研究所科技成果转移转化档案的管理

研究所科技成果转移转化档案的管理

作者：胡楠 韦玮

来源：《兰台世界》2018年第10期

摘 要 成果转移转化是科技成果从实验室到实现量产的必经阶段。在此过程中形成的档案，不仅仅是对实验室科学研究的总结和完善，也是科技成果产业化的助推器。明确科技成果转移转化档案的归档范围，规范科技成果转移转化档案的整理归档，对科技成果的推广转移，具有十分重要的作用。

关键词 科研成果 转移转化 档案 管理

Abstract The transfer and transformation of results is the necessary stage of scientific and technological achievements from the laboratory to the realization of mass production. The files formed in this process are not only a summary and perfection of laboratory scientific research， but also a booster for the industrialization of scientific and technological achievements. For the promotion and transfer of scientific and technological achievements， it is very important to classify and clarify the archival scope of the transfer of scientific and technological achievements， and standardize the transfer and transformation of scientific and technological achievements.

Keyword scientific and technological achievements； transfer and transformation； archives； management

一、科技成果转移转化的含义及意义

1.科技成果转移转化的含义。科技成果转移转化，就是指将新的科学研究的成果推广到实际的产品生产中，并用生产所得的利润来支撑新的科学研究，从而开发新产品、新工艺、新材料等[1]13。科技成果转移转化的过程包括三个阶段：科技成果的立项和研制阶段、科技成果转移推广阶段和科技成果应用阶段[2]88。

2.科技成果转移转化的意义。**总书记指出：“促进科技和经济结合是改革创新的着力点，也是我们与发达国家差距较大的地方。要围绕产业链部署创新链，聚集产业发展需求，集成各类创新资源，着力突破共性关键技术，加快科技成果转化和产业化，培育产学研结合、上中下游衔接、大中小企业协同的良好创新格局。”促进科技成果转移转化、加速科技成果产业化，已经成为当今世界各国科技政策的新趋势。在当前推进科技创新，建设科技强国的进程中，需要加快科技成果转化，解决科技成果从实验室到生产线“最后一公里”的问题，才能培育出产学研结合、上中下游衔接、大中小企业协同的创新格局。 二、科技成果转移转化档案的重要性

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1.科技成果转移转化档案的含义。成果转移转化档案是指科技成果在产业化全过程中形成的具有查考利用价值的，需要保存的文字材料、图表、证书、声像资料等文件材料。成果转移转化档案是科技成果技术性方面的真实记录和反映，同时也是科技成果产生经济效益过程的真实记录和反映。

2.科技成果转移转化档案的重要性。成果转移转化档案是科技档案的重要组成部分，是科技成果产业化活动的真实记录，也是科技成果向现实生产力的转化速度、力度和效果的真实反映。科技成果转移转化档案是科技储备的一种形式，是一项重要的信息资源。在实际工作中改进和加强科技成果转移转化档案管理，发挥科技成果档案在科技成果推广应用中的作用，就是要努力提高科技成果转移转化档案的管理水平，最大限度地挖掘科技成果档案的潜在价值，实现科技成果转移转化档案规范化管理，提升科技成果转移转化档案管理的效率。 三、科技成果转移转化档案的管理

1.增强档案人员同业务人员的配合。档案人员应全流程参与科技成果转移转化工作，了解科技成果转移转化的具体过程和内容，明确可能产生的档案资料类型及内容。同时，档案人员利用培训会、专题展览等多种方式对参与转移转化具体项目的业务人员进行档案归档重要性、规范性的知识普及，摈弃“档案与己无关”的想法，提升业务人员参与档案收集的意识和自觉性。

2.建立档案员队伍，做好业务培训。在科技成果转移转化的关键环节，建立由业务人员兼任的兼职档案员队伍。对兼职档案员进行档案的鉴定、分类、整理、立卷、保管等多个环节的档案业务培训，提高业务人员对档案管理重要性、规范性、专业性的认识，在提升兼职档案员业务素质的同时，保障归档工作的顺利开展，才能在最大程度上完成档案的归档工作。 3.完善工作流程，推进规范化管理。制定成果转移转化档案归档管理的标准和工作流程，确立归档范围、保管期限，明确科技成果转移转化各阶段的业务人员、兼职档案员归档工作的目标和职责。将科技成果转移转化各阶段档案的归档工作落实到人，做到专人实施、专人保管、专人负责。经过多年的档案整理归档工作，中科院宁波材料所成果转移转化档案分为知识产权档案、同企业合作研发项目的横向项目档案以及对外投资档案等三大类。具体的归档范围为。

同时，还应建立健全档案保密制，严格成果转移转化档案的接收、归档、借阅、销毁程序，完善审批手续，定期进行档案的清理核查。

4.严格归档控制，提升档案质量管理。在科技成果转移转化档案立卷归档的基础上，加强归档前控制，将档案的“事后整理”变为“事先控制”。在立卷归档前，由专人按照档案要求对形成的资料进行审查、鉴定和纠错，确保将真实有效的原始资料整理归档，提高归档效率、提升档案质量。

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5.做好档案信息化建设。档案管理部门要利用先进的科学技术，建立科技成果转移转化档案管理系统，完善转移转化阶段信息采集、利用、服务的网络体现，提高档案管理工作效率的同时，提高成果转移转化阶段档案的利用率，做好档案编研工作。 四、结语

科技成果转移转化档案，是科技档案的重要组成部分，对推进科技创新具有重要意义。建立科技成果转移转化档案管理体系，提升业务人员和兼职档案员素质，是做好科技成果转移转化档案整理归档工作的基础。严格档案归档工作流程，加强档案质量管控，是做好科技成果转移转化档案整理归档工作的保障。 参考文献

[1]李孔岳.科技成果转化的模式比较及其启示[J].科技管理研究，2006（1）：88. [2]何如喜.国外科技成果转化成功经验极其启示研究[J].科学与管理，1997（5）：13. [3]中国科学院对外投资管理办法[Z]，2017.

基金项目：中国科学院档案馆“科技成果转移转化档案工作管理模式与规章制度研究”项目（2016-02-016）。

作者简介：胡楠，中国科学院宁波材料技术与工程研究所档案主管，硕士研究生；韦玮，中国科学院宁波材料技术与工程研究所原综合档案室主任，硕士研究生。