ｃ０２排放因子。ＣＯＥＦ，．，表示燃料ｉ的Ｃ０２排放系数，已考虑了Ｙ年省份歹所使用燃料（原煤、燃油和燃气）的含碳量和燃料氧化率，由下式获得：ＣＯＥＦ，＝ⅣＣ杉·尉ｋ．，·髓ｋ·ＯＸＩＤｉ（４－４）ＮＣＶｉ表示燃料ｆ单位质量或体积的净热值（能源含量），为国家特定值；ＯＸＩＤｆ表示燃料ｆ的氧化率，为ＩＰＣＣ缺省值；Ｅ％Ｄ２．，表示燃料ｆ每单位能量的Ｃ０２排放因子。（２）容量边际排放因子根据ＡＣＭ０００２计算容量边际排放因子（ＥＦｎＭ，ｙ），即为ｍ个样本电厂的按发电量加权平均的排放因子，排放因子表示电厂每发１ＭＷｈ电排放的Ｃ０２量。华北电力大学硕士学位论文％∥２’丙∑Ｆ，，ｍ，ｙ．ＣＯＥＦ，＾Ｊ，式中，Ｅ√，，——省份，在Ｙ年消耗的燃料ｆ的数量（按质量或体积单位）；ＧＥＮｔ，ｙ——省份／向电网提供的电力（ＭＷｒｌｌ）；＠。５’ＣＯＥＦ，，——燃料ｆ的Ｃ０２排放系数，已考虑了Ｙ年省份／所使用燃料（原煤、燃油和燃气）的含碳量和燃料氧化率，由下式获得：ＣＯＥＦｊ＝ＮＣＶ，·峨Ｄ’＇ｆ．彤ｋ·ＯＸＩＤｆ（４－４）ⅣＣ所表示燃料ｆ单位质量或体积的净热值（能源含量），为国家特定值；ＯＸＩＤ，表示燃料ｆ的氧化率，为ＩＰＣＣ缺省值；ＥＲＤ２．，表示燃料ｆ每单位能量的Ｃ０２排放因子。（３）准线排放因子最后，计算基准线排放因子峨，即Ｅ％膨ｙ和ＥＦｓＭ，，的加权平均：晖＝‰·％，ｙ＋‰·％Ｊ（４－６）本文设置权重％肘和％肼为Ｏ．５。为了便于中国ＣＤＭ发电项目确定基准线排放因子，电网边界被统一划分为东北、华北、华东、华中、西北、南方电网和海南省电网，不包括西藏、香港、澳门和台湾。上述区域电网包括的地理范围如表４—２所示。表４－２我国区域电网划分电网名称华北区域电网东北区域电网华东区域电网华中区域电网西北区域电网南方区域电网覆盖省市北京市、天津市、河北省、山西省、山东省、内蒙古自治区辽宁省、吉林省、黑龙江省上海市、江苏省、浙江省、安徽省、福建省河南省、湖北省、湖南省、江西省、四川省、重庆市陕西省、甘肃省、青海省、宁夏自治区、新疆自治区广东省、广西自治区、云南省、贵州省计算ＯＭ和ＢＭ所需的发电量、装机容量和厂用电率等数据来源为２００７．２００９年《中国电力年鉴》；发电燃料消耗以及发电燃料的低位发热值等数据来源为２００７．２００９年《中国能源统计年鉴》；电网间电量交换的数据来源分别为（２００６年电力工业统计资料提要》和《２００７．２００８年电力工业统计资料汇编》；分燃料品种的潜在排放因子和碳氧化率来源为“２００６３５ＩＰＣＣＧｕｉｄｅｌｉｎｅｓｆｏｒ华北电力大学硕士学位论文ＮａｔｉｏｎａｌＧｒｅｅｎｈｏｕｓｅＧａｓＩｎｖｅｎｔｏｒｉｅｓ”。表４－３排放因子数值注：１）表中ＯＭ为２００６．２００８年电量边际排放因子的加权平均值；ＢＭ为截至２００８年的容量边际排放因子；２）本结果以公开的上网电厂的汇总数据为基础计算得出。通过以上的计算公式我们得到我国水电和风电能源项目的效益潜力如表４．４所示。表４－４水电项目和风电项目效益潜力（单位：万元）３６华北电力大学硕士学位论文可以看出，ＣＤＭ项目不但有助于温室气体的减排．还具有很大的经济效益潜力，同时作为我国引进发达国家资金和技术的良好契机，能在一定程度上缓解投资压力，提高项目在技术、资源、人才等方面的整体水平，将会促进我国经济社会的可持续发展。我国的可再生能源正处于快速发展阶段，风电、水电和太阳能等可再生能源在未来能源结构中具有十分重要的地位。在政府及社会机构的支持下，我国ＣＤＭ可再生能源项目的开发取得了一些成果，但与实际开发潜力差距甚远。因此，我国可再生能源ＣＤＭ项目应该把握机会，加快发展，更好地服务于经济、社会和环境的协调和可持续发展。４．２环境效益一方面，碳交易机制促进了我国生态环境的保护，有利于我国的可持续发展。我国是世界人工林面积最大的国家，人工林面积将进一步扩大，森林贮碳能力将大大增加。开展ＣＤＭ项目将为我国造林绿化和生态建设引进国外先进技术和吸收国际资金，增加新的资金来源，加快我国生态建设的步伐，从而为实现环境、经济与社会的可持续发展创造条件。另外一方面，碳交易项目有助于减缓全球气候变化。全球气候变暖导致冰川融化、海平面上升及各种自然灾害频繁发生，极大破坏了生物多样性。而碳交易项目的根本作用是减少气体中的Ｃ０２含量，保护人类的生存环境，维护生态平衡，推动人类与自然和谐共存，实施生态经济可持续发展。碳交易市场的推广提高了整个社会对环境资源的整体利用率。要实现某种环境目标，就要利用市场手段对有限的环境资源优化配置，这也是碳交易理论的核心。通过Ｃ０２排放强度在厂商之间的交易，碳排放权由高碳排放厂商向低碳排放厂商转移，最终实现了环境资源的优化配置。综上所述，行业间的碳排放权交易可以起到缓解环境污染的作用，而碳交易市场机制不仅可以改善环境质量，同时也可以实现资源的优化配置，可以促进二氧化碳排放总量的减少及碳排放强度的降低。４．３社会效益碳交易的社会效益体现在碳交易前后整个社会环境管理的变化程度。碳交易活动是在政府宏观调控和监管的基础上进行的，体现了相关部门有效监管。从宏观调控的作用出发看碳交易机制的社会效益。首先，碳交易是以国家宏观调控下制定的Ｃ０２排放总量为基础。其次，在总体目标制定的基础上，政府相关部门要将Ｃ０２排放量按照分配原则将Ｃ０２排放总量分配到各个排碳行业中，华北电力大学硕士学位论文建立市场规则，根据规则进行监督、调控、信息发布等工作。政府通过对碳交易市场的调节和监控，以碳交易市场为载体，从而达到对Ｃ０２的排放总量的有效控制。单一的行政命令不能实现有效的管理环境，因为单纯的行政手段无法对碳排放企业的减排手段、技术以及边际减排成本做深入的市场分析，往往会导致政策偏离客观实际，甚至会错误的引导市场走向。而碳交易市场建立之后，政府完全可以仅调控宏观目标，设定减排总量，对各行业的减排额度进行统一分配。这样减少了很多中间环节及信息搜索的刚性需要，因此也就提高了整个社会对环境管理的效率。从行业角度看，作为排放大户的电力行业可以通过碳交易机制落实减排政策，实现发展方式的转变。首先，碳交易机制的建立将帮助电力行业落实国家碳减排政策。我国的减排压力巨大。作为排放大户的电力行业，将承担大部分的减高水电、风电等清洁电源装机比例，实现电力行业向低碳化发展方式转变。截至电网技术、特高压输电技术、电动汽车技术等低碳电力技术方面取得了较大进展。从项目角度看碳交易机制的社会效益，碳交易项目可加速生态服务功能的产本章主要通过碳交易机制的角度，分析了我国碳减排和建立碳交易机制的经排任务。我国正在开展的碳排放权交易试点工作与即将建立的全国性碳交易市场将为电力行业完成减排任务提供平台。其次，碳交易机制的建立，将促进电力行业实现发展方式转变。碳市场的建立，将推动火力发电的清洁化和高效化，并提２０１１年年底，我国风电并网容量已达到４６２３万千瓦，光伏发电装机容量达到２９５万千瓦。而且，碳市场的建立将进一步促使我国通过跨省区电力输送实现资源大范围优化配置，尤其是西北风电和西南水电等清洁能源将在更广阔的范围内进行消纳，这也将降低东部负荷中心的碳排放强度。第三，是碳交易机制的建立，将促使电力行业加快清洁电力技术的研发。我国建立碳交易机制的主要目的是实现绿色和可持续发展。电力行业承担的减排任务将促使行业加快清洁发电、输电、配电、用电技术的研发工作。目前，我国在洁净煤技术、新能源发电技术、智能随着电力行业清洁技术的广泛应用，自身减排能力的加强将使电力企业在未来碳交易市场中占据更为有利的位置。业化发展。通过碳交易市场的建立，市场机制被引入到生态服务领域，使得生态服务系统在市场准则基础上进一步建立生态消费价值市场补偿机制，促进生态服务功能的产业化发展，有着十分重要的理论和现实意义。４．４本章小结济效益、环境效益和社会效益。在经济效益方面，我国通过建立清洁发展机制基华北电力大学硕士学位论文金管理中心，在不同类型的ＣＤＭ减排项目中收益不同比例的基金来用于扶持基础环境建设、促进可再生能源的开发利用和促进提高能效的技术改进等领域。另外一方面，由于新能源和可再生能源是我国批准、注册和签发的ＣＤＭ项目中最重要的类型，本章节从ＣＤＭ项目的基准线情景识别方面探讨了我国发展可再生能源ＣＤＭ项目的效益潜力，为我国获取各种资源发展可再生能源ＣＤＭ项目提供了依据。从社会效益来看，碳交易市场的建立提高了整个社会对环境管理的效率，有助于电力行业等排放大户实现减排目标，促进节能减排技术的提高和发展，将市场机制引入到生态服务领域加速生态服务功能的产业化发展。在环境效益方面，碳交易机制对各行各业碳减排的激励来促进了生态环境的发展，有助于减缓全球气候变化。华北电力大学硕士学位论文第５章结论与展望５．１研究结论研究我国二氧化碳排放的区域性差异、碳减排的经济成本和效益，对于我国制定合适的减排目标和措施，寻求恰当的经济手段和行政手段达到高效的减排效果研究具有重要的理论意义和实践意义。本文介绍和分析了我国不同经济地区碳排放的分布情况、特点和原因，然后运用方向性距离函数的参数化和非参数化方法估算了我国各地区二氧化碳减排的边际成本，然后介绍了碳交易机制形成的原理和发展情况，并基于碳交易机制分析了我国碳减排的经济效益、社会效益和环境效益。在以上研究的基础上，本文针对我国当前和今后一段时期内的减排工作和创建低碳经济体系，得出如下的结论和政策建议。（１）实施差异化的区域低碳发展政策。我国在经济发展水平、二氧化碳排放水平和碳减排的经济成本方面都存在明显的区域性结构差异，这决定了我国降低碳排放的空间与方向以及我国在碳减排政策上的区域性差异。环渤海经济区等东部地区经济发展较快，碳排放量也最高，应承担更多的减排责任。但是东部地区的减排成本和减排难度也相对较高，宣逐步建立国内的碳排放交易机制，鼓励东部发达地区企业对欠发达地区企业进行资金和技术的援助，采取与清洁发展机制相类似、更高效的模式，在发达地区获得减排交换指标的同时，实现欠发达地区的技术改造与产业井级。中西部地区由于国家产业布局和丰富的资源储藏等因素，资源加工型的产业占有较高比重，而这些产业具有高排放、低附加值的特点，资源产品的价格及其生态成本也并未很好体现，从而减少了这些省份的经济收入，并对当地环境、社会福利与经济发展带来不利影响。目前在一些地区实施的资源深加工后输出策略以及资源和生态补偿机制，可以较好地缓解这一矛盾，把更多的资源利润留在当地，有助于降低当地污染物和Ｃ０２的排放强度，拓展经济增长的空间。（２）发展低碳能源和可再生能源，改善能源结构，减少能源消耗。不同种类的能源带来的碳排放量是不同的，所以通过调整能源结构，减少使用碳排放量大的能源，大力发展清洁能源和可再生能源，如核电、风能、太阳能、电能等，将在降低碳排放量方面起到极其重要的作用。我国可再生能源的发展空间。另外，目前发展核电是无碳排放发电的一个重要来源，但发展核电也存在成本高、核废料处理难、投资期长等问题。潜力很大，如农村的秸秆资源、各种生物能、风能、水能的利用等，都有广阔华北电力大学硕士学位论文（３）调整产业结构，推进工业行业升级换代。对于那些ＧＤＰ碳排放量大、碳排放减少速度比较慢的工业部门，应该限制其发展，鼓励发展那些碳排放小，并且随着ＧＤＰ的增加碳排放减少较快的行业。调整产业结构就要大力发展第三产业和高新技术产业，尤其是要大力发展环保产业，积极推进产业结构向节能型、高级化发展进而减少碳排放。发展低碳经济，减少碳排放，必不可少的一个环节和要求就是发展高新技术，推行削减碳排放的技术，提高能源利用效率，通过先进的科技手段来解决碳排放增加的问题。淘汰落后技术和落后产能，以科技创新推进节能减排，通过生产的规模效应和产业的集聚效应来降低成本，发展生态型工业园。（４）建立健全法律制度体系。完善的法律制度体系是低碳产业发展的重要保障。我国应在鼓励低碳技术发展的政策上不断推陈出新，形成的灵活的市场机制和严格的法律体系，保证计划和目标都具有法律约束力。对于涉及能源、环保、资源等的法律也需要作进一步的修改，推动整个社会走发展低碳经济的道路。（５）我国应建立统一的碳交易市场，统一市场交易规则和相关措施。排放交易是以最低成本来实现减排的重要途径，总量控制和排放交易计划在对企业提出政策要求的同时，又给企业一定的自主权来探寻最有效和最经济的减排途径。为此，我国应建立统一的包括碳排放在内的排放权市场，统一市场交易规则和相关措施，通过市场调节价格，用市场化的方法去规范各个企业的交易行动；鼓励银行等金融机构发展碳金融业务，为碳减排提供专业的资金等支持；碳定价是碳交易市场至关重要的拉力，增强中国在国际碳交易定价方面的话语权；完善碳交易的相关法律法规，为碳交易的健康发展保驾护航：建立碳排放信息披露和监督等相关信息制度，提高透明度；积极加大清洁发展机制项目引进力度，扩大开发运用项目的内容和范围，并认真总结项目实行情况，利用有利的国际地位促进发达国家向中国投资和转让技术。（６）其它配套政策。无论是限制现有高碳产业的速度，还是促进新兴低碳产业的发展，政府必须在政策环境上给予相应的引导。比如在产业规划、产业税收政策以及产业标准的制定以及产业环境规制等方面，采取有利于低碳产业发展的各种措施。另外，由于减排在某种程度上带有一定公共产品的性质，要鼓励企业或个人自觉采取减排的行动。政府可以设立专项基金，依靠政府出资的方式专门用于激励低碳技术的研究与开发的。此外，制定和完善我国碳汇经济产业发展的政策，包括固碳的补偿制度、制定碳汇的补贴标准、鼓励开展清洁发展机制项目建设、鼓励碳汇经济发展的投资税收等优惠政策、鼓励开展农业碳汇研究政策，鼓励４１华北电力大学硕士学位论文减排技术开发和减排企业发展的同时，保护高碳行业的正常运营，激励企业节能减排工作更好开展，促进经济社会的可持续发展和增强国际竞争力。５．２研究展望本文关于我国碳减排的研究还存在一定的局限性。在测度二氧化碳的排放情况和减排成本时，只横向对比了２０１０年我国各地区的情况，如果可以整理我国各地碳排放的砸板数据进行横向和纵向的综合对比，将具有更强的现实意义。另外，在以后的研究中可针对电力、交通、化工等重点减排工业部门进行分部门分析。另外，本文只从定性的角度分析我国不同地区二氧化碳减排成本差别的原因，技术水平、对外贸易、市场化程度、能源利用效率等因素可被用来定量的进行分析与减排成本的关系。本文利用影子价格测度了不同地区碳减排的边际成本，实际上，影子价格在环境经济学中可以有很广泛的运用，比如用于研究排放水平、减排目标和产出的关系，度量期望产出相对于非期望产出的边际技术替代率，评估产出增长给环境质量带来的短期改变等。一个非常重要的用途是能够作为制定碳排放交易的价格的参考。目前我国已经成为清洁发展机制的最大出口国，但是我国并没有碳排放交易的定价权，造成中国碳资产流失。碳排放的交易价格应该要反映碳减排的成本，所以估计碳排放的影子价格，可以为国际间、地区间或行业间交易定价提供参考。影子价格较低、节能减排空间较大、碳减排指标供应能力也较大的重化工业行业可以向发达国家出售排放指标，影子价格较高、减排难度较高的高新技术行业可以考虑从不发达的国家购买排放指标。华北电力大学硕士学位论文参考文献【１】任力．低碳经济与中国经济可持续发展【Ｊ】．社会科学家，２００９，（２）：４７－５０【２】胡鞍钢．通向哥本哈根之路的全球减排路线图【Ｊ】．当代亚太，２００８，（６）：２２—３８【３】魏一鸣，廖华．中国能源效率报告（２０１０）：能源效率研究［Ｍ】．北京：科学出版社，２０１０：５．７【４】汤小明．基于碳交易市场的中国碳金融发展研究［Ｄ】．上海：华东交通大学，２０１０：３０．３１ＡＳ，ＲｉｃｈｅｌｓＲＧＧｌｏｂａｌＣ０２ｅｍｉｓｓｉｏｎｓｒｅｄｕｃｔｉｏｎ：ｔｈｅｉｍｐａｃｔｏｆｒｉｓｉｎｇ【５】Ｍａｎｎｅｅｎｅｒｇｙｃｏｓｔｓ【Ｊ】．ＴｈｅＥｎｅｒｇｙＪｏｕｒｎａｌ，１９９１，１２（１）：８７－１０７【６】戴尔·Ｗ·乔根森，彼得·Ｊ．威尔科克，刘德顺．减排二氧化碳不同目标的成本［Ｊ】．能源政策研究通讯，１９９４，（６）：１８－２１【７】ＨｓｕａＧＪＹＣｈｏｕＦＹＩｎｔｅｇｒａｔｅｄｐｌａｎｎｉｎｇｆｏｒｍｉｔｉｇａｔｉｎｇＣ０２ｅｍｉｓｓｉｏｎｓｉｎＴａｉｗａｎ：ｍｕｌｔｉ－ｏｂｊｅｃｔｉｖｅｐｒｏｇｒａｍｍｉｎｇａｐｐｒｏａｃｈ【Ｊ】．ＥｎｅｒｇｙＰｏｌｉｃｙ，２０００，（２８）：５１９·５２３ｆ８】杨浩彦．台湾地区与能源使用相关的二氧化碳减量成本估计：多目标规划分析法之应用［Ｊ】．人文及社会科学集刊，２０００，１２（３）：４５９－４９４【９】陈文颖，高鹏飞，何建坤．用中国ＭＡＲＫＡＬ．ＭＡＣＲＯ模型研究碳减排对中国能源系统的影响【Ｊ】．清华大学学报（自然科学版），２００４，４４（３）：３４２－３４６［１０］ＫａｒｅｎＰａｌｍｅｒ，ＤａｌｌａｓｒｅｄｕｃｉｎｇｍｉｓｓｉｏｎｓＢｕｒｔｒａｗ，Ｊｈｉｈ—ＳｈｙａｎｇＳｈｉｈ．Ｔｈｅｂｅｎｅｆｉｔａｎｄｃｏｓｔｓｔｈｅｅｌｅｃｔｒｉｃｉｔｙｏｆｆｒｏｍｓｅｃｔｏｒ［Ｊ］．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＥｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌＭａｎａｇｅｍｅｎｔ，２００７，（８３）：ｌ１５－１３０［１１】韩一杰，刘秀丽．中国二氧化碳减排的增量成本测算【Ｊ】．管理评论，２０１０，２２（０６）：１００－１０５【１２】毛闻远，郑佳仁，陈燕萍．工业部门的减排成本分析【Ｊ】．商场现代化，２０１２，３（７）：７１【１３］ＦａｒｅＲ．，ｅｔａ１．．ＤｅｒｉｖａｔｉｏｎｏｆＳｈａｄｏｗＰｒｉｃｅｓｆｏｒＵｎｄｅｓｉｒａｂｌｅＯｕｔｐｕｔｓ：ＡＤｉｓｔａｎｃｅＦｕｎｃｔｉｏｎＡｐｐｒｏａｃｈ［Ｊ］．Ｔｈｅ３７４．３８０ＲｅｖｉｅｗｏｆＥｃｏｎｏｍｉｃｓａｎｄＳｔａｔｉｓｔｉｃｓ，１９９３，７５（２）：【１４］ＨａｉｌｕＡ，ＶｅｅｍａｎＣａｎａｄｉａｎＰｕｌｐＴＳ．ＥｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌｌｙＳｅｎｓｉｔｉｖｅＰｒｏｄｕｃｔｉｖｉｔｙＡｎａｌｙｓｉｓｏｆｔｈｅａｎｄＰａｐｅｒＩｎｄｕｓｔｒｙ．１９５９—１９９４：ＡｎＩｎｐｕｔＤｉｓｔａｎｃｅＦｕｎｃｔｉｏｎＡｐｐｒｏａｃｈ［Ｊ】．Ｊｏｕｒｎａｌｏｆ２５１．２７４ＥｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌＥｃｏｎｏｍｉｃｓａｎｄＭａｎａｇｅｍｅｎｔ，２０００，４０（３）：［１５］ＣｈｕｎｇＹＤｉｒｅｃｔｉｏｎａｌＦａｒｅＲ，ＧｒｏｓｓｋｏｐｆＳ．ＰｒｏｄｕｃｔｉｖｉｔｙＦｕｎｃｔｉｏｎａｎｄＵｎｄｅｓｉｒａｂｌｅｏｆＯｕｔｐｕｔ：ａＤｉｓｔａｎｃｅＡｐｐｒｏａｃｈ【Ｊ】．Ｊｏｕｒｎａｌ４３Ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌ华北电力大字硕士学位论文Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，１９９７，５１（３）：２２９－２４０【１６］Ｒ．Ｆ狁，Ｓ．Ｇｒｏｓｓｋｏｐｆ，Ｄ．Ｗ．Ｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓａｎｄｐｒａｃｔｉｃｅ［Ｊ］．ＪｏｕｒｎａｌＴｕｎｉｓｉａｎｏｆａｐｏｌｌｕｔｉｎｇｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ：ＴｈｅｏｒｙｏｆＥｃｏｎｏｍｅｔｒｉｃｓ，２００５，１２（６）：４６９－４９２ａｎｄＲｉｓｋ：ＴｈｅＣａｓｅｏｆ【１７］Ｍ．Ｃｈａｆｆａｉ，Ｓ．Ｌａｓｓｏｕｅｄ．ＢａｎｋＯｗｎｅｒｓｈｉｐ，ＥｆｆｉｃｉｅｎｃｙＢａｎｋｉｎｇＩｎｄｕｓｔｒ［ＥＢ／ＯＬ］．（２００６－０８—０２）．［２００７—０１—１３】．ｈＲｐ：Ｈｗｗｗ—ｉｅｐ．ｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙａｎｄｐｒｏｄｕｃｔｉｖｉｔｙｇｒｏｗｔｈｉｎｔｈｅＫｏｒｅａｎｂａｎｋｉｎｇｕｓｔｒａｓｂｇ．ｆｒ／ａｆｓｅ／ｐａｐｉｅｒｓ％２０ａｃｃｅｐｔｅｓ／ａｆｓｅ１００．【１８］Ｋ．Ｈ．Ｐａｒｋ．Ａ【１９］ＭａｒｋｌｕｎｄＥｆｆｉｃｉｅｎｃｙ３１７．３２９ｎｏｔｅｏｎｉｎｄｕｓｔｒｙ１９９２－２００２［Ｊ１．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＢａｎｋｉｎｇ＆Ｆｉｎａｎｃｅ，２００６，（３０）：２３７１－２３８６ＰＯ，ＳａｍａｋｏｖｌｉｓｏｒＥ．ＷｈａｔｉｓＤｒｉｖｉｎｇｔｈｅＥＵＢｕｒｄｅｎ－ｓｈａｒｉｎｇＡｇｒｅｅｍｅｎｔ：Ｅｑｕｉｔｙ？【Ｊ】．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＥｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌＭａｎａｇｅｍｅｎｔ，２００７，８５（２）：Ｄｉｏｘｉｄｅ【２０］ＭａｒａｄａｎａｎｄＤ，ＶａｓｓｉｌｉｅｖＡ。ＭａｒｇｉｎａｌＣｏｓｔｓｏｆＣａｒｂｏｎＡｂａｔｅｍｅｎｔ：ＥｍｐｉｒｉｃａｌＥｖｉｄｅｎｃｅｆｒｏｍＣｒｏｓｓｃｏｕｎｔｒｙＡｎａｌｙｓｉｓ［Ｊ］．ＳｗｉｓｓＪｏｕｒｎａｌｏｆＥｃｏｎｏｍｉｃｓＳｔａｔｉｓｔｉｃｓ，２００５，１４１（３）：３７７－４１０【２１］ｔ灿，陈吉宁，邹骥．基于ＣＧＥ模型的Ｃ０２减排对中国经济的影响【Ｊ】．清华大学学报，２００５，４５（１２）：１６２１—１６２４【２２］涂正革．工业二氧化硫排放的影子价格：一个新的分析框架【Ｊ】．经济学，２００９，（４）：２５９．２８２ｆ２３］陈诗一．工业二氧化碳的影子价格：参数化和非参数化方法［Ｊ】．世界经济，２０１０，（８）：９３【２４］Ｃｒｏｋｅｒ，Ｔ．Ｄ．ＴｈｅＥｃｏｎｏｍｉｃｓｏｆＡｉｒＳｔｒｕｃｔｕｒｉｎｇｏｆＡｔｍｏｓｐｈｅｒｉｃＰｏｌｌｕｔｉｏｎＣｏｎｔｒｏｌＳｙｓｔｅｍｓ［Ｍ］．ＴｅＰｏｌｌｕｔｉｏｎ，Ｈ．Ｗｏｌｏｚｉｎ，ＮｅｗＹｏｒｋ，Ｗ，ＶＶ；Ｎｏｒｔｏｎ＆Ｃｏ．１９６６：６１．８６ａｎｄ［２５］Ｄａｌｅｓ，Ｄ．Ｈ．Ｌａｎｄ，Ｗａｔｅｒ１９６８，（１）：７９１—８０４【２６１ＨａｈｎＲＯｗｎｅｒｓｈｉｐ［Ｊ】．ＣａｎａｄｉａｎＪｏｕｒｎａｌｏｆＥｃｏｎｏｍｉｃｓ，Ｗ．Ｍａｒｋｅｔｐｏｗｅｒａｎｄｔｒａｎｓｆｅｒａｂｌｅｐｒｏｐｅｒｔｙｒｉｇｈｔｓ［Ｊ］．ＴｈｅＱｕａｒｔｅｒｌｙＰｅｒｍｉｔｓ【Ｊ】．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＪｏｕｒｎａｌｏｆＥｃｏｎｏｍｉｃｓ，１９８４，３９８（４）：７５３—７６５ＣｏｓｔｓａｎｄＴｒａｄｅａｂｌｅ【２７］Ｓｔａｖｉｎｓ，Ｒ。Ｎ。．Ｔｒａｎｓａｃｔｉｏｎ【２８］ＫｅｈｏａｎｅＥｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌＥｃｏｎｏｍｉｃｓａｎｄＭａｎａｇｅｍｅｎｔ，１９９５，（２９）：１３３－１４８Ｐｏｌｉｃｙ［Ｍ］．Ｎ，ＲｅｖｅｓｚＲ，ＳｔａｖｉｎｓＲ．Ｔｈｅｐｏｓｉｔｉｖｅｐｏｌｉｔｉｃａｌｅｃｏｎｏｍｙｏｆｉｎｓｔｒｕｍｅｎｔｃｈｏｉｃｅｉｎｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌｐｏｌｉｃｙ．ＥｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌＥｃｏｎｏｍｉｃｓａｎｄＰｕｂｌｉｃＬｏｎｄｏｎ：ＥｄｗａｒｄＥｌｇａｒ，１９９８：２０—２５【２９】向建红，石德金．我国生态公益林碳贸易初探［Ｊ】．林业经济问题，２００６，（４）：１７７．１８０【３０１ａ曾刚，万志宏．国际碳交易市场：机制、现状与前景［Ｊ】．中国金融，２００９，（２４）：２４—３１［３１］三Ｅ树茂．中国节能减排存在三大障碍【Ｊ】．中国经济周刊，２００９，（６）：４５【３２１祝洪章．浅谈我国碳金融发展缓慢的原因及对策【Ｊ】．经济研究导刊，２０１ｌ，（２）：１３—１９４４华北电力大字倾士学位论文【３３】刘占成，王安建，于汶加，李铭．中国区域碳排放研究［Ｊ】．地球学报，２０１０，３１（５）：７２７—７３２［３４１李通．碳交易市场的国际比较研究【Ｄ】．长春：吉林大学，２０１２：１５．１９【３５１郭津利．中国碳交易市场分析【Ｄ】．沈阳：东北财经大学，２０１１：２０—２３【３６１文ｔＪ栋森．ＣＤＭ的最新发展变化【Ｊ】．中国船检，２０１１，（０３）：１５－１７［３７】姚云飞，梁巧梅，魏一鸣．国际能源价格波动对中国边际减排成本的影响：基于ＣＥＥＰＡ模型的分析【Ｊ】．中国软科学，２０１２，（２）：６５－６７［３８１陈诗一．边际减排成本与中国环境税改革【Ｊ】．中国社会科学，２０１１，（３）：８５—１００【３９］ＨｉｒｏｆｕｍｉＦｕｋｕｙａｍａａ，ＷｉｌｌｉａｍＬ．Ｗｅｂｅｒｂ．Ｊａｐａｎｅｓｅｂａｎｋｉｎｇｉｎｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙａｎｄｓｈａｄｏｗｐｒｉｃｉｎｇ［Ｊ］．ＭａｔｈｅｍａｔｉｃａｌａｎｄＣｏｍｐｕｔｅｒＭｏｄｅｌｌｉｎｇ，２００８，（４８）：１８５４－１８６７【４０１Ｒ．Ｗ．Ｓｈｅｐｈａｒｄ．ＣｏｓｔａｎｄＰｒｏｄｕｃｔｉｏｎＦｕｎｃｔｉｏｎｓ［Ｄ］．Ｐｒｉｎｃｅｔｏｎ：ＰｒｉｎｃｅｔｏｎＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ，１９５３：２０—２０【４１］Ｒ．Ｗ．Ｓｈｅｐｈａｒｄ．ＴｈｅｏｒｙｏｆＣｏｓｔａｎｄＰｒｏｄｕｃｔｉｏｎＦｕｎｃｔｉｏｎｓ［Ｄ］．Ｐｒｉｎｃｅｔｏｎ：ＰｒｉｎｃｅｔｏｎＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ，１９７０：３０－３０［４２］Ｒ．Ｆａｒｅ，Ｓ．Ｇｒｏｓｓｋｏｐｆ，Ｄ．－Ｗ．Ｎｏｈ，Ｗ．Ｌ．Ｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓｏｆａｐｏｌｌｕｔｉｎｇｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ［Ｊ］．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