(质量管理套表)质量内部审核检查表

（质量管理套表）质量内部审

核检查表

内部审核检查表 审核部门： 标准条款 4.1总要求 1.请管理者代表介绍本组织的业务情况，主要产品或服务，面对的客户群体和组织的发展方向等。 2.请管理者代表介绍公司的体系建立依据的标准形成了哪些文件？评价体系文件实施的的效果？ 3.请最高管理介绍体系建立的时间是什么时候？什么时候开始试运行？任命的管理者代表是谁？有无任命证据和分配其职责？ 4.请管理者代表说说建立时识别了哪些过程？如何进行控制？ 5.请总经理谈谈公司是否存在外包的过程？有，如何进行控制？ 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 内部审核检查表

审核部门： 标准条款 4.2.1总则 1是否建立质量方针、质量目标并形成文件？ 2是否编制质量手册？ 3标准要求的六个必须的程序文件是否形成？（六个必须的是文件、记录、内审、不合格、纠正措施、预防措施控制程序）。 4除形成上述文件外，在体系中还建立了哪些文件？ 5形成的记录有哪些？是否达到标准的要求？ 6文件保存的方式有哪些？是用纸张还是电子？是如何管理的？ 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 4.2.2 质量手册 1请管理者代表说说手册内容是否覆盖了标准所有要求？若有删减，请说明理由？ 2请管理者代表说说手册内容是否对各部门和过程进行描述？是否包涵或引用程序文件？（验证质量手册内容） 3检查质量手册是否进行受控管理？ 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表

审核部门：

标准条款 4.2.3 文件控制 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 1形成的文件有哪些（请提供文件总目录）？ 2文件发布前是否得到相关人员的批准（抽查质量手册/程序文件/作业文件等）？ 3文件是否有修改？文件的修改如何进行？ 4文件的标识（编码）是如何规定的（如质量手册、程序文件等）？ 5公司有哪些外来文件（法律法规及标准）？如何进行保管？ 6文件是否定期进行整理和处理作废文件？ 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表

审核部门： 标准条款 4.2.3 记录控制 1建立质量管理体系形成的固定格式的记录有哪些（提供表格清单）？ 2记录的标识（编号）如何进行规定？ 3形成的记录保存期限如何规定？文件中有无相关规定？ 4过期的记录如何处理？ 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表

审核部门： 标准条款 5.1管理承诺 1管理者承诺向组织传达满足顾客和法律法规要求的（如会议、内部文件等）？ 2承诺方针得到制定？ 3承诺质量目标得到制定？ 4承诺进行管理评审 5承诺资源（人力、物力、财力）提供？ 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 5.2以顾客为关注焦点 1、请总经理谈谈“以顾客为关注焦点”经营理念是否得到树立？所关注的焦点是否放在顾客身上？特别是不满意的顾客身上？ 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表

审核部门：

标准条款 5.3质量方针 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 1请最高管理者介绍本组织的质量方针内容是什么？制定质量方针的过程是如何实现？ 2请管理者代表介绍方针如何理解其内含？ 3请管理者代表介绍质量方针是否在公司内进行宣传？采用什么样的方式（如会议、内部资料、质量体系文件等）员工是否清楚理解其内容？ 4方针的评审在什么时机进行？ 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表

审核部门： 标准条款 5.4策划 5.4.1质量目标 5.4.2质量管理体系策划 5.5职责、权限与沟通 5.5.1职责、权限与沟通 审核（调查）内容 1、组织制定了哪些质量目标（提供相关文件）？ 2各职能部门/人员是否制定质量目标？ 3以上所制定的目标，是否进行了量化并规定其统计方法和周期？ 4以上目标的是否形成统计结果？结果如何？ 1、请总经理谈谈是否规定了公司组织结构？是否对各部门和人员的职责进行了规定？ 2、各部门和人员是否清楚本部门和岗位的工作职责？抽部门经理进行验证。 审核（调查）记录 评价 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表

审核部门： 标准条款 5.5职责、权限与沟通 5.5.1职责、权限与沟通 审核（调查）内容 1组织的组织结构是否得到了规定（提供组织结构图）？ 2组织结构图中的部门/人员的职责是否得到了规定（提供相关文件）？ 审核（调查）记录 评价 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 5.5.2 管理者代表 1管理者代表是否得到任命？有无任命文件？ 2任命文件中是否对管理者代表的职责进行了规定？ 3请管理者代表说说自己的职责，和如何有效履行本职责？ 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表

审核部门：

标准条款 5.5.3 内部沟通 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 1组织内上对下如何实现沟通（如方式、时间等） 2组织内部门与部门之间对如何实现沟通（如方式、时间等） 3组织内下对上之间对如何实现沟通（如方式、时间等） 4以上的沟通中是否包含质量管理体系的有效性内容（如内部审核信息、管理评审信息）？有无相关证据？ 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表

审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 5.6 管理评审 5.6.1 总则 5.6.1 总则 5.6.1 总则 1管理评审策划实施的间隔时间是？ 2本次管理评审时间是？形成的策划证据？ 管理评审的输入内容是否包含： 1审核结果 2顾客反馈 3过程的业绩和产品的符合性 4预防和纠正措施的状况 5以往管理评审的跟踪措施 6可能影响质量管理体系的变更 7改进的建议等 8方针目标的适用性 评审输出： 1质量管理体系及其过程有效的改进 2与顾客要求有关的产品改进 3资源需求 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表

审核部门： 标准条款 6.1资源提供 为保证质量管理体系的有效运行，是否及时提供所需的资源（如办公场所、人力、物力资源等）？ 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 6.2人力资源 6.2.1总则 6.2.2能力、意识和培训 是否对人员任职要求进行了规定（如岗位规范）？ 是否对关键岗位的人员组织培训？有无年度培训计划？培训后有无留下相关培训记录和考核记录？ 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表

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标准条款 6.3 基础设施 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 1组织现有的基础设备是哪些？有无编制相应的目录/台帐？ 2对设施/设备的保养是否编制计划？实施情况如何？形成的记录有哪些？ 3设施/设备的维修如何实施？有无相关证据？ 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表

审核部门： 标准条款 6.4 工作环境 1查看工作环境情况（生产现场、库存现场、办公现场等内容）？ 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表

审核部门： 标准条款 7.1 产品实现的策划 现行产品的策划： 1质量目标为？ 2生产识别过程是？使用的文件有哪些？ 3产品标准是？ 4维修过程形成的记录为哪些？ 新的维修项目的策划，策划书中应包含以下内容： 1质量目标为？ 2识别过程是？使用的文件有哪些？ 3过程的质检和实验活动如何实施？应达的接收准则？ 4过程形成的记录为哪些？ 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 7.2 与顾客有关的过程 7.2.1 与产品有关的要求的确定 7.2.2 与产品有关要求的评审 7.2.3 顾客沟通 1通过何种方式理解顾客的要求？完成后的后续服务如何实现？ 2在识别顾客要求基础上，是否识别了与产品有关法律法规的要求？ 3组织是否定期或不定期的组织一些服务活动？ 对已识别的顾客要求，组织是否对其能否满足要求进行自我能力的评审，评审是否形成记录。 与顾客的沟通方式有哪些？沟通的内容是否包含： 1服务的实现情况？ 2顾客来电、来人或其它方式的问询情况？ 3订单/合同的修改 4顾客的反馈、包括顾客抱怨 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表

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标准条款 7.4 采购 7.4.1 采购过程 7.4.2 采购信息 7.2.3 采购产品的验证 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 1组织的供方有哪些（有无名录）？ 2供方的评价准则是否得到制定，现供方是否均为合格供方（查供方评审表）？ 1对供方的质量管理体系如何要求？ 2对供方的人员有无要求？ 3本组织的采购方式为（订单/计划），其内容是否包含所需要产品的信息？ 1采购的产品由谁来组织验证/验收？ 2验证/验收的方式是如何实施？ 3有无相关证据 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表

审核部门： 标准条款 7.5.1 生产和服务提供的控制 1作业人员是否获得相关产品项目要求的内容？ 2作业人员获得了哪些作业文件？ 3使用的作业设备有哪些？是否满足作业需要？ 4作业中使用的计量器具是否满足作业需要？ 5在作业中哪些阶段实施监视和测量？ 6对交付后如何跟踪后续服务？ 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表

审核部门： 标准条款 7.5.2 生产和服务提供过程的确认 1组织识别的特殊过程有哪些？ 2对特殊过程的管理是否包含（设备人员的认可、作业文件、特定准则、记录要求等）？ 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 7.5.3 标识和可追溯性 在维修服务实现过程中： 1组织规定了哪些标识？ 2其规定标识的作用和意义是？ 3如何使用这些标识？ 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表

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标准条款 7.5.4 顾客财产 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 在维修服务实现过程中： 1组织会接收到的顾客财产有哪些？ 2顾客财产接收如何进行管理？ 3发生丢失或损坏如何进行处理，是否形成相关记录？ 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表

审核部门： 标准条款 7.5.5 产品防护 在服务实现过程中： 1过程中人员如何对产品进行防护？ 2在未交付给顾客前如何进行管理？ 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表

审核部门： 标准条款 7.6 监视和测量装置的控制 1本组织使用的计量器具有哪些？有无形成目录？ 2组织使用的计量器具是否在强检范围内？若在是否进行了交检，若不在是否进行了自校？ 3送检是否获得相关证书？自校是否形成记录？ 4已送检或校准的计量器具是否进行了标识其“合格”和“不合格的状况”？ 5当送检或自校发现计量器具已实效时如何处理？ 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 8.1 总则 组织是否对以下内容进行了策划： 1顾客满意度测量 2内部审核 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表

审核部门：

标准条款 8.2.1 顾客满意 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 1组织以何方式实施顾客满意度测量？ 2近期测量的情况？ 3对顾客提出的意见和建议是否进行了统计分析？ 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表

审核部门： 标准条款 8.2.2 内部审核 1、是否按标准要求编制程序？ 2、是否规定了内部审核的间隔时间？是否实施了内部审核？ 3、近期的内审有什么时候实施的？有无计划？ 4、内审是否编制了检查表？是否开出不符合报告？是否编制了内审报告？不符合报告是否已经纠正完毕？ 5、内审实施的人员是否有审核自己的工作？内审人员是否有经过正规培训，并持证有岗？ 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表

审核部门： 标准条款 8.2.3 过程的监视和测量 1组织建立体系识别的过程有哪些（文件管理、管理责任、产品实现、改进）？ 2、以上的过程中是否包含（人力资源、内审审核、管理评审、维修实现过程等），对于这些过程是否实施了检查，其效果是否达到要求？ 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 8.2.4 产品的监视和测量 1产品应达的技术条件的文件是否存在？ 2检查人员是否得到了规定？ 3对检验的过程形成了哪些记录？ 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表

审核部门：

标准条款 8.3 不合格品控制 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 1不合格的处理方式有哪些？ 2对检查不合格的有谁批准处理？ 3检查不合格的放行需要办理哪些手续？ 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表

审核部门： 标准条款 8.4 数据分析 组织是否分析了以下数据： 1顾客满意 2与产品要求的符合性 3过程和产品的特性及趋势 4供方 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表

审核部门： 标准条款 8.5 改进 1体系运行至今是否开出纠正/预防措施报告 2对纠正/预防措施报告中的事实情况是否进行了原因分析？纠正/预防措施制定？实施效果验证等内容？ 3以上的报告是否已完成纠正并关闭？ 4以上的报告是否进行了整理和管理？ 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 5.5 职责 5.4 目标 1本部门职责？ 2查其职责书面规定？ 1本部门的质量目标？ 2有无进行统计分析？ 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表

审核部门：

标准条款 5.5 职责 5.4 目标 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 1本部门职责？ 2查其职责书面规定？ 1本部门的质量目标？ 2有无进行统计分析？ 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表

审核部门： 标准条款 5.5 职责 5.4 目标 1本部门职责？ 2查其职责书面规定？ 1本部门的质量目标？ 2有无进行统计分析？ 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表

审核部门： 标准条款 5.5 职责 5.4 目标 1本部门职责？ 2查其职责书面规定？ 1本部门的质量目标？ 2有无进行统计分析？ 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 5.5 职责 5.4 目标 1本部门职责？ 2查其职责书面规定？ 1本部门的质量目标？ 2有无进行统计分析？ 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表

审核部门：

标准条款 5.5 职责 5.4 目标 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 1本部门职责？ 2查其职责书面规定？ 1本部门的质量目标？ 2有无进行统计分析？ 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表

审核部门： 标准条款 5.5 职责 5.4 目标 1本部门职责？ 2查其职责书面规定？ 1本部门的质量目标？ 2有无进行统计分析？ 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表

审核部门： 标准条款 5.5 职责 5.4 目标 1本部门职责？ 2查其职责书面规定？ 1本部门的质量目标？ 2有无进行统计分析？ 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 5.5 职责 5.4 目标 1本部门职责？ 2查其职责书面规定？ 1本部门的质量目标？ 2有无进行统计分析？ 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表

审核部门：

标准条款 5.5 职责 5.4 目标 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 1本部门职责？ 2查其职责书面规定？ 1本部门的质量目标？ 2有无进行统计分析？ 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表

审核部门： 标准条款 5.5 职责 5.4 目标 1本部门职责？ 2查其职责书面规定？ 1本部门的质量目标？ 2有无进行统计分析？ 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。