演化经济学视角下的产业集群演化机制研究

维普资讯 http://www.cqvip.com 技术经济与管理研究　２００８年第１期　演化经济学视角下的产业集群演化机制研究　王海峰　（湖南科技大学商学院，湖南湘潭４１１２０１）　摘要：产业集群的演化机制是产业集群发展的核心问题。科学的机制是产业集群得以持续、健康发展的保证。本　文从演化经济学的视角对产业集群演化的异质性、多层次性和路径依赖特征进行了分析，并对其三大演化机制进行了阐　述：“动态循环累进”自组织模式，制度演化机制，技术与环境协同进化机制。　关键词：演化经济学；产业集群；机制　中图分类号：Ｆ０６２．９　文献标识码：Ａ　文章编号：１００４—２９２Ｘ（２００８）０１—００９８—０３　目前，我国地方产业集群很多正处于升级或转型的关键时　二、演化经济学视角下的产业集群演化特征分析　期，产业集群演化的机制研究已经引起了学术界、企业界和政　１．企业的“异质性”与产业集群演化的异质性　府管理层的极大关注，其具有很大的实用价值和理论价值。综　个体群方法是演化经济学最重要的方特征。这一方法　合目前国内外的研究成果，关于产业集群的演化机制研究主要　对于产业集群演化的微观基础具有重要的意义：即宏观经济的　是从三个方面来进行，一为新古典或主流经济学的分析范式，　研究不应是由代表性个体来代表整个群体，而是在群体中个体　如：波特（１９９８）的集群学派和“新产业区”学派；二为生物学的　多样性的基础上来分析宏观层面的演化。产业集群是一个有机　视角，如：我国学者陈雪梅等（２００３）、刘友金（２００５）、何继善，戴　的具有生命力的生物系统，有着起源、增长、成熟和衰退的生　卫明（２ｏｏ５）等借鉴生态学理论对产业集群演化机制的研究；三　命周期（Ａｈｏｋａｎｇａｓ和Ｒｓｎｅｎ，１９９９）。其演化的过程中既有群体　为复杂性科学的视角，国外学者Ｂｒｅｎｎｅｒ、Ｇｒｅｉｆ（２Ｏ０３）、我国学者　共性的规律，也有个体的行为差异。传统的主流经济学和新古　刘恒江等（２ｏｏ４）对集群演化机制的非线性、动态性的研究。他　典经济学在分析其群体特征和演化时，采取的是本质论方法，　们研究的理论基础主要是主流经济学和新兴古典经济学、生态　认为本质先于存在，群体中的理想类型（代表性个体）体现了　学、复杂性理论等。本文则试图运用演化经济学的基本理论和　本质，所有对理想类型的偏离都是偶然的，是无足轻重的，这　方法，对产业集群演化进行初步研究。　样，只要分析理想类型就够了，没有必要去研究变异的情况。　一、演化经济学的研究范式概述　个体群思维（Ｐｏｐ￣ａｔｉｏｎ　Ｉｈｉｎｋｉｎｇ）的观点则认为多样性并不是　演化经济学是现代西方经济学研究的一个富有生命力和发　对本质的偏离，事实上多样性本身就是本质。因此，产业集群　展前景的新领域，与新古典经济学的静态均衡分析相比，演化　分析应以群体中的多样性和异质性为基础。大量的产业集群演　经济学注重对“变化”的研究，强调时间与历史在经济演化中　化案例说明，产业集群的形成存在着多样性，形态存在着多样　的重要地位，强调制度变迁。　性，演变的动力机制也存在着多样性。不同类型的产业集群其　马克思是现代演化经济学的思想前驱，此后广义的演化经　演化机制各有差别。异质性、多样性是产业集群演化的结构和　济学（具有演化思想的经济学）源于凡勃伦，狭义的现代演化　过程解释的基本核心。正是多样性的存在，“涌现”才有可能　经济学源于熊彼特和西蒙。熊彼特对创新过程的研究使演化经　出现，才有可能打破产业集群升级演化的路径锁定，产生向更　济学真正成为一个的理论分支，西蒙的理论贡献主要在于　高层次演化的动力。而这些是不能用本质论的思想来解释的。　提出了“有限理性”概念，演化经济学藉此概念批判新古典经　２．“群体选择”与产业集群演化的多层次性和非最优性　济学，并将之视为自身理论框架的重要基点之一。　“群体选择”和“间断均衡”理论是生物进化学中的两个　演化经济学主要有以下特征：用动态的、演化的方法看待　概念。群体内的非亲缘的、非相互的利他行为导致了群体的被　经济发展过程，看待经济变迁和技术变迁；强调惯例、新奇创　选择，也就是说正是群体内的合作行为导致了群体的被选择　新和对创新的模仿在经济演化中的作用，其中，创新是核心；　（Ｓｅｒｇｈ和Ｇｏｗａｙ（２０ＯＯ）），这样的选择是在群体的层次上进行　以达尔文主义为理论基础，以达尔文进化论的三种机制（遗　的。间断均衡理论认为，某些生物进化过程不是渐变和最优化　传、变异和选择）为演化经济学的基本分析框架；强调时间、　的结果，而是由于环境等因素引起的突变导致的。这种间断均　历史等在经济演化中的地位，认为经济演化是一个不可逆转的　衡不是自然选择（Ｎａｔｕｒａｌ　Ｓｅｌｅｃｔｉｏｎ）的结果，而是层级选择　过程；强调经济变迁的路径依赖，制度的演化遵循路径依赖的　（Ｈｉｅｒａｃｈｉｃａｌ　Ｓｅｌｅｃｔｉｏｎ）的结果，据此，可以归纳出自然选择是　规律，今天的制度是昨天的制度甚至一个世纪前的制度的沿　在个体层次上发挥作用，而生态、气候和地质的突变导致在层　革；强调经济变迁过程中偶然性和不确定性因素的影响。　级水平上的物种选择。　收稿日期：２ＯＯ７—０９—２９　基金项目：湖南省教育厅科学研究项目（０３Ａ０５３）资助。　作者简介：王海峰（１９７３一），男，湖南株洲人，讲师，管理学硕士，主要从事产业经济、复杂性科学的研究。　・９８・　维普资讯 http://www.cqvip.com

产业集群是介于纯市场组织和企业组织之间的中间组织形　式，笔者研究认为：①集群内部的个体企业之间的选择和进出　是一种自然选择过程，而群体的演化是自然选择和层级选择的　综合过程。群体的演化方向和兴衰，有时是在“间断均衡”下　发生的，具有多层次和非最优化的性质。例如：意大利在上世　纪６０、７０年代风光一时的纺织品及其服装的产业集群在二十　世纪末的整体衰退，其根本原因笔者以为不是个体企业的自然　选择，而是在世界经济环境的大变革条件下的层级选择的结　果。在我国珠江三角洲地区，上世纪８０、９０年代涌现出的来　料加工型产业集群，是与我国改革开放中最早在其地实验的　“突变”分不开的。我国浙江的温州地区原来的低技术和　劳动密集型产业集群，曾经辉煌一时，但在进入２１世纪后，　出现了集群路径锁定和衰退的风险，其原因与其群内搭便车者　泛滥有关，其结果是群体选择出现了“柠檬现象”的风险。②　产业集群的演化具有多层次性及其形态的复杂性。我国学者秦　夏明等（２００４）提出了产业集群的形态演化分析模型，将集群　的要素结构分为四个阶段：基本要素集聚、价值链集聚、社会　网络集聚和创新体系集聚。产业集群的演化一般由低向高演　化，也可出现演化的跳跃或终止。产业集群由低层到高层演　化，除了要素结构的复杂性增加外，其发展所依赖的关键资源　也是由低到高变化。原来依赖关键资源主要是有形的生产资　源，逐步转变为无形的社会网络资源、文化资源、软环境资源　等。　３．“惯例”与产业集群的“根植性”及其演化的路径依赖　“企业惯例”是演化经济学家为了解释企业差异的产生和　持续存在而引入的概念。惯例与个人技巧类似，惯例的执行是　自动的、程序化的，能以基因引导生物体的相同方式指导企业　组织如何处理类似的事务，而无须经过深思熟虑的选择（温　特、纳尔逊）。企业的运作被认为是以日常惯例为主导的，例　如：生产计划的制定，研发资金的分配等。惯例存在于企业的　生产技术、科层结构、管理模式、企业文化等之中。惯例还具　有如下几个特征：①独特性，不同的企业具有不同的惯例；②　遗传性，当企业认为遵循现有惯例会产生令人满意的结果时，　企业才会遵循这些惯例，并在发展中对它们进行复制；③选择　性和变异性，当企业认为遵循现有惯例不能获得满意的结果　时，它就会改进现有惯例或寻求新“惯例”（这就意味着企业　惯例的“变异”是由失败引起的）。现有惯例在企业中的继承　和遗传是“有选择性的”。演化经济学家用“搜寻”一词来描　述企业行为对原有惯例的偏离。演化经济学认为，经济主体的　理性是比有限理性程度更弱的程序理性，这是惯例存在和起重　要作用的理论基础。　产业集群演化中的路径依赖与产业集群组织的惯例及“根　植性”密不可分。产业集群中企业及其整个组织的惯例的一个　重要表现就是集群的“根植性”。我国浙江的“原生型”产业　集群（中小企业产业集群居多），其产生和发展与浙江地区的　历史经商传统，崇尚个人创业，“宁为鸡头，不为凤尾”　的社会文化是分不开的。这种以血缘、亲缘、地缘所嵌入的社　会关系网络成为了浙江产业集群发展的重要动力之一。　惯例对于产业集群的演化来说是一面“双刃剑”。产业集　群的产生和发展开始依赖于惯例，而在演化的过程中，惯例也　演化经济学视角下的产业集群演化机制研究　可能会造成路径的锁定和集群的衰退。①网络组织可能造成集　群创新的“惰性”。产业集群的竞争优势不在单个企业内部，　而在企业所在的集群网络之间。集群企业越是依靠集群的组织　结构形式，其市场竞争力就越强，但是，在外部环境变化的冲　击下，产业集群自身的网络结构属性也可能成为影响集群企业　竞争优势的不利因素，集群网络在产生技术创新和资本创新的　外部性时，也会形成机会主义的土壤，使得集群企业独自面对　市场、把握市场机会、及时进行产业结构或产品结构调整的意　欲退化，产生创新惰性，进而增大结构锁定性风险。②模仿成　功的惯例容易造成“搭便车”现象的泛滥，使集群整体演化进　入路径锁定和衰退。在产业集群的发展初期，多数企业靠模仿　成功者而成功，但在集群的继续发展和演化中，如果没有一个　良好的防止“搭便车”机制，就很可能造成创新动力的不足，　“搭便车”现象泛滥，由此导致产业集群内部的“同质化”竞　争加剧，出现路径锁定。这种情况持续发展到某个临界点，一　旦外部环境如市场环境等发生变化，整个集群就会陷入了困　境。　三、产业集群演化的机制分析　１．产业集群演化的“动态循环累进”自组织模式　产业集群是一个复杂的、人造的、开放的系统，其系统的　特征符合自组织系统的特征，其发展和演化具有生态系统的自　组织性。笔者研究认为，产业集群的演化是由一个活性决策接　点构成的非线性联结动态演化复杂系统，具有群体自学习性、　自组织性、自匹配性和行为自协调性，它是由群体目标导引、　信息流驱动、组织文化维护，依次经过交流、竞争、合作、分　享、评价五个基本阶段的“动态循环累进”的自组织过程。　（见下页图１）　２．产业集群演化中的制度演化机制　演化经济学对制度的研究主要集中于以下几个方面：企业　家在制度演化中的作用、知识演化与制度演化的关系以及认知　模式与制度之间的关系。本节重点讨论前两个因素，第三种因　素在前文中已有论述，在此不再赘述。　首先，我们来看企业家在制度演化中的作用。企业家是熊　彼特经济学的核心概念，这是理解熊彼特式的“创造性毁灭”　的关键。企业家精神作为经济系统创新之源，也就是系统变异　的来源（Ｉ＿ｏａｓｂｙ，２００１）。这是演化经济学所强调的企业家作用　的一个重要方面。另一方面，演化经济学强调了企业家在推动　制度创新过程中对其它主体进行引导和协调，提高共同意识的　作用。企业家通过减少经济主体的信息成本（Ｃａｓｓｏｎ，１９９７）　和认知的能量成本（Ｌｏａｓｂｙ，１９９９）来引导主体的认知，来与　他们分享共同的信念（Ｌｏａｓｂｙ，１９９９；Ａｏｋｉ，２００１），从而达成　关于制度创新的一致意见。企业家在产业集群的演化中，发挥　着非常重要的作用，是产业集群演化的重要动力之源。我国学　者吕文栋等（２００５）系统地研究了企业家在浙江产业集群演化　中的作用。提出了地方企业家联盟可能引发地区的市场结构改　变，内外企业家联盟是推动集群纵身演进的重要网络关系。纵　观国内国外成功的集群案例，概莫能外。例如：美国硅谷的高　科技集群的持续发展与其不断地产生创新型的企业家是分不开　的。因此，如何充分发挥企业家的作用是产业集群持续发展的　关键环节之一。　・９９・　维普资讯 http://www.cqvip.com

技术经济与管理研究　２００８年第１期　●＿－－●－－－－●－－●－－－－－●●－●－－●●●－●－－－－●－－●●－●－－－－－－－－●●●●●●＿－－－－●－－－－－●－－－－－－－－－　●－●－－－●●－●－●－－－－－●－－－－－　：　信息漉　人流　资金流　物流　注：虚框以内为集群内，虚框以外为囊群外　信息沟通　群体学习　帆会识别　Ｒ标确认　企业专业化　产品和技术的创新　伙伴选择　差异化战略　合作模式确定　资源整合　协同运作　创新网绻形成　惩可机制　合作项目完成　利茄分享　知｜只溢出　要素的分配　成果扩散　影响外寰Ｉｉ的环　境　１　交流　竞争　台作　分亨　４－－————　输入　　输出　：进入ｒ一轮循环　合作项Ｒ解体：合作新Ｒ标、创新的模式、　效果等评价　价　图１产业集群演化“动态循环累进”的自组织过程图　资料来源：此图为作者编辑，参考了刘友金：中小企业集群式创新［Ｍ］。　其次，我们来看知识演化和制度演化之间的关系。演化经　济学把知识不完全作为前提假设，把制度的作用看作是减轻知　识不完全的手段，并把知识演化作为制度演化的本质。在演化　经济学看来，人们之所以需要制度，是因为他们遵从规则的行　为是建立在他们认知能力不足前提下的一种理性反映，制度及　其演化是缓和知识不完全问题的方式。在产业集群中，知识的　流动创造了知识溢出，知识溢出的知识源泉很可能来自产业集　群内部，也可能来自集群外部。从演化经济学角度分析，知识　产生于某一区域，向全球扩散与外溢。产业集群的知识溢出加　中，集群内企业会尝试各种各样的技术，只有那些能够与企业　自身资源相结合，能够降低其生产成本，充分发挥其集群优势　的技术才可能被选择下来。技术的太超前和落后，对于集群内　企业的发展都是不利的。技术的选择，是对集群自身环境的一　种选择；反之，集群的生存环境对于技术也是具有选择性的。　因此，许多演化经济学家都强调产业本身可以塑造“选择环　境”，“选择环境”的塑造主要是通过企业行为和交往规则的形　成，以及与产业有关的各种社会组织的出现，或通过政治手段　来实现。反过来，这样的手段又决定了什么样的技术变成主导　技术。③技术创新与产业演化的路径依赖在不同的产业集群　中，技术创新的机制是有差异的，这与该产业所采用的技术特　征有一定的关系。在传统产业的集群中，源发创新较慢，大量　速了企业的模仿性和技术的快速传播，它和集群外知识溢出的　最大不同之处在于隐含经验类知识的交流与溢出，而非编码化　知识溢出主要是通过非正式交流获取的，这也是产业集群外企　业无法做到的。　的是模仿创新。在高科技产业集群中，技术的更新速度快，源　发创新较多。在集群的技术创新中，是采用企业技术创　新，还是采用合作创新机制，这主要与集群的组织特征有关。　在有核心企业的集群中，技术创新的重担主要在核心企业，其　３．技术与环境的“协同进化”机制　技术创新是产业集群演化的重要动力源之一，这是众多学　者一致认同的。但目前的技术创新研究大多集中于技术创新的　影响因素和环境分析，对技术创新与环境的协同进化研究不　多，并且新古典经济学只是将技术作为一种资本要素，想用确　定性的方程来求解技术创新问题。在演化经济学家看来，技术　创新作为一种经济现象，是一个非连续的不确定过程，具有　“量子化”特征，而且熊彼特所崇尚的能够导致“创造性毁灭”　的重大技术何时到来是不确定的，技术创新与产业环境是相互　影响，协同进化的。　他企业只是一种模仿创新，核心企业的技术创新能力关系到整　个集群的演化方向；在无核心企业的集群中，一般采用合作创　新机制，来共同分担创新的风险。因此，技术创新对于产业集　群的路径演化具有重要的作用。　【参考文献】　［１］刘恒江，陈继祥，周莉娜．产业集群动力机制研究的最新动态［Ｊ］．外　国经济与管理，２ＯＯ４，（７）：２５—２９．　［２］周清杰．演化经济学企业理论的基本逻辑与分析框架［Ｊ］．外国经济　与管理，２００６，（４）：９—１４．　从演化经济学的视角看，①技术创新能够导致边际收益递　增（与传统经济学的边际收益递减不同），其内部机制主要在　于经济系统的正反馈机制（ｗ．Ｂ．Ａｒｔｈｕｒ，１９８７），技术之间的　竞争使得技术变得越发吸引人——越发展、越广为流传，越有　用——它们就越被采用。②技术创新与环境的协同进化在产业　集群的演化中技术创新起着关键的作用，企业选择何种技术直　接关系到企业的生死存亡，而技术本身和产业一起演化，企业　通过尝试错误法和搜寻法在实践中不断地搜寻满意的技术，而　不是最优的技术，有的技术被淘汰，有的技术生存下来并成为　主导技术。企业选择技术的问题可以看成与竞争市场用户一样　的问题。在初期，许多技术在竞争，竞争的最终结果依赖于技　术的特征，这就是一种自然选择过程。在产业集群的演化过程　［３］纳尔逊・温特．经济变迁的演化理论［Ｍ］．北京：商务印书馆，１９９７．　［４］刘志铭，郭惠武．异质性、经济增长与结构变迁：演化宏观经济理论的　发展［Ｊ］．经济评论，２ＯＯ６，（４）：７６—８３．　［５］吕文栋，朱华晟．浙江产业集群的动力机制——基于企业家的视角　［Ｊ］．中国工业经济２００５，（４）：８６—９３．　［６］王晓娟，陈建军．企业跨区域发展视角下的产业集群转型［Ｊ］．学术月　刊，２００６，（１０）：８２—８７．　［７］秦夏明，董沛武，李汉玲．产业集群形态演化阶段探讨［Ｊ］．中国软科　学，２ＯＯ４，（１２）：１５０—１５４．　［８］刘友金．中小企业集群式创新［Ｍ］．中国经济出版社，２ＯＯ４，５．　・１００・