风险评价管理制度

CGYC/AG-B-05

1目的：为确保本公司与生产活动有关的各种风险均能得到有效的控制。

2 范围：适用于本公司生产活动过程中的风险范围的划分与评价方法的选择、风险的评价、风险的控制、风险信息的更新。 3职责：

3.1公司总经理(管理者代表)负责公司危险有害因素辨识、风险管理的领导工作，并负责最终确认公司重大危险有害因素清单。

3.2安全环保科负责公司危险有害因素辨识、风险评价、风险控制归口管理、实施、监督、检查。

3.3各职能部门、车间负责本区域危险有害因素辨识，制定并实施风险控制措施。 4 管理要求： 4.1危险有害因素辨识

各部门、各车间负责人组织对本部门的危险、有害因素进行辨识，填写“危险、有害因素调查表”，并上报安全环保科。

4.2根据本公司的特点，风险评价范围（危险、有害因素辨识的范围）包括：

1）新建、扩建、改建生产设施，采用新工艺、投产、运行等阶段（本公司不在化工园集中区，行政部门不允许本公司进行新建、扩建、改建）

2）公司的常规活动；如：正常的生产、正常的办公；

3）公司的异常活动；如：临时抢修设备、工作温度、压力发生变化 4）事故及潜在的紧急情况。

5）所有进入工作场所的人员的活动，包括顾客、承包商、供应商和访问者的活动； 6）原材料、产品的运输及使用过程。

7）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品。 8）公司周围的环境

9）丢弃、废弃、拆除和处置。 10）气候、地震及其他自然灾害等。

4.3危险、有害因素辨识方法：各部门进行危险、有害因素辨识时，可采用询问与交流、现场观察、查阅有关记录如事故记录、安全检查表、工作危害分析、危险和可操作性研究等方法进行。

4.4辨识时要考虑危险有害因素的根源和性质：

1．要考虑：a、存在什么危害（伤害源）？

b、谁（什么）会受到伤害？ c、伤害怎样发生？

2．要考虑过去、现在、将来三种时态可能造成的危害、影响

3．同时要考虑异常（包括启动、关闭、维修、停机、工程开始/结束及其他非预期运行的情况）、事故及潜在的紧急情况（如火灾、爆炸、泄漏、其它灾害而造成的紧急疏散、人员伤亡或重大环境污染等）。

4．各部门应辨识出尽可能多的实际的和潜在的危害，包括：

A、 物（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷；

B、人的不安全行动，包括不采取安全措施、误动作、不按规定的方法操作、某些不安全行为（制造危险状态）

C．可能造成职业危害、中毒的劳动环境和条件，包括物理的（噪音、振动、湿度、辐射），化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）；

D．管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法等的管理

4.5可能导致的事故类型按《企业职工伤亡事故分类》（GB41-86）中规定的20类：溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶穿帮、透水、放炮、瓦斯爆炸、火药爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害。 4.6风险评价 4.6.1风险评价准则

1）有关安全生产法律、法规； 2）行业的设计规范、技术标准； 3）公司的安全管理标准、技术标准； 4）合同的规定；

5）公司的安全生产方针、安全生产目标等。

4.6.2公司以安全环保科为主，成立风险评价小组，对各部门辨识的危险有害因素进行风险评价。根据风险评价准则的要求，从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。评价风险等级，最终确定重大风险。

4.6.3风险评价小组

1)公司评价小组的成员应覆盖公司所有的部门，现由企业管理者代表、各部门和车间的负责人、安全管理人员和从业人员（安全员、生产工人代表）、工会组织代表等组成·

2）评价小组成员必须接受风险培训，积极参加风险评价工作，并在其中发挥作用。 3）评价小组负责人的职责：

A，对公司风险评价组织承担领导的责任

B，对企业的风险评价计划和风险措施承担审核批准的责任 C．负责组织对风险控制措施的实施情况的检查和验收

D，负责对风险评价计划、风险控制措施和绩效的评审/每年不少于1次。 4.6.4本公司选用的评价方法主要有：安全检查表分析(SCL)、工作危害分析(JHA)。其

1

物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹

他安全评价方法鼓励在本公司内实施，但实施前应进行可行性、有效性评价。如采用作业条件危险性分析(LEC)、危险与可操作性分析（HAZOP）对危险性工艺进行分析、采用失效模式与影响分析（FMEA）生产要害部位进行分析。

1）目前采用工作危害分析(JHA)评价方法，即R=L×S，可用于对设备、设施、工艺、操作规程的分析。

式中：R——风险值（分5个等级）

L——事件发生的可能性大小（分5个等级） S——事件发生后果的严重性（分5个等级）

具体等级见下表：

事故发生的可能性（L）

等级 5 4 3 2 1 标准 在现场没有采取防范、检测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监控系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未做过任何检测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生 没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作规程执行，或危害的发生容易被发现（现场有监控系统），或曾经过检测，或过去曾经发生过类似事故或事件，或在异常情况下发生过类似事故或事件 危害一旦发生能及时发现，并定期进行检测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件 有充分、有效的防范、控制、检测、保护措施，或员工安全意识相当强，严格执行操作规程，极不可能发生事故或事件 事件发生后果的严重性（S）

等级 5 4 3 2 1 法律法规及其它要求 违反法律法规和标准 潜在违反法规和标准 不符合上级部门或行业的安全方针、制度、规定等 不符合公司的安全操作规程 完全符合 人员伤亡程度 死亡、 终身残废 丧失劳动能力 丧失部分劳动能力、慢性病、住院治疗 轻微受伤、间歇不舒服 无伤亡 财产损失/万元 ＞20 ＞15 ＞5 ＜5 无损失 停 工 全厂停车＞48h 全厂停车＞24h 部分停车 或设备停工 受影响不大，几乎不停工 没有停工 公司形象 重大国内影响 行业内、省内影响 地区影响 本公司 形象没有影响 风险值（R）及控制措施

风险度 20～25 15～16 9～12 4～8 ＜4 等级 不可容许风险 重大风险 中等的风险 可接受风险 应采取的行动/控制措施 立即采取隐患治理措施 制定目标、指标、管理方案，限期治理 制定管理制度、规定进行控制，加强培训及沟通 建立操作规程，作业指导书，但需要定期检查 轻微或忽略的风险 维持现状，保存记录 2）安全检查表分析法（SCL），可用于对设备、设施、作业场所、公用工程、储

2

存、安全管理、公司周围的环境和气候、地震及其他自然灾害的分析。

3）重大风险的确定 R＞15～16确定为重大风险

4.6.4对所识别的重大风险以及不可容许的风险确定后，由安全环保科进行汇总，填写《重大风险清单》，经管理者代表批准后下发给各部门，并报行政科备案。 4.6.5各部门接到公司重大风险清单后，及时评价本部门的重大风险。 4.7风险控制

各责任部门根据风险评价的结果，确定并实施风险控制措施。在确定措施时需考虑：

4.7.1对于可容许风险、责任单位需保持相应的风险控制措施，并不断监视，以防其风险变大，以至超出可容许的范围。

4.7.2对于不可容许风险，责任单位需采取相应的风险控制措施，以降低风险，使其达到可容许程度。

4.7.3 风险控制措施的内容 1) 风险控制的技术措施: ——消除风险的措施； ——降低风险的措施； ——控制风险的措施。 2) 风险控制的管理措施:

——制定、完善管理程序和操作规程； ——制定、落实风险监控管理措施； ——制定、落实应急预案:；

——加强员工的安全操作技能、业务培训； ——建立检查监督和奖惩机制。 4.7.4 风险控制措施的确定

1)公司应根据以下原则，选择适用的风险控制措施: A. 可行性、可靠性；

B、先进性、安全性；经济合理性； C、技术保证和服务。

4.7.4风险控制措施应与公司的运行经验和能力相适应。在选择风险控制的措施时应先考虑消除危险、有害因素，再考虑抑制危险、有害因素，修订或制定操作规程，最后采用减少暴露的措施控制风险。

4.7.5对于已识别出的需通过安全目标和管理方案来消除或控制的重大风险和不可容许风险：

1)各职能部门要根据公司总体目标和管理方案，制定出结合自身实际的安全目标和管理方案，报安全环保科审核，并报行政科备案。

2) 安全环保科负责编制公司目标、指标和管理方案，经管理者代表审核，董事长

3

批准后，由责任部门实施，并报行政科备案。

3) 安全环保科对风险控制的有效性和管理方案的实施情况进行检查。

4.7.6安全环保科应会同各职能部门、车间将风险评价的结果及所采取的控制措施对员工进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。

4.8危险有害因素的辨识与风险评价的更新

4.8.1正常情况下，每年由安全环保科负责组织风险评价小组对风险进行评价，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患，及时更新有关信息，及时更新“重大风险清单”

4.8.2安全环保科应每年组织风险评价小组定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果(可邀请有丰富实际工作经验的职工代表参加)。

4.8.3当发生下列情况时应及时进行危险有害因素辨识与风险评价，实现风险评价的更新：

1）新的或变更的法律法规或其他要求。 2）操作条件变化或工艺改变。 3）技术改造项目。

4）有对事件、事故或其他信息的新认识。 5）组织机构发生大的调整。 5．相关记录

5.1危险有害因素调查表 AG-C-5.2-01 5.2风险评价表 AG-C-5.2-02 5.3 风险清单 AG-C-5.2-03 5.4 重大风险清单 AG-C-5.2-04 5.5 安全管理方案 AG-C-5.2-05 5.6 管理方案完成情况检查表 AG-C-5 .2-06

4