财政支出项目绩效评价报告

财政支出项目绩效评价报告

评价类型： √ 实施过程评价 □完成结果评价 项目名称： 海南省引进集成创新专项 项目单位： 海南省科技厅 主管部门： 海南省科技厅 评价时间： 2012年1月1日至2012年12月31日 组织方式：□财政部门 □主管部门 √ 项目单位 评价机构：□中介机构 □专家组 √ 项目单位评价组

评价单位（盖章）：海南省科技厅

上报时间：2013年4月

项目绩效目标表

项目名称：海南省引进集成创新专项 指标 类型 绩效 指标 指标1： 指标1： 指标1： 年初绩效目标 支持8个以上项目 先进技术的集成示范应用 在8个方向提升我省科技水平 调整后绩效目标（如有） 绩效标准 优（年初 良（年初 中（年初 差（年初 /调整后） /调整后） /调整后） /调整后） 8个以上 7个 6个 5个以下 产出 指标 成效 指标 以上 7项 6项 5项以下 效率 指标 8个以上 6-7个 5个 4个以下 注：“年初”目标指编制预算时（或绩效分析调整）申报的目标，“调整后”目标按项目自评情况填报。

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项目基本信息

一、项目基本情况 项目实施单位 项目负责人 地址 项目类型 计划投资额 （万元） 其中：财政 省财政 市县财政 其他 480 0 480 0 0 省科技厅 邓海闻 主管部门 联系电话 海口市海府路号 省科技厅 65343316 邮编 570203 经常性项目（√ ） 一次性项目（） 实际到位资金（万元） 其中：财政 省财政 市县财政 其他 480 0 480 0 0 实际使用情况（万元） 其中：财政 省财政 市县财政 其他 480 0 480 0 0 二、绩效评价指标评分 一级指标 分值 二级指标 项目目标 决策过程 分值 4 8 三级指标 目标内容 决策依据 决策程序 分配办法 分配结果 到位率 到位时效 资金使用 财务管理 组织机构 管理制度 产出数量 产出质量 分值 4 3 5 2 6 3 2 7 3 1 9 5 4 得分 4 3 5 2 6 3 2 7 3 1 9 5 4

项目决策 20 资金分配 8 资金到位 5 项目管理 25 资金管理 10 组织实施 10 项目绩效 55 项目产出 15 2

产出时效 产出成本 经济效益 社会效益 项目效益 40 环境效益 可持续影响 服务对象满意度 总分 100 评价等次 三、评价人员 姓 名 职务/职称 单 位 评价工作组组长（签字）： 项目单位负责人（签字并盖章）： 100 3 3 8 8 8 8 8 100 3 3 7 7 7 7 8 96 签 字 年 月 日

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财政支出项目绩效评价报告

一、项目概况

（一）项目单位基本情况

海南省科学技术厅是主管全省科技、知识产权工作的省组成部门。负责组织拟定本省各类科技计划和重大科技专项，负责统筹协调基础研究、应用技术研究、重大社会公益性技术研究及关键技术、共性技术研究，牵头组织本省国民经济与社会发展重大关键技术攻关等。

（二）项目绩效目标、绩效指标设定或调整情况，包括预期总目标及阶段性目标

2012年引进集成创新专项原定支持8个项目，将以上先进技术集成示范应用，通过引进吸收和再创新，提升我省相关领域科技水平，为经济社会发展服务。

（三）项目基本性质、用途和主要内容、涉及范围 海南省引进集成创新专项是2011年新增专项。目的是加速科技成果集成应用示范，促进科技成果的商品化、产业化，使潜在的生产力迅速转化为现实生产力。《海南省“十二五”科技发展规划纲要》提出“创新驱动、引进集成、示范推广、跨越发展”的发展思路，强调以引进集成为重点，抓好技术集成创新和引进消化吸收再创新，培育支撑战略性新兴产业发展和改造提升传统

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产业。确定了实施包括“引进集成创新工程”在内的四大科技工程。“引进集成”是我省“十二五”科技发展的思路，更是实现“十二五”科技发展目标的重要途径。

二、项目资金使用及管理情况

（一）项目资金到位情况分析（包括财政资金、自筹资金等） 专项经费480万元，已经全额到位，省科技厅于2012年4月转拨给各项目实施单位。各项目实施单位自筹资金合计超过3亿元，已经全部到位。

（二）项目资金使用情况分析（主要是指财政资金） 专项资金分配情况为：引进全氧燃烧与在线CVD镀膜技术及在Low-E、TCO和超白玻璃生产中的集成应用项目80万元，高效硅基薄膜三叠层太阳能电池产业化开发与应用项目100万元，新一代船联网系统的开发及应用 项目60万元，海南省科技计划项目管理系统项目90万元，注射用丙氨酰谷氨酰胺专利引进及产业化应用、临床肝脏移植技术的引进与集成应用、基于高通量测序胚胎植入前染色体数目异常筛查技术的开发、芳香植物突厥玫瑰引种栽培技术集成研究、五指山小型猪克隆技术的引进集成与示范五个项目各30万元。资金主要用于项目实施过程中的设备费、材料费、测试费、燃料动力费、差旅费、会议费、专家咨询费等方面。

（三）项目资金管理情况分析（包括管理制度、办法的制订

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及执行情况）分析

2012年6月，省财政厅、省科技厅联合制定了《海南省科技计划专项经费管理办法》。本专项资金使用严格按照《管理办法中》中相关规定进行管理和使用。项目经过了发布申报通知、申报、受理、初审、专家评审、厅务会审议、报省财厅审核、立项、任务书签订、下拨经费等程序，符合相关经费管理规定和项目管理规定。

三、项目组织实施情况

（一）项目组织情况（包括项目招投标情况、调整情况、完成验收等）分析

本专项2011年8月发布申报通知，9月完成受理。10月份组织专家进行评审，11月份厅务会审议，并报送省财政厅申请预算。2012年3月根据下达的预算，对项目进行了调整，经省科技厅厅务会审议后，报省财厅核拨经费。2012年4月正式立项并拨付项目经费。项目实施周期为2年，目前项目正在按计划进行，计划2014年进行验收。

（二）项目管理情况（包括项目管理制度建设、日常检查监督管理等情况）分析

2012年7月，为加强海南省科技计划的规范化、科学化管理，建立和完善科学的项目管理机制，提高项目管理和实施成效，根据国家有关规定，结合我省实际，海南省科技厅对《海南省科技计划项目管理暂行办法》进行了修订，印发了《海南省科技计

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划项目管理办法》。本专项根据相关项目管理办法进行管理，立项后与项目承担单位签订任务书，制定考核指标、年度计划、经费使用计划等，项目承担单位定期报送项目执行报告，接受省科技厅、财政厅的监督检查。

四、项目绩效情况

（一）项目绩效目标完成情况分析

将项目支出后的实际状况与绩效目标（附件2-2）对比，从项目的经济性、效率性、效益性和可持续性等方面进行量化、具体分析

1. 项目的经济性分析

本专项总经费480万元，共支持9个项目，实际拨付各项目承担单位合计480万元。项目承担单位投入资金超过3亿元，项目完成后可增加产值、增加利税、降低成本、发展特色产业等，具有较好的经济和社会效益。

2. 项目的效率性分析

（1）项目的实施进度：专项已经按计划完成了申报和立项阶段全部工作，现处于实施阶段，由于各项目实施周期为2年，预计2014年初开始对完成的项目进行验收。各项目目前正按照预期计划实施。

（2）项目完成质量：专项支持9个项目，分别为薄膜太阳能、北斗导航、特种玻璃、生物医药、生命健康、医学实验动物、特色香料、信息技术等方向，均为我省需要大力发展的方向，通

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过本次引进集成专项的实施，这些领域的科技水平将得到提升，带动我省相关产业的发展。项目完成后预期的经济、社会效益较好。如中航特玻承担的“引进全氧燃烧与在线CVD 镀膜技术及在Low-E、TCO 和超白玻璃生产中的集成应用”项目，引进PPG 公司先进技术及生产设备，整个工程目前已经按照时间节点完成了原生产线CVD镀膜系统设备的改造以及新建浮法生产线的建设，完成引进技术及装备的安装调试工作，且已经开展了消化吸收工作，生产线已于3月点火试生产。项目完成后年相关产品将填补国内空白，达到国际先进水平，促进我省特种玻璃产业的快速发展；如，海南汉能公司承担的“高效硅基薄膜三叠层太阳能电池产业化开发与应用”项目，2012年一月份完成了设备的搬入定位，三月底完成了第一、二条产线的设备安装、工艺调试，并于3月25日完成首片下线。目前6条线全部安装到位、调试完毕，正进入产能提升阶段。前期结合产线机台的具体状况，对设备和工艺相关参数进行小幅调整，通过优异的现场管理和工艺控制，目前海南汉能光伏非晶硅电池转换效率达10.3%。同时成员已经就位并对课题进行前期相关资料(微晶薄膜制备、AZO薄膜制备与工艺优化等)的查找与筛选，并已组织进行各项目（PECVD和PVD-AZO）专题的讨论会，为后期项目的顺利实施，提供必要的保障。2013年和2014年将进一步对AZO、PECVD及退火方面工艺研发完善，完成高效硅基叠层薄膜电池研发与应用。

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3. 项目的效益性分析 （1）项目预期目标完成程度

项目预期支持8个项目，引进先进技术提升我省相关产业科技水平和创新能力，促进产业发展。实际立项9项，引进9项先进技术如薄膜太阳能、北斗通信、肝脏移植、特种玻璃生产等，相关领域科技水平得到提升，促进相关产业的发展。

（2）项目实施对经济和社会的影响

专项支持9个项目，分别为薄膜太阳能、北斗导航、特种玻璃、生物医药、生命健康、医学实验动物、特色香料、信息技术等方向,通过引进集成相关的先进技术，在此基础上结合本单位实际进行创新，提升了这些方向的科技水平，促进了产业发展，提高了民生服务水平，完成后将产生较好的经济和社会效益。如海南医学院承担的“临床肝脏移植技术的引进与集成应用”项目，引进浙江大学医学院附属第一医院肝脏移植中心的成熟经验和技术，建立以海南医学院和浙江大学为依托的海南省肝脏移植中心，填补海南省临床肝移植的空白，在提高我省医疗水平的同时，将为每例肝移植病人节约省外医疗费约30

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万元人民币。

4. 项目的可持续性分析

本专项经费已经一次性拨付项目承担单位，项目承担单位自筹经费已经按计划到位，从经费上保障了各项目的持续性和连贯性。本专项各项目单位均具有较好的项目实施基础和稳定的研究团队，具备将项目完成的能力。

五、综合评价情况及评价结论

本专项具有明确的目标，项目实施过程中严格按照省有关项目管理和经费管理规定执行，资金到位及时，使用得当。省科技厅与个各项目承担单位签订了任务书，明确项目执行计划、考核指标等事项，各单位也制定了相应的管理制度或办法，组织人力物力完成项目。目前项目正在实施中，各项目进展顺利，预期可以按计划完成。完成后将提高我省在这些领域的科技水平，促进相关产业发展，进一步服务民生，具有较好的经济和社会效益。项目综合评定结论为：优。

六、主要经验及做法、存在的问题和建议（包括资金安排、使用过程中的经验、做法、存在问题、改进措施和有关建议等）

1、专项采取提前一年申报、评审的方式，可以按照相关规定申报经费预算，在经费预算下达后，对项目数量和金额进行相应的调整，保障了项目经费的及时下达；

2、该专项申请2012年度经费预算2000万元，下达经费

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