ｃＯｎＳＴＲＵＣＴＩＯＮ ＳＡＦＥＴＹ 建筑盔金２０１５年第４期 综合园地 谈 索赔 ，， 珏 乌海市０１６０００ 石宝明 ，赵（１．内蒙古路通建安公路工程有限责任公司， 内蒙古２．乌海市建设工程施工图审查中心， 内蒙古 乌海市Ｏ１６００Ｏ） 【摘要】本文从施工角度，结合现场经常发生的、且经常遇到的索赔事件，从概念理解，证据 收集，索赔原因，索赔内容，索赔涉及的有关当事人等方面简述认识。 【关键词】实际发生合同管理施工索赔 【文献标志码】Ｃ （和）工期补偿的索赔要求，但必须以实际发生的经 济损失或（和）权利损害为前提，并在合同规定的时 效内向对方提交索赔报告”。 比如：业主修改原设计，未提前１４天通知承包 方，发出的设计变更，因违反地方规范标准，未能通 【中图分类号】Ｆ４０６．７ 有人说施工索赔是承包方与发包方之间，为了各 自的经济利益，得不到预期经济效益，产生“对立”矛 盾的结果，其实这种说法是不对的。因为施工索赔是 施工承包合同在执行过程中经常遇到的一个问题，而 且索赔本身是一种要求，是合同中的一方向另一方要 求偿还，本应该属于自己的款额和时间，是正当的，而 不是额外的、不合理的要求。作为合同当事人，应该理 过设计变更审查，导致局部工程或全部工程停止施 工，打乱了承包方原定的施工组织计划，使承包方 在人力、物力、资金方面要重做安排，出现了生产率 解对方的索赔要求，因为施工索赔的法律性质是双向 的，即：承发包双方在合同履约中，只要不是由自己原 因造成的，均有权向对方提出施工索赔。 近年来，随着城镇化建设的快速发展，建筑科 技出现了越来越多的新技术、新工艺和新材料，许 多开发业主对项目建设的质量、功能、结构造型要 求越来越高，越来越完善，使设计难度不断增大，施 降低，劳务工资上涨、材料价格上涨，设备租金、工 地管理费增加的费用变化，因此，承包方在索赔事 件结束后的２８天内，向业主提出施工拖后的工期 索赔和停工招致的额外费用增加的经济索赔。 二、索赔证据收集 施工索赔是以赔偿实际损失为原则，这就要求 工难度变得更加复杂，很难做到尽善尽美。因而，就 出现了边施工，边发现问题，边解决问题，随意修 改，随意变更的乱象，导致施工费用不断变化，不可 有确实可靠的索赔证据，如果证据不足、不全或没 有证据，索赔就不能成立。因此对于承包方来说，平 时就得注意文档管理，指定专人负责收集、整理、保 管施工过程中的以下工程资料和经济资料。只有这 样，才能在索赔发生时，快速从中索取和索赔事件 有关的证明材料，为施工索赔提供及时准确、真实 避免引发人工、材料及工期索赔。因此，结合施工中 经常发生的、且经常遇到的索赔事件，从概念理解、 证据收集、索赔原因、索赔内容、索赔涉及有关当事 人等方面，简述自己的认识，供同行参考。 一全面、有说服力的索赔证据。所以说，施工索赔的关 键问题在于“索”，如果自己不积极主动去“索”，对 方没有任何义务去“赔”。具体资料如下： （一）工程资料： 、什么是施工索赔 施工索赔是指本合同在履行过程中，不是由自 己原因造成的，而是由对方责任造成的，合同约定 之外的实际损失，向对方提出经济补偿或（和）工期 补偿的要求。换句话说“凡超出本合同约定之外的 行为，无论是索赔还是反索赔，只要不是自己原因 造成的，承发包双方均有权向对方提出经济赔偿或 ６８ １．合同文件：包括：招投标文件及附件，中标通 知书，施工合同及其补充协议，施工图纸，技术规 范，图纸会审纪要，施工组织设计，工程预算书，设 计变更，工程签证等。 ｃＯｎＳＴＲＵＣＴＩＯｎ ＳＡＦＥＴＹ 建筑盔金２０１５年第４期 综合园地 ２．施工备忘录：记录与业主、监理或业主代表 的谈话。比如：口头指令或者电话。并在４８小时内 形成书面文件，请其签字确认。 ３．施工日志：由施工负责人根据当天施工安 排，现场记录施工中发生的各种情况。包括：天气， 进度，作业人员出勤和分工，采用的施工技术和施 工方法，施工部位和施工内容，主要机械设备数量 和使用情况，质量情况，安全情况，施工中还发现哪 些问题，这些问题的解决方法，业主、监理或上级领 导在现场对该工程在技术、质量、安全方面，还有哪 些建议和要求等等内容。 ４．会议记录或纪要：与施工、监理、业主举行工 程会议时要做好详细记录，对主要问题形成会议纪 要，并由参会各方签字确认。 ５．往来信函：与监理、业主和有关部门的往来 信件，要注明收发的详细时间。 ６．工程照片及影像记录：能够真实反映工程实 际状况。比如：业主对已完工程的拆除或者修改，或 者隐蔽工程变更前后实际状况等，照片拍摄要有人 证、物证和时间记录。 ７．工程质量检查记录和隐蔽工程验收记录。 ８．材料检测报告和材料验收使用记录。 ９．工程质量事故发生与处理报告。 （二）经济资料： １．经业主、监理批准的施工进度表。如：年，月， 季度报表。 ２．工程成本分析报表。如工料成本分析报表， 施工机械设备使用报表。 ３．材料、设备、构配件采购清单。 ４．工程款收、付款凭证。如：工资支付单，工程 进度款（索赔款）申请表，工程进度款（索赔款）迟付 记录表，向分包方付款单据。 ５．会计报表、财务报表，财务往来信函及文件。 ６．政府发布的价格调整文件。如：物价调整，费 用定额调整。 ７．工程计量计价规则，工程材料信息价格 ８．重大质量、安全事故情况，原因分析及补救 措施记录等内容。 三、索赔的原因 在施工过程中，发生施工索赔的原因会有很 多，有自然因素，有人为因素，有施工自身责任，也 有业主、监理、设计单位的责任，尽管每种因素都有 其独特的原因，但把这些原因归纳起来，大致有以 下几个方面： １．合同方面：合同签订不真实（阴阳合同），内容 不严密，缺条少款，不按合同约定履行自己的责任和 义务。比如：业主不按合同约定的时间提供合格的施 工场地和施工图纸，致使施工方无法按时开工，造成 施工设备、人员窝工等费用索赔和工期索赔。 ２．工程管理方面： （１）业主和监理：业主或者监理过多干预施工， 指令不合理施工顺序，设计变更增加施工难度和工 程量，指令提高设计、施工、材料质量标准，导致工 程返工重做、材料上涨、人员窝工或停工等损失，引 发费用索赔和工期索赔。 （２）施工方：承包方自身管理紊乱；对工程的重 点部位、关键工序考虑不周，施工顺序有错误，不重 视工序质量检查和验收；尤其是材料质量水分很 大，存在以次充好现象，导致工程质量变异或发生 质量事故，引起费用索赔。 （３）设计：图纸设计只考虑建筑平面、立面新颖 多样，而对细部构造要求，规范要求，施工难易度考 虑较少，再加上套图、套规范不严谨，施工说明表达 不清，材料设备选择不当等缺陷，导致工程费用发 生变化，不可避免地引发人工、材料、工期等费用索 赔和工期索赔。 ３．资金方面：业主不按合同约定支付工程款 （进度款），造成现场无法正常施工，甚至停工、窝 工，而发生费用和工期索赔。 ４．政府价格调整，导致材料上涨和人工工资上 涨的费用损失。 ５．其它：不可抗拒的人为因素。 四、索赔的内容 施工索赔主要是针对干扰事件的性质和责任， 在施工建设期间，施工索赔的内容主要有两个方 面：工期索赔和费用索赔。 １．工期索赔，又称工期补偿。是指由于甲方原 因造成的工期拖延或停工等。承包方提出的延期损 失或停工损失的补偿。主要有：人工费，机械费，现 场管理费，银行利息和合同约定工期的顺延等。 ２．费用索赔，又称变更补偿。是根据施工中设 计变更内容和增加的工程量，要求业主给予经济补 偿。主要有：人工费，材料费，机械费，管理费，分包 商索赔，保证金，工程贷款利息等内容。 五、索赔涉及有关当事人 对于一个项目而言，在工程建设期间往往会涉 ６９
