第37卷第8期 2015年8月 电子与信息学报 Vo1.37 No.8 Aug.2015 Journal of Electronics&Information Technology 基于互相关协方差矩阵的改进多重信号分类高分辨波达方位估计方法 毛琳琳 张群飞 黄建国 史文涛 710072) 韩晶 (西北工业大学航海学院 西安摘要:针对经典高分辨波达方位(DOA)估计方法在低信噪比下分辨性能较差的问题,该文提出一种适用于主动 探测系统的基于互相关矩阵的改进多重信号分类(MUSIC)高分辨方位估计方法(I-MUSIC)。该方法首先利用主动声 呐发射信号已知的特性,将发射信号与阵元接收信号进行互相关,利用互相关序列形成新的空域协方差矩阵,再进 行特征分解。理论分析表明,互相关处理在抑制噪声的同时保留了阵元之间的相位信息,可以得到比MUSIC方法 更准确的子空间划分,进而提高低信噪比方位估计性能。在此基础上,提出一种基于相关时间门限的改进MUSIC 高分辨方位估计fT.MUSIC)方法,通过对互相关序列设置时间门限进一步提高方位估计信噪比 仿真结果表明, 与MUSIC方法相比,I-MUSIC与T.MUSIC可以分别使低信噪比时的估计性能提高3 dB和6 dB,相应平均估计 误差分别为原方法的77%和53%。在阵元间接收噪声存在相关性时,T.MUSIC与I-MUSIC方法相比可获得8 dB 的估计增益,估计性能更优。I-MUSIC与T-MUSIC应用于多目标主动探测,可大幅提高探测系统在低信噪比下 的方位估计性能。 关键词:信号处理:波达方位估计;互相关;协方差矩阵;多重信号分类 中图分类号:TN911.7 DOI:10.11999/JEIT141208 文献标识码:A 文章编号:1009—5896(2015)08.1886-06 Improved Multiple Signal Classification Algorithm for Direction of Arrival Estimation Based on Covariance Matrix of Cross.correlation Mao Lin--lin Zhang Qun-fei Huang Jian--guo Shi Wen--tao Han Jing (School of Marine Science and Technology,Northwestern Ployt ̄hnical University,Xi’an 710072,China) Abstract:In view of the poor perorfmance of traditional Direction of Arrival fD0A)methods at low signal-to—noise ratios,an improved MUltiple Signal Classiifcation(MUSIC)algorithm for DOA estimation applied to active detection system based on covariance matrix decomposition of cross—correlation(I-MUSIC)is proposed.Exploiting the transmission feature of active sonar,cross-correlation sequence between the transmitted signal and the array output is formulated.The spatial covariance matrix is then constructed from the sequence.Then matrix decomposition iS implemented over the new spatial covariance matrix to estimate the DOA.It iS proved that cross-correlation can suppress noise while preserving the phase information between a ̄ray elements,which facilitate the subspace separation at lOW SNRs.Furthermore.another novel method based on correlation Time threshold(T—MUSIC)is proposed to further improve the DOA performance.Simulation results indicate that I—MUSIC and T.MUSIC can obtain a performance gain of 3 dB and 6 dB.with the estimate error being 77%and 53%of the original method respectively.Due to data selection via time threshold,T—MUSIC is not appreciably affected by noise.and thus outperforms IM.MUISC for 8 dB at 1OW SNR暑.I—MUSIC and T—MUSIC can improve the DOA performance at low SNRs significantly if applied to active multi—target detection system. Key words:Signal processing;Direction of Arrival(DOA)estimation;Cross-correlation;Covariance matrix; MUltiple Signal C!lssiaifcation fMUSIC1 1引言 高分辨波达方位(DOA)估计是阵列信号处理领 域的重要研究内容之一,其应用涉及雷达、通信、 2014-09—17收到,2015.04-16改回,2015.06—09网络优先出版 声呐等诸多领域[1I2]。自20世纪80年代以来,出现 了两大类经典高分辨方位估计方法。一类子空间拟 合类方法,如最大似然(Maximum Likelihood, ML1[3-5]法,加权子空间拟合法(Weighted Subspace Fitting,WSF)[6]等,构造阵列流型矩阵与阵列接收 数据的子空间之间的拟合关系,通过最大或最小化 国家自然科学基金(61271415)资助课题 通信作者:毛琳琳maple3511@mail.nwpu.edu.cn 拟合关系求解问题,得到未知参数的估计。但这些 第8期 毛琳琳等:基于互相关协方差矩阵的改进多重信号分类高分辨波达方位估计方法 1887 拟合类方法,由于寻求其全局最优解不可避免的多 间距d= /2, 为信号中心频率. 对应的波长, 维非线性特性和计算复杂度,不易求解,实时性能 差。针对子空间拟合类方法所存在的这些缺陷,近 年来涌现了一批子空间拟合类快速算法,这类方法 的本质是通过迭代过程求解拟合关系的最优解,如 文献[7-9]等。这些方法提高了运算速度,但过程不 直观,且迭代收敛与否又受到初始参数选取、优化 设置等诸多因素,难于应用到复杂多变的水下 探测环境中。还有一类是子空间分解类方法。这类 方法利用阵列接收数据协方差矩阵的特征分解技 术,并建立在信号子空间和噪声子空间正交性原理 之上,如多重信号分类(MUltiple Signal Classiifcation, MUSIC)J1 ̄,n]方法和最小模(Minimum Norm,MN)[12] 方法。这类方法物理意义明确,是高分辨的次最优 方法,在大样本或高信噪比的条件下能够获得精确 的DOA值。目前对MUSIC方法的改进思路主要有 两种,一种是改进空间谱峰的搜索机制以期获得更 好的估计精度,如文献『13],其改进建立在MUSIC 方法本身对多目标有一定分辨能力的基础上;一种 是以牺牲计算精度为代价,通过投影变换或在波束 形成框架下简化问题来降低MUSIC方法计算复杂 度,如文献[14-161。二者均未考虑在低信噪比情况 下,由于不能明显区分采样协方差矩阵的大特征值 与小特征值,从而得到错误的子空间划分,导致 MUSIC谱估计结果失效的问题。 为此,本文针对MUSIC方法提出了基于互相 关矩阵的改进MuSIC高分辨方位估计方法 fImproved MUSIC,I-MUSIC)。互相关法由于物理 意义明确、计算量小,易于实现,被广泛地用于时 延估计中[17-19]。本文提出的I—MUSIC方法,利用 互相关序列保留阵元间相位信息并抑制噪声的特 性,基于发射信号与阵元接收信号的互相关序列形 成空域协方差矩阵,再进行特征分解,可以得到比 MUSIC方法更准确的子空间划分。在此基础上,为 进一步提高方位估计信噪比,受到语音信号处理中 根据能量门限进行端点检测的启发[20,21】,结合线性 调频信号的时延分辨力,提出了一种基于相关时间 门限的改进MUSIC高分辨方位估计fTime threshold MUSIC,T—MUSIC)方法。仿真结果表明, 在低信噪比下,I-MUSIC与T—MUSIC的多目标方 位估计分辨概率和估计精度均高于MUSIC。 T—MUSIC通过设置时间门限淘汰部分纯噪声点,在 阵元间接收噪声存在相关性时也表现出显著优势。 2阵列信号模型 考虑 个远场窄带目标信号源从方向@=[ , ,…, ]’r入射到阵元数为M的均匀线列阵,阵元 =c/fo,C为信号在介质中的传播速度。假设接收 到的加性噪声彼此,且为平稳、零均值的复高 斯空间白噪声,方差为 。则 元阵列接收信号的 数学模型表示为 x(t)=AS(t)+N(t) (1) 式中x(t)为阵列的M×1维快拍数据矢量,s(t)为 K×N的目标信号向量,N(t)为M×N维的阵列加 性噪声向量,A为M×K维的导向矢量矩阵,且 A=la(O1)0( )…a(oK)I (2) 式中导向矢量 a(Ok)=【1 e-J ̄(oJ…e一,(M-1) ( ]rr (3) 式中 ( =2 ,066sin( )/c, 是信号源入射方位。 3改进MUSIC方位估计方法 针对MUSIC方法在低信噪比下由于子空间划 分错误而导致的估计失效问题,本文提出基于互相 关矩阵的改进MUSIC高分辨方位估计(I—MUSIC) 方法。 3.1互相关的协方差矩阵 考虑式(1)所示阵列接收数学模型,则根据互相 关定义,可得发射信号S与第m个阵元接收数据 之间的互相关函数为 s(丁)=E[Xm(t)S (£一7-)] (4) 为了便于推导,将式(4)所示互相关函数表示为如式 (5)的矩阵形式: s=l五 一ls“…五 sH XISH 五J1sH…五 一 sHI (5) 其中, 是第i+1条对角线为1、其他元素为0的 下三角矩阵;Ji是第i+1条对角线为1、其他元素 为0的上三角矩阵。 阵列接收信号与发射信号的互相关矩阵为 s=【 s … s]T (6) 则互相关矩阵的协方差矩阵为 R =% (7) 令 表示矩阵R,的一般项,则 唤=E sHs H + s“s i=1 Ⅳ一1 +∑ JiSHSJH (8) i=1 其中,Xj=AjS表示第J+1个阵元的接收信号, 代入式(8),得 唤=∑AjS ̄S“s sH + “ssH i=1 Ⅳ一1 +∑A ‘_一 J s s“SJHS“4 (、 9) 1888 电子与信息学报 第37卷 因s sHs SH与 sHs SH均为与待估计参数 0无关的数,因此式(9)可进一步表示为 =的对角阵,u 是与其相对应的特征向量张成的信号 子空间。 3.3基于互相关矩阵的I-MUSIC方位估计 (SS“) +∑(Js Hs sH (10) 互相关的协方差矩阵R,由于放大了 个大特 征值,并消除了噪声的影响,因此可以得到更准确 的子空间划分。使用互相关矩阵的协方差矩阵R 代 +∑(sJ,sHs s“ 根据式(10),式(7)可以简写为 R,:I(ssn 2+N∑-1(s sHszHsH) N-1 1 +∑(s sHs sH)AAH (11) i=1 J 令 =fSS“) AAH (12) =I∑(s s“s HSH+SJ,SHsjHs“)AA“(13) Li=i J 则互相关的协方差矩阵可表示为 冠 = + (14) 综合式(12),式(13),可得 砭=(SS ASSHAH=(SSH) = (15) ‘ 、f s s“STy"S“+8J,SHsJ sH・ , 1 ——_网 .v—l ∑(s互 “s HS“+s sH sH) =盟——— (16) =C2Rs 其中, 与 均为与0无关的常数。协方差矩阵式 (14)可进一步表示为 R =(CI+ )Rs=CRs (17) CI,当阵列快拍数为1时,等号成立。 为发射信号功率,一般 》1。 3.2互相关的协方差矩阵特征分解 首先给出推导过程中用到的特征值与特征向量 的性质:如果线性变换 在1,r的一组基下的矩阵为 A,则可知,(一4)在该组基下的矩阵为/(A)=asA +0 A +…+n】A+aoE。称为A的多项式。如 果 是 的特征值,∈是属于 的特征向量,则f(A) 的特征值是,( ),属于,( )的特征向量仍为 。 对于互相关的协方差矩阵R,,根据上述性质可 知,式f171所示互相关协方差矩阵R,的特征向量与 相同,即R,的特征值为 : (入一 ),i=1,2,…, l , :0, : +1,K+2,…,Mj‘ Es一 。J为矩阵 对应的 个大特征值组成 替R进行特征分解,得到估计的噪声予空间扩Ⅳ。 按照上面的原理构造式 PIMUSIC- 1 (19) 即为I-MUSIC方法的谱估计表达式。根据式(19)在 信号的参数范围内进行谱峰搜索,找出 个最大值 点对应的角度0就是信号入射方位。 3.4基于互相关时间门限的T.MUSIC方位估计 实时处理中,接收数据矩阵长度有限,信号与 噪声不能完全正交,噪声与信号的互相关矩阵不为 零。随着阵元接收信噪比的降低,阵列接收的互相 关信号在相关峰外包含信号功率小、噪声比重大, 利用I—MUSIC方法进行方位估计的性能也随之变 差。受到语音信号处理中根据能量门限进行端点检 测的启发[21,22】,考虑通过给互相关函数设定时间门 限,进一步抑制噪声,提高方位估计信噪比。 时间门限的设定原则是:充分利用相关峰值附 近包含目标回波的信息,淘汰相关峰值以外只包含 噪声的信息。时间门限设定需充分考虑探测系统的 时延分辨力。模糊度函数限定了最佳信息处理条件 下探测系统的时延和速度分辨能力。由模糊度函数 性质可知,线性调频信号的时延分辨率为0.ss/B ̄。 】, 其中JE}为带宽。当B足够大时,线性调频信号的互 相关函数满足: f11不同的相关峰值属于不同的目标回波时延; (21处于同一相关峰值相关半径内任意两点对 应同一目标回波。 令【tl,t2,…,t 】为K个不同目标的回波时延,丁 为互相关函数的任意时延点,则根据上述原则,互 相关时延ti处门限设定方式如下: 叫B(20) L …一 其中, 为常数,0.88<2k<(rain 一t 1)B,0 i, <K。常数k的选择应该兼顾相位信息与信噪比, 尼过小会导致采样点数选取过少,不能完整地保留 阵元问的相位信息,过大则会导致门限过低、噪声 抑制能力差。 将式(20)代入式(6),式(7),即得基于互相关时 第8期 毛琳琳等:基于互相关协方差矩阵的改进多重信号分类高分辨波达方位估计方法 1889 间门限的协方差矩阵R ,R”进行特征分解得到 估计的噪声子空间 。根据 Ⅳ与信号子空间中的 图3(a)和图3(b)分别比较了SNR=0 dB时 MUSIC,I—MUSIC,T—MUSIC 3种方法处理水平亮 方向矢量的正交性,构造式 Ⅲ眦 (21) 即为T—MUSIC方法的谱估计表达式。 4仿真与性能分析 本节针对舰船垂直尺度高分辨方位估计这一应 用背景,建立一个3亮点仿真模型,利用计算机仿 真从空间谱、分辨概率以及估计精度3个方面对 MUSIC,I—MUSIC及T—MUSIC 3种方法的DOA 估计性能进行分析比较。仿真模型如图1所示,模 型参数如表1所示。 阵元接收信噪比SNR=5 dB,采用阵元间距d: 0.03 1TI的均匀线列阵接收回波信号,水平方向阵元 数目为6,垂直方向阵元数目为4,发射信号为载频 fo=30 kHz,带宽B=IO kHz的线性调频fLinear Frequency Modulation,LFM)信号。采样频率 : 120 kHz,噪声为高斯白噪声,水下声传播速度c= 1490 m/s。目标的真实距离和方位数据如表2所示。 图2(a)和图2(b1分别比较了SNR=5 dB时 MUSIC,I—MUSIC两种方法处理水平亮点与垂直亮 点的空间谱。由图2(a)可以看出,对于3个水平亮 点,MUSIC方法的第1、第2谱峰之间由于噪声功 率叠加而升高,两峰之间谷很浅,估计性能较差; 而I—MUSIC算法,由于采用了互相关抑制噪声,谱 峰尖锐,旁瓣更低。图2(b1中I—MUSIC的估计性能 也明显好于MUSIC方法。 图1潜艇目标三亮点分布示意图 表1舰船仿真模型参数 亮点 目标距离(m) 方位角(。) 俯仰角(。) 点与垂直亮点的空间谱。可以看出,随着信噪比进 一步降低,噪声功率增加,I—MUSIC对水平亮点与 垂直亮点的估计性能均变差, T—MUSIC各谱峰间 波谷较深,性能优势显著。 图4和图5分别从分辨概率和估计精度f均方根 误差RMSE)两个方面来衡量比较了MUSIC, I—MUSIC,T—MUSIC 3种方法的估计性能。仿真实 验中分辨概率是在若干次蒙特卡洛实验中,能够正 确分辨两个或者多个目标的概率。对于相邻两个目 标 和 + ,正确分辨需满足 max 一 一 + l1< (22) RMSE的计算是在可分辨的基础上进行的,其计算 公式为 RMSE1 、 =一 台 (23) 其中t,是蒙特卡洛实验的次数, 是入射信号 的总个数, 是第七个信号的真实入射角, 是对 第k个入射信号的J次蒙特卡洛实验估计的角度值。 观察图4和图5可以看出,I—MUSIC方法低信 噪比时对3个水平目标和两个垂直目标的估计性 能,较MUSIC方法分别提升了4 dB和2 dB,对 应0 dB时的估计误差分别为原方法的73.7%和 81.3%。相应地,T—MUSIC方法的低信噪比估计性 能,较MUSIC方法分别提高了8 dB和4 dB,相 应0 dB时的估计误差分别为原方法的46.2%和 60.8%。3种方法六元阵的性能均好于各自四元阵的 情况。六元阵时,T—MUSIC与I—MUSIC方法对原 MUSIC方法估计性能的提升幅度大于四元阵,因为 当信噪比足够高时,阵元数代替信噪比成为制约方 位估计性能的主要因素。 图6给出了阵元间接收噪声相关系数为0.5时, MUSIC,I—MUSIC,T—MUSIC 3种方法处理水平亮 点的估计性能。为避免相关噪声方位信息对0。方向 目标增强造成估计性能更好的假象,考虑3个亮点 的水平方位角分别为9.4375。,15.0000。和20.5625。 的情况,其余参数同表2。 对比图4与图6可以看出,在阵元间接收噪声 相关时,MUSIC方法完全无法分辨3个水平亮点, 总体估计性能严重恶化;I—MUSIC的分辨概率与估 计精度大幅度下降;而T—MUSIC由于淘汰了纯噪 声点,受噪声干扰较小,分辨概率和估计精度仅有 小幅度下降,与I-MUSIC相比可以获得8 dB的估 计增益,性能优势显著。 1890 0 l0 电子与信息学报 O —第37卷 1・0 0 8 —l0 20 30 一2O 30 40 50 -一∞ 一一督一一4O -萎0_6 萎。一4 ==::=: / 40—2O 0 20 40 6O -50 0 2 0 -40-20 0 2O 4O 60 --10 -5 0 5 1O 方位角(。) 方位角(。) 信噪 ̄L(dB) (a)分辨概率与信噪比的关系 1 4 1.2 (a)水平亮点 0 0 (a)水平亮点 一2-0 一一20 _、1.0 一∞ 一∞ 40 。一8 枷 0.6 -60 -60 娄0l4 0.2 O ——80 -60-40-20 0 20 40 60 20 0 20 40 -10 -5 0 5 10 方位角(。) 方位角(。) fb)垂直亮点 信噪 ̄B(dB) (b)估计精度与信噪比的关系 (b)垂直亮点 图2空间谱图(SNR=5 dB) 1・O 0 8 图3空间谱m(SNR=0 dB) 一。一 7 6 5 4 图4水平亮点估计性能比较 霉 3 2 1 O 釜【】.6 萎 O・2 0 -10 -5 0 5 10 -10 -5 0 5 10 信噪 ̄L(dB) (a)分辨概率与信噪比的关系 信噪 ̄k(dB) fb)估计精度与信噪比的关系 图5垂直亮点估计性能比较 l 0 O.8 2 5 2.O —/ -一 |。 篓。一6 萎。一4 O-2 0 -} i /一M USIC —5 0 5 } | 10 o 1 5 1.0 一I+T-MU—MUsSlCIC | 信噪 ̄L(dB) (a)分辨概率与信噪比的关系 0.5 0 10 _10 -5 0 5 10 信噪 ̄L(dB) (b)估计精度与信噪比的关系 图6阵元间接收噪声相关时水平亮点估计性能比较 5结束语 针对MUSIC方位估计方法在低信噪比下分辨 性能较差的问题,利用互相关序列保留阵元间相位 数据协方差矩阵进行特征分解进行方位估计的完整 理论推导过程,进而提出了一种基于相关时间门限 信息并抑制噪声的特性,提出了一种基于互相关矩 的改进MUSIC高分辨方位估计fT.MUSIC)方法, 给出了时间门限选取方法,并进行了仿真性能研究。 仿真结果表明,I—MUSIC和T—MUSIC方法应用于 多目标主动探测,可以分别获得3 dB和6 dB的平 阵的改进MUSIC高分辨方位估计(I—MUSIC)方法, 给出了利用互相关矩阵的协方差矩阵代替阵列接收 第8期 毛琳琳等:基于互相关协方差矩阵的改进多重信号分类高分辨波达方位估计方法 1891 均估计增益,相应平均估计误差分别为原方法的 77%和53%,大幅提高了低信噪比下的多目标方位 估计性能。T—MUSIC在阵元间接收噪声存在相关性 时也表现出显著优势,为低信噪比下的主动探测提 供了新思路。 of the daptiave weights or fa direct data domain least squares lagorithm[J]. 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