廉洁风险点及防控措施修订)

序风险风险点 号 类别 风险情况描述 防控资产损失核销、利润分配和弥补亏损方案未严格执行民主集中重大事项决经集体讨论决定。 1 策 搞临时动议。 重要干部任未按程序随意更换股东代表、推荐董事会、2 三重免 一大年度投资计划、融资、担保项目计划外追加决策 3 排 子集体研究擅自决定。 未按规定召开资金管理委员会，擅自决定大落实资金管理委大额资金管4 理 不严格执行收支计划。 5 资源备干部 用领导干部。 执行付款。 额资金使用。 监事会成员 行。 集体决策相关规定集体研究事项其内容不提前告知与会人员，行并亲自督办，议建立健全《股东会会议事规则》，《监严格执行民主集中重要项目安投资项目重大、关键性的设备引进和重要物严格按规定程序和资设备购置等重大招投标管理项目未经班强审计、监察的监事项规定，严格遵人力提拔任用后未建立后备干部库，不从后备干部库提拔任建立科学有效的后立后备干部使用机管理 破格任用干6 部 无特别重大贡献越级提拔干部。 加强干部层次管理晋升条件，破格提料印证。 干部考核任用不讲原则，不按规定条件审核建立健全对提拔干部的任用资格。 7 考核 拟提拔任用领导干部考核资料不齐全，提拔严格执行提拔任任用领导干部不征求纪检监察部门意见。 审批程序。 8 录用和考核 呼安排有裙带关系人员工作。 严格执行公司员9 评聘等管理 条件审核资格。 平公正公开。 劳务组织及10 分包队伍管符合条件而进行受理。 理 不按程序招标采购或与招标人串通一气联机电设备物资材11 物资料的采购 管理 况。 与供应商过分亲密，接受供应商的回扣、礼虚报冒领采购材料，假公济私，谋取私利情合招标谋取私利。 办法。 人才引进、引进有裙带关系人员，或替他人说情、打招严格执行公司人才法，因此适用。 员工的职称专业技术人员认定职称不讲原则，不按规定报、职称申报评审劳动保护、职工培劳务组织和分包队伍资质材料不齐全或不严把资质审查关，队伍资质材料进行严格执行公司物资规定进行招标采购严格执行采购与保定期轮岗制度。 品及服务。 对供应商无原则倾斜。 建立、执行定期盘资产未定期清理，处置方式不合理，造成资资产清理和12 报废 私自处理废旧设备和物资，设立小金库。 直接收取。 13 合同谈判 或收受贿赂等。 14 合同结算 结工程量以谋取私利。 15 工程合同评审 律规定。 项目管理 区域公司和监管制度不完善，监管流程不严密，导致对16 项目部管控 下属单位的管理失控，影响公司利益。 经济责任指经济责任书中经济责任指标和利润指标因17 标和利润指人而异，有失公平。 标 邀请招标单位有明显局限性。 利润。 按照企业内部定 产的不必要损失。 台账，达到账实相报批程序，废旧物合同谈判不坚持原则，或与合同方内外勾结坚持多人参与合同判前请求报告制度没有按照合同和实际完工量进行结算或超制定结算管理办法加强各环节的签证没有进行合同评审，或合同内容违反相关法严格执行合同评审律顾问审核合同制加强对区域机构的加强审计和不定期公司总部对区域公解，合理、公正确18 招标邀请招标 严格按照《招投标管理 形式，以公开招标请招标的必须事部门审批。 充分做好招标前策资质审核无相应标准，或有意偏袒一家单19 资质审核 位。 投标报价要求和项目的技术要求、质性要求、条件，主要条款等事项，提前将有关招标的信息透露给有关联人员20 招标信息 或将标底透露给关联人员，以获取好处。 根据招标项目的评标指标权有意针对特定投标人偏重某一指标权重，或21 重 以不合理的条件、排斥其他投标人。 及领导审核。 22 定标 违背定标原则确定中标单位。 评标会议中手机严明招评标纪律，监标人员保存，避观编制招标文件，成立招标委员会，法》确定中标人。详细了解合作方声23 投标理 管理 24 合作策划 力不够，不能为公司提供有效的服务。 库。 或合作方实管理情况、资本情市场合作方的管以不正常手段骗取合作方资格，及合作诚意等信息合作策划中假借接待、公关等为由假公济将重要合作策划纳私、谋取私利。 与合作方相互勾结，骗取陪标费或私提管理费等。 25 资金入账 设置账外账、私存或私分。 26 资金27 财务管理 不依照合同规定的擅自决定支付金额，随意28 付款结算 吃拿卡要。 资产核销 失。 资金支付 用。 坐收坐支、截留、私设小金库。 项集体决策，并监 严格实行财务收支票据管理中票款不符，不及时上交款项，挪建立健全现金管理下而上开展定期或未按审批程序冲销往来账目，导致资产流建立健全往来账核严格按规定执行。财务部门备份相关关价格和付款方式料严格审核，按照格控制资金审批权监督。 质量29 安全故 管理 集体决策。 追究责任偏轻或偏重。 大质量安全事故 严格执行公司《质质量安全事质量、安全事故调查有意偏袒事故责任人，报告、调查处理及30 销售优惠价审批 对优惠价格有决定权的人员，随意批条以谋根据产量、销量、管理 31 售后服务 取个人好处。 因素确定优惠的幅与采购方合伙以质量问题为由骗取赔偿或严格控制生产质量冲红。 32 串通串货 方面弄虚作假。 33 货款回收 为已有。 管。 定期对每个客户34 应收账款 他人名义虚假挂账。 账款。 35 设置 基地36 建设其他应收款 不按规定收取外包租赁、水电等费用。 管理 经济适用房37 款 38 管理 管理 私用印章导致法律风险 侵占、挪用经济适用房款。 不相容岗位敏感岗位没有完全实行不相容岗位分离。 机制和质量损失赔与采购方串通，在模板质量、数量、价格等安排专人对客户进钢模板使用情况进销售员收取未及时转入企业账户挪用或占加强应收账款对账未严格执行财务规定,销售员侵占货款后以况进行比对、分析在避免呆坏账的同健全完善不相容岗加强监督制约。 明确分管收费部门况列入绩效考核核。 对经济适用房款实执行审批、审计制行政行政印章的印章使用按公司规严格执行公司车辆车辆购置控制不严、车辆运行费用超过标39 车辆管理 准，公车私用。 和管理。 40 接待 待费用。 辆费用预算制度，未经批准接待或超标准接待或报销因私接制定接待管理办法制标准，接受职工建立食堂管理制度41 食堂管理 职工食堂采购、使用、库存监控不严。 用、库存等重要环有台账、有经办， 信息由于不恰当授予或以交易形式导致信息泄42 化管保密安全 密。 理 加密处理严格信息强信息安全意识宣职责，实行不相容加强业务学习，避案件43 管理 罚不当。 工作程序，认真案件查处 对受理的对象有重大影响的瞒案不报、有案严格执行信访举报不立、压案不办；伪造证据，导致该行政处审批、办理、反馈查、核实、处理工