开题报告-模板

电 子 科 技 大 学

工程硕士学位论文开题报告

工程领域名称： 软件工程

班级、学号：

硕士生姓名：

导师姓名: 刘 贵 松

硕士生所在单位名称：

填表日期： 年 月 日

1

开 题 报 告 内 容

题目：建设工程项目投资控制管理研究与系统设计 一、课题背景与意义 给出课题背景情况、选题依据、国内外研究现状和发展态势、研究意义及应用价值。（应有1000-1500字） 1. 课题背景与选题依据 我国从工业发达国家引进建设项目管理的概念、理论、组织、方法和手段，历时20年左右，取得了不少成绩。但是，应认识到，在建设项目管理中最薄弱的工作环节是信息管理。至今多数建设单位和工程施工单位的信息管理还相当落后，其落后表现在对信息管理的理解，以及信息管理的组织、方法和手段基本上还停留在传统的方式和模式上。 美国贝尔实验室的Shannon第一次将信息作为通信理论的专门术语进行深入研究并提出科学概念以来，这一概念已广泛渗透到其他各门学科，成为一个内容丰富、运用极广的概念。在管理科学领域中，信息通常被认为是一种已被加工或处理成特定形式的数据。信息的接受者将依据信息对当前或将来的行为作出决策。建设项目信息是指反映和控制建设项目管理活动的信息，包括各种报表、数字、文字和图像等。 投资控制是建设项目管理的一项主要任务，是业主方项目管理的核心工作内容之一。进行建设项目的投资控制，需要了解建设项目投资的构成基础，深刻理解和掌握建设项目投资控制的含义和基本原理，了解建设项目实施过程中各阶段投资控制的任务。 工程建设项目的每个阶段都对投资费用产生较大的的影响，因而必须充分认识每个阶段投资控制的重要意义。同时根据实际工程建设项目情况，分析每个阶段所使用的投资控制方法，从而有效地控制投资，并在项目实施过程中跟踪项目投资的实时状况。 本课题选题在充分研究工程项目建设过程中的投资控制、跟踪理论和方法的基础上，充分利用现代计算机科学技术，实现系统的规划和设计。 2. 国内外研究现状与发展趋势 针对工程项目投资控制和跟踪的研究方面，国外研究始于20世纪60年代左右。第二次世界大战以后，涌现出了大量的科学管理方法（包括投资控制理论与方法）的研究成果，主要包括：（1）美国CM-Construction Management 方法 （2）英国QS模式 （3）土耳其BOT投资方式 （4）国外20世纪80年代的赢得值原理和方法EVC-Earned Value Concept （5）美国全面造价管理理论等； 我国对建设项目投资控制的研究己经有了相当的基础。20世纪80年代，徐大图、龚维丽、刘尔成等学者先后提出了对建设项目进行全过程投资控制的思想；90年代以后，出版了《建设项目投资控制》专著的学者有徐大图、刘秋长、黄如宝等，同济大学的黄如宝、中 2

国人民大学的和宏明在其博士论文中对建设项目的投资控制进行了研究，欧莉，易振华对大型建设工程项目的投资总控进行了研究，刘峥、安雪梅对建设单位如何做好重大工程项目投资控制进行了探讨。其中，中国投资建设研究会、中国投资学会等全国性学会把对项目投资控制研究作为其研究内容之一。另外，国家有关部门和大型企业也非常重视建设项目投资控制问题及相关研究工作。国家计划发展委员会和建设部都先后颁布了一系列有关项目投资管理的法规文件，并制订了《建项目经济评价方法与参数》。同时，通过向发达国家和世界银行等国际金融组织的学习和借鉴，我国建设项目投资控制与管理开始逐步与国际接轨。从总体上看，目前我国建设项目投资控制理论与实际结合比较紧密，对投资控制起到了一定的积极作用。 近几年来，在工程项目投资控制上，国际上掀起了一种自指导团队（Self-DirectTeam）的研究热潮。所谓自指导团队，即在团队组织中，一切由队员做主，项目经理只是通过参与方式和依靠影响力来实现领导，团队成员对执行项目的整个过程负责。这种趋势代表了工程项目投资控制研究的一个发展方向。另外，工程项目管理和项目投资控制的专业化和标准化是目前国际范围内项目管理研究和发展的另一个明显趋势。包括美国项目管理学会 (PMI)和国际项目管理协会(IPMA)在内的一些国际组织、研究机构、及企业集团在全球项目管理的标准化和专业化的研究工作中发挥了重要的作用并取得了显著的成果。 3. 研究意义和应用价值 投资控制是项目全过程的动态控制，应贯穿于工程项目建设中的各个阶段，包括项目决策阶段、设计阶段、承发包阶段、施工阶段以及竣工验收阶段等全方位、全系统的投资体系中。在国外，通常是业主委托一家专业顾问公司负责全过程的投资控制，在组织上，它既不属于设计单位，也不属于业主，更不属于承包商和供应商。由于顾问公司能全过程参与工程，因此对设计、施工等各方面情况比较了解;同时其价格信息、工程经验也能得到积累。 而我国目前的情况是，设计院编制估算和概算，项目实施阶段由工程监理控制质量，业主来控制投资，承包商控制成本，审价单位在竣工决算阶段对工程投资进行审价；而确定工程造价的工料价格另由定额站统一负责制定。这种三阶段的投资控制模式与全过程动态控制相去甚远。由于分段管理上的弊端，设计院、业主、监理公司、审价方和承包商这多方组织相互间缺乏有效沟通，项目信息难以反馈和积累，根本无法保证投资控制工作的连续性。且当投资失控情况发生时，更难以分清责任。 另外，当前的投资控制大多停留在被动控制的局面，缺乏主动控制，其后果是离市场越来越远。随着项目规模的不断扩大，项目复杂性的提高，各种投资数据纷繁芜杂，依靠传统的手工计算与比较已无法从根本上保证投资数据分析结果的准确性，也就是说投资控制赖以做出判断的依据本身的可信度在降低，直接影响到投资控制决策的正确性。没有完全建立起工程项目管理信息系统(PMIS)，也没有开发出适合中国国情的、集实用性与先进性于一体的计算机辅助投资控制系统。所谓的投资控制软件实质上仍停留在概况、预算、决算的层面上。 综上所述，如何运用信息技术来改善传统项目建设中的投资控制状况具有较高的理论价 3

值和现实意义。本课题将着重分析和研究工程建设项目投资控制和跟踪的实用手段，并建立相关的管理信息系统软件。 二、课题主要研究目标与内容 给出本课题研究工作目标与任务，罗列具体研究工作要点。（应有800—1000字） 1. 本课题主要研究目标 本课题的主要目标是将现在信息化手段和工程建设项目投资控制理论和方法相结合，重点针对高校工程建设项目的投资控制。由此确定本课题主要研究目标如下： （1） 如何在实际工程建设项目中采用科学有效的投资控制方法 如前所述，投资控制理论和方法的研究已经取得了大量的研究成果。结合高校工程建设项目的实际情况，这些方法有必要进行适应性改进。这是本课题理论研究部分的重点内容之一。 （2） 分析高校工程建设项目投资控制的具体需求 根据投资控制的不同阶段的重要性，分析目前高校工程建设项目投资控制项目的具体功能性和非功能性需求（性能需求），并形成SRS（软件需求分析）文档。 （3） 完成建设工程项目投资控制管理系统的规划设计，并予以实现 以计算机和通信技术为主要手段建立的信息传输、业务处理及应用的信息网络系统，以计算机技术和数据库技术为主要手段建立的信息采集、储存及处理的信息资源开发系统，以及信息应用系统（包括办公自动化系统、管理信息系统、应用集成系统等）项目的新建、续建或升级。根据项目需求分析SRS文档，采用构件化的软件设计方法，采用WEB编程，实现投资控制管理系统的BROWERSER/CLIENT方式。 2. 本课题主要研究内容 本课题将在认真地分析和研究我国工程项目投资失控的原因以及国内外工程项目投资控制研究现状基础上，结合高校工程建设项目投资控制的实际，完成如下内容研究： （1） 工程项目投资控制计算的数学方法分析与研究； （2） 工程项目实施的不同阶段投资控制工作流程的设计； （3） 工程项目费用比较、偏差分析、定量分析、对未完工程投资预测的原理和方法研究； （4） 项目实施过程中投资变更因素分析方法及预算比对分析方法研究； （5） 工程项目投资控制具体的组织结构设计； （6） 工程项目投资管理的信息化手段研究、系统规划和设计； 4

三、课题拟解决哪些关键问题 给出本课题在研究工作中，重点解决哪些关键技术问题或工程问题。（应有300—500字） 建设工程项目投资控制的重要性虽然已被我国工程项目管理界所普遍认识，但是在高校工程建设项目投资控制中具有一定的针对性。而且，目前在实际投资控制管理过程中，先进的计算机手段和信息化技术的运用还存在较大的提升空间。 本课题主要要做的工作是在查阅大量文献基础上， （1）研究投资控制理论和方法在具体高校工程建设项目环境中的适用性改进 （2）高校工程建设项目计算机信息化的实现手段研究以及系统设计和系统实现 其主要目的是利用计算机管理系统有效控制投资和及时掌控资金支付状况，以有效的形式将投资和资金支付动态表达，然后根据设计、方案等变更，及时测算、比较造价，动态调整投资，使其控制在上级主管机关批准的投资估算或概算金额内；及时掌握资金支付状况和流向。 四、课题拟采用的技术路线与方案 给出本课题为实现研究目标拟采取哪些理论、技术思路、工程实施方案。（应有1000—1500字） 1. 充分的文献调研和相关资料的查阅 本课题研究涉及计算机科学、控制理论、管理学、技术经济等多学科交叉，其目的在于实现基于高校工程建设项目的投资控制管理系统。为了完成这一目标，目前国内外研究成果的综合运用是必不可少的，因此充分的文献调研将在课题实施过程中起到至关重要的作用。课题将采用理论分析辅助实例验证的方式，阐述目前高校工程建设项目投资控制的特点和存在的问题，在研究分析目前投资控制方法的适应性改进基础上，实现系统的规划和设计。 2. 投资控制数学模型的研究和建立 工程项目投资计算的数学模型因其要达到的目的和具体功能的不同而不同。本课题拟建立的工程项目投资计算的数学公式主要完成以下两个方面的计算功能，一是计算某控制时刻工程项目基建费用构成中各费用的投资值；二是在工程项目内容确定的情况下，计算某一确定时间内的项目投资。其目的是建立工程项目投资费用比较和偏差分析的数学基础，对工程项目投资分别从微观和宏观上进行定量地费用比较和偏差分析，对工程项目投资控制状况进行全面地分析和把握，进而采取最佳的纠偏措施，有效地实现工程项目的投资控制。 3. 工程项目自动成本测算分析 在工程项目的实施过程中，重要的是能随时自动进行成本测算。实际上，成本和进度之间有着必然的同步关系。有效的项目资金控制依赖于在明确的时刻对项目投资的计划值和实 5

际值进行比较。本课题中，主要涉及到方案设计阶段的投资框算、初步设计阶段的设计概算、施工设计阶段的施工图预算、招标发包阶段的标底和合同价、施工阶段的实际投资(包括工程月度结算和竣工决算)。工程项目费用比较就是指投资计划值与实际值的比较。这里，投资计划值与实际值是两个相对的概念，从与投资有关的各种费用所形成的时间来看，在前者为计划值，在后者为实际值。例如，投资目标相对于其他费用都是计划值，而施工预算则相对于投资目标、投资框算和设计概算为实际值，相对于标底、合同价和实际投资为计划值。 4. 工程项目投资偏差分析理论和方法的运用 投资偏差是费用比较后结果所显示的投资计划值和实际值之间的差距。在工程建设项目中，由于偏差导致的工期和投资增加是非常普遍的，因此本系统实现的关键之一是进行全面的客观的投资偏差分析。具体包括以下内容： （1） 投资偏差和进度偏差分析 （2） 局部偏差和累计偏差分析 （3） 投资的绝对偏差和相对偏差分析 在本课题研究过程中，偏差分析方法初步拟采用表格法并辅之直方图法相结合；基于表格法的偏差分析信息量大，可以反映各种偏差变量和指标；同时比较灵活，便于计算机实现，减少人为干预提升工作效率。 5. 采用.NET工具的B/S模式系统规划和实现 考虑到协同办公的需求，以及系统移植和维护的便利性，系统的规划和研制采用微软.NET实现。后台数据库采用MS SQLSERVER提高和操作系统以及开发工具的无缝链接。整个系统采用三层封装，分别为数据存储层、业务逻辑层和用户表示层，分层的构建化设计提高了系统的灵活性和可移植性。同时采用完善的权限管理实现系统用户的授权分层访问控制。 五、课题预期成果与形式 给出本课题最终结果是什么？有哪些成果内容与形式。（应有300—500字） 该课题最终实现基于Web工程建设项目投资控制管理系统。包括： （1） 相关投资控制管理方法的适用性改进； （2） 投资控制的数学模型以及偏差分析方法； （3） 符合工程实际的管理系统规划和实现； 本课题预计取得的成果内容和形式为： （1） 工程项目投资控制相关理论和实践研究，硕士论文； （2） 工程建设项目投资控制管理系统，实用软件系统，软件著作权一项； 6

学位论文工作计划表

论文题目：建设工程项目投资控制管理研究与系统设计 论文工作起止日期：2009.5-2010.6 工作项目 和 科学调研 方案论证 设计或研究阶段 论文撰写 （1）总结课题研究内容，著作权申报 （2）撰写毕业论文 （3）准备答辩

工 作 内 容 调研的主要内容、阅读的主要文献资料 计划完成日期 2009.5 至 2009.6 文献阅读 （ 1）课题调研，查阅文献，收集整理资料 （2）明确研究内容及技术路线 论文课题的应用价值、课题的可行性 （1）结合现状分析应用价值 （2）系统实现技术可行性分析 （3）系统的运行可行性分析 （4）制定研究方案 2009.7 至 2009.9 研究方法、技术路线、实验方案 （1）投资控制系统项目需求分析 （2）投资控制方法研究和适应性改进 （3）系统规划和设计 （4）系统实现，测试分析与完善 2009.10 至 2010.2 2010.3 至 2010.6 7

课题研制条件落实情况： 本课题已经具备相关的硬件和软件条件，课题研究内容来源 于XX课题。 一切条件具备。 课题来源（下达部门）：XXX课题 课题名称：XXXXXXXXXXXXXXXXXXX 课题负责人：XXX 论文类型：1）工程设计 2〕产品研制报告 3）研究论文 （请打√ ） 导师对开题报告和论文计划的可行性提出意见： 课题研究内容来源于横向课题研究。研究内容饱满， 进度规划合理。 同意开题！ 企业方副导师 （职称、单位名称）： 校方导师（组）（职称、单位名称）： 院（系所中心）审批意见： 院（系、所、中心）主管领导： 日期： 8

电子科技大学工程硕士学位论文文献综述

姓名： 学号： 工程领域： 综述题目：建设工程项目投资控制的信息化发展 导师意见： 校内导师： 企业方导师： 注：1、文献综述加页附后，整齐装订。

2、纸张限用 A4（页边距为上、下：2.5cm, 左为2.6cm,右为2.1cm；字体为宋体小四，

行间距为18磅）。

3、文献综述应对选题所涉及的工程技术问题或研究课题的国内外状况有清晰的描述与分析，一般不少于3000字。

4、至少应阅读20篇中外文献，其中英文文献不少于5篇。

9

文献综述

按标准期刊论文格式编写一个与本课题相关技术领域文献综述文章，字数3000-4000字。

摘要

工程项目投资控制是在保证工程建设的质量满足规范及设计要求和确保工程进度按计划完成的基础上，如何提高资金的使用效益和综合效果的问题，因此它是我国基本建设中一个值得研究的课题。长期以来，我国在固定资产投资领域主要是采用行政手段来管理工程项目的实施。项目超投资幅度之大，投资失控面之广，以及损失、浪费之严重都是十分惊人的。这不仅大大降低了投资效益，也直接影响到国民经济持续、稳定、高速的发展。我国在市场经济条件下，如何对工程项目实现有效的投资控制的研究方面还比较落后，目前还没有工程项目全费用单价数据库，尤其是还没有建立起全过程的工程项目投资控制方法和合理的投资控制的组织结构。

随着全球经济一体化与科学技术的发展，工程项目建设规模日益庞大复杂，工程项目建设将在整个建筑业中占据越来越重要的地位。由于建设周期长、参与单位多、技术工艺复杂以及地理分布广等等特点，在其投资控制过程中普遍存在着信息沟通的困难，本文主要论述投资控制相关概念和发展、工程建设项目的全过程投资控制、以及利用计算机实现投资控制的必要性等问题。

关键词：工程项目；投资控制；信息系统；计算机管理；

正文

1. 投资控制概念和相关发展

所谓投资控制，就是对工程项目建设投入的资金或资源及投入的过程所进行的调节和控制，其目的是充分利用有限的资源，使工程项目建设获得最佳效益[1]。由于投资主体的需求是无限的，相对于资源的有限性就构成了一对矛盾，投资主体要在资源的约束条件下来实现自己的投资目的，因而要对自己的投资行为自觉地加以约束和控制。投资控制是现代投资

10

管理的核心。投资控制是指从项目开始到结束全过程中的费用控制，它贯穿可行性研究、设计一直到施工、验收的整个项目过程。要搞好工程项目投资控制，首要的问题是要在工程项目投资的各个阶段、各个环节做好投资控制工作.工程项目投资控制是在保证工程建设的质量满足规范及设计要求和确保工程进度按计划完成的基础上，如何提高资金的使用效益和综合效果的问题，因此它是基本建设中一个值得研究的课题，有重要的理论意义和实际应用价值。

工程项目管理和工程项目投资控制形成为一门学科是在20世纪60年代以后的事。由于工程项目的一次性和约束条件的确定性，使人们认识到，要取得成功，必须加强管理，引进科学的管理方法，于是工程项目管理科学作为一种管理需要被提出来了。第二次世界大战后，科学管理方法大量出现，各国的科学家、学者和研究人员对工程项目投资控制进行了大量的研究和试验，取得了一系列的成果。这些成果主要有[10]:

(1)美国CM模式[18]：在美国出现的CM(Construction Management)，在国际上得到了广泛的承认。其特点是，业主委派项目经理并授予其领导权，项目经理具有丰富的管理经验并能熟练地掌握和运用各种管理技术，承包商早期进入项目的承包工作，在设计阶段承包商就介入了，业主、设计单位、承包商有能力共同改善设计和施工，以降低成本；进行快速施工(Fast Track)以缩短工期、CM服务公司可以提供进度控制、预算、价值分析、质量和投资优化估价、材料和劳动力估价、项目财务服务、决算跟踪等系列服务，达到工程项目全过程投资控制的目的。

(2) 英国 QS模式[19]：在英国发展起来的QS可以进行多种项目管理咨询服务，如投资估算、投资规划、价格分析、合同管理咨询、索赔处理、编制招标文件、评标咨询、投资控制、竣工决算审核、付款审核等等。

(3) BOT投资方式：80年代中期，在土耳其率先产生了BOT投资方式，是一种新的项目管理方式。BOT是\"Build-Operate-Transfer\"的缩写，是建设、经营、转让的意思。工程项目由承包商和银行投资集团发款，并筹集资金，组织实施以及经营管理[16,17]。

(4) 赢得值原理和方法[20]：80年代以来，国外工程公司普遍采用“赢得值原理”(EVC-Earned Value Concept)对项目执行效果进行评价。在工程项目费用、进度控制中引入运用赢得值原理，可以科学地、定量地评估项目实施的执行效果，运用赢得值原理对项目执行效果进行评价，对项目进行费用、进度综合控制，可以使工程建设的经济效果显著提高。

11

(5) 全面造价管理理论：美国工程造价管理研究学界推出了“全面造价管理”理念，它涉及工程项目战略资产管理、工程项目造价管理的概念和理论、计算机应用软件、完备的工程计价程序和方法应用子工程造价管理。

近几年来，在工程项目投资控制上，国际上掀起了一种自指导团队(Self-direct Team)的研究热潮[2]。所谓自指导团队，即在团队组织中， 一切由队员做主，项目经理只是通过参与方式和依靠影响力来实现领导，团队成员对执行项目的整个过程负责。这种趋势代表了工程项目投资控制研究的一个发展方向。工程项目管理和项目投资控制的专业化和标准化是目前国际范围内项目管理研究和发展的另一个明显趋势。包括美国项目管理学会(PMI)和国际项目管理协会(IPMA)在内的一些国际组织、研究机构及企业集团在全球项目管理的标准化和专业化的研究工作中发挥了重要的作用并取得了显著的成果。国际项目管理组织目前正在积极筹备建立有关国际机构与论坛，以求发展全球项目管理的专业化与标准化问题，世界各国关于工程项目管理的专业书籍大量涌现，发展该学科的呼声也很高。 2. 工程项目投资全过程控制

全过程投资控制是在工程项目建设的各个阶段，包括项目决策阶段、设计阶段、承发包阶段、施工阶段以及竣工验收阶段等全方位、全系统的投资体系。它不是单纯追求投资量的节约，也不是仅仅对工程费用估算，而是建立在一种系统论观点上的整体投资的合理节约与控制。虽然如此，但每个阶段投资控制的重要性却不一样，在投资的全过程中，又有重点和关键环节。越是前期，投资控制越重要。越是后期，投资控制影响作用越小。因此，控制重点应放在工程建设项目的前期。全过程投资控制的内容包括[5]： （一）项目建议书阶段

在项目建议书阶段要进行投资估算和资金统筹设想。如果项目是打算利用外资的，应分析利用外资的可能性，初步测算偿还贷款能力。还要对项目的经济效益和社会效益作初步估算。项目建议书的编制，伴随着初步可行性研究。项目建议书如获批准 ，“立项”完成。 （二）可行性研究阶段

在此阶段 ，主要是在项目建议书获得批准后，对项目进行评估，为项目决策提供重要

依据。其任务虽然涉及市场、工艺技术和经济等多方面，但投资控制却是最主要的。这个阶段要在完成市场需求预测、厂址选择、工艺技术方案选择等可行性研究的基础上，对拟建的各种经济因素进行调查、研究、预测、计算均衡，运用定量分析和定性分析相结合、动态分

12

析与静态分析相结合的方法，计算内部收益率、净现值率、投资利率等指标，完成财务评价；大中型项目还要利用影子价格、影子汇率、社会折现率等参数，进行国民经济评价，从而考察投资行为的社会经济合理性。可行性研究报告是进行投资决策的主要依据。 （三）设计阶段

初步设计根据批准的可行性研究报告、设计任务书和有关设计基础资料，拟定工程建设实施的初步方案，从技术上、经济上做出合理安排，通过初步设计概算，具体施工图设计的依据，编制修正概算，修正投资控制额。施工图设计根据初步设计(或技术设计)进行编制，通过施工图预算，确定建设项目的造价。设计阶段是实施投资控制的关键阶段。建设项目具体投资多少，是在这个阶段确定的。因此，在设计中，必须始终具有经济观念，不浪费投资，根据功能的要求进行设计，使每一分钱花在实处。 （四）施工阶段

施工阶段是投资活动的物化过程，是真正大量投资支出的阶段。施工阶段投资控制的任务是按设计要求实施，使实际支出控制在施工图预算之内，施工图预算控制在初步设计概算之内。因此，要减少设计变更，努力降低造价，竣工后搞好结算和决算。

方案设计阶段投资控制的主要任务是[14]：编制总估算、初步确定投资目标、编制项目总投资切块、分解规划，并在项目实施过程中控制其执行。在项目实施过程中，若有必要，及时提出调整总投资切块、分解规划的建议。初步设计阶段投资控制的主要任务是：审核总概算，确定投资目标，使设计深化严格控制在初步设计概算所确定的投资计划值之中。施工图设计阶段投资控制的主要任务是:审核施工图预算，在充分考虑满足项目功能的条件下挖掘节约投资的可能性，在项目设计过程中，进行投资计划值与实际值的比较。

基于设计阶段的投资控制方法思路主要有四个方面[4]：完善管理手段；应用价值工程的原理和方法协调设计的目标关系；通过技术经济分析确定工程造价的影响因素；以及可能降低造价幅度的措施，采用技术手段和方法进行优化设计以降低工程成本。投资控制管理工作的具体措施，可以分为宏观的管理和微观的管理。所谓宏观管理，使之部门对工程设计行业的管理;微观的管理，则是指对某一具体工程的设计与投资控制有关的管理工作。其可以概括为：组织措施、经济措施和技术措施。

长期以来我们在工程造价管理中，普遍忽视设计阶段项目的投资控制，而往往把挖掘项

目投资和工程造价的重点放在实施阶段、投入了大量的人力、物力去审查或计算建筑安装工

13

程造价，很少考虑如何才能达到投入合理的资金获得经济合理的建筑产品[15]。根据国内外有关的统计资料表明[3]，初步设计阶段影响工程投资数额幅度可能性为70%-90%，在技术设计阶段，影响投资的可能性为30%-75%,在施工阶段的影响工程投资的可能性为5%~25%，而传统的概预算仅仅控制了施工阶段的投资控制，而对影响投资幅度较大的设计阶段没有采取必要的控制，致使投资严重失控。投资控制需要对工程项目建设中的费用跟踪检查，进行投资计划值和实际值的动态比较分析，并需要在工程建设中对投资进行预测分析，而项目核算主要是负责对历史项目已发生费用进行累计、分析。投资控制系统是用来根据项目现在的实际情况预测项目最终的总投资，而项目核算则是对过去已发生的费用、支出进行累加，它反映的是项目到目前为止的实际花费情况。许多人对投资控制和项目核算的认识不清，把投资控制的报告和项目的财务报告混为一谈，其实它们是两个完全的专业，在同一项目上，其处理对象、工作地位和工作程序是完全不同的。但要作好工程项目的投资控制和费用核算，需要两者共同努力和进行很好地配合。 3. 投资控制计算机管理的必要性

在工程建设过程中，传统的投资控制信息保存方式以纸张的形式，包括各种文件、图纸等。由于在项目参与单位之间要进行庞大的投资信息的交换，因此会产生大量的文件、图纸，其直接的表现就是纸张泛滥成灾。近年来，工程项目规模的逐年扩大和技术复杂程度的日益提高，使单靠人工来完成数据处理工作已失去可能，也无法满足投资控制的需要。计算机做为现代化的信息处理工具成为建设项目投资控制必不可少的手段。目前计算机已广泛应用于企业的财务管理，但在建设项目的投资控制上，还缺乏先进实用的专用软件以及相应的人才和组织设计，建设项目投资控制的信息系统尚待进一步的研究和开发。由于投资控制工作的数据处理量大，用手工方式处理数据已远远不能满足项目不同层次投资控制人员对建设项目投资有关数据多样性、及时性和准确性的要求，因而采用电子计算机辅助投资控制己势在必行。

投资控制是项目管理的三大目标控制之一，因此是项目管理的重要内容之一[7]。项目管理的工作成果是为决策者提供有关项目决策信息。项目管理人员需要定期、及时提出有关项目的阶段性成果报告，报告的主要内容及项目的计划目标(如 投资目标、进度目标及质量目标)与项目实施的实际情况比较结果，以及所采取的相应措施，便于业主和有关管理人员的决策。而工程项目的关键工作是收集、存储与处理和项目有关的大量数据，投资控制工作

14

亦是如此。由此投资控制工作贯穿项目实施阶段的全过程。在项目实施过程中将有大量的数据(如有关投资历史数据、投资动态数据、市场信息等等)需要收集和集中存储，并且，投资控制工作涉及建设、设计、施工、材料设备供应等多个单位。在建设单位内部，投资控制又涉及业主班子内的有关部门(如计划部、工程部等)和人员，要定期、及时地对他们各自提供的大量数据进行加工处理，以获取必要的工程投资信息。

由此可见，投资控制的数据处理具有工作量大、精确度高、时间性强的特点，如果单靠人工整理和计算，不但工作量大、效率低，而且影响会延误决策时机，对项目的顺利实施造成不利影响。根据国外项目管理经验及当今项目管理的发展要求，获取所需准确、可靠、及时和完整的投资信息的根本方法，是应用计算机辅助投资控制系统。

应用计算机辅助投资控制是工程项目管理发展的必然要求[8]。早在80年代，一些西方发达国家就已经开发出较为成熟的项目，可对项目进行计划和跟踪管理，多基于网络分析技术，集进度控制、投资控制、资源管理及强大的图形功能为一体，并在西方大量的工程实践中发挥了重要作用。但是，由于国内外不同，以及在编码、估价方法和组织等多方面因素的影响，这些软件包并不完全适合国内工程项目的特点，难以得到广泛应用。目前，我国项目管理软件的状况是单项应用多，综合系统少。不少软件的功能仅限于一般的业务工作，只是发挥取代部分手工劳动的作用，较少涉及预测、辅助决策及优化方面的功能(如概预算编制软件)。因此，必须开发一套完全适用于国内项目的投资控制信息系统。八十年代末我国开始开发有关建设项目投资控制的软件，但由于当时项目管理方面的理论和实践方面的欠缺，加之计算机技术水平的落后，所开发的软件在适用性和功能等方面存在较大的局限，与西方工业发达国家开发的同类软件差距较大。另一方面，由于我国建筑业领域没有统一的投资编码体系，工程估价的方法和管理滞后于时间、技术和市场环境的变化，再加上项目实施中投资控制的组织不落实等因素都在客观上制约了投资控制软件的开发和应用。综合来讲，我国目前项目管理软件的开发状况具有以下特点[9]：

(1) 单项应用多，综合系统少。不少软件的功能仅限于一般的业务工作，只是发挥取代部分手工劳动的作用，较少涉及投资预测、辅助决策及优化方面的功能。

(2) 专项软件开发多，商品化通用软件少。大多数项目管理软件仅仅是针对某个项目实施开发，综合效益低、缺乏通用性且不便维护，商品化的通用系统软件较少。

(3) 低水平重复开发的软件多，坚持应用、重视维护的系统少。高质量的软件不多，重开发、

15

轻维护的现象普遍，项目管理软件难以得到及时、必要的维护和改进，使软件开发的综合效益的发挥受到一事实上程度的。

借助 Intemet/Intranet能使传统的投资控制管理软件在Intemet/Intranet上运行，从而摆

脱操作系统、操作地点的；同时能将所有管理咨询服务与Intemet/Intranet充分结合，如通过Intemet/Intranet进行文档管理、视频会议、在线讨论等。尽管所有这些功能在上两个层次的软件中有所体现，但把它们与Web技术集成，却是一项很有挑战性但又代表项目管理软件开发方向的事业。这一层次的集成化软件，与其说是投资控制管理软件，不如说是提供了一个基于Intemet/Intranet的虚拟项目环境。这一层次的软件集成开发可以毫不夸张的说是一项项目管理的，他能使项目参与各方摆脱时间和地域的，随时随地获取项目的最新数据，同时将功能强大的第二层次投资控制管理软件集成，实现投资控制管理所有功能。Internet /Intranet对投资控制管理的作用在于[13]：

(1) 能及时、准确的收集和处理各种数据，为各个管理环节提供必要的信息，便于进行及时的检查、监督，实行规范化管理，从而促进项日管理工作质量的提高。同时，它也减轻了项目参与人日常管理工作的负担，使项目管理工作效率得到极大提高。

(2) 可以提供非常方便快捷的通讯手段，便于各项目参与人之间沟通、交流，从而更好地协同工作。例如，它在信息共享的环境下通过自动地完成某些常规的信息通知，减少了项目参与人之间需要人为信息交流的次数，并保证了信息的传递变得迅捷、及时和通畅。 (3) 电子介质存储海量的信息，便于检索、查询，可以减少信息的管理成本，并且通过系统化、结构化的方法组织信息，可以方便以后对信息的分析和利用，实现不同项目参与者对信息的共享。

(4) 可以在计算机网络基础上建立项目管理信息系统，为项目管理的各参与人，各管理环节提供必要的信息，为项目管理者提供决策帮助。通过建立决策支持系统和专家系统，还可以帮助项目管理者进行决策，解决项目管理过程中出现的各种问题。 4. 基于Internet/Intranet投资控制软件应用现状[12] (1) 现有投资控制管理软件的网络功能(网络版)

目前己经得到广泛应用的投资控制管理软件中，有的已经提供了一些网络功能的支持，可以实现通过互联网进行项目团队成员间的沟通、项目资源的共享、以及项目管理者对投资的远程管理。以MicroSoft的Project2000为例，它除了实现传真投资控制的各项职能之外，

16

还为大型项目成员之间的沟通、同步、协调提供了基于WEB和电子邮件两种工作组方式的工具。通过这两种方式，项目管理者可以通过网络对其他项目参与人进行各项管理，如:分配工作任务，分配项目资源、制定和更新项目计划、管理项目变更、向工作组成员索取项目状态报告、跟踪项目进度等等。Project2000为每个项目参与人分配了相应的角色，并通过角色来对项目参与人的权限进行管理，规定他们能够访问的资源及相关的操作。 （2 )项目管理专业网站

项目管理专业网站是电子项目管理系统，它通过Intemet/Intranet及一系列相互链接的网页来存储和发布项目信息。它建立了项目信息数据库，使项目参与人能够及时、方便的获取项目信息。以美国的e-Building为例，它是一个项目管理在线系统，包括通讯资源、文件存储传输、技术支持等部分。这个系统可以实现项目管理的各个功能，如文件提交、招标邀请、进度计划、规范管理、会议管理、数据图片管理等。他也能跟踪项目团队成员的工作绩效，反馈项目所需的各种信息。所有项目成员可以通过Intemet/Intranet从远程获取特定的项目信息，从被动的接收信息方式转变到按需索取方式，提高了信息的利用效率。 (3 )投资控制信息系统

投资控制信息系统是对项目中的相关数据进行收集、传递、存储、加工、检索等处理，为项目管理者及其他项目参与人提供有用的决策、控制信息的系统。有许多建筑公司、设计单位、建筑主管部门根据自己的需要，己经建立了一些管理信息系统，来完成某些项目管理的某些功能。例如：监理管理信息系统、设计项目管理信息系统、建筑工程质量监督管理信息系统、安全管理信息系统、成本管理信息系统、进度控制信息系统、施工管理信息系统等等。这些管理信息系统往往就建筑工程项目管理中的某一方面、或某一类信息进行设计，满足某些使用者的需求。

基于Intenet/Intranet技术的投资控制信息系统的集成开发，这是未来的发展方向。这一层次的项目信息系统，与其说是信息系统，不如说提供了一个基于Internet/Intranet的虚拟项目环境。它能使项目参与各方摆脱时间和地域的，实现项目信息全方位共享。同时将功能强大的第二层次项目管理软件集成，实现项目的集成化管理、全寿命周期管理，从而消除信息在项目管理各个职能之间的割裂、在各个项目阶段之间的割裂以及在各个项目参与人之间的割裂。 5.结束语

17

本文结合大量参考文献分析了投资控制相关概念及发展情况，探讨了计算机投资控制管理的必要性以及应用现状。从而说明了我们对于工程建设项目投资控制在高校环境下其理论研究的价值以及系统设计和规划的工程意义。 参考文献

[1] 肖云辉，投资项目的投资控制，科学技术与工程，2003，第2期，P186 [2] 李泉 ，论优化设计与工程建设投资控制，工程建设与设计，2001，第2期，P32 [3] 刘建文，李斌，浅议加快推行设计监理，工程建设与设计，2000，第2期，P6

[4] 陈世明，以设计阶段为重点进行建设项目的投资控制，甘肃水利水电技术，2001，,第3

期，P173

[5] 魏红、柳锋，论工程建设设计阶段的投资控制，煤炭企业管理，2001，第7期，63- [6] 张梨等.互联网时代的地理信息系统.《测绘学报》，1998 Vol. 27 No.1：9-15

[7] 何清华，李佳川，陈发标.大型工程项目集成化项目控制信息的研究, 同济大学学报，

2000,2 8(6):707-710 [8] 黄如宝，杨德华，顾韬.建设项目投资控制原理、方法与信息系统,上海: 同济大学出版社，

1995.

[9] 王广斌、建设项目投资控制信息系统的研究[博士学位论文],上海: 同济大学工程管理研

究所，1997.

[10] 徐大图，王雪青，易涛等，工程建设投资控制,北京:中国建筑工业出版社， 1997

[11] 何清华，卢勇，何伟华，基于Internet的大型工程项目信息系统,同济大学学报，2002,5

0(2):238-242

[12] 侯永春，王润，计算机网络技术与项目管理，江苏建筑，2003, (91) :13-14

[13] 卢勇，基于Intranet的项目信息系统(PIS)的研究:〔硕士学位论文〕 上海 :同济大学工

程管理研究所，2000.

[14] 陈春茂，关于投资控制的思考，中国市政工程，2003，第1期，P59-60

[15] 张晓萍，陈梦玉，关于建设项目投资控制问题，建设管理现代化，2000,(4):49 [16] T.Robert，L .K，Comparative Study of BOT Projects，Journal of Management in Engineering，

1991，6(1)：107-108

[17 ]T.Robert，.L .K ，Evaluation of Proposals for BOT Projects，International Journal of Project

Management，1997，15(2)：67-68

[18] Kumar Dey, Prasanta. Project Risk Management: A Combined Analytic Hierarchy Process

And Decision Tree Approach.Cost engineering,44,no.3, (2002):13-26

[19] Trauner,Theodore, Management the Construction Project A: Practical Guide for the Project

Maneger, NewYork John Wiley&Sons, lnc.1993

[20] Kini, Damodara U. MATERIALS MANAGEMENT: THE KEY TO SUCCESSFUL

PROJECT MANAGEMENT. Journal of management inengineering.15, no.1, (1999):30-34

18