HSE审核要点表(最终版)

集团公司HSE管理体系审核要点

（适用于炼化企业）

二〇〇六年六月

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HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素  有文件化的HSE承诺。 审核要点 书面化承诺  高层领导通过实际行动实现其对HSE的承诺，体现对HSE管理的重视。包括：定期巡视工作现场；参加HSE检查；参加现场HSE会议；听取意见和建议；提供满足HSE管理需要的人、财、物的支持3.1 领导承3.1.1 诺、方针领导承诺 目标和责任 等。  企业倡导积极的ＨＳＥ文化。 ——各层领导鼓励全体员工、承包商、供应商和其他人员积极参与到HSE管理过程中； ——ＨＳＥ管理覆盖了各层次人员、场所和设施； 积极的HSE——员工有主动提高个人的ＨＳＥ业绩的表现； 文化 ——员工认可自己负有的ＨＳＥ职责和义务，并愿意承担； ——员工相信企业会致力于逐步提高ＨＳＥ绩效； ——员工有共同、明确的HSE理念。

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HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素  建立了书面化方针目标。  方针目标与中国石化集团公司HSE方针相一致。  HSE方针目标内容： 审核要点 3.1 领导承3.1.2 诺、方针方针目标 目标和责任 制定方针目－—与生产经营活动的风险和规模相适应； 标 ——符合法律法规的要求； ——体现事故预防； ——体现持续改进。  方针目标定期评审。  方针目标进行了企业内宣传贯彻； 方针目标的 各级管理者、员工了解方针目标内容； 的宣传和贯彻  承包商、供应商、社区及其他相关方方便获得企业的HSE方针目标。

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HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  高层管理者有明确的HSE责任，并书面化； 责任  各级领导按照职责分工明确HSE责任，并书面化；  各级领导通过自身的HSE表率，树立正确的行为榜样，不断强化和奖励正确的HSE行为。 3.1 领导承3.1.3 诺、方针责任及考目标和责核 任 考核  建立明确的ＨＳＥ目标、职责和HSE业绩考核办法；  有HSE考核标准；  定期实施各级领导履行ＨＳＥ责任和业绩考核；  企业的HSE绩效：上级奖励、表彰、处罚、通报，政府罚款、政府通告等。

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HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  设立ＨＳＥ管理委员会，职责明确；  ＨＳＥ管理委员会组成人员和职责符合集团公司标准要求； 3.2 组织机3.2.1  设立ＨＳＥ管理部门或专职人员，并明确职责，提供必要的资源；  下列机构和人员的职责明确，并形成文件： 机构和职责——管理者代表、最高管理层人员、中层和基层管理者； 构、职责、机构和职设置 ——职能部门； 资源和文责 ——班（组）长； 件控制 ——关键岗位员工等。  企业通过定期检查，确保各部门、各级人员职责落实，并作为考核HSE业绩的依据之一。

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HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  建立识别、获取了适用于其活动、产品和服务的HSE法律法规、标准和其他要求程序；  有及时更新的明确规定，职责清晰；  建立了适用的法规标准清单；清单中至少包括主要的法律法规、标准和其他要求； 3.2 组织机构、职责、资源和文件控制 3.2.2法律法规和其他要求 识别、获取 适用的法律法规、标准和其他要求传达到相关岗位和人员； 和传达法规  承包商、供应商等相关方的责任涉及或影响到对这些要求的遵守，将相关的法规标准传达给他们？  保存了适用的法律法规、标准和其他要求的条款和内容；  便于搜寻和查找。  定期组织法律法规、标准和其他要求的符合性评审；  出现变更及时进行符合性评审； 符合性评审  符合性评审中发现的不符合，采取纠正和预防措施，并予以验证。

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HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  设施和装备满足法律法规和标准中HSE要求；安全和消防装备、环保设施、职业卫生设施等。 基础设施和HSE设备设施  由于法律法规和标准变更引起的设备设施不满足HSE要求，应列入投资计划，进行整改；在整改实施前应取得上级或地方政府的认可。  配备必要的检测仪器（如可燃气体检测仪，噪声检测仪等）、交通工具、通讯器材。 3.2 组织机3.2.3 构、职责、物力和财资源和文力资源 件控制  安排用于HSE管理运行和应急方面的费用： ——培训、宣传推广 ——救援物资和队伍建设 资金和HSE——检测仪器 经费 ——员工的个人防护用品 ——隐患治理费用 ——场所职业卫生检测费用 ——员工体检费用 ——环保运行和排污费等

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HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  建立岗位说明书，明确各岗位员工HSE能力和意识的要求。 能力要求与 各级领导、HSE部门、特种作业人员、关键岗位人员的HSE能力要求中应有学历、教育、工作经历意识要求 方面的要求。 3.2 组织机3.2.4 构、职责、能力、培资源和文训和意识 件控制 培训  符合法规和上级公司要求相关人员持证上岗的要求。  进行HSE培训需求调查；  制定HSE培训计划；  开展HSE培训，并进行培训效果评估和验证；  培训计划、培训内容、培训教师资格进行审查，并得到正式批准；  培训内容应包括法律法规、标准、管理制度、岗位HSE技能和知识、应急器材使用、逃生训练等；  关键岗位人员经过了HSE技能和意识培训；  特种作业人员、新员工培训等法规有要求的，按法规要求进行。  培训计划变更时，进行评审；  建立培训记录并予以妥善保存；

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HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  建立内部协商和沟通的方式和渠道，并为员工所了解；  明确协商和沟通的内容：法律、法规变化信息，上级指令，化学品的毒性、安全数据，HSE评审和监3.2 组织机3.2.5 构、职责、协商和沟资源和文通 件控制 协商和沟通测结果（噪声、有毒有害物质、职业卫生体检等），事故原因和教训，体系运行的其他信息； 的内容和实 员工参与以下安全健康事务：HSE方针、目标、计划、制度的制定，危害/环境因素识别、风险/影响施要求 评价及控制并获得必要的培训，事故调查，检查、监督等；  建立接受和答复员工关心的HSE事务的程序或制度；保存建议和抱怨处理的记录。  建立与政府机构、相临单位、周边社区等相关方的联络、沟通渠道；  明确对外信息披露的授权和职责； 外部信息交 接受相关方的反馈信息，并对收到的信息进行及时传递和处理。 流  保存外部反馈信息和处理结果等相关记录。

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HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素  明确体系文件化管理的要求；  确定文件化的范围和要求，对关键和危险过程的控制建立相应文件； 审核要点 文件的建立  建立的文件化程序中包括： ——管理职责； ——工作/作业程序； ——运行或操作标准等。  有文件资料控制程序，使与体系有关的所有文件和资料都得到有效控制： ——批准、发放、接受、标识、保管、更改作废、回收。 3.2 组织机3.2.6 构、职责、文件化和资源和文文件管理 件控制 文件的控制  在体系运行场所，都能及时得到相应文件的现行版本；  文件的更改、修订及评审由相应职责部门或授权人员进行；  法律法规要求长期保管的文件资料，按法律法规要求期限妥善保管。

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HSE管理体系要素  明确记录建立的规则和要求；  规定记录编制、下发、使用、保管、作废管理标准。 审核要点 记录的建立  记录得到正式批准；  记录提供活动的痕迹，便于追溯； 3.2 组织机3.2.7 构、职责、记录管理 资源和文件控制 控制  建立记录控制程序；  规定保存的记录及其存放年限；  规定记录保存的人员和环境条件；  记录标识清楚，填写是完整、字迹清楚；  便于查找和借阅。

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HSE管理体系要素 审核要点  有危害识别、风险评价程序，明确工作协调、参与人员、开展过程和时机；  危害识别风险评价的范围，包括所有场所的设备设施（自己的或租借来的）、所有进入工作场所的人员（员工、承包商、参观者等相关方）的活动、常规的和非常规的活动（日常工作、正常生产、异常组织与策划 处理、设备开停或切换、应急和事故处理等）；  风险评价的方法，切合企业的实际，能够确定风险的分级，可以为确定目标指标、管理方案、设施要3.3 3.3.1 求、识别培训需求、开展运行控制提供信息；  准则定期进行评审和修订。  进行危害识别风险评价人员的培训；  按程序要求组织地开展危害识别、风险评价工作，符合程序要求； 风险评价危害识别和隐患治和风险评理 价  覆盖可能造成人员伤害、财产损失和环境破坏的所有根源或状态，如人的不安全行为、物的不安全状态、不良的环境、管理的缺陷等； 实施、更新和记录  结果进行评审，确定重大风险，符合管理实际；  将危害识别和风险评价的结果等有关信息形成记录或文件、风险评价报告，并予以保存；  岗位员工参与危害识别、风险评价工作；  危害识别和风险评价信息得到及时更新。 12

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HSE管理体系要素 审核要点  有环境因素识别、环境影响评价程序，明确工作协调、参与人员、开展过程和时机；  环境因素识别和环境影响评价的范围，包括企业过去的、现在的将来的，正常、异常、紧急状态的，活动、产品和服务中存在的能够控制和能够施加环境影响的环境因素； 组织与策划  确定环境因素识别和评价的方法，方法应切合企业的实际，能够为确定目标指标、管理方案、设施要3.3.2 3.3 环境因素风险评价识别和环和隐患治境影响评理 价 求、识别培训需求、开展运行控制提供信息；  准则定期进行评审和修订。  进行环境因素识别影响评价人员的培训；  按程序要求组织地开展环境因素识别影响评价工作，符合程序要求；  识别和评价工作覆盖对水体的排放、对大气的排放、对土壤的排放、噪声、振动、辐射、能资源消耗等类别。 实施、更新和记录  结果进行评审，确定重大环境因素，符合管理实际；  将环境因素识别和影响评价的结果等有关信息形成记录或文件，并予以保存；  岗位员工参与环境因素识别和影响评价工作；  环境因素识别和影响评价信息得到及时更新。 13

HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  建立安全健康和环境方面的目标指标；并在相关职能和层次上建立HSE目标指标；  目标指标形成文件，得到批准，予以下发； 3.3.3 目标指标 3.3 风险评价和隐患治理 3.3.4  确定的目标指标符合HSE方针的要求，包括对污染预防、持续改进、遵守法律法规及其他要求的承诺； HSE目标指 建立目标指标时应考虑危害与风险、环境因素与环境影响（特别是重大风险和重要环境因素），考虑标 法律法规的要求，可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点；  目标指标应尽可能是量化的，是可测量的，并规定测量的方法；  实施测量，监视目标指标的实现情况，必要时进行评审和修改。  制定书面的管理方案；  管理方案体现了为实现目标指标而制定；  管理方案至少应包括实现目标指标的职责、方法和时间表； 管理方案  根据确定的时间间隔对管理方案的实施过程进行监测；  对管理方案进行评审和变更。 管理方案

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HSE管理体系要素 审核要点  有隐患管理方面的程序或管理制度；  明确了隐患的范围、分级的规定、实施的要求、职责等； 隐患评估  文件或程序、评估采用的方法符合集团公司规定；  隐患评估按程序或制度要求进行。 3.3 风险评价3.3.4 和隐患治隐患治理 理 审查立项  经评估确认的隐患编报隐患整改方案，主要内容应包括：不同治理方案的比较和选择、具体治理工程量、治理方案的安全性和可靠性分析、投资概算、治理进度安排等。  提出隐患项目治理计划及投资计划，并列入固定资产投资项目计划。  按集团公司隐患管理规定上报相关和安全环保管理部门。

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HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  凡批准列入计划的隐患项目，企业要按照《隐患治理项目限期整改责任制》（中国石化安[2002]250号）的要求组织力量抓好实施。  建立隐患治理工作例会制度，定期召开隐患治理项目专题会，施工部门确保施工进度，财务部门确保资金到位，安全部门对隐患治理工作进行全过程的监督管理，确保按时完成隐患治理计划。 隐患项目实 对隐患项目的管理，应做到“四定”（定整改方案、定资金来源、定项目负责人、定整改期限）。企业施 3.3 风险评价3.3.4 和隐患治隐患治理 理 主要领导对隐患项目的实施负主要责任，企业分管领导对隐患项目整改方案负责。  不得擅自变更项目、投资、完成期限或将资金挪作他用。  不能及时或彻底整改的隐患，企业应采取切实有效的安全措施加以监护。  企业负责监管项目，按规定确定监管部门， 确定监管和验收要求。  隐患项目完成后，由相关部门负责组织验收，安全监督管理部门参加。 验收和资料 隐患治理项目验收后，企业将竣工验收报告、竣工验收表连同补助项目的财务决算一并上报。项目的管理 相关资料按文件资料管理要求进行归档和保管。  因隐患项目引起的设备和工艺或工作程序方面的变更，按变更管理程序实施管理。 16

HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  有对承包商进行HSE资格审查的程序或制度；  明确对承包商的资格预审标准，并与带来的风险的大小相适应； 资格预审要 明确审核主管部门和相关部门的职责，安全环保部门参与承包商HSE资格预审； 求和实施 3.4 3.4.1 承包商和承包商资供应商管格预审 理  按程序或制度进行承包商HSE资格预审；  形成合格承包商名册，定期发布和更新；  保存相关文件和资料。  承包商的经营范围，HSE保障体系；  HSE业绩和表现； 资格预审查 HSE管理机构，HSE管理人员、特种作业人员资质； 内容  分包队伍的HSE资质。

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HSE管理体系要素 审核要点  承包商应具有与业主相符合的HSE管理准则及标准。  在选择承包商时，明确HSE方面的要求： ——HSE组织管理机构，HSE负责人、现场HSE 负责人、现场HSE管理员资质； ——HSE管理制度及保证体系； 3.4 3.4.2 承包商和承包商的选择承包商 供应商管选择 理 ——施工人员的文化、技能及具备的HSE知识水平； ——特种作业人员的培训、取证情况； ——施工人员的劳动防护用品、用具配备情况； ——所用施工机具的安全状况； ——遵守相应法律法规和企业HSE要求的承诺； ——针对工程项目风险和环境影响所采取的HSE管理措施； ——必备的施工条件和HSE措施。 ——为员工提供必要的生活、休息设施。

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HSE管理体系要素 审核要点  所有施工人员参加HSE教育和作业前HSE教育。  签订安全承诺书和安全协议书；  了解企业HSE管理体系的有关政策，熟悉企业安全管理程序； 3.4 3.4.3 承包商和供应商管理 备 开工前准备的要求 开工前的准 检查、维修所用的车辆、设备、机具，满足HSE管理要求；  了解具体的工作内容，熟悉装置设备的生产特点和安全要求，了解周围环境和作业对象的潜在危险和应急措施，确定具体的工作位置；制定和落实防止伤害事故、环境污染事故的具体措施。  为施工人员配备符合标准的劳动防护用品；  办理施工人员入厂证、车辆入厂证、机动车特别通行证等；  企业相关管理部门及基层单位应在项目开工前，召开会议，检查双方HSE工作的准备落实情况，协调解决存在的问题，批准施工作业。  进行应急方案的培训，可行时组织进行演练。

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HSE管理体系要素 审核要点  施工方案中根据危害识别风险评价的结果，制定HSE措施； 施工方案  HSE措施进行了审查和批准。  对高风险的作业执行作业许可制度：动火、进入受限空间、破土、射线探伤作业、脚手架搭建和拆除、3.4 3.4.4 承包商和承包商作供应商管业管理 理 高处作业、临时用电等；  控制项目现场的人员和车辆的出入；  大型设备（如塔式起重机、龙门式起重机）有安全操作规程； 现场风险控 施工现场的功能区域进行布置合理； 制  现场存在的危险，如高压、H2S、易燃易爆、高噪音区等有正确标识和警示；  危险物品的采购、运输、装卸、储存、使用、处置有安全规定；  施工过程产生的废油、废液、垃圾得到合理处置；符合国家和地方的标准；  定期对承包商进行检查监督，并要求承包商定期进行HSE监督检查；  承包商按照国家标准和业主要求为员工提供个人防护用品。 20

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HSE管理体系要素 审核要点  制定承包商表现评价和考核程序或规定；  表现评价的内容包括：检查结果；事件事故频率；可记录伤害数；风险控制能力等；  评价的方式应使得项目监督、管理人员、职能部门等能够参与意见； 3.4 3.4.5 承包商和 对承包商的HSE表现评价应书面反馈给承包商； 承包商HSE 将承包商的表现评价作为更新合格承包商名册的重要依据； 表现评价表现评价和 项目结束后进行承包商的表现评价和考核； 考核 供应商管和考核 理  长期提供服务的承包商应定期进行表现评价和考核。

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HSE管理体系要素  建立供应商资格认证制度； 审核要点 3.4.6  制定了资格预审、选用标准； 供应商审查 资格预审应考虑了： 供应商审和选择 ——安装、危化品、运输等单位的安全资质 查和选择 3.4 承包商和3.4.7 供应商管供应与服理 风险控制 务过程的风险控制 3.4.8 供应商的考核、评价

——产品整个生命周期对环境、人身健康的影响  建立了公司认可的供应商的名册，并定期评审、更新；  建立与供应商之间的信息反馈通道，以便：发现HSE或其它方面的问题能够及时传递给供应商，及时传达相关法规和要求。  建立供应材料（设备）的验收制度；  对到厂内安装、装卸、其他操作的活动审查其公司资质、工作人员资质证书、设备状况等，并依据承包商的管理进行风险控制。  建立供应商评价和考核制度； 、服务情况进行评价； 考核、评价  定期对供应商提供材料（设备） 制定续用标准，及时淘汰不合格的供应商。 22

HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  根据建设项目的审批权限，项目建设单位应向政府环保管理部门或中石化环保管理部门提交项目建议书和项目建议书批文。 环境影响评 委托有资质的机构开展环境影响评价。 价  采用适宜的方法评估项目厂址的选择是否存在HSE风险、周围是否有HSE 敏感区域或问题、在施工建设期和生产操作期间可能发生的HSE风险和潜在的事故后果严重程度、在该区域建设带来的资源消3.5 3.5.1 可研报告 耗、对周围社区经济、文化建设和潜在的可持续发展问题等。  项目可研报告书送审之前须经建设单位的环保部门会签，并同时报送政府环保机构对环评报告书的审查意见。项目可研报告批复前安全环保预评价报告必须先经有关部门审查批复。 装置的设可行性研计和建设 究和立项  委托有资质的机构进行安全和职业健康预评价，分析评价建设项目中存在的危害和风险，提出对策措安全预评价和职业卫生评价 施和评价结论。

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HSE管理体系要素 审核要点  选择有资质的单位进行项目的勘察。 勘察  勘察过程中危害识别和风险控制措施。  选择有资质的单位进行设计，设计人员要具备相应资质。  在设计中落实可行性研究报告及批复、建设项目劳动安全预评价、职业危害控制效果预评价、环境影3.5 3.5.2 装置的设勘察设计 计和建设 设计 响评价报告书等报告及审批意见中的HSE风险对策措施。有效开展设计 HSE评审、公用工程系统危险分析、主要生产装置危害识别等活动；  初步设计要有单独的安全职业卫生篇、消防篇、环保篇等专篇。  劳动安全卫生与环境管理人员应参与项目的设计审查。初步设计的安全卫生环保篇应由HSE相关部门会签批复，提供审查意见。 24

HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  装置(设施)建设中的采购和安装应符合国家或行业标准的有关要求，建立文件并保存； 采用标准  严格按设计进行采购和施工建设，坚持环保设施、职业安全卫生设施与主体工程同时施工的三同时制度，落实施工中的HSE措施。 3.5 3.5.3 建设单位资 对施工单位企业HSE资质审查； 质和从业人 对从业人员资格审查。 员资格  建立阶段危害识别风险评价的程序，并予以实施；  建立对施工单位施工现场管理HSE要求。  有明确的监督、管理职责； 装置的设工程建设计和建设 管理 危害识别和 组织制定重大风险应急措施或应急预案，适时组织演练； 风险控制  建立定期HSE会议制度，及时沟通和协调。  做好项目中交，“三查四定”。

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HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  按集团公司新项目开车前检查的要求组织开车前安全检查，对设计文件、施工安装情况进行全面检查，以确认即将投入生产使用的装置具备良好的HSE条件。 开车前检查  组织进行开车前危害识别、风险评价，落实防范措施  保存相关记录文件。 3.5 3.5.4  按国家和集团公司有关规定组织项目的竣工验收，安全环保健康管理部门参加项目的竣工验收 。 装置的设试投产与计和建设 验收 工程项目验 建立HSE验收标准。 收  建设(施工)与设计标准发生的偏差须得到国家主管部门、公司的审核和认可； 实际偏差  建立文件予以保存。

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HSE管理体系要素 审核要点  方案中设备和系统开工的HSE条件明确，确认具备或不具备开工条件的程序和形式确定； 制定开工方 方案中关键过程或步骤明确，控制指标或标准确定； 案  方案经相关权限人员审查、批准；  方案中有针对存在的风险制定的措施，有应急方案。  开工前组织对装置、设施进行检查以确认：  检查确认具备开工条件的部门和人员分工明确、职责落实； 3.6 3.6.1 ——压力容器及贮罐等设备管线试压、试漏和气密合格及安全附件经定检、检验并安装就位，处于备用状态； ——转动设备单机试车，安全装置调试复位等， 运行和维开停工管修 理 开工条件确——易燃易爆的密闭设备装置内的梯子、平台、栏杆、照明等劳动保护设施全部恢复，并达到完好状态； 认 ——装置内所有施工项目结束；机、电、仪设施均已安装调试完毕，检修设备、材料全部撤出装置，做到 了工完、料净、场地清。 ——管线已按工艺要求进行气体置换，设备管线的盲板已确认按开工流程要求加堵或拆除完毕； ——装置内的安全、卫生、消防、环保设施处于完好备用状态。  设备设施变更采取的风险控制措施落实；  工艺变更采取的风险控制措施落实。 27

HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  相关操作文件进行了更改、确认。如工艺指标的调整、工艺卡片修订等。 开工条件确施、应急措施等； 认  开工期间检修施工单位的保运人员、设备设施落实。  进行开工前培训；各级管理、技术、操作人员明确自身职责、工作程序和工作过程中的风险及控制措3.6 3.6.1  系统开车，由生产负责人按开工方案组织，由生产调度统一指挥，各工序保持密切联系，按顺序开车；  开工现场关注：接受易燃、易爆物料的密闭设备和管道，在接受物料前必须按工艺要求进行气体置换；接受物料时，应缓慢进行，注意排凝，防止冲击或水击现象。蒸汽时要先预热、放水、逐渐升温升压；  考虑外部条件改变、装置间未按开工方案控制点进行等带来的风险；重新修改的方案按规定进行审查、批准； 开工过程管理  开工后关注： ——开工正常后，要确保仪表的完好率、自控率。仪表联锁的切除与投用要严格按照联锁管理规定执行。 ——组织对开工后装置全面检查； ——技术资料和档案按文件、记录规定管理，及时归档。 运行和维开停工管修 理

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HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  停工方案经相关权限人员审查、批准；  停工方案中关键过程或步骤、职责分工明确；控制指标或标准确定； 制定停工方 停工方案中针对存在的风险制定了针对性的措施，制定有应急处置方案； 案  停工方案中确定了存在重大影响的环境因素的处置措施。 3.6 3.6.1  进行停工程序培训；各级管理、技术、操作人员明确自身职责、工作程序和工作过程中的风险及控制措施、应急措施等； 运行和维开停工管修 理  确认：准备好停工用的工具、材料；消防灭火器材、中毒救护器材和急救包扎器材等；  关注：停工现场的烟火管制、车辆管制；盲板拆装；污油废料、废水、废气等的去向和处理。 停工过程管 系统停车，由生产负责人按停工方案组织，由生产调度统一指挥，各工序保持密切联系，按顺序停车；理  考虑外部条件改变、装置间未按停工方案控制点进行带来的风险，采取相应的控制措施；  原停工方案需要进行修改的，重新修改的方案按规定进行审查、批准；  组织对装置、设施停工前和停工后检查、确认。 29

HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素  制定生产工艺管理程序；  程序中明确了主管部门和各级人员的职责；  明确工艺文件、操作规程的编制、审核、批准的程序和职责；  明确工艺变更的管理要求和进行变更危害识别、风险评估和确定采取措施的要求；  编制开车、操作、停车操作规程；规程中有针对存在风险制定的应急处理措施和HSE控制防护措施； 审核要点 工艺控制  制定工艺纪律和操作纪律管理要求；按管理要求进行检查和考核；  根据安全生产的需要，定期制定或修订工艺指标，设置关键装置运行控制参数；  发生工艺变更，如原辅材料、技术路线、操作条件变化时，在变更实施前进行了工艺文件和操作文件3.6 3.6.2 运行和维生产管理 修 的变更，相关岗位和人员得到通报或有效文件。  制定工艺联锁保护、报警系统的停用、摘除、投用许可制度；严格执行。  制定生产指挥、调度和生产信息通报管理程序；  生产指挥、调度和生产信息通报畅通；部门和各级人员的权限和职责是否明确；  生产运行方式的变更进行风险分析；  定期进行安全生产信息通报和分析，保存相关记录；  有值班管理制度；配备胜任的值班领导和管理、技术人员；  有生产过程劳动纪律管理规定；各级领导和值班人员按规定进行检查考核； 生产调度  定期进行生产管理和操作人员的岗位技能和HSE培训；生产过程变更前对相关人员组织进行培训。 30

HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  制定设备设施管理程序或制度，并以正式文件下发。  程序中明确： ——主管部门和各级人员的职责，包括管理、使用、维护、检测、保管、监督岗位人员的职责； ——明确设备管理文件、设备操作规程的编制、审核、批准的程序和职责； ——明确设备设施变更的管理要求和进行设备设施变更危害识别、风险评估和确定采取措施；  编制主要设备开车、操作、停车操作规程，规程中有针对存在风险制定的应急处理措施和HSE控制防3.6 3.6.3 护措施； 设备设施管 有大机组及关键设备的运行维护要求；制定关键设备、大型机具应急方案； 运行和维设备运行理要求  定期进行设备信息通报和设备运行情况分析，保存相关记录； 修 管理  定期制定或修订设备运行指标，设置关键运行控制参数；  发生设备设施变更，如设备型式、能力、构造的变化时，在变更实施前进行了设备操作文件的变更，相关岗位和人员得到通报或有效文件。  发生电气仪表方面的变更，如电气运行方式、仪表更新等变更时，是否在变更实施前进行了操作文件的变更，相关岗位和人员得到通报或有效文件。  制定设备的投用及联锁保护、报警系统的停用、摘除、投用许可制度；严格执行；  制定压力容器、压力管道、特种设备的管理要求；符合法规和集团公司要求。 31

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HSE管理体系要素  审核要点 制定有设备完整性控制要求，规定异常和进行情况下的处理程序和相应职责；  制定设备设施维护程序和维护标准； 设备设施维 维护人员具备相应资质，确保维护质量； 护  制定HSE设施维护要求和维护标准； 3.6 3.6.3  收集、整理了适用的法规及其他要求；组织进行了法规符合性评审；  根据设备设施管理需要和相关法规要求建立设备设施使用、检测、维护台帐和相关档案；  文件和资料按文件控制程序实施； 运行和维设备运行修 管理 设备设施资 建立设备设施安全附件管理台帐和记录；按记录管理程序实施。 料管理 32

HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  制定设备检修方案；方案按设备管理程序和权限的要求予以正式审核、批准、下发。  检修项目应做到\"五定\"，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度。重大项目的检修方案和HSE措施，应经过讨论，由主管领导批准，书面公布，严格执行。  检修前组织参检人员进行HSE培训和急救培训； 3.6 3.6.4 运行和维检修管理 修 检修准备  组织对检修过程中存在的危害进行识别和风险评估；组织对停工和检修、检修和开工交叉阶段的风险评估？交叉阶段的工作协调和安排是否责任明确，并为各方面人员所知晓。  生产单位、维修单位、设备主管单位、HSE主管单位、承包商的职责和工作内容和职责明确。  检修过程中使用的工器具、机械设备、HSE防护用品、消防器材进行检查；  制定设备检修处理原则，以应对检修过程中增加或变动的项目安排；  检修项目发生变更时，如检修项目内容增加、检修项目增加等，进行检修项目变更时，同时进行风险评估，并采取相应措施；变更后的文件是否及时发到相关人员。

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HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  生产单位与检修施工单位有明确的交接程序和手续。  所有工艺处理必须由有关人员联合检查确认后，方可进行检修施工。  检修过程中严格按作业许可制度执行，保留相关作业票证；  检修过程中按照检修方案的要求对关键程序和步骤进行检查、确认； 3.6 3.6.4 运行和维检修管理 修 检修的实施  设备检修后组织相关部门和人员进行验收；有设备HSE验收标准；验收标准具体明确。  装置系统检修后、系统开车前组织相关部门和人员进行总体验收；制定有系统HSE验收标准；验收标准是否全面具体；  检修资料按文件资料控制程序管理，妥善保管。

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HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  制定有危险直接作业环节的控制程序和控制标准；制定危险直接作业环节许可制度；  直接作业环节风险控制措施根据作业区域和场所生产特点进行了分级控制；  危险作业环节作业许可考虑了异常或不可预见情况的处理程序和要求；如不停工作业、带压处理、紧急情况下作业等。  直接作业活动申请单位、作业单位、配合单位的职责界定清楚，相关管理人员、作业人员、配合人员、监督人员的职责清楚；  动火作业、进设备作业、破土作业、用电作业的分级区域和界限、范围清晰，易于管理人员、监护人员和作业人员区分；检测分析的项目、内容、方法和检测指标明确；有保证取样分析具有代表性、全面性和准确性的控制措施。  起重吊装作业制定吊装施工方案，在风险评估的基础上制定安全技术措施，并逐项落实；  高处作业分级区域和界限、范围清晰，易于管理人员、监护人员和作业人员区分；  制定有放射作业的许可制度，制定的控制措施考虑了作业人员和可能进入作业区域人员的安全；  具有风险的其他直接作业，纳入了作业许可控制范围；制定了控制程序和监督要求；  直接作业过程中发生变更，如作业项目、地点、人员、机械设备、作业方式等，重新进行风险分析，审查安全控制措施；  作业活动产生的记录和资料进行了控制和保管；  规定了明确的信息交流渠道，沟通畅通；  规定了直接作业环节作业人员、监护人员的资质标准；  直接作业相关人员，如管理人员、监督人员、监护人员、作业人员进行了作业控制程序和危害识别、风险分析等方面的培训，并确认其具备相应能力； 3.6 3.6.5 直接作业环运行和维直接作业节的管理要求 修 环节管理

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HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  制定关键装置要害部位管理规定；明确界定了关键装置要害部位；分级是否符合集团公司规定；  关键装置、要害（重点）部位设置专职安全工程师；制定有“机、电、仪、操、管”人员和有关管理部门对关键装置、要害（重点）部位的管理职责，安全监督管理部门的检查、监督和考核要求；  明确了领导联系承包，设置 “领导干部安全联系（承包）责任牌”； 运行控制  进行定期检查，检查的频次和内容有标准、有记录；实行安全检查书面报告制度，有报告；  查出的隐患和问题及时整改或采取有效防范措施。  设置关键装置、要害（重点）部位的安全监控危险点，绘制出危险点分布图，明确安全责任人。  针对存在重大风险制定应急预案。  关键装置要害部位岗位人员进行了相应的培训，具备岗位任职要求。  确保各种动、静设备、设施、附件达到完好标准，静密封点泄漏率小于0.5‰，压力容器、压力管道符合《压力容器安全技术监察规程》和《压力管道安全管理与监察规定》其安全附件应齐全好用，关3.6.6 3.6 关键装置运行和维要害部位修 管理 设备和HSE键机组实行特护管理。 监测监控防 确保电气、仪表管理符合要求，完好率和使用率达95%以上，自控率达90%以上，严格执行报警联锁护设施管理 管理规定；  确保各类安全设施、消防设施齐全、灵敏、完好，符合有关规程和规定的要求，消防道路畅通。 36

HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  制订危险物品管理程序和制度；包括化学危险品、放射源、火工品等；  在生产、储存、运输和使用、处置等环节。 3.6 3.6.7     按规定进行危险化学品登记、办理危险化学品经营许可证或危险化学品生产企业安全生产许可证。 根据法规和标准要求对危险化学品进行了分级，有清单；收集整理了MSDS； 制定有危险化学品岗位操作规程；规程中有应急处理措施和相应处理程序； 有危险化学品作业场所监测程序，确定了监测的项目、频次、范围、方法等；否规定了监测结果等信息的交流渠道； 危险物品管运行和维危险物品理要求  对危险化学品运输单位资质、车辆、人员资质进行审查确认； 修 管理     企业主要负责人和安全生产管理人员、保管人员、使用人员等是否参加有关部门组织的安全培训和考核，并确认其胜任岗位工作。 制定危险物品应急预案，组织培训，适时进行演练； 对危险化学品处置单位资质进行审查确认； 进行危害告知。

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HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  根据法规要求和企业管理实际设置危险化学品的生产、储存场所，设置防护设施、配备监测仪器、配备人员防护用品；  危险化学品的包装物、容器符合标准；进行使用前的检查，并保留相关记录；  危险化学品场所设置警示标志、中文警示说明、区域警戒线、紧急疏散通道、风向标等安全标示和指示； 3.6 3.6.7 现场控制  组织职工进行职业健康检查；不适合的人员采取调离岗位等措施；  存在剧毒、高毒物品的场所设置淋浴间和更衣室，并设置清洗、存放或处理工作服等物品的专用区域。  火工器材的采购、保管、使用、报废符合法规和政府要求；  放射源的出入库严格执行检查确认制度； 运行和维危险物品修 管理  放射源作业场所设置警示标志、区域警戒线，防止人员随意进入。

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HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  对化工产品储藏运输过程组织进行危害识别和风险评估，确定其HSE控制和监督重点部位和作业环节；  制定罐区、泵房和输送管线、装卸站台和码头、产品库、调配罐装间、液化石油气站、加油站等区域的HSE管理制度和控制要求； 生产管理  制定有防止火灾爆炸事故、跑冒漏事故、混油事故、设备损坏事故的作业许可制度；  作业许可制度须覆盖主要危险作业；如车辆和人员进入生产区域、危险区域内用火、动土、高处作业、3.6 3.6.8 运行和维储运管理 修 原料和成品装卸等。  制定储存运输生产操作规程；操作规程中有控制存在危害和风险的措施和应急处置程序；  制定重大风险和重大危险源的应急预案；  制定有储存和运输设备设施的安全操作规程；规程中应确定由设备运行参数和控制要求；  制定设备设施和安全卫生环保设施的运行标准和维修维护要求，确保设备设施的完整性；包括设备设设备管理 施和HSE装备的投用、检查、监测、报废等。  建立设备设施和HSE设施管理台帐。

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HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  制定有机动车辆管理制度和管理要求；如：汽车修理安全管理规定；出车路单（派车单）和长途车辆审批制度；车辆进出（停车）场、车库安全管理制度；租用外部车辆的安全管理制度；驻外单位的机动车辆交通安全管理制度；厂区机动车辆交通安全管理制度；水陆联运、大型搬迁、吊装等联合作业车辆、船舶等设施管理  制定船舶管理制度和规定。 的企业应根据作业特点制订联合作业的机动车辆交通安全管理规定。  制订有车辆/船舶运输、车辆修理等方面的安全技术操作规程，并检查执行情况。 3.6 3.6.9  在厂区和工作场所按规定设立禁行、禁停、限速等交通安全标志，停车场配备相应的消防设施和器材。  建立车辆/船舶的设施管理台帐。  制定有驾驶人员管理制度和管理要求；如：路检路查制度；内部机动车辆准驾证（以下简称“准驾证”）制度，并明确申请领证的范围和准驾证的申领种类、准驾证的审验办法和对违反准驾证管理规定的处理办法；法定节假日期间无工作（公务）任务车辆的“二交一封一定”制度；恶劣天气下的车辆行驶运行和维交通安全修 管理 人员管理 规定等。  组织驾驶人员开展各项安全活动，开展对驾、乘人员的安全培训。  建立驾驶人员管理台帐。 40

HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  确定为本企业的消防安全重点部位；建立消防安全制度。  按防火巡检制度和岗位职责要求，实行防火巡检，并做好巡检记录。  定期组织消防专项检查；检查的内容、频次、责任明确；  实行承包、租赁或者委托经营、管理，在订立的合同中要依照有关规定明确各方的消防安全责任；消防车通道、涉及公共消防安全的疏散设施和其他建筑消防设施应当由产权单位或者委托管理的单位统一管理。  对于有两个以上产权单位和使用单位的建筑物，各产权单位、使用单位对消防车通道、涉及公共消防安全的疏散设施和其他建筑消防设施应当明确管理责任。 防火检查 3.6 3.6.10 运行和维消防管理 修  制定员工消防培训教育规划和计划，定期对职工进行消防安全培训；主要包括：有关消防法规、消防安全制度和保障消防安全的操作规程；本单位、本岗位的火灾危险性和防火措施；有关消防设施的性能、灭火器材的使用方法；报火警、扑救初起火灾以及自救逃生的知识和技能。 消防/气防 对新入厂及转岗的职工和进入生产区的各类人员，在进行安全教育时，有相适应的消防安全知识培训培训和训练 内容；  专职消防队参照《企业事业单位专职消防队组织条例》、《公安消防部队执勤条令》和《公安消防部队执勤业务训练大纲》、《公安消防队灭火战斗条令》的要求，建立学习、训练、执勤、工作、生活的正规秩序。 41

HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  消防设备操作人员应经过消防专项培训，学习掌握相应的操作技能，经考试合格上岗。  考察消防车操作人员的技术素质，做好业务和技术培训，培训应编制计划，考核应制定办法。 消防培训和 组织制定消防应急预案和灭火方案，定期组织演练。适当时进行联合演习。 训练  及时进行演习总结，修订和补充完善应急预案和灭火方案。  建立义务消防队伍，定期组织培训和训练；  组织进行气防培训和训练。 3.6 3.6.10 运行和维消防管理 修 消防设施和档案  按消防设施管理制度做好消防设施、灭火器材和消防安全标志的维护保养，确保其完好有效，确保疏散通道和安全出口畅通；对消防水泵房、泡沫泵站的管理应制定安全操作规程和管理标准。  从实际出发，按规定配置必要的破拆、照明、举高等特种消防车和重型消防车；通信、灭火、防护、训练器材和检测仪器等，应满足战备和防火灭火的需要。  确保消防车时刻处于良好的战备状态，接火警后能够快速和有效地投入灭火战斗。  建立健全消防档案。消防档案应当包括消防安全基本情况和消防安全管理情况。

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HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  制定环境保护管理程序；环境保护主管部门、领导和各级人员的环境保护职责明确，并定期进行考核；  制定本企业的环境保护规章制度；制定符合本企业特点的环境保护管理方案，确定环境保护目标和措施，并不断修正完善。  操作规程应包含环境保护内容，对：三废排放点、排放数据、控制指标等做出规定。 管理要求  环境管理人员和基层操作人员应定期对环保设施、\"三废\"排放源等现场作业环境进行巡检，并做好记录。  生产装置、作业工区排放的工业废水、废气应设置排放口标志、采样口和计量设施。  工业\"三废\"'要严格控制跨区域转移，必须转移的要报公司HSE管理部门和地方环保主管部门审批。 3.6 3.6.11 运行和维环境保护修 管理 环保监测  实行清洁生产审计，实施清洁生产方案；  企业环境监测机构应按规定配备相应的人员和分析仪器、设备；  制定环境监测计划和方案，确定监测点位、项目、频率，保证对\"三废\"排放数量和质量及环境质量进行有效的监控，该计划和方案应定期进行评审；  环境监测机构应按HSE管理部门制定的监测计划及国家和公司规定的分析方法开展环境监测工作，并制定和实施环境监测质量保证体系，做到及时采样、及时分析、及时报出监测结果；

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HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  根据环境影响评价结果和污染治理的目标要求，建设、配置和完善工业\"三废\"处理设施。 环保设施  环保设施的运行纳入企业正常生产调度，确保投用；  加强环保维护，保证环保处理设施运行正常并达到应有的处理效果。 3.6 3.6.11  运行和维环境保护修 管理 企业应依法做好环境统计工作；定期编制如下环境统计报表：\"三废\"排放登记申报表；环境保护经济技术指标月报；环境保护经济技术指标季报； 环境保护经济技术指标年报；其它规定的报表。 环境统计和 企业应对如下环境基础资料进行管理：环境监测数据；污染源和环保设施设计、运行资料；环保指标、资料记录 目标；污染物排放总量；环保设施开、停工和检维修记录；现场巡检记录；污染事故记录,赔、罚款及奖惩记录；污染治理、\"三废\"综合利用、环保\"三同时\"等档案资料；其它环保资料。

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HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  职业卫生主管部门和主管领导、相关部门的职责明确；  对生产过程中存在的职业危害进行了识别和评估； 、预防职业病危害专项管理制度等。明确了职责、控制管理机构、 制定相应的职业卫生管理制度（或实施细则）职责和控制标准、信息沟通方式、超出控制标准的措施要求等？ 要求  企业提供满足的财力物力支持；如仪器设备购置、监测监护、培训、危害治理费用、职业病诊断、治3.6 3.6.12 疗、疗养方面的费用等  为企业提供职业卫生监测和体检的单位具有合法资质。  制定在生产、检维修、施工、储存过程中识别职业危害的程序； 运行和维职业卫生修 管理  制定存在尘、毒、噪声、射线等存在职业危害作业时的作业许可规定； 生产和作业 严格执行作业许可制度，保存票证； 过程职业危 在可能发生急性职业危害的有毒有害作业场所按规定设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，害的控制 设置应急撤离通道和必要的泄险区，同时做好定期检查和记录。  在可能产生严重职业病危害作业岗位的醒目位置，设置警示标识和中文警示说明，警示说明应当阐明产生职业病危害的种类、后果、预防及应急救治措施。

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HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  制定职业卫生监测、防护设施设备和个人防护用品配备标准。 HSE监测监 制定职业卫生监测、防护设施设备和个人防护用品管理要求，定期检查和维护，确保完好备用； 控防护设施 制定存在职业危害场所的监测标准，监测的内容、频次、人员资质明确；建立职业卫生防护设施管理管理 台帐。 健康检查和 制定从事接触职业病危害因素的作业人员的健康监护标准，进行上岗前、在岗期间、离岗和退休职业特殊作业体健康检查；建立健全职工健康监护档案。 运行和维职业卫生检  制定职业病禁忌症以及疑似职业病者、职业病的管理规定。 3.6 3.6.12 修 管理 作业场所的 操作室、休息室、更衣室、厕所和盥洗室整洁卫生； 公共卫生与 积极宣传，鼓励员工保持个人良好的卫生习惯； 个人卫生  企业食堂和餐厅清洁卫生。确定质量标准，进行检查考核，确保餐饮卫生安全；  制定食物中毒应急处置措施或预案；并确定应急联络方式。

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HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  制定有工艺技术变更管理程序，包括变更申请、审批、实施、验收、资料管理等环节： ——明确了变更管理的范围；非工艺技术变更和变更界定清晰，便于管理层和作业层人员掌握。 变更申请 ——变更项目考虑其重要程度、影响范围、投资情况等情况进行分类管理时，同时考虑专业风险的基础上进行分级管理。  变更实施批准前组织进行项目的危害/环境因素识别和风险评估； 3.7 3.7.1 变更管理工艺技术和应急管变更管理 理 变更实施  针对危害/环境因素识别的结果确定控制措施，并落实在变更项目实施计划中；  制定应对变更实施过程中风险的应急处置方案，并经过相应职责人员审查，作为变更项目实施计划的一部份；  制定的项目实施计划，明确项目内容、责任人员和控制目标，明确在实施各阶段的监督检查要求；  变更项目实施后按程序要求组织相关部门和人员进行验收，并对变更符合性进行评价，评价过程和结果予以记录；内容包括项目的完整性、适用性、有效性、安全可靠性及对环境的影响。对不符合要求的变更则应找出原因，提出改进方案。  变更项目所在单位根据变更后的情况，及时修订操作规程和工艺控制参数，制定、完善管理制度，新的文件资料按有关程序及时发至有关部门和人员手中；  有关部门接到变更的文件资料后，应及时进行资料的登记，并及时发至有关人员。  变更项目单位及时对相关人员进行培训，使其掌握新的工作程序或操作方法。 47

HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  制定有设备设施变更管理程序，包括变更申请、审批、实施、验收、资料管理等环节： ——明确了变更管理的范围；非设备设施变更和变更界定清晰，便于管理层和作业层人员掌握。 变更申请 ——变更项目考虑其重要程度、影响范围、投资情况等情况进行分类管理时，同时考虑专业风险的基础上进行分级管理。  变更实施批准前组织进行项目的危害/环境因素识别和风险评估。 3.7 3.7.2 变更管理设备设施和应急管变更管理 理  针对危害/环境因素识别的结果确定控制措施，并落实在变更项目实施计划中；  制定应对变更实施过程中风险的应急处置方案，并经过相应职责人员审查，作为变更项目实施计划的一部份；  制定的项目实施计划，明确项目内容、责任人员和控制目标，明确在实施各阶段的监督检查要求； 变更的实施 变更项目实施后按程序要求组织相关部门和人员进行验收，并对变更符合性进行评价，评价过程和结果予以记录；内容包括项目的完整性、适用性、有效性、安全可靠性及对环境的影响。对不符合要求要求 的变更则应找出原因，提出改进方案。  变更项目所在单位根据变更后的情况，及时修订设备操作规程和运行控制参数，制定、完善管理制度，新的文件资料按有关程序及时发至有关部门和人员手中；  有关部门接到变更的文件资料后，应及时进行资料的登记，并及时发至有关人员。 48

HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  制定有管理变更控制程序或相应的管理要求；明确了管理变更的范围、职责和分工； 3.7 变更管理3.7.3 和应急管管理变更 理  非管理变更和管理变更界定清晰，便于管理人员掌握； 管理变更的 法规标准变更时执行法律、法规及技术标准的变更程序； 控制  有工作程序或过程变更的管理制度；  变更实施前，组织对变更进行评价，制定风险控制措施。  HSE管理架构的变更以及组织机构及人员的变化时，执行人力资源和培训教育管理程序；

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HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  按集团公司应急管理工作的要求，建立企业应急体系，形成文件，正式下发；  二级单位、基层单位按应急成立应急指挥小组，负责组织本单位事故状态下的应急处理工作。 3.7.4 应急组织和应急体系职责  明确应急指挥系统和有关部门的HSE职责；并至少包括： ——组织制订、修改、完善企业的应急预案； ——发生险情时，负责组织、指导、协助进行应急处理。 ——掌握险情发生情况，及时向有关领导汇报，确定险情对策，并向有关单位通报； ——负责企业应急力量调配、应急物资准备，定期组织应急培训和演习。  确定了应急预案的编制范围和要求；考虑了生产装置、要害部位、重大危险设施、重大变更项目、重大危险作业和可能发生环境污染事故的场所。  灾害事故应急预案和生产事故应急预案的编制单位、审核、批准的程序和职责落实。  编制应急预案： ——自然灾害应急预案：破坏性地震应急预案；洪汛灾害应急预案；气象灾害应急预案； ——工业生产应急预案：井喷失控应急预案、火灾爆炸应急预案、海难应急预案、海（水）上溢油应急预——案、危险化学品（含剧毒品）应急预案、油气管线泄漏应急预案、放射性事件应急预案。 ——公共卫生应急预案；  车间应组织制定生产车间的生产事故应急预案，并定期组织职工进行模拟演练或实际演练；发生事故时，组织抢险救灾力量进行应急处理。 3.7 变更管理和应急管理 和职责 3.7.5 应急预案 应急预案编制 50

HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素  制定应急预案演练计划；  组织进行应急预案和应急知识培训；  企业及下属各单位按计划的要求，定期组织模拟演练，并于适当时机进行实际演练。  预案演练达到以下目的： 审核要点 3.7 3.7.5 —— 通信指挥系统能否正常运行； ——生产处理步骤安全、有效； 变更管理应急培训应急培训和演练、评审——应急救援步骤安全、有效； 和应急管演练、评和方案修订 ——应急救援物资储备充足、品种齐全、保管完好; 理 审和修订 ——应急救援设备设施处于完好备用状态； ——应急救援人员对应急预案完全掌握。  有在应急演练后进行应急预案评估的要求；  结合演练中暴露出的问题，对演练程序、内容和方法进行评估，并及时予以的修改。  及时收集外单位发生的事故教训，分析原因，及时修订应急预案。  修订后的应急预案按文件管理的要求，及时发放到有关人员手中。

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HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  制定安全检查程序或制度；各类检查的频次、内容符合集团公司公司要求；  检查的类型：综合性检查、日常检查专业/专项检查、季节检查、节假日前检查、指令性检查等。  检查内容： ——管理方面：各级领导对安全生产工作的认识、安全生产责任制、安全管理制度等修订完善情况；各项安全检查 管理制度落实情况；安全基础工作落实情况等，安全法规教育和安全生产管理的资格教育，员工的安全意识、安全知识教育，以及特殊作业的安全技术知识教育达标。 ——现场方面：按照工艺、设备、储运、电气、仪表、消防、检维修、工业卫生等专业的标准、规范、制度等，检查生产、施工现场是否落实，是否存在安全隐患；员工是否认真执行各项安全生产纪律和操作规程。生产、检修、施工等直接作业环节各项安全生产保证措施是否落实；关键装置、要害部位的安全运行情况；HSE设施的完整性与有效运行情况  各级检查制定了相应的检查监督标准；  制定环保运行检查、监测程序；  确定监测的内容和频次。 ——污水排放流量和浓度 ——锅炉等有组织气体排放量和浓度 ——无组织气体排放  ——固体废弃物排放量及处理处置方式  外排污染物的实测水平和环境质量的表现水平。 3.8 3.8.1 检查和监检查和监督 测 环保检查和监测

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HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点  制定对职业危害进行检查、监测的程序或规定； 职业卫生检 工作场所监测的内容和频次符合法规和集团公司要求； 查、监测  制定对作业场所存在职业危害的员工进行健康体检的程序或规定；  体检的项目和频次符合法规和集团公司要求；  规定了用于检测、测量的评价HSE状况的检测设备的管理程序，并对这些设备予以唯一标识，进行维修维护管理； 3.8 3.8.1 检查和监检查和监督 测 监测设备  定期对HSE检测设备进行校准和维护，明确： ——校准和维护的频次； ——试验方法的参考； ——确定用于校准的设备； ——特定的检测设备没有校准时所采取的措施。  监测设备校准、维护记录的保管。

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HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素  制定不符合管理程序； 审核要点 不符合  确定不符合的范围：包括事故事件，违背作业标准、管理制度、规程规章，与管理体系不符。  确定不符合处理工作程序。 3.8.3 3.8 不符合、 对检查、合规性评价、审核等发现的不符合进行原因分析（尽可能分析管理上的原因），采取纠正预防措施； 检查和监纠正措施督 和预防措施 纠正措施和 对查出的隐患和问题，检查组向被检单位提交隐患问题整改通知单，由被检单位应签字确认，进行整预防措施 改；  采取纠正措施和预防措施而导致程序变更和文件修改的，按变更和文件控制程序执行。  对相关方投诉、伤害、职业病、三违等进行记录、分析，采取纠正和预防措施。

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HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素  制定事故管理程序或制度；  明确事故等级标准和上报程序； 审核要点 事故报告  程序或制度符合法规或上级公司要求；  事故发生后按事故等级和分类逐级上报；  事故发生后及时启动应急预案，组织抢险和救援。  企业以上级事故由上级公司或政府部门组建调查组进行事故调查； 3.9 3.9.1 事故处理事故处理 和预防 事故调查  企业以下级事故由企业第一负责人组建调查组进行事故调查；  事故调查小组人员应满足： —具有事故调查所需要的某一方面的专长； —与所发生事故没有直接利害关系； －实事求是、认真负责、坚持原则；  坚持“四不放过”原则；  事故原因分析尽可能分析深层次原因直至管理原因； 事故处理  事故责任者严肃处理；问责制实施；  事故原因和教训对相关人员进行教育培训；  根据事故原因和责任，制定并落实防范措施，包括工程技术措施、教育措施、管理措施；

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HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点 3.9.2 统计分析 3.9 事故处理和预防 3.9.3 事件管理  建立事故台帐，进行事故统计，按规定上报事故统计报表 ； 事故统计、 妥善保存事故记录和资料； 分析  定期进行综合分析，提出建议和措施。 管理要求  提出事件管理要求，对可能引起严重后果的事件实施管理；  确定事件报告、分析和处理工作程序。 未遂事故事故调查和处 分析事件发生原因，采取纠正措施和预防措施； 理  吸取教训，防止类似事件的发生。  建立事件登记台帐；

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HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点 审核人员能 内部审核的审核员具有所需的能力，从教育、培训、经验、审核专业培训等方面确定能力要求； 力  审核员必须经专门培训；  建立内部审核的管理程序； 3.10 审核、评3.10.1 审核内容、 内部审核应正式进行策划，审核内容应覆盖体系标准的所有要素、所有部门，； 程序、深度、 审核员不能审核与自己有直接责任的活动； 频次  定期进行内部审核，每年至少一次；  综合分析审核证据形成审核发现，实事求是做出审核结论； 审和持续内部审核 审核结果分析 改进 不符合整改  审核发现的不符合项由责任部门分析原因、制定并实施纠正措施；  组织对纠正措施实施的有效性进行验证； 审核记录

 客观反映审核过程和审核结论，按记录和资料管理要求进行保管；并规定保存期限； 57

HSE管理体系审核要点

HSE管理体系要素 审核要点 评审职责与 管理评审由最高管理者主持，管理者代表和体系覆盖所有部门领导等参加；  定期进行，一般每年一次； 频次  管理评审的输入应包括： 内部审核和合规性评价的结果； 来自内部员工和外部相关方的交流信息，3.10 3.10.2 管理评审输入 包括抱怨；企业的HSE绩效；资源充分性；文件适宜性；目标和指标的实现程度；风险控制效果；纠正和预防措施的状况；应急预案有效性； 以前管理评审的后续措施；客观环境的变化，包括与企业有关的法律法规和其他要求的发展变化；改进建议； 审核、评管理评审 审和持续改进 管理评审输 管理评审输出应包括为实现持续改进的承诺而做出的，与HSE方针、目标、指标以及其他管理体系要出 素的修改有关的决策和行动； 管理评审后 落实管理评审确定的事宜，并进行有效性验证； 续活动 3.10.3持持续改进  本着持续改进的原则，不断完善HSE管理体系，实现动态循环，提高公司的HSE管理水平； 续改进 58