发展经济学复习资料

名词解释

1、发展中国家：也称作开发中国家、欠发达国家，指经济、社会方面发展程度较低的国家，与发达国家相对。（发展中国家是指二战后，摆脱发达资本主义工业国的殖民统治，取得政治的所有新兴民族国家。）

2、金融深化：亦称“金融自由化”。“金融压制”的对称。主张改革金融制度,改变对金融的过度干预,放松对金融机构和金融市场的,增强国内的筹资功能以改变对外资的过分依赖,放松对利率和汇率的管制使之市场化,从而利率能反映资金供求、汇率能反映外汇供求,促进国内储蓄率的提高,减少对外资的依赖,最终达到抑制通货膨胀、刺激经济增长󰀀；󰀀金融压抑： 所谓金融压抑，是指市场机制作用没有得到充分发挥的发展中国家所存在的金融管制过多、利率、信贷配额以及金融资产单调等现象。

3、-进口替代：是指用本国产品来替代进口品，或者说，通过工业制成品的进口来促进本国工业化。 出口替代：是指一国采取各种措施扩大出口，发展出口工业，逐步用轻工业产品出口替代初级产品出口，用重、化工业产品出口替代轻工业产品出口，以带动经济发展，实现工业化的

4、工业化：一个国家和地区国民经济中，工业生产活动逐步取得主导地位的发展过程 。

5、发展经济学：广义：凡是研究一个国家或地区的经济发展问题的，都是发展经济学。 狭义：研究农业国家或发展中国家如何实现工业化或现代化，或如何实现经济起飞和发展问题。

6、世界经济：整个世纪的经济。

经济世界：在全球形成的一个经济整体的情况下，地球上一个部分的经济。 7、均等边际报酬：指如果资本是可变的，其他生产要素固定不变，资本的边际报酬会随资本的用量的增加而减少。当把等量资本分配给两个项目时，若两个项目的边际报酬相等，则资本的分配最为适宜。

8、财务评估：是按照国家现行财务税收制度和现行价格，从企业财务的角度出发，分析测算项目的效益和费用，考察项目的获利能力、清偿能力及外汇效果等财务状况，以判别投资项目财务上的可行性。

9、人口转折理论：第一阶段：人口的出生率和死亡率都很高，高死亡率抵消了高出生率，故人口增长率较低。第二阶段：人口出生率依然很高，但死亡率急剧下降，结果导致人口增长率迅速上升。第三阶段：出生率开始下降，并逐步趋近与死亡率，人口增长速度十分缓慢。 10、马尔萨斯人口陷阱理论：马尔萨斯的“人口陷阱”即是说人口是经济增长的阻碍，经济增长的同时要带来人口的增长。一直到将人均产出，即人均收放降到只能维持人的最低生活。此时人口才停止增长。一但经济增长人口也增长。 11、现代微观经济学家庭生育理论

假定在有收入效应和替代效应的情况下，如果其他因素不变，想得到的孩子数目与家庭收入变化直接相关，与孩子的成本反向变化，与相对于孩子对其他商品的偏好呈反向变化。

12、李嘉图和马尔萨斯的两个公理、两个级数、三个命题、两种抑制是什么： 两个公理：即食欲和性欲是人类“本性的固定法则”。 两个级数：人口增长和生活资料增长两个级数的假设。

三个命题：人口增加必须受生活资料的；生活资料增加，人口必定增加；占

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优势的人口增加，为贫困和罪恶所抑制，致使现实的人口必须与生活资料相平衡。 两种抑制：积极抑制—通过贫困、饥饿、瘟疫、罪恶、灾荒、战争等手段去妨碍人口的增长。

预防抑制—通过禁欲、晚婚、不生育等预防人口增长，这又被称为“道德抑制” 13、资本的含义：凡用于生产、扩大再生产或能提高生产效率的物质（包括这种物质的载体）都可以称之为资本。

14、人力资源：人力资源即劳动力资源，反映一个国家或地区的人口总体所拥有的劳动能力。

15、教育成本：是指为了培养一定熟练程度的劳动后备力量和专门人才，以及提高现有劳动力素质而消耗的教育费用

16教育深化：个人通过追求较高的教育程度来提高预期收入，国家因教育具有正的外部性而扩大供给。智力外流：由于私人教育成本与社会教育成本和收益之间存在分歧

17、外在智力外流：人才从低收入国家向高收入国家流动的现象。

18、内在智力外流：国内的科学家、医生、建筑师、工程师、学者等将眼光放在国外，不去思考和研究国内迫切需要解决的重要问题，而是把心思放在国际联系上。

19、技术进化：当技术进步表现为对原有技术或技术体系的改革创新，或在原有技术原理或组织原则的范围内发明创造新技术核心的技术体系时，这种进步称为技术进化。

20、技术：当技术进步表现为技术或技术体系发生质的变化时，即被称为技术。技术往往会带来社会、经济结构的巨大变革，生产率得到极大提高。 21、希克斯中性技术进步：

定义：在资本-劳动比不变的条件下，使得利润和工资在国民收入中的分配比率不发生变化的技术进步。由于假设资本—劳动比不变，所以希克斯中性技术进步在实施效果上等同于同等的扩大了资本和劳动的投入。因此，希克斯中性技术进步的总量生产函数可表述为Y=A(t)F(K,L)。

22、技术创新：把一种从来没有用过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入到生产体系中去。

23、技术选择：实际上就是对不同要素投入组合的成本进行比较。 24、中间技术和适用技术：

中间技术：所谓中间技术指介于初级和高级、原始与现代之间的一种技术。 实用技术：所谓适用技术指满足技术引进国发展经济的技术需要，有考虑到引进国的生产要素现状、市场规模、社会文化环境、目前的技术状态以及技术的吸收创新能力等因素，能使引进过从中获得最大效益的那些技术。 25、可持续发展：是指在满足当代人需求的基础上又不损害后代人满足其需求的发展

26、绝对利益理论：亚当·斯密认为，如果两个国家在某些特定商品上各自占有绝对的优势，按照分工的原则，两国各自从事不同商品的生产是最有效的。 比较利益理论：即使一个国家在任何一种产品的生产上都没有绝对优势，但只要生产各种商品的相对成本与贸易伙伴并不完全一样，就一定会在某种商品的生产上占有比较优势。

要素禀赋论（赫克歇尔、俄林）：资本相对丰富的国家，资本要素相对便宜，该国家在密集使用资本要素生产的商品上成本较低，因而具有比较优势；劳动相对

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丰富的国家，劳动要素相对便宜，密集使用劳动要素生产的商品成本较低，具有比较优势。

规模经济和垄断竞争贸易理论：克鲁格曼认为现代工业最突出特点是规模收益递增

27、经济发展：含义：发展是改进人民生活质量的过程，其目标是满足基本需要、提高人类尊严、扩大选择自由。 28、熊彼特的经济发展理论：他认为经济增长主要是一种数量上的变化，他强调经济发展是从内部自行发生的变化

29、科学发展观：第一要义是发展，核心是以人为本，基本要求是全面协调可持续，根本方法是统筹兼顾。 30、丹尼森的增长核算：根据丹尼森的定义，增长核算指的是将所采用的国民产量或人均产量增长率在改变和引起增长的决定因素之间进行分配，将国际间产量水平的差别在决定水平差别的因素之间进行分配，估计每一个决定产出的因素的既定变化对产出影响的大小。

31.资本主义部门：是经济中使用可再生产的资本，并由于这种使用而向资本家支付报酬的那一部分。一般情况下，资本的使用是由雇佣劳动力的资本家控制的，生产的目的是利润。

32.非资本主义部门：即维持生计部门或称生存部门，是不使用可再生产资本的那一部分。这个部门的人均产量比资本主义部门低，因为它的产品不是用资本生产出来的。这个部门的很大一部分是自我雇佣的，如传统农业的小家庭耕作等等。 33、平衡增长理论： 国民经济中各个行业各个部门相互协调，共同增长。平衡增长是通过对国民经济各部门同时大规模投资来实现的。

34、国际经济秩序： 国际经济秩序指的是国际社会处理各国之间经济关系的准则、行为规范和机制。

35、内向型发展战略：分为二种类型：一是初级内向，指经济上完全自给自足，以传统农业经济为主，不与外国进行贸易的封闭式经济发展战略；二是次级内向也叫进口替代，指利用贸易保护，通过发展国内消费品生产来取代进口 外向型发展战略：指的是以出口来带动一个国家或地区经济发展的模式，换言之，外向发展战略，就是以出口鼓励为中心的发展战略。 36、资本形成（Capital Formation）： 是指一个经济落后的国家或地区如何筹集足够的、实现经济起飞和现代化的初始资本 解答题

1、发展经济学的演变 经历了五个阶段：（1）20世纪40年代——60年代中期（唯资本论、唯工业化论、唯计划化论）（2）60年代——70年代末 （有增长无发展：经济结构变化引起人们关注）（3）70年代中期——80年代中期：鼓吹自由市场经济力量的经济理论和经济。在理论上出现供给学，在上鼓吹国企私有化、非计划化等。 （4）80年代中期——上个世纪末: 新技术——国际化、全球化——发达国家与

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发展中国家技术差距拉大，生态退化、环境破坏、资源匮乏产生悲观论。 （5）90年代——21世纪初: 按新自由主义经济思潮进行经济改革和发展国家遭到失败，使新自由主义思潮在人们心目中大打折扣。 2、发展经济学研究的对象：

研究发展中国家的经济如何才能从落后形态过度到现代化形态的发展过程，其影响因素如何，以及为此而应采取的战略和。 ：

3、发展经济学的主要内容：（1）发展中国家贫困落后现状的描述和分析（2)发展中国家贫困落后原因的探讨(3)经济发展目标模式的确立(4)经济发展的战略选择与发展计划、发展的确定(5)经济发展水平质量的衡量指标体系(6)经济发展的基础要素分析(7)经济发展的内部条件(8)经济发展的外部环境(9)经济发展的案例研究(10)经济发展理论与实践的回顾和展望

4发展中国家的产生与发展产生与发展：

除了拉丁美洲的一些国家早在20世纪初叶就已经赢得了民族和国家主权，亚洲、非洲、拉丁美洲的绝大多数国家和地区，包括中国都是在20世纪中叶的民族运动中赢得和，建立起自己的民族特权。正是因为这些国家是帝国主义列强的殖民地和附属国，因此在一个相当长的历史时期中，他们遭侵略、受剥削、被掠夺。殖民主义和宗主国看不起他们，将他们称为“蛮荒国家”、“野蛮民族”。第二次世界大战以后，随着这些国家赢得，建立起自己的民族政权，他们在政治上要求获得平等的待遇，不能再忍受发达国家的凌辱和欺负。然而在经济上，这些国家依然处于贫穷落后的境地，因此在战后初期，这些国家又被称为“落后国家”或“后进国家”（backward countries）。显然这种提法不妥，因为它不仅含有“低下”的意思，并且似乎是在表明这些国家一向落后，还将继续下去。此后这些国家又被称为“不发达国家”（underdeveloped countries）或“欠发达国家”（less developed countries,LDCs），意在强调这些国家仍然处于经济成长的低级阶段，和那些经济发达的国家相比较，仍然处于不发达的境地。 20世纪50年代后期，特别是进入60年代以后，在新的国际政治经济形势下，一些过去经济落后的国家和地区，在经济上有了迅速的发展。亚洲“四小龙”的腾飞，拉丁美洲的“经济奇迹”，使广大亚非拉国家看到了谋求经济发展的新希望。尽管在经济上与发达的工业国相比，这些国家仍存在着很大的差距；尽管在发展的道路上，仍充满着坎坷与挫折，但更为重要的，他们认为，自己是处于发展中的国家。具体表现在：他们的经济在发展，畸形的经济结构在改变，工业在国民经济中的地位在提高；尽管他们还比较穷，但是国内的储蓄率和投资率都在增加；他们的人民生活还很困难，但是大多数国家的文化教育、卫生保健事业在不断完善。因此，大约在19年联合国第一界贸易与发展会议前后，发展中国家这一概念开始出现，并在世界上广为流传，几乎为所有不发达国家所接受，就连西方经济学中以专门研究经济落后国家经济发展为主要内容的“不发达经济学”，叶顺应这一潮流，改称为“发展经济学”了。 发展中国家的诞生，是20世纪人类发

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展与社会进步进程中最为重大的历史事件。它标志这自有人类历史以来，世界上最众多的国家、最广泛的人口开始将谋求经济发展、社会进步、国民富裕作为自己的努力方向和奋斗目标。经过近半个世纪的不懈努力，除了少数最不发达国家，大多数发展中国家的状况都发生了明显的变化。当我们跨入新世纪的时候，对发展中国家的基本状况进行纵向比较，可以清楚地看到，发展，作为人类永恒的主题，比以往任何时候都取得了令人鼓舞的成就。世界银行1999/2000年世界发展报告的主题是迈进21世纪。在对发展中世界既往的发展实践进行总结时，《报告》指出：“近几十年的发展情况表明，发展是可能的，但同时它既不是必然发生的，也不是轻而易举的。成功的经验已经足以让我们对未来充满信心” 5、、发展中国家的特征：

1、低下的生活水平。具体包括以下几点： （1）人均国民收入水平很低；（2）国民生产总值的增长速度较发达国家低； （3）两极分化较大；（4）大范围的贫困；（5）卫生保健状况差

2、低下的生产率水平。发展中国家劳动生产率仅为发达国家的1/24。3、人口的高速增长和沉重的赡养负担4、高水平的失业率和低度就业5、对农业生产的严重依赖性6、在国际关系中处于劣势地位7、不发达市场经济是发展中国家经济的本质特征

6.发展经济学的流派构成：新古典学派：经济发展理论：?按照结构主义的理论从而奉行计划化和多方干预的发展中国家并未达到预期的目标，反而面临着种种困难。现实的经验迫使经济学家对结构主义的增长理论和主张进行重新评价和修正，并在此基础上形成了新古典主义经济发展理论。新古典主义学派发展理论的特点是：强调外向发展和对外贸易、强调经济的私有化、重视农业发展和人力资本投资。该学派具有代表性的理论有收入再分配论、自由贸易论、市场机制论、农业发展论、人力资本理论。代表性人物有：库兹涅茨、加里·贝克尔、舒尔茨。 ??新古典主义学派重视市场机制和农业在经济发展中的作用，强调人力资本投资，同时也重视贸易和外交的利用，并使实证分析方法得到了大步发展，这些对发展中国家的经济发展都具有一定的指导意义。然而它也有不适应于发展中国家实际的成份：企图建立全球“自由化”贸易，却忽略了发展中国家与发达国家之间不平等的实际情况，这样反而为霸权主义提供了理论依据；过高估计发展中国家市场机制作用，难以摆脱地用发达国家标准来审视发展中国家的问题。

结构主义学派：经济发展理论：??结构主义学派是最早研究发展中国家经济问题的前驱，他们借助于发达国家的经验，结合西方经济学的某些现成原理，对发展中国家的经济发展提出若干设想。该学派特别强调资本积累、工业化、计划化，代表性学说主要有刘易斯的二元经济理论、普列维什的中心—外围理论、罗森斯坦·罗丹的大推动理论、纳克斯的 “贫困的恶性循环论”、沃尔特·加伦森的滴漏理论、罗斯托的起飞理论、及平衡增长论与不平衡增长论。结构主义经济学家反对单一经济学倾向，他们站在发展中国家的立场上，从发展中国家的实际出发来研究发展问题，西方庸俗经济学的偏见在他们的思想中相对较少,他们既不照搬凯恩斯主义，也批判新古典主义,从而形成了发展经济学最初的一个学派，其理论的合理内核具有一定的理论价值和应用价值。

新马克思主义学派：经济发展理论： ??激进主义学派，又称新马克思主义学

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派。激进主义学派对新古典主义持彻底的批判态度，它大量地吸收了马克思主义的经济思想，运用马克思主义的历史唯物主义方和社会主义理论揭示发达国家对发展中国家的国际剥削关系，他们认为，帝国主义和殖民主义的存在是不发达国家不发展的根源，只有挣脱帝国主义、殖民主义统治的枷锁，才能真正为其发展创造必要的条件，这也是马克思主义学派与西方正统的经济发展理论根本区别之点。激进主义学派主要学说有：依附性理论、不平等交换论、阶级斗争国际化论、社会主义论、世界资本主义体系理论。代表性人物有是沙米尔·阿明、巴芒、卡尔多索、桑托斯、伊曼努尔、斯威齐等人。 激进主义对马克思主义经济理论的发展做出了重要的贡献,国内有学者认为它与西方其他经济理论相比，对我们建设中国特色的社会主义具有更为重要的参考和借鉴意义；也有学者指出激进派认为发展中国家只有建立国际社会主义体系才能成功发展的观点存在一种极端化的倾向。 7、资本形成理论：资本形成的理论

哈罗德—多马模型

英国经济学家罗伊·福布斯·哈罗德（Roy Forbes Harrod）在《动态经济学导论》（1948年）一书中，将凯恩斯的静态均衡分析动态化，建立了一个动态经济增长模型；美国经济学家埃弗塞·多马（Evsey David Domar）在《资本扩张、增长率和就业》（1946年）和《扩张与就业》两文中，地提出了一个类型的增长模型。因此，人们将二者合称为“哈罗德—多马模型”（简称H—D模型）。 哈罗德—多马经济增长模型（g=s/v）的一个重要推论认为：资本/产出比（v）不变，储蓄率（s）决定了经济增长率，而在该模型假定中，假定储蓄可全部转化为投资，所以储蓄率就是资本积累率。可以说，在哈罗德—多马模型中，资本积累成了经济增长的唯一决定因素。 哈罗德—多马模型本来是论述发达国家的经济增长的，但它同样可以适用于发展中国家，而且，发展中国家收入水平低，资本稀缺，因此要加速经济增长，就必须提高储蓄率或投资率，即加快资本形成。 哈罗德—多马模型由于其简单明了，曾经颇为流行，成为二战后很多国家制定经济发展的一个重要理论依据。但是由于它只强调资本形成的作用，忽视了劳动投入、技术进步乃至制度因素对经济增长的重要性而受到了批评。纳克斯贫困恶性循环理论

1953年，罗格纳·纳克斯在《不发达国家的资本形成》一书中探讨了贫困的根源。他认为发展中国家之所以贫困是因为其经济中存在若干互相联系、互相作用的“恶性循环力量”在作用，其中最主要的就是贫困的恶性循环。他由此得出了著名的结论：“一国穷是因为它穷（A country is poor because it is poor）”. 纳克斯认为，由于发展中国家的人均收入水平低，投资的资金供给（储蓄）和产品需求（消费）都不足，这就了资本形成，使发展中国家长期陷于贫困之中。他的“贫困恶性循环”包括两个方面： 供给方面：人均收入低→生活消费比重高，储蓄低→资本形成不足→生产规模小、生产率低→产出低→收入低。 需求方面：人均收入低→低消费、低购买力→市场需求有限→投资引诱不足→资本形成不足→低生产率→低产出→低收入。 纳克斯认为，正是资本形成的供求两方面的约束阻碍了发展中国家的经济增长，资本形成不足是“贫困恶性循环”的主要障碍。因此，要打破“贫困恶性循环”，就必须大幅度地提高储蓄率，大规模地增加储蓄和投资，加速资本形成。同时他又认为，为了克服发展中国家市场狭小所造成的投资引诱不足问题，即资本形成的需求

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“瓶颈”，应当采取“平衡增长”战略，即在众多的行业中同步地投资，形成相互的需求推动，以投资带动投资，“供给创造需求”。 贫困恶性循环理论的缺点： （1）认为储蓄和投资增加就能促进经济增长、打破贫困恶性循环的观点过于乐观和简单（储蓄结构和消费习惯）； （2）即使有了足够的储蓄和资本形成，经济增长还受到其他许多因素的； （3）纳克斯将个人储蓄作为储蓄的唯一来源，忽略了企业储蓄和储蓄，低估了发展中国家的储蓄能力。纳尔逊低水平均衡陷阱理论

1956年，纳尔逊（Richard Nelson Jones）在《不发达国家的一种低水平均衡陷阱理论》中提出发展中国家的人口过快增长是阻碍人均收入提高的“陷阱”，必须进行大规模的资本形成，使投资和产出的增长超过人口增长，才能跳出“陷阱”，实现人均收入的大幅提高和经济增长。 与纳克斯的贫困恶性循环理论一样，纳尔逊低水平均衡陷阱理论忽视了资本以外的其他因素的作用。罗森斯坦—罗丹大推进理论

1943年，发展经济学的先驱者罗森斯坦—罗丹在《经济学杂志》6－9月号上发表了著名论文《东欧和东南欧国家的工业化问题》，提出了资本形成的“大推进”（Big Push）理论。他认为，发展中国家要从根本上解决贫穷落后问题，关键在于实现工业化。而要实现工业化，首要的障碍是资本形成不足。但在增加资本形成的过程中，必须达到足够的规模，分散的、小规模的、个别部门的投资不能形成经济发展的氛围，给工业化带来足够的动力，这是因为，发展中国家经济具有两个重要特征： 一是工业化基本条件的不可分性（Indivisihility），表现在作为工业化作为工业化起步拉动力的市场需求和资金来源的储蓄均不可细化分割，而必须达到足够的规模才能进行。 二是缺乏工业发展所必要的“外部经济”（External Economy），表现在企业规模过小，缺乏规模效益，企业之间彼此提供的“外部经济”效应微小，投资的社会获利能力（Social Profitability）很低，因此，必须实行资本形成的“大推进”战略，即同时在各个工业部门全面进行大规模投资，使各个工业部门之间相互创造需求，提供市场，克服“不可分性”，产生“外部经济”效应和“规模经济”效应。顺着这一思路，罗森斯坦—罗丹进一步提出了“平衡增长”战略主张。莱宾斯坦最小临界努力理论

1957年，莱宾斯坦（H.Leibenstein ）提出了“最小临界努力”理论，扩展了“低水平均衡陷阱”理论。低水平均衡陷阱的产生是因为经济中存在的“降低收入的力量”大于“提高收入的力量”，使人均收入滑回陷阱。摆脱陷阱必须有一个初始阶段的大规模投资，形成一个最小临界努力，使“提高收入的力量”大于“降低收入的力量”，推动经济跳出陷阱。

8.资本形成的来源:资本形成最初来源于生产剩余即储蓄，再由储蓄转化为投资，最后才转变成机器设备、厂房、交通工具、基础设施等物质资本。根据国民收入会计，储蓄（S）是一国在一定时期（如一年）内国民收入（Y）中扣除消费（C）后的剩余，是放弃现期消费的结果。即：S ＝Y －C 在一个开放的经济中，一国的总储蓄包括国内储蓄和国外储蓄两大部分。根据储蓄的不同经济主体，国内储蓄包括个人储蓄、企业储蓄和储蓄；国外储蓄则包括外国官方储蓄和国外私人储蓄。

9.人口模型：马尔萨斯的人口陷阱模型： 20世纪50年代，西方经济学中提出“人口陷阱”理论(the theory of population trap)。这一理论试图把人口增长和经济发展联系起来，用以解释发展中国家人均收入何以停滞不前。 这一理论主要使说明，发展中国家人均收入

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长期处于低下的水平，一方面是由于发展中国家经济本身发展缓慢，另一方面是由于发展中

国家存在这人口陷阱，这是人口过渡增长的结果。

马尔萨斯人口论是马尔萨斯于1798年所创立的关于人口增加与食物增加速度相对比的一种人口理论，其主要论点和结论为：认为生活资料按算术级数增加，而人口是按几何级数增长的，因此生活资料的增加赶不上人口的增长是自然的、永恒的规律，只有通过饥饿、繁重的劳动、结婚以及战争等手段来消灭社会‘下层’，才能削弱这个规律的作用。把资本主义制度所造成的一切问题和灾难归结为人口过剩的结果。󰀀马尔萨斯的“人口陷阱”即是说人口是经济增长的阻碍，经济增长的同时要带来人口的增长。一直到将人均产出，即人均收放降到只能维持人的最低生活。此时人口才停止增长。一但经济增长人口也增长。󰀀󰀀󰀀 乔根森的人口流动模型：认为工业部门的工资等于边际生产力，而农业部门的工资等于劳动的平均产品，劳动力可以在两部门之间自由流动，工业的发展取决于“农业剩余”和人口规模，农业是经济发展的基础。当农业剩余规模越大，劳动力转移规模也越大，两者同比例增长，即不发达国家一般存在着两种性质不同的结构或部门，现代工业部门和落后农业部门。落后农业部门的产量由土地和劳动所决定，生产函数呈收益递减。 该理论认为农村剩余劳动力转移的前提条件是农业剩余。当农业剩余等于零时，不存在农村剩余劳动力转移。只有当农业剩于大于零时，才有可能形成农村剩余劳动力转移。在农业剩余存在的前提条件下，乔根森又提出了一个重要假设，即农业总产出与人口增长相一致。在这种条件下，随着农业技术的不断发展，农业剩余的规模将不断扩大，更多的农村剩余劳动力将转移到工业部门。因此，农业剩余的规模决定着工业部门的发展和农村剩余劳动力转移的规模。 但是乔根森模型仍然忽视了对农业物质投资的重要性以及城市的失业等问题。

托达罗人口流动模型： 按照托达罗的模型，人口流动基本上是一种经济现象。尽管城市中失业现象已十分严重，准备流向城市的人们还是可以做出合理的决策。托达罗假定农业劳动者迁入城市的动机主要决定于城乡预期收入差异，差异越大，流入城市的人口越多。托达罗认为，在任一时期，迁移者在城市现代部门找到工作的概率与现代部门新创造的就业机会成正比，与城市失业人数成反比。

托达罗模型的含义为

：应当扩大农村中的就业机会，以缩小城乡就业之间的不平衡；由于拓展城市少量的就业机会，可能引来大量的农村剩余劳动力供给，导致更多的人失业，因此开创城市就业机会无助于解决城市就业问题；农村居民的受教育学历越高，其向城市转移的预期收入就越高，

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因而不加区别地发展教育事业会进一步加剧劳动力的迁移和失业；干预城市工资水平的确定，特别是制定最低工资线，并且对城市失业人口给予最低生活补贴，会导致要素供给的价格扭曲，引致更多的剩余劳动力进入城市，使城市的失业率更高；应当重视农业和农村的发展，鼓励农村的综合开发，增加农村的就业机会，提供教育和卫生设施，发展电力、供水和交通，改善农村的生活条件等等，从而缓解农村人口向城市的流动。 第四章

10、教育的成本——收益分析:

教育的经济目标是通过教育投资来实现的。社会和个人投资教育总是要从经济目标上做出考量，政

府在考量后制定相应的，家庭或个人在考量后确定相应的策略。在制定教育的时，为了采

用效率最高的，总是力求对教育的各项公共支出进行评估，以便在各项之间进行比较，然后做

出选择。个人在确定策略时，也力求通过对个人各种教育支出的评估来选择效率最高的策略。这种评估

有许多方法，如教育规划、教育预算、教育的成本——收益分析、教育的成本——绩效分析、教育的成

本——效应分析等等，其中最广泛应用和最吸引人的评估方法，就是本章要讨论的教育的成本——收益 分析。

教育的成本——收益分析在一般意义上是对教育投资行为所产生的成本和收益的计量。然而它在教

育经济学中的一个更具体的含义，就是充当教育投资决策的手段，通过设计一套方法来计算教育的成本

和收益，并通过比较来优化教育投资决策，以便保证稀缺资源的竞争性使用、教育资源在各个教育部门

的有效配置和各个学校有效地利用教育资源。随着经济和社会的不断发展对年轻一代受教育水平提出的

要求越来越高，特别是经济和社会活动中科学技术含量的不断增加对劳动者就业提出的挑战越来越严

峻，人们接受教育的年限也越来越长，教育经费在国民总产值中的比例也越来越大，教育成本分析对教

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育决策的意义也就显得越来越重要。

和个体在不同领域选择投资，在很大程度上是依据投资的成本和收益分析来决定的。由于必须

发生的成本规模、可能产生的预期收益、成本与收益的形成期限、项目实施过程中的不确定性因素和风

险等投资制约因素有所不同，投资选择就会有所不同。成本——收益分析是一种可用来比较这些投资制

约因素的技术，其分析的目的在于评价拟定投资的获利性。

一项投资值得考虑，在于其预期收益高于成本，这时其资源的使用对个人或整个社会是有益的。于

是，在可供投资的选择过程中，个人和试图通过对成本和收益的评估来找到相对成本来说会获得尽

可能最高收益的投资。

成本——收益分析技术有了很大的发展，从而使评估变得更加系统、可靠和全面，也减少了评估对

臆测和直觉的依赖。成本——收益分析只是判断的手段而不能替代判断，因为对未来的成本和收益永远

不能做出肯定的预测，特别是对一项投资可获收益的衡量总是不完全清楚的，所以，在投资项目的经济

评价中必须使用判断。成本——收益分析的价值在于为评价数量巨大的成本和收益及其后续分配提供一

个框架。这样一个框架使在评估投资可获得产量时必须做出的判断变得明确清晰而不是模糊不清。

例如，关于用于某一投资项目的资源的真正价值就必须进行判断，因为由工资控制和控制而导

致的市场扭曲，使一些资源的市场价格不能充分反映它们的真正价值。这类判断可以在评价中用影子价

格来体现。从一国社会和经济目标的观点上看，影子价格可用于反映资源对经济的真正价值。影子价格

表示不同目标所给出的份量，例如未来增长就是与当前消费相对应的目标。

世界银行用成本——收益分析技术评价投资项目，有些地方则适合于用影子价格和影子工资

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率来评

价投资项目。所有的成本——收益分析技术都用贴现流量方法来比较成本和收益的贴现当前价值，来决

定一个投资项目所发生的收益是否大于成本，其中收益和成本都是用当前的价值来计量的。这样的信息

可以用三种方法来表达：收益——成本比率，即贴现的未来收益总额对贴现的成本价值的比率；纯现值 ，

即一个项目贴现的收益价值减去其贴现的成本价值；内部或经济的收益率，即贴现的预期收益的当前价

值与成本的当前价值相等的利率。

世界银行和其他发展机构对投资项目的经济评价是基于项目纯现值的计算和收益率的计算，这些标

准从来不用来孤立地评价某一项目的益处，它们只被当作判断可选择投资的基本标准之一。问题在于它

们是否可用于每种投资，特别是最值得关注的教育投资。

就像前面指出的那样，教育投资是一种人力资本投资的观点是近几十年来经济学最重要的成就之

一，对发展中国家制定教育计划产生了相当大的影响。与此同时，围绕能否用成本——收益分析技术来

11、创新的存在形式： 创新作为人类思维和实践的一种特殊形式,是社会主体凭借理论和实践超常而首创地对事物进行旧质形态向新质形态转化并进而提升人类自身的社会活动。作为人类特有的活动,它涉及到政治、经济、军事、文化、科技、教育乃至思维、理论、观念等各个领域。社会的无限丰富和发展使得创新发生在人类活动的各个领域,创新的存在形式是多样的。从不同的角度可以探讨创新的不同形式,具体说来依据其在某一社会中占主体地位的生产部门及其产品为标准,可以从宏观角度把创新分为农业创新、工业创新和知识创新;依据创新的社会意义之大小,可以分为渐进性创新和根本性创新;依据创新的结果与预期的目标是否一致为标准,可分为失败创新和成功创新等。但马克思考察人同自然的关系时就指出人与自然发生着“理论关系和实践关系”,“理论关系就是人以其思想反映对象的关系,这是一种主观与客观的关系。实践的关系是人以其物质力量借助物质手段改造对象的关系,这是一种物质关系。”[1](P130)即人类的活动可以分为实践的客观物质活动和理论的主观认识活动。基于此,创新活动可以抽象为两种最基本的存在形式:实践创新和理论创新。一、实践创新1 实践创新的规定实践创新是标志人

12、 国家创新体系的概念。其核心内涵是实现国家对提高全社会技术创新能力和效率的有效和推动、扶持与激励,以取得竞争优势。在知识经济时代,知识基础成为企业、区域乃至国家提高核心竞争力的重要平台,因此国家创新体系既包括提高技术创新能力与效率,也

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包括提升全社会的知识基础等重要内涵。 中国的国家创新体系研究始于20世纪90年代中期。中国科学院借鉴国外对国家创新体系研究的成果和实际经验,结合中国的国情,在《迎接知识经济时代,建设国家创新体系》的报告中,提出了关于中国国家创新体系的概念:“国家创新体系是由与知识创新和技术创新相关的机构和组织构成的网络系统,其主要组成部分是企业(大型企业集团和高技术企业为主)、科研机构(包括国立科研机构、地方科研机构和非赢利科研机构)和高等院校等;广义的国家创新体系还包括部门、其他教育培训机构、中介机构和起支撑作用的基础设施等。”这表明中国创新体系是知识创新和技术创新并举的系统。 中国国家创新体系的构筑,主要有以下几点:(1)创新是具有经济和社会目标导向的行为,创新的实质是发展经济。建设国家创新体系必须体现科学技术是第一生产力的思想,落实科教兴国战略,实现国民经济整体素质提高和经济结构的优化,提高国家经济实力和竞争力。(2)国家创新体系的建设,必须从中国自己的国情和未来发展的需要出发,既要有在世界最前沿领域开拓进取,也要有符合中国国情的发展战略与重点,发展高技术产业、用高技术改造传统产业及发展农业和农村经济。(3)在中国,创新的核心是要从上、机制上解决好科技与经济结合的问题,创新的关键是提高科技促进经济社会发展的能力和实力。(4)创新不仅表现为知识和技术的转移,而且表现在创新系统多元化的要素有效地使用与协同,构成知识与技术的创造、获取、转移和应用的网络。

中国的国家创新体系包括知识创新系统、技术创新系统、知识传播系统和知识应用系统。 13、 外部性指的是私人收益与社会收益、私人成本与社会成本不一致的现象。解决公共物品外部性问题的方法有方法和市场方法。

手段一，加强管制，强化的监管职能 （1）出台法规，划定保护区

将泉域内易遭破坏的地区列为生态环境“重点预防保护区”，严禁实施各项开发建设项目，杜绝新的水土流失发生；将生态环境已遭破坏的区域列为生态环境“重点治理区”，重点进行生态恢复性项目的建设，重建被破坏的生态环境。

（2）严格控制南部山区城镇建设规模 在制定南部山区小城镇建设规划时，要把区域水资源的承载能力作为确定城镇规模、发展方向的重要条件，充分论证人口与水资源、经济发展与生态平衡的关系，充分考虑水资源的供需平衡关系、水环境容量和生态环境的承受能力。

（3）明确环境用水权 济南市地下泉水的开采，必须按照满足水资源可持续利用的原则确定，留出满足基本生态环境需要的生态用水量，留出确保济南泉水长年喷涌的环境用水量。在这个前提下，首先要确定济南地下泉水的可开采使用量。其次，不足的用水量应通过增加使用当地地表水源、黄河水和即将引入济南地区的长江水来解决

手段二，运用财政手段，促使外部效应内部化

（1）提高地下水资源费（税）标准，改革目前的水价体系

济南当地地下水的资源水价应大幅度提高，通过征收较高的税收来遏制地下水的消费，鼓励使用地表水和外来客水。

水价不仅关系到水资源配置和利用的效率，而且有收入分配效应，水价不能超过居民和企业的承受能力，应逐步到位，并推行两部制水价。计划内用水由补贴，实行定额水价，对超计划和超定额用水实行累进加价收费制度，对高耗水用户实行季节浮动水价。

（2）实施财政转移支付，对泉域补给区的宜林荒山进行水土流失综合治理

对济南南部泉域补给区，要结合农村产业结构调整，有计划、有步骤地实施退耕还林还

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草。在补给区的适宜地带，特别是强渗漏补给区，建设控制性水利水保工程，强化地下水补给能力。

市场手段一：建立水权交易制度，促进用水效率的提高

根据科斯定理，产权清晰后，只要交易成本为零，无论产权如何初始分配，外部性问题都能得到解决。即：一旦产权确立，就不需要干预来处理外部性问题。也就是通过市场这只看不见“手”就可以实现帕累托最优。产权制度具有高效率配置稀缺资源的功能。水权制度是以产权理论为基础的，因此，水权制度也具有高效配置水资源的功能，通过水权交易市场的调节也可起到高效配置水资源的作用。

水权是水资源所有权、水资源使用权及与水资源有关的一组权利的总称。水权交易主要指水使用权的交易，而水资源的使用权是通过某种方式赋予各个地区、各个部门、各个单位的，因而，就必须建立两套指标体系，一套是水资源的宏观控制体系，一套是水资源的微观定额体系。前者用来明确各县区、各行业、各部门各自可以使用的水资源量。综合考虑济南经济发展情况、生态环境情况、历史用水惯例等因素，科学地将水量分配到各县级行政区域和各行业各部门。第二套体系用来规定社会的每一项产品或工作的具体用水量，制定各行业生产用水和生活用水定额，使各个行业、每一项工作都明确自己的用水指标。水权明晰后，各用水单位就会促进本单位节约用水，多余的水可以出售，从而促使水资源向高效率、高效益方向转移。

市场手段二：调水、供水等公共物品的提供引进竞争

根据济南市水资源平衡分析，在考虑节水措施的情况下，市区供水达到90％的保证率时，2010年济南市缺水5.2亿立方米，2030年缺水8.7亿立方米，。引用客水资源解决济南缺水的问题是必须的。按照国家规划，南水北调东线的长江水也可进入济南，因此，除引用黄河水外，兴建引江配套工程满足济南用水需要也是解决济南缺水的必然选择。

对城市调水、供水服务的供给主要有两种方式：采用公共方式直接提供和通过刺激等方式引导私人企业提供的间接提供方式。直接提供主要是指无偿提供产品，通过税收补偿其成本。过去在大多数城市，几乎是供水工程的惟一投资者，实践证明，仅仅依靠投资不能满足调水、供水行业的建设和发展。通过预算或税收将私人资本引入公共物品生产领域已成为目前市场经济国家中较为常用的提供方式，这样在支出一定时能生产更多的公共物品，也有利于效率的提高。

私人资本介入公共物品生产的方式主要有四种：一是通过招标投标方式参与项目的竞争，与私人企业签订生产合同。二是授权经营，采取授权某私人企业或组织经营和管理的方式。三是经济资助，通过补贴、津贴、优惠贷款、无偿赠款、减免税等方式进行资助。四是参股，主要是向私人企业提供资本和分散投资风险，从而鼓励私人投资的介入。

14、国际贸易理论：古典国际贸易理论

古典的国际贸易理论产生于18世纪中叶，是在批判重商主义的基础上发展起来的，主要包括亚当·斯密的绝对优势理论和大卫·李嘉图的比较优势理论，古典贸易理论从劳动生产率的角度说明了国际贸易产生的原因、结构和利益分配。重商主义

在15世纪末16世纪初的资本主义原始积累时期，出现了重商主义(Mercantilism)的国际贸易观点，也称贸易差额论（晚期重商主义），其核心是追求贸易顺差，代表人物有英国的托马斯·孟(Thomas Mun)。重商主义认为，财富的唯一形式即金银，金银的多少是衡量一国

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富裕程度的唯一尺度，而获得金银的主要渠道就是国际贸易。通过奖出限入求得顺差，使金银流入，国家就会富裕。重农学派

17世纪下半期，在法国出现了反对重商主义，主张经济自由和重视农业的思想，形成了重农学派（physiocratic school），其创始人是弗朗斯瓦·魁奈(F.Quesnay)。 重农学派的核心思想是主张自由经济，包括自由贸易，他们认为“自然秩序”（包括自由贸易）是保证市场均衡和物价稳定的重要机制。绝对优势理论

18世纪末，重商主义的贸易观点受到古典经济学派的挑战，亚当·斯密(Adam Smith)在生产分工理论的基础上提出了国际贸易的绝对优势理论。 在《国民财富的性质及原因的研究》（国富论）中，斯密指出国际贸易的基础，在于各国商品之间存在劳动生产率和生产成本的绝对差异，而这种差异来源于自然禀赋和后天的生产条件。 亚当·斯密认为在国际分工中，每个国家应该专门生产自己具有绝对优势的产品，并用其中一部分交换其具有绝对劣势的产品，这样就会使各国的资源得到最有效率的利用，更好地促进分工和交换，使每个国家都获得最大利益。比较优势理论

鉴于绝对优势理论的局限性，大卫·李嘉图(David Ricardo)在《政治经济学及赋税原理》中继承和发展了斯密的理论。 李嘉图认为国际贸易分工的基础不限于绝对成本差异，即使一国在所有产品的生产中劳动生产率都处于全面优势或全面劣势的地位，只要有利或不利的程度有所不同，该国就可以通过生产劳动生产率差异较小的产品参加国际贸易，从而获得比较利益。 比较优势理论遵循“两优取其重，两劣取其轻”的原则，认为国家间技术水平的相对差异产生了比较成本的差异，构成国际贸易的原因，并决定着国际贸易的模式。保

护贸易理论

1841年，德国经济学家弗里德里希·李斯特(Friedrich List)在《政治经济学的国民体系》中提出基于国家主义的贸易保护理论，指出保护制度要与国家工业的发展程度相适应，又称幼稚产业保护论。 与重商主义不同的是，他从保护生产力的高度把贸易和国家经济发展结合起来，形成以国家主义为基调的贸易保护理论，在实施贸易保护方面也更加客观实际。相互需求理论

李嘉图的比较优势理论只论证了建立在各国专业化生产前提下的互利贸易基础和利益所在，没有说明总的贸易利益如何在贸易双方进行分配。 约翰·穆勒(John Stuart Mill)在《政治经济学原理》中，从相互需求角度出发，确定了国际间商品交换的价格问题，以解释两国间贸易利益是如何分配的。 相互需求理论实质上是指由供求关系决定商品价值的理论，是对比较优势理论的完善和补充。 该理论用两国商品交换比例的上下限解释双方获利的范围； 用贸易条件说明在利益的分配中双方各占的比例； 用相互需求强度来解释贸易条件的变动。编辑本段新古典国际贸易理论

19世纪末20世纪初，新古典经济学逐渐形成，在新古典经济学框架下对国际贸易进行分析的新古典贸易理论也随之产生。要素禀赋理论

1919年，瑞典经济学家埃利·赫克歇尔(Eil F Heckscher)提出了要素禀赋论的基本观点，指出产生比较优势差异必备的两个条件。 1930年代，这一论点被他的学生伯尔蒂尔·俄

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林(Beltil G Ohlin)所充实论证，其代表作《地区间贸易和国际贸易》进一步发展了生产要素禀赋理论，因而这一理论又称为H-O理论。 与古典贸易模型的单要素投入不同，H-O模型以比较优势为贸易基础并有所发展，在两种或两种以上生产要素框架下分析产品的生产成本，用总体均衡的方法探讨国际贸易与要素变动的相互影响。 其核心内容为：在两国技术水平相等的前提下，产生比较成本的差异有两个原因：一是两国间的要素充裕度不同；二是商品生产的要素密集度不同。 各国应该集中生产并出口那些充分利用本国充裕要素的产品，以换取那些密集使用其稀缺要素的产品。这样的贸易模式使参与国的福利都得到改善。 20世纪40年代，保罗·萨缪尔森(Palua A Samuelson)用数学方式演绎了H-O模型，指出国际贸易对各国收入差距的影响，将必然使不同国家间生产要素相对价格和绝对价格均等化，这也称为生产要素价格均等化定理或H-O-S定理（赫克谢尔—俄林—萨缪尔森模型）。 这一定理潜在地认为，在没有要素流动的条件下，仅通过商品的自由贸易也能实现世界范围内生产和资源的有效配置。 和这一理论相关的还有另外两个基本定理。 国际贸易对本国生产要素收益的长期影响，由斯托尔珀-萨缪尔森定理归纳为：出口产品生产中密集使用的要素（本国充裕要素）的报酬提高；进口产品生产中密集使用的要素（本国稀缺要素）的报酬降低；不论这些要素在哪个行业中使用。 罗勃津斯基定理认为，在两种商品世界中，如果相对价格固定不变，一种生产要素增长会减少另一种商品产量。表明要素禀赋的变化决定着资源配置的变化。 这些定理均对H-O理论进行了重要拓展。里昂惕夫

悖论

按照H-O理论，美国是一个资本丰裕而劳动力相对稀缺的国家，其对外贸易结构应该是出口资本、技术密集型产品，进口劳动密集型产品。 20世纪50年代初，美籍苏联经济学家里昂惕夫(Leontief)根据H-O理论，用美国1947年200个行业的统计数据对其进出口贸易结构进行验证时，结果却得出了与H-O理论完全相反的结论，这一难题称为里昂惕夫悖论。 里昂惕夫悖论虽没有形成系统的理论观点，但它对原有国际分工和贸易理论提出了严峻的挑战，引发了对国际贸易主流思想的反思，推动了二战后新的国际贸易理论的诞生。

编辑本段新贸易理论

二战后，国际贸易的产品结构和地理结构出现了一系列新变化。 同类产品之间以及发达工业国之间的贸易量大大增加，产业领先地位不断转移，公司内部化和对外直接投资兴起，这与传统比较优势理论认为的贸易只会发生在劳动生产率或资源禀赋不同的国家间的经典理论是相悖的。 古典与新古典国际贸易理论都假定产品市场是完全竞争的，这与当代国际贸易的现实也不相吻合，在这样的国际环境下，新贸易理论应运而生。新生产要

素理论

新生产要素理论赋予了生产要素除了土地、劳动和资本以外更丰富的内涵，认为它还包括自然资源、技术、人力资本、研究与开发、信息、管理等新型生产要素，从新要素的角度说明国际贸易的基础和贸易格局的变化。 1、自然资源理论 1959年，美国学者凡涅克(J. Vanek)提出了以自然资源的稀缺解释里昂惕夫悖论的观点，认为美国进口自然资源的开发或提炼是耗费大量资本的，会使进口替代产品中的资本密集度上升。扣除资源的影响，美国资本密集型产品的进口就会小于其出口。 2、人力资本理论 人力资本理论以基辛（D. B. Keesing）、凯南(P. B. Kenen)、舒尔茨(T. W. Schultz)为代表，对H-O理论作了

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进一步扩展，将人力资本作为一种新的生产要素引入。 通过对劳动力进行投资，提高其素质和技能，进而提升劳动生产率。 人力资本充裕的国家在贸易结构和流向上，往往趋于出口人力资本或人力技能要素密集的产品。 3、研究与开发学说 格鲁伯(W. Gruber)、维农(R. Vernon)认为研究与开发也是一种生产要素，一个国家出口产品的国际竞争能力和该种产品中的研究与开发要素密集度之间存在着很高的正相关关系。 各国研究与开发能力的大小，可以改变它在国际分工中的比较优势，进而改变国际贸易格局。 4、信息要素 信息虽然是一种无形资源，但它能够创造价值。现代信息技术对生产的影响越来越强，对信息的利用状况会影响一个国家的比较优势，从而改变一国的国际分工和国际贸易地位。偏好相似理论

1961年林德(S. B. Linder)在《论贸易和转变》一书中提出了偏好相似理论，第一次从需求方面寻找贸易的原因。 他认为，要素禀赋学说只适用于解释初级产品贸易，工业品双向贸易的发生是由相互重叠的需求决定的。 偏好相似理论的基本观点有： 产品出口的可能性决定于它的国内需求； 两国的贸易流向、流量取决于两国需求偏好相似的程度，需求结构越相似则贸易量越大； 平均收入水平是影响需求结构的最主要因素。动态贸易

理论

动态贸易理论主要从动态角度分析国际贸易产生与发展的原因。 1、技术差距理论 技术差距理论又称创新与模仿理论，M·V·波斯纳(Michael V. Posner)和胡弗鲍尔(G. G. Hufbauer)将技术作为一个的生产要素，侧重从技术进步、创新、传播的角度分析国际分工的基础，扩展了资源禀赋论中要素的范围。 技术差距指一国以技术创新和控制技术外流而形成的一种动态贸易格局，会对各国要素禀赋的比率产生影响，从而影响贸易格局的变动。 2、产品生命周期理论 雷蒙德·弗农(Raymond Vernon)将市场营销学中的产品生命周期理论与技术进步结合起来阐述国际贸易的形成和发展。1966年他在《产品周期中的国际投资与国际贸易》一文中指出，美国企业对外直接投资与产品生命周期有密切关系。 这一产品生产的国家转移理论，假设国家间信息传递受到一定的、生产函数可变以及各国的消费结构不同，指出产品在其生命周期的不同阶段对生产要素的需要是不同的，而不同国家具有的生产要素富饶程度决定了该国的产品生产阶段和出口状况。 产品生命周期理论将比较优势论与资源禀赋论动态化，很好地解释了战后一些国家从某些产品的出口国变为进口国的现象。 3、“技术外溢”与“干中学”学说 这种观点将技术作为内生变量，罗默提出的“干中学”式的技术进步，大部分是从技术外溢中获得的，即从贸易或其他经济行为中自然输入了技术。 经克鲁格曼(Krugman)论证，若引进国将外溢国的技术用于比较优势产业，则对两国均有利；反之对两国均不利。 假设国内技术外溢的速度高于国际技术外溢，国家原先的领先产业有加速发展的可能，原有的比较优势会增强。技术的传播使各国的差异不断扩大，强调了技术变动对国际贸易的动态影响。 4、动态比较优势理论 林毅夫等提出，一个国家的产业和技术结构从根本上取决于国内要素禀赋，其升级是产业结构升级的基础。 资本存量的变化对一国要素禀赋的影响最大。 资本存量的增加来自于积累，积累取决于储蓄倾向和经济剩余的规模。 制度性决定的储蓄倾向是固定的，因而影响资本存量的关键是经济剩余的规模。 如果一国的产业和技术结构能够充分利用其资源禀赋的优势，则其生产成本就较低，竞争能力就较强，进而创造更多的经济剩余，积累量也就越大。 因此，通过发挥比较优势能够较快地实现资源结构的升级，从而加快产业结构升级。产业内贸易理论

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产业内贸易理论又称差异化产品理论，以不完全竞争市场和规模经济为前提，从动态角度出发考虑需求情况，更符合实际。由于产业内贸易规模的不断扩大，80年代以来许多经济学家陆续建立模型对这一问题从不同角度进行探讨。 1、新张伯伦模型 在产业内贸易理论的发展过程中，克鲁格曼(Krugman)的模型具有开创性作用，他将迪克西特(Dixit)和斯蒂格利茨(Stiglitz)提出的将差异产品和内部规模经济考虑在内的垄断竞争模型推广到开放条件下，创立了“新张伯伦模型”。 模型证明了当市场结构从完全竞争变为不完全竞争，达到规模报酬递增阶段的时候，即使两国间没有技术和要素禀赋差异，产品水平差异性和规模经济也可推动国际贸易，增加两国的福利。 2、兰卡斯特模型 这一基于简单的水平差异产品的产业内贸易模型，以产品特性和消费者偏好的唯一占优选择性为基础解释两国贸易。 兰卡斯特(Lancaster)认为，在具有相同特点的经济体之间，如果不存在贸易壁垒和运输成本，在规模收益最大化和消费偏好差异的影响下，两个经济体间仍能进行产业内分工和贸易。 3、新赫克歇尔—俄林模型 新赫克歇尔—俄林模型基于垂直产品差异，弗尔维(Falvey)等人通过对H-O模型假设前提的调整，将产品差异与劳动和资本等要素的不同组合之间建立一种联系，但仍用要素禀赋来预测贸易，因而又称为“新要素比例学说”。 这一理论认为，资本相对充裕的国家出口同种产品中资本密集的高质量品种，劳动力相对充裕的国家则出口劳动密集的低质量品种，由此形成的产业内贸易实质上还是垂直分工的结果，在对传统贸易理论的最小偏离下，同时解释了产业间和产业内的贸易模式。 4、布兰德—克鲁格曼模型 为解释标准化产品产业内贸易现象，布兰德(Brander)和克鲁格曼构造了一个“相互倾销模型”（差别垄断模型）。 模型指出各国开展贸易的原因只在于垄断或寡头垄断企业的市场销售战略，国际贸易的结构既不受要素禀赋、产品成本差别的，也不受生产者和消费者对差异产品追求的。 此模型表明，贸易是扩大竞争的一种方式，不完全竞争的企业可以通过贸易向别国的国内市场倾销以扩大销售，即使存在运输成本，也会存在双向贸易，并由两国间需求弹性的预期差异决定贸易量。 这就为两国相互倾销的行为提供了解释途径。 5、垂直差异产业内贸易模型 与新H-O模型所不同的是，垂直差异产业内贸易模型以寡头垄断市场假定为前提。弗尔维研究认为，一个产业包括依质量高低排列的一个“产品链”，即垂直差异性产品。 弗尔维(Falvey)和凯克斯基(H. Kierzkowski)建立的F-K模型表明，在完全的垂直型产业内贸易与完全没有这类贸易之间有许多过渡类型，垂直型产业内贸易的程度与特性依赖于要素禀赋、技术和收入分配情况对不同国家的相对影响。 费莱姆(Flamand)和赫尔普曼(Helpman)建立的费—赫模型提出了另一种观点。假设有两国均生产某种产品，生产效率不同，劳动是唯一的生产要素。国际分工以产品差异性的形式体现，一国生产高质量的产品具有比较优势，另一国相反，决定产品质量的是劳动投入，这里指“人力资本”。如果两国生产结构和消费结构不吻合，就可能发生产业内贸易。国家竞争优势理论

哈佛大学教授迈克尔·波特(Michel E. Porter)提出的这一理论，从企业参与国际竞争这一微观角度解释国际贸易，弥补了比较优势理论在有关问题论述中的不足。 波特认为，一国的竞争优势就是企业与行业的竞争优势，一国兴衰的根本原因在于它能否在国际市场中取得竞争优势。 而竞争优势的形成有赖于主导产业具有优势，关键在于能否提高劳动生产率，其源泉就是国家是否具有适宜的创新机制和充分的创新能力。 波特提出的“国家竞争优势四基本因素、两辅助因素模型”中，生产要素、需求状况、相关产业和支持产业、企业战略、结构和竞争对手、、机遇都是国家竞争优势的决定因素。 波特根据以上

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各大要素建立了钻石模型，说明了各个因素间如何相互促进或阻碍一个国家竞争优势的形成。 从发展阶段来看，一个国家优势产业的发展可分为四个不同阶段，即生产要素推动阶段、投资推动阶段、创新推动阶段，财富推动阶段。 该理论对当今世界的经济和贸易格局进行了理论上的归纳总结。编辑本段新兴古典贸易理论

新兴古典经济学是20世纪80年代以来新兴的经济学流派.新兴古典贸易理论依托新兴古典经济学的新框架,将贸易的起因归结为分工带来的专业化经济与交易费用两难冲突相互作用的结果,从而对贸易的原因给出了新的解释思路,使贸易理论的核心重新回到分工引起的规模报酬递增,是一种内生动态优势模型,是贸易理论和贸易统一的模型,是国内贸易和国际贸易统一的模型,能够整合各种贸易理论,是贸易理论的新发展。 20世纪80年代以来，以杨小凯为代表的一批经济学家用超边际分析法将古典经济学中关于分工和专业化的经济思想形式化，将消费者和生产者合二为一，发展成新兴古典贸易理论。 该理论使研究对象由给定经济组织结构下的最优资源配置问题，转向技术与经济组织的互动关系及其演进过程，力图将外生的比较利益因素引入到基于规模报酬递增的新兴古典经济学的贸易理论模型中，把传统贸易理论和新贸易理论统一在新兴古典贸易理论框架之内。 此理论的内生分工和专业化新兴古典贸易模型(Sachs, Yang and Zhang,1999)表明，随着交易效率从一个很低的水平增加到一个很高的水平，均衡的国际和国内分工水平从两国都完全自给自足增加到两国均完全分工，在转型阶段，两种类型的二元结构可能出现。 经济发展、贸易和市场结构变化等现象都是劳动分工演进过程的不同侧面，贸易在交易效率的改进过程中产生并从国内贸易发展到国际贸易，两者之间有一个内在一致的核心。

15、发展中国家贸易条件恶化的原因与后果：

那么，发展中国家的贸易条件为什么在长期呈下降趋势呢？从初级产品贸易条件下降而言，归纳起来主要有以下原因。

1.农产品与工业品的需求收入弹性差别很大。普雷维什和辛格认为，发展中国家出口的初级产品的需求收入弹性一般小于1，即对初级产品的需求增长低于收入的增长。随着发达国家收入的提高，这些国家的消费者对发展中国家初级产品的相对需求就会越来越少。与此同时，发达国家出口的制成品的需求收入弹性总的说来高于初级产品的需求收入弹性，而且一般大于1。这样，随着收入水平的提高，对制成品的需求会越来越大。两个方面的结合将会导致初级产品对制成品的贸易条件的下降。

2.由于技术进步，替代初级产品作为原料的合成品、替代品大量涌现。这些新产品的出现降低了对非食品类初级产品的世界性需求。例如，化纤纺织品与棉纺织品竞争，合成橡胶与天然橡胶竞争，合成洗涤剂取代了由植物油脂制成的肥皂，人造皮革在很大程度上代替了动物皮革，塑料和金属制品代替了很大一部分木制品，等等。 3.技术进步还降低了工业生产中原料的消耗系数，因而对初级产品原料的进口需求并不随进口国工业生产的规模扩大而同比例增加。例如，金属容器减少了含锡量，现代化织布机减少了棉纱浪费并使用更多的合成纤维，锯木机将木刨花加工成木板，汽车使用较少的钢，等等。 4.发展中国家在历史上大多是西方国家的殖民地或附属国，被殖民者作为原料的供应地。在政治上之后，它们仍然还保留着原来的出口格局：以初级产品出口为主，出口收入占国内生产总值比重较高，有些国家甚至主要依靠一两种农产品出口来换取外汇。这样的贸易格局决定了发展中国家在国际贸易中缺乏供给弹性。即使世界市场上农产品价格大幅度下跌，它们也不能调整出口结构，即不容易削减价格下降的初级产品出口，甚至为了使出口收入不减少，它们还将出口得更多。

5.发达国家的要素收入比发展中国家高得多。在工业化国家中，由于工会的强大压力和大厂

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商垄断势力的存在，由技术进步引起的生产率的提高，带来的不是价格的下降，而是工资和利润的不断上涨：“当收入增加得比生产率多时，价格就是上升的，而不是下降的”

16、 贸易条件：它是指一国出口商品的价格总水平与进口商品的价格总水平的比率。 󰀀󰀀17、城市化特征：发达国家：起步早，水平高，速度缓慢，出现逆城市化󰀀发展中国家：起步晚，水平低，加速发展，城市化不合理

18、 规模收入分配也称为个人收入分配或家庭收入分配，它涉及的是个人或家庭与其所得收入总额的关系，是从收入所得者的规模与所得收入的规模关系的角度研究收入分配，即不管个人收入来源于哪一种或哪些生产要素，只分析不同类型的个人或家庭中的收入状况和差异，要回答的是某个或各个阶层的人口或家庭得到的收入份额是多少。在市场经济中，由于不同个人在拥有和运用生产要素产权方面的差异，个人的收入水平就不一样，由此而形成的个人收入和财富方面的不平等。因此西方经济学还要利用规模收入分配原则研究关于社会收入分配公平的衡量问题。

19、丰裕中的贫困：在经济全球化的进程中,在新科技的背景下,无论是在整个世界范围内,还是就某一个国家或地区而言,都存在着这样一个普遍的趋势:在经济增长的推动下,当一些国家、地区和社会阶层经济发展、福利水平提高的同时,另一些国家、地区和社会阶层的贫困状况不但没有好转,甚至更加恶化了。在某些特定条件下,原本是为了减少贫困的经济增长却成了导致新的贫困产生的原因。这一趋势作用的结果使得世界范围内的鸿沟日益相对、有时甚至绝对地加剧了。这种丰裕中的贫困是在过去世界贫困的历史上从来都不曾发生过的现象,是当今人类所面临的共同挑战,也是中国在改革开放历史新时期反贫减贫、构建和谐社会的严峻考验。

20、千年发展目标：具体目标:

1.消灭极端贫穷和饥饿:靠每日不到1美元维生的人口比例减半；挨饿的人口比例减半。 2.普及小学教育:确保所有男童和女童都能完成全部小学教育课程。

3.促进男女平等并赋予妇女权利:最好到2005年在小学教育和中学教育中消除两性差距，最迟于2015年在各级教育中消除此种差距。 4.降低儿童死亡率:5岁以下儿童的死亡率降低2/3。 5.改善产妇保健:产妇死亡率降低3/4。

6.与艾滋病毒/艾滋病、疟疾和其他疾病作斗争:遏止并开始扭转艾滋病毒/艾滋病的蔓延；遏止并开始扭转疟疾和其他主要疾病的发病率增长。

7.确保环境的可持续能力:将可持续发展原则纳入国家和方案，扭转环境资源的损失；无法持续获得安全饮用水的人口比例减半。

8.全球合作促进发展:进一步发展开放的、遵循规则的、可预测的、非歧视性的贸易和金融(包括在国家和国际两级致力于善政、发展和减轻贫穷)；满足最不发达国家的特殊需要(包括:对最不发达国家出口免征关税、不实行配额；加强重债穷国的减债方案，注销官方双边债务；向致力于减贫的国家提供更为慷慨的官方发展援助)；满足内陆国和小岛屿发展中国家的特殊需要(通过《小岛屿发展中国家可持续发展行动纲领》和大会第二十二届特

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别会议的结果)；通过国家和国际措施全面处理发展中国家的债务问题，以便使债务可以长期持续承受；与发展中国家合作，拟订和实施为青年创造体面的生产性就业机会的战略；与制药公司合作，在发展中国家提供负担得起的基本药物；与私营部门合作，普及新技术、特别是信息和通讯的利益。

20、税收对经济的影响：一、组织财政收入的作用 󰀀二、调节资源配置的作用 󰀀三、调节需求总量的作用 󰀀四、调节经济结构的作用 󰀀五、调节收入分配的作用 󰀀六、保护国家权益的作用 󰀀七、监督经济活动的作用

税收的作用：市场经济条件下的税收作用

在市场经济条件下，税收的作用主要有： 一、组织财政收入的作用 二、配置资源的作用 三、调节需求总量的作用 四、调节经济结构的作用 五、调节收入分配的作用 六、保护国家权益的作用 七、监督经济活动的作用

21、石油输出国组织，即OPEC——Organization of Petroleum Exporting Countries，中文音译为欧佩克。成立于1960年9月14日，1962年11月6日欧佩克在联合国秘书处备案，成为正式的国际组织。其宗旨是协调和统一成员国的石油，维护各自的和共同的利益。现有11个成员国是：沙特阿拉伯、伊拉克、伊朗、科威特、阿拉伯联合酋长国、卡塔尔、利比亚、尼日利亚、阿尔及利亚、安哥拉、厄瓜多尔和委内瑞拉。 22、

OECD即经济合作发展组织，OECD成立于1961年，其前身是欧洲经济合作组织（OEEC），目前共有30个成员国，包括澳大利亚、奥地利、比利时、加拿大、捷克、丹麦、芬兰、法国、德意志、希腊、匈牙利、冰岛、爱尔兰、意大利、日本、韩国、卢森堡、墨西哥、荷兰、新西兰、挪威、波兰、葡萄牙、斯洛伐克、西班牙、瑞典、瑞士、土耳其、英国、美国等30个成员国。还包括国际能源代理机构、核能代理机构、欧洲交通会议、发展中心、教育研究和创新、Club du Sahel等6个半自治的代理机构。包括了几乎所有发达国家，国民生产总值占全世界三分之二。OECD的职能主要是研究分析和预测世界经济的发展走向，协调成员国关系，促进成员国合作，经常为成员国制定国内和确定在区域性、国际性组织中的立场提供帮助。

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