风险机遇识别评估分析表

所处环境序风机号外内相关险遇部部方风险及机遇识别与评价过程名称风险及机遇描述人民币升值，国际市场经营环境竞争激烈，订单呈现利润下降趋势风险分析LCD风险机遇后果是否重大风险风险控制公司现状采取管理措施制订年度销售对外努力开拓新兴市场，增加订单率目标，加大市和利润率；对外降低内部成本，提升场开拓力度，产品品质降低内部成本主导部门实施时间支持性文件实施有效性1▲▲ 销售产值订单下降，利润下降860480是销售部2015.9年销售额统计报表有效2▲▲COP1订单评审过程销售订单车载产品市场广阔，车载类产品订单利润较高（含非车载）进入车载产品市场，争取汽车产品部件订单（含非车载）订单流失，订单无法满足要求（ROHS、REACH 、HF等不合格导致批量退货或超额处罚）1030300是开拓车载产品市场，推行车载产品管推行IATF16949理体系，成为车载产品客户的战略合体系，导入车销售部2015.9车载产品订单作伙伴（含非车载）载产品生产对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。对客户的要求实施监依合同订单管视和测量。在确定与客户签署合同前理程序执行落实合同评审事宜。有效3▲▲对市场需要产品的发展趋势判断失误，客户要求识别不完整订单评审未能确保能够满足客户要求就签署合同61590否计调部2015.9订单评审表有效4▲▲打样不合格，客户抱怨，COP2样品制制作的样品未能迎合客户的需订单流失，被市场淘汰过程设计作,过程求 ，产品打样周期长，跟不上（ROHS、REACH 、HF等不开发过程设计开发市场变化合格导致批量退货或超额处罚）860480是新产品开发立项时反复论证市场需求，研发产品时尽量选择可重复利用基本按照文件的材料制成产品，加大设计开发的资规定流程运作源投入，尽可能缩短产品打样周期样品制作控制程序；APQP控制程序 ；FMEA控制程研发部2015.9序；PPAP控制有效程序；有害物质管理控制程序；产品安全管制程序。5▲▲COP3工程变更过程工程变更未能及时通知到相关工程更改部门；工程变更验证不充分，导致变更后出现不符合产品出现批量不良；顾客投诉；增加成本；延误产品交付。580400是所有工程变更需要及时下发ECN至相依照工程更改关部门；所有工程变更需要验证；车控制程序执行载产品经过客户确认（PPAP确认)合理计算公司的实际产能。依据产品特点和本公司的实际产能合依照生产计划理安排生产计划控制程序执行安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程1.每年一次应参照《应急计划控制程序》执行，使急计划评审及事故减至最低，以满足客户之需求应急预案验证（模拟演练）定期安全环境生产检查消除安全和环境隐患安全环境意识教育定期检查点检，没有发生重大安全事故研发部2015.9工程更改控制程序有效6▲▲产品实现计划制定不合理，计划信息错误导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付370210是计调部2015.9生产计划控制程序有效7▲▲COP4生产过程应急响应公共设施中断、人员受伤、火灾等事故发生而影响影响设计产进度，延误交期；工作人员人身及财产安全1100100是人事行应急计划控制2016.6政部程序有效8▲▲工作环境车间安全及环境要求未依制度管理执行造成现场人员安全隐患，影响生产品质580400是生产环境管理规定生产部2015.8安全生产管理制度有效风险和机遇识别评估分析表

所处环境序风机号外内相关险遇部部方风险及机遇识别与评价过程名称风险及机遇描述风险机遇后果LCD风险分析是否重大风险风险控制公司现状采取管理措施生产计划管制。生产过程的品质控制。成品的品质检验。出货前的品质检验。依照以下程序执行生产计划控制程序不合格品控制程序SIPPOP主导部门实施时间支持性文件实施有效性9▲▲COP5不能按时交付，交付的产品不产品交付交付过程符合客户的要求影响客户纳期，造成客户投诉580400是生产计划控制程序；不合格品控制程序；计调部2015.8成品检验控制程序，SIPSOP计调部2015.8顾客服务控制程序顾客满意度调查控制程序有效10▲▲▲11▲▲▲COP6顾客信息反馈及处理过程售后服务不及时顾客服务满意度调查不及时738客户抱怨，客户需求没有计划书传递，及问题没有及时改善。人力资源不足，用人成本上升61590否严格遵守售后服务各项规章制度，加依照公司规章强部门考核管理制度执行依照顾客满意度控制程序有效61590否强化客服人员培训计调部2015.8有效12▲▲人力资源专业技术人才难招聘，外来务成本工人员减少，招工难61590否制订年度培训开拓人力招聘渠道，完善人才的选、计划并依照培育、用、留制度训计划展开，考核建立信息安全管理体系，规范信息安已建立信息安全管理全管理体系人力资源控制人事行2015.7程序：年度培政部训计划有效13▲▲信息安全客户知识产权或公司机密技术信息泄露知识产权纠纷，竞争对手抄袭470280是人事行知识管理控制2016.7政部程序有效14▲▲SP1人力资源管理过程集团资源充足，兄弟公司配套资源支持生产能力强，能快速对应客户需求客户响应速度快，可承接短交期，大批量，品质高产品61590否成立项目管理团队，建立Actionlist管控计划建立团队小组研发部2015.7人力资源控制程序有效15▲基础设施配置不足；基础设施资源支持能力不足；基础设施经常损坏，影响生产进度。影响生产进度、质量及交期导致客户投诉。61590否基础设施的保养及备件储备；建立完按照生产设备善的基础设施故障应急预案，以确保控制程序执行生产过程的持续流畅；。生产部2015.7人力资源控制程序有效16▲▲交流的对象不明确信息交流交流的方法不当交流结果未达到预期23060否建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅。配置适宜的信息交流设依照文件规定施，例如：网络系统、电话、传真等执行，并保留。必要的信息在交流过程中做好记录执行记录并跟进交流结果。沟通与信息交人事行2015.7流控制程序政部有效17▲▲SP2设备工装工装设备设备工装失准或损坏管理过程造成产品不良或停止生产670420是对工装设备进行定期维护、点检、保依照设备控制养，使用前进行确认程序执行生产部2015.7生产设备控制程序有效风险和机遇识别评估分析表

所处环境序风机号外内相关险遇部部方风险及机遇识别与评价过程名称风险及机遇描述风险机遇后果LCD风险分析是否重大风险风险控制公司现状采取管理措施主导部门实施时间支持性文件实施有效性18▲▲▲SP3采购管理过程供应商管供应商不良；原材料市场不稳理定，不合规作业影响产品性能；带来的采购和资金风险；断货670420是加强供应商考核管理,对来料进行有依照供方选择效的品质判别，防止不良品流入；对与评价控制程公司影响较大的大宗原料采购做好年序执行。度采购计划（3家以上供应商）供方选择与评价控制程序；采购部2015.7产品安全管制程序有效19▲▲SP4物料控制过程物品放置环境不符合要求，导致影响其质量。仓库管理标识不清楚，导致是用错材料账实不符影响生产计划导致品质无法保证350150是物流运行环境的先期策划及定期更新依照产品标识库存物资每一项都做好标识盘点，确和可追溯性控保账物卡一致制程序执行仓库产品标识和可2015.7追溯性控制程序有效20▲▲SP5监视和测检验试验测量设备失效；未校验。量设备控制过程导致测量结果错误、误判670420是严格按照测量设备校验、保养、点检依照测量和监要求定期检查，并进行周期性的确认视设备控制程和验证序执行品质部2015.7测量和监视设备控制程序有效21▲▲SP6不良率，过高效率太低，产品检验和实产品实现标识不清、混料。测量工具失验过程效。产品品质不能保证，客户抱怨投诉（ROHS、REACH、HF等不合格导致批量退货或超额处罚）670420是过程能力提前策划不良率前期策划标识管理要求依照以下程序制程检验控制执行程序；进料检制程检验控制验控制程序；程序；进料检成品检验控制验控制程序；程序；SPC控品质部2015.7成品检验控制制程序；MSA程序；SPC控制控制程序；有程序；MSA控制害物质控制程程序；有害物序。质控制程序。有效22▲▲需要遵守的外来文件识别不SP7全，导致出现不符合要求的情文件和资料文件管理况控制过程失效文件投入使用，导致引发不良后果文件管理失控33090否建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理。依文件控制程失效文件及时回收销毁，如需留档必序和记录控制须加盖“作废文件，仅供参考”字样程序执行印章，以对失效文件进行区分.品质部文件控制程序2015.7和记录控制程序有效23▲▲标识不清楚，导致非预期的应SP8不合格品用。不合格品管理未及时有效的采取改善对策，控制过程导致不合格品的持续产生不良造成返工、客户投诉、增加成本。670420是依照不合格品所有出现的不合格品需要及时张贴标控制程序；产贴，以避免投入使用。品标识和可追出现不合格品后，应及时分析原因，溯性控制程序采取对策，以确保不再产生不合格品执行。不合格品控制品质部程序；产品标2015.7识和可追溯性控制程序。有效风险和机遇识别评估分析表

所处环境序风机号外内相关险遇部部方风险及机遇识别与评价过程名称风险及机遇描述风险机遇后果导致产品不符合最新产品标准、法律法规的规定要求（包含汽车类、非汽车类）员工向当地机关投诉而导致诉讼，影响公司声誉风险分析LCD是否重大风险风险控制公司现状采取管理措施随时关注最新产品标准、法律法规更新信息，适时对技术文件、检验文件执行完善等进行更新，并组织教育培训主导部门实施时间支持性文件实施有效性24▲▲国际和国内法律、法规标准等更新信息了解不够及时、准确339否《法律法规及2015.7其他要求识别品质部程序》有效25▲▲人社局▲周边居民、环保局▲▲法规/标准未按照相关法律法规要求给员工购买相应保险23060否严格按照劳动法规要求执行依照执行人事行2015.7社保缴费台账政部有效26▲▲MP1经营计划过程“三废”控制不满足法律法规要求导致周边居民投诉，有可能导致诉讼1100100是已按规定每年严格按照当地排放标准进行控制，并定期委托外部定期对公司排放“三废”进行监测机构监测建立风险和机遇控制程序，识别风险暂未发生重大和机遇，针对高风险制定管理措施，风险事件并定期验证有效性在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺；通过依照质量手册对体系的监视和测量，配置足够的资要求执行源人事行2015.7委外监测报告政部有效27▲应对风险风险识别不齐全和机遇过风险没有制订相应的措施程措施没有得到有效的实施领导对管理体系不重视，没有领导作用履行足够的承诺未能配置足够的资源。风险转变成为现实，给公司带来损失580400是品质部2015.7风险和机遇控制程序有效28▲▲体系运行有效性存在问题580400是品质部2015.7质量手册有效29▲▲MP1经营计划过程策划质量管理体系时，遗漏标质量管理准要求体系策划策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制影响体系有效运行580400是30▲▲▲经营计划和竞争对手相比的优劣势分析管理失误风险：公司产品专利有效期到期，影响产品的生产和销售；专利有效机遇：市场其他公司的产品专期利过期，转化为公司产品，新的发展机遇。导致业务萎缩，订单下降23060否策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的ISO9001、要求。依照质量手册2016.1IATF 16949标各项要求的控制措施要经过不断的讨第6章节策划的管理层0准条文论、改进，最终确定，以确保控制措内容进行管理质量手册施的有效性。策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发放展开制定年度经营对竞争对手的调查分析应严谨细致计划和中长期公司经营计划管理加强公司内部的研发能力和技术积2015.9计划，并依计高层程序累，随时保持在行业顶尖水准。划进行分析项目部对公的专利有效期定期进行评审，确保公司专利在有效期内。同时全部注册并定收集市场上到期产品的专利，及时提期进行评审。交公司高层进行评估。有效有效31▲▲1.被其他公司注册，影响公司的利益。2。失去新的发展机遇。23060否公司高层2015.9经营计划管理程序有效风险和机遇识别评估分析表

所处环境序风机号外内相关险遇部部方风险及机遇识别与评价过程名称风险及机遇描述1.集团财务状况运行良好，现金流充足，股东及员工的利益。 2.目前公司产品销售资金运作主要区域的经理整体低迷，同时国内经济形势严峻，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。风险分析LCD风险机遇后果1.通过雄厚的资金支持引进新工艺生产技术及设备，成立技术研发中心，导入新前沿产品从而促进企业健康良性发展，股东及员工的利益；2.应收款无法及时收到，增加坏账的的出现率。无法保证公司在长时间经营中符合规范要求，也不能保证偏差及时修正无法保证问题及时整改风险得到控制是否重大风险风险控制公司现状采取管理措施主导部门实施时间支持性文件实施有效性32▲▲▲▲MP2不良成本控制过程81080否严格按照合同及时回收客户货款，降低出现坏账的风险；控制内部质量从成本；财务部门根据公司财务状况做好财务预算，放置出现财务风险。公司财务资金充足，完全有能力对应复杂的外部环境不良质量成本财务部2016.5管理程序；财务控制程序。有效33▲▲MP3内部审核内部审核未按计划定期审核17070否严格执行内审制度，在体系、重大客未发生类似状户投诉等情况发生时及时进行内部审况核严格按照内审文件要求实施管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门总经理确保每一项输入均得到评审输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况未发生类似状况品质部2015.9内部审核程序内部审核控制程序有效内审后没有及时整改17070否品质部2015.9有效34▲▲MP4输入项目不全管理评审管理评审输出项目未能有效落实管理评审失效，输出项目无法完成580400是依照管理评审控制程序及管理评审总结报告执行。管理层2015.9管理评审控制程序有效35▲▲MP5改进过程改善持续改善意识不到位，人员不具备改善的能力意识培训不到位，改善的流程和方法不明确，（过程、进料、客诉、出货、内审、管审等）没有执行。影响管理决策效率17070否依纠正预防措建立培训计划，营造改善氛围，提升施控制程序执改善培训次数和质量行用于数据分析的数据必须保持准确。依照文件规定公司要求品质部负责对数据的真实性执行，并保留实施监督和验证。执行记录生产部2015.9纠正预防措施控制程序有效36▲▲数据分析数据信息不准确33090否品质部日报、周报、2015.9月报有效备注：1、L-发生的可能性 C-发生的后果 D-风险级别 D=L*C； 2、风险级别D超过100分必须采取相应措施编制：审核：批准：