计量测试研究所内审检查表

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受审部门：质保业务室、计量检定室 审核时间： 符合 审核依据 检查内容 现场记录 1、查阅相关文件是否有明确的法律地位 4.1法律地位 2、是否确定相关关键人员的职责 4、1、是否按照法律法规和规范要求进行检定、校准、检测 4.2法律责任 组2、是否按时完成计量行政部门下达的各项任务 织1、机构的管理体系是否覆盖全部工作 4.3.1 和4．31、管理人员和技术人员是否符合要求 管基本2、查阅体系文件是否覆盖人员职责、客户保密、公正性4.3.2 理 条件 等相关程序 3、技术负责人、质量负责人及相关管理人员是否授权并 确定其职责 4.3.3 是否建立适宜的沟通机制并在体系文件中体现 查阅相关体系文件，是否建立与工作相适应的管理体系并 5、 5.1总要求 形成文件， 管5.2管理职责 1、机构负责人有哪些？是否在文件中体现？是否采取相 理关方式使机构成员树立质量意识和满足顾客要求的重要体性 系 2、本所的质量方针、质量目标？是否已对员工进行宣贯？5.3体系文件 5.3.1 5.3.2 5.3.3 5.3.4

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检查结果 不符合 不适用 抽查3人，考察其对质量方针、目标及公正性声明的理解 管理体系文件是否齐全，是否达到全部工作所需、抽查3 人，考察其对体系文件的理解 质量方针，声明，总体目标是否在质量手册中阐明并执行 查阅质量手册，是否适用，是否确定技术负责人和质量负责人职责 查阅程序文件是否完整适用 1

审核员： 覃广彪 受审核部门负责人：周武、李辉

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受审部门： 审核时间： 审核依据 检查内容 现场记录 5.4文件控制 1、查阅程序文件中是否有文件控制程序 5、2、检查受控文件清单，看是否现行有效？是否有管唯一性编号？文件清单与实际文件是否相符？本理室制定的文件是否经过审批？ 体3、是否有效控制文件的现行状态 系 4、随机抽取5份文件确定是否能够妥善保管，并 现行有效检查是否有需要修订的文件？是否实施了修订？ 5、无效或作废文件是否从使用处撤出？无效或作废文件是否有适当而清晰的标识？ 5.5记录控制 1、是否制定记录管理程序 2、抽取10种质量记录和10种技术记录确定是否按规定填写，是否真实可信，是否正确清晰，记录保存是否完好 3、如何对记录进行保密 4、当记录出现错误时，是否按规定进行了规范性的修改。 5、是否制定电子格式保存和处理的程序 5.6管理评审 1、体系文件中是否有管理评审的相关程序 2、机构负责人是否建立管理评审的计划并有效实施 3、是否对管理评审中发现的问题进行改进并评价其有效性 内审检查表

检查结果 符合 不符合 不适用 2 文件编号：LCJL04-091-2007 第 页 共 页

受审部门： 审核时间： 审核依据 检查内容 现场记录 1、查阅记录，是否制定开展检定、校准、检测项目一览 6、6.1总则 表 资2、检定、校准和检测项目所执行的检定规程、校准规范源等要求的配备的相关资源是否符合 配 置1、 机构的人员配备是否符合法律法规的相关要求， 6.2 人员 和2、 检定、校准和检测等服务项目人员是否经过培训和有 管关考核持证上岗 3、 是否有本年度的人员培训计划 理 4、对在培人员的监督情况？有无新聘用人员？对他们是否进行过资格确认？对新进入员的监督情况？新近人员能否按质量体系要求进行工作？ 1、实验室设施和环境条件是否满足检测工作要求？ 2、是否有环境条件的监测和控制记录 1、查看仪器设备台帐，看测量设备是否覆盖检定、校准和检测工作所需 2、开展检定、校准和检测工作的测量设备准确度是否符合要求，抽取5台测量设备的检定（校准）证书，看其是否在有效期内 3、抽取5台设备看其是否加贴检定标识和唯一性标识 4、是否建立测量设备档案，档案内容是否齐全 5、测量设备是否进行期间核查 6.程序文件中是否有测量设备管理程序、修正因子管理程序 7、设备操作人员是否经过批准 8、计量标准是否有《计量标准证书》、《社会公用计量标准证书》和检定（校准）证书 检查结果 符合 不符合 不适用 内审检查表

6.3设备和环境条件 6.4测量设备 3

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受审部门： 审核时间： 审核依据 检查内容 现场记录 7、7.1检定、校准和检1、是否对检定、校准和检测实施策划，在体系文 检测实施的策划 件中是否体现 定2、是否有作业流程，作业指导书及质量计划 校7.2 与顾客相关1、询问室主任是否明确合同评审程序内容。 准的过程 2、对合同的偏离是否通知客户，是否有不经客户和 同意改变合同内容的情况？查5份证书或报检告，是否有不按合同要求进行检定/校准和检测测而出具证书和报告的情况。 的3、对顾客的抱怨的处理情况 实7.3检定、校准和检测1、是否对检定、校准和检测方法确认作出记录 施 方法 2、所使用的规程是否现行有效 7.4服务和供应品采购 1、服务和供应品供应商是否有资质证明 2、是否有合格供方名录并进行评价 7.6量值溯源 检查结果 符合 不符合 不适用 内审检查表

7.7抽样 1、查看记录，看是否有设备的周期检定校准计划 2、计量标准是否有量值传递和溯源图，周期检定的计划和程序 3、是否按规定进行期间核查 1、查看是否有抽样管理程序，抽样前是否确定抽 样方案，确定抽样实施步骤； 2 、抽样中是否详细记录抽样过程，填写《抽样单》，并同抽样人员和被抽样单位的经办人签字确认。随机抽取5份抽样单，看填写是否符合要求 3、样品是否签注标记 4、抽样人员是否授权 4

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受审部门： 审核时间： 审核依据 检查内容 现场记录 7、7.8检定、校准和检1、是否按照检定、校准和检测物品管理程序对检 检测物品的处置 定、校准和检测物品进行运输、接受、处置、保护、定存储、保留或清理，是否填写相关表格 校2、检定、校准和检测物品是否加贴标识 准3、是否有存储样品所需设备 和7.9 检定、校准和1、检定记录是否符合检定规程要求，是否有操作 检检测的质量保证 流程 测是否有意外事件的处理程序 的7.10原始记录和数据1、查看原始记录格式是否正确并审批，记录是否 实处理 有编号，是否受控 施 2、随机抽取10份原始记录看是否按照检定规程要求进行，记录的修改是否按照规定进行 3、保存期限内的记录是否保存良好 7.11结果报告 1、询问2名检定人员是否了解证书报告管理程序 的相关内容，并按照规定出具证书、报告，证书报告的修改是否符合程序要求 2、随机抽取10份证书、报告，看证书、报告是否采用国家规定的格式，格式是否受控，报告证书是否正确，清晰。内容是否完整 3、报告签发人员是否授权 4、证书报告发放是否及时，有无证书、报告发放记录，顾客是否签字确认。

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检查结果 符合 不符合 不适用

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受审部门： 审核时间： 审核依据 检查内容 现场记录 8、8.2不合格工作控1、询问室主任不合格工作控制程序的相关内容出 管制 现了不合格工作应如何控制 理2、不合格工作是否及时改正，不合格控制程序是体否有效实施 系3、是否填写相关记录表格 改8.3顾客满意和投1、是否有明确的受理顾客投诉的部门 进 诉 2、是否如实填写顾客满意度调查表 3、对顾客的投诉是否及时有效的解决 8.4内部审核 1、是否有内部审核计划，记录，表格，是否按照 内部审核程序进行内审 2、审核中发现的问题是否及时纠正，是否对纠正措施的实施结果进行验证 8.5纠正措施 1、是否按照实施纠正措施程序对不合格工作进行 实施 2、是否准确分析原因并采取有效措施 8.6预防措施 1、是否按照预防措施的启动和控制程序进行预防

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