序号 安 全 机 构 设 置 与 人 员 任 命 80分 考评项目 分值 考评方法 查阅针对提出的行动或建议，采取了那些有效地行动，这些行动的效果如何，效果好得8分；效果一般得4分；效果较差得0分。 询问被任命人员是否理解其职责与义务的内容和含义，并且是否履行了职责与义务，若是得6分；若只是部分理解得3分；不理解或未履行，得0分。 查阅有收集并反馈员工关注的安全、健康事项的制度，若有得2分，否则得0分。 查阅确保员工获得参与安全、健康活动的机会的制度，若有得2分，否则得0分。 查阅拒绝制度，若有得2考评结果 得分 安全生产委员会或安全生产领绩 导机构会议决议落实的效果？ 8分 3.2 效 32 分 被任命人员是否理解并履行其职责与义务？ 6分 是否有收集并反馈员工关注的安全、健康事项的制度 2分 策 划 是否有制度确保员工获得参与 安全、健康活动的机会？ 6 分 2分 是否建立拒绝制度，确保员工有权拒绝存在安全、健康问题的工作？ 是否收集并反馈了员工关注的安全、健康事项？ 员工是否有获得参与下列安全生产活动的机会：任务分析；定期安全学习与培训活动；安全操作规程修订；安全操作训练；与有关部门沟通安全生产事项；风险评价；安全合理化建议活动；变化管理的讨论；安全认可和奖励活动；参与安全问题的调查。 是否对员工拒绝的安全生产事项进行了公正的调查？ 是否指定人员定期汇总员工反映的安全生产问题？ 2分 分，否则得0分。 4分 查阅收集并反馈了员工关注的安全、健康事项的记录，若有得4分；否则得0分。 3.3 员 工 参 与 60 分 执 行 12 分 5分 每符合一项得0.5分，否则得0分。 3分 查阅调查表，确定是否进行了公正的调查，若是得3分；否则得0分。 查看是否有人员定期汇总员工反映的安全生产问题，若有得5分，否则得0分。 计算员工参与安全活动的比例：该比例在在90%—100%，得5分；比例在75%—90%，得3分；比例在60%—75%，得1分；比例在60%以下，不得分。 查阅记录是否对员工拒绝的安全生产事项得到了公正的调查，若是得4分；部分是得2分；否则得0分。 查看员工依据程序拒绝工作是否受到惩罚，是得0分，否则得4分。 5分 符 员工参与安全活动的比例： 合 18 分 员工拒绝的安全生产事项是否得到了公正的调查？ 在不符合安全生产要求的情况下，员工是否依据程序拒绝工作，并且确保员工不会因拒绝工作而受到惩罚 5分 4分 4分 分值 考评结果 得分 序号 考评项目 考评方法 3.3 员 工 参 与 60分 绩 效 24 分 收集并反馈员工关注的安全生产事项制度的有效性，包括：责任部门与人员确定；职责明确；渠道畅通；收集频率确定；反馈及时？ 员工参与安全生产活动的有效性：为保证员工参与的效果，事先对员工进行针对性的培训；为员工参与提供必要条件；员工在活动中所提意见和建议得到积极响应；员工参与的记录完整；员工参与的积极性高。 员工对拒绝制度的认可程度 是否有文件与资料控制的管理制度？ 10分 每满足一项得2分，否则得0分。 10分 每满足一项得2分，否则得0分。 4分 2分 策 制度是否明确安全管理制度文划 件的制定、颁发、培训、执行、 考核、评审与修订的要求？ 6 分 制度是否明确要保存文件与资料的类型和管理要求 2分 2分 员工对拒绝制度的认可程度好得4分，一般得2分，差得0分。 查阅文件与资料控制管理制度，若有得2分；否则得0分。 查看制度是否明确安全管理制度文件的制定、颁发、培训、执行、考核、评审与修订的要求，若是得2分，否则得0分。 查看制度是否明确要保存文件与资料的类型和管理要求，若是得2分，否则得0分。 查看培训记录是否对员工进行了相关安全生产标准化文件培训，若是得2分，否则得0分。 评审记录和评审报告，若有 是否对员工进行了相关安全生产标准化文件培训 2分 3.4 文 件 与 资 料 控 制 60 分 执 行 12 分 符 合 18 分 是否定期评审、及时修订或废除标准化系统文件 下列安全生产记录是否得到有效保留：管理评审报告；事故、事件的相关记录；风险评价信息；培训记录；标准化系统评估报告；安全检查与绩效测量记录；健康监护记录；安全生产会议记录；安全活动记录；法定检测记录；许可文件；应急管理记录；纠正与预防行动记录；承包商和供应商信息；安全设备、设施和装置的维护和校验记录；技术资料、图纸。 是否制定下列安全生产规章制度：安全生产检查制度；安全例会制度；安全教育培训制度；重大危险源监控制度；隐患排查治理制度；危险物品管理制度；应急管理制度；职业危害防治管理制度；安全生产费用提取与使用制度；特种作业管理制度；事故和事件管理制度；设备设施安全管理制度；安全生产档案管理制度；安全生产奖惩制度；领导带班下井制度。 文件与资料控制制度的执行情况如何 2分 得2分；否则得0分。 8分 每满足一项得0.5分，否则得0分。 15分 每满足一项得1分，否则得0分。 3分 文件与资料控制制度的执行情况好得3分，一般得1分，否则得0分。 序号 考评项目 标准化文件系统效力与效率：文件需求响应及时；文件产生的流程畅通；文件层次结构清晰、合理；文件内容精练、正确；不同文件的规定协调一致，无冲突或矛盾；文件分发充分；文件培训充分。 分值 考评方法 考评结果 得分 3.4 文 件 与 资 料 控 制 60 分 14分 每满足一项得2分，否则得0分。 绩 效 24 分 标准化系统文件控制系统效力，包括：主索引表；制定时间；版本；解释权；批准；10分 变化与废止；存储媒介；保存期限；外部文件；可获取性？ 是否指定人员与外部联系和协调安全生产事项？ 是否有与外部联系的制度？ 是否有内部沟通制度？ 是否有合理化建议制度？ 是否已识别外部联系对象？ 是否就外部关注的安全生产事项安全生产事项进行沟通？ 是否保存外部的安全投诉记录？ 基层是否在合理的时间范围内召开了会议并讨论安全生产事项？ 基层是否收集并处理在会议中员工关心的安全生产问题？ 是否有便于收集员工合理化建议的措施和渠道？ 是否评估建议并对已采纳的建议进行表扬、认可，对未采纳的建议给予必要的解释？ 是否及时向外界披露重大安全生产事项？ 2分 1分 1分 1分 1分 策 划 5 分 查阅标准化系统文件有无主索引表，若有得1分，否则得0分。查阅标准化系统文件是否有以下几个方面的规定：制定时间；版本；解释权；批准；变化与废止；存储媒介；保存期限；外部文件；法可获取性，每包括1项，可得1分，否则得0分。 查阅任命书或文件，是否指定了责任人员，若是得2分，否则得0分。 查阅有无制度，若有得1分，否则得0分。 查阅有无制度，若有得1分，否则得0分。 查阅有无制度，若有得1分，否则得0分。 查阅外部联系对象的资料，若有得2分，否则得0分。 查阅沟通记录的内容，是否涉及以上的问题，若是得2分，否则得0分。 查阅外部的安全投诉记录，若有得1分，否则得0分。 查阅会议记录，是否在合理的时间范围内召开了会议并讨论安全生产事项，若是得1分，否则得0分。 查阅会议记录，有无收集的安全生产问题和解决方案，若有得1分，否则得0分。 现场查阅是否有便于收集员工合理化建议的措施和渠道若是得1分，否则得0分。 查阅有无收集和评估建议的记录，并且询问是否对已采纳的建议进行表扬、认可，对未采纳的建议给予必要的解释，若是得2分，否则得0分。 询问了解，企业是否及时向外界披露重大安全生产事项，若是得1分，否则得0分。 查阅相关记录，评价外部联系制度的执行情况，没满足一项得1分，否则得0分。 2分 3.5 外 部 联 系 与 内 部 沟 通 50 分 1分 1分 执 行 10 分 1分 1分 2分 1分 符 合 性 15 分 外部联系制度的执行情况：有明确的联系对象；有负责联系的责任部门与责任人员；有外部联系记录。 序号 考评项目 分值 考评方法 查阅安全投诉的报告表和相关的调查报告，得出已报告并进行了调查的安全投诉的比例，在90%-100%之间时，得3分；在75%-90%之间时，得2分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 查阅会议记录上的日期，基层安全会议是否依据要求的频次召开，若是得2分，否则得0分。 查阅员工是否熟悉合理化建议制度的详细内容，了解建议的渠道、格式、受理过程，若是得1分，否则得0分。 询问员工所参与的合理化建议活动的次数，计算出员工参与合理化建议活动的比例，在90%-100%之间时，得3分；在75%-90%之间时，得2分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 查阅记录，计算出对员工合理化建议给与认可和解释的比例，在90%-100%之间时，得3分；在75%-90%之间时，得2分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 每满足一项得0.5分，否则得0分。 考评结果 得分 安全投诉已报告并进行了调查的比例？ 3分 基层安全会议是否依据要求的频次召开？ 2分 3.5 外 部 联 系 与 内 部 沟 通 50 分 符 合 性 15 分 员工是否熟悉合理化建议制度的详细内容，了解建议的渠道、格式、受理过程 1分 员工参与合理化建议活动的比例？ 3分 对员工的合理化建议给予认可与解释的比例 3分 绩 效 20 分 3.6 系 统 管 理 评 审 50 分 策 划 5 分 执 行 10 分 外部联系的有效性：联系对象识别充分；联系时机恰当；投诉响应及时；外部联系记录齐全。 内部沟通的有效性：管理者、员工对沟通机制的信心；及时、有效地处理员工反映的安全问题。 合理化建议的有效性：以公平的方式评审提出的各项建议；员工对建议机制的信心；有效地发现并处理问题。 外部联系与内部沟通制度的效力，包括：理解沟通的目的；理解沟通的内容并作出积极反应；掌握投诉与沟通程序；对投诉信息反馈的满意度。 是否有评审标准化系统的制度？ 评审过程是否有文件化要求？ 是否每年进行标准化系统的评审？ 标准化系统评审是否由企业主要负责人组织执行？ 2分 4分 每满足一项得2分，否则得0分 6分 每满足一项得2分，否则得0分 8分 每满足一项得2分，否则得0分 3分 2分 查阅制度，若有得3分；否则得0分。 查阅文件，是否对评审过程进行了规定，若是得2分；否则得0分。 查阅评审报告，若是每年都评审，得2分；否则得0分。 询问企业主要负责人，是否组织执行标准化系统评审，若是得2分；否则得0分。 2分 2分 序号 执 行 10 分 考评项目 标准化系统评审所提出的行动计划是否已执行？ 行动计划是否与责任人、员工及相关方沟通？ 是否保持标准化系统评审的记录？ 标准化系统评审是否包括下列输入：监测与检测记录；以前评审的跟踪结果；影响标准化系统的变化；纠正与预防措施制定及实施有效性；事故统计分析；员工和相关方意见和建议；目标和指标完成情况；标准化系统覆盖范围的充分性；标准化系统评价报告；实施标准化系统的资源（人、财、物、技术）的保障情况；持续风险识别结果？ 评审的结果是否包括：标准化系统运行的总体评价；基于问题的改进措施；资源需求；损失预防措施和对识别风险的缓减计划。 管理评审过程的有效性：评审频次符合制度要求；所有问题已闭环；每次评审企业主要负责人参加，并形成报告或纪要。 分值 2分 2分 2分 考评方法 查阅执行记录，若已执行得2分；否则得0分。 询问责任人、员工及相关方，行动计划是否已和其沟通，若是得2分；否则得0分。 查阅历年评审记录，若有得2分；否则得0分。 考评结果 得分 符 合 性 系 统 15 管 分 理 评 审 11 分 查阅标准化系统评审报告，是否包括上述11个方面的输入，每包括1个方面，可得1分；否则得0分。 3.6 5分 查阅标准化系统评审报告，是否包括上述4个方面的评审结果，每包括1个方面，可得1分；否则得0分。 评价管理评审的有效性，每包括1个方面，可得2分；否则得0分。 查阅评审报告，是否对下列8个方面：方针；风险降低；目标和指标；标准化系统评价；监测和数据分析；纠正与预防措施；现场人员能力，以确保标准化系统的持续适宜性。找出了需持续改进的方面，每包括1项，可得2分；否则得0分。 查阅制度，若有得3分；否则得0分。 查阅任命书或文件，是否已指定了与供应商、承包商协调或联系的人员，若是得5分；否则得0分。 询问相关人员，是否已识别供应商、承包商可能带来的重大风险，若是得1分；否则得0分。 查阅备选供应商、承包商的资料，每提供1项，得0.5分；否则得0分。 查阅合同是否明确双方的安全生产责任与义务，若是得1分；否则得0分。 6分 绩 效 20 分 是否通过评审找出需持续改进的方面，以确保标准化系统的持续适宜性，包括：方针；风险降低；目标和指14分 标；标准化系统评价；监测和数据分析；纠正与预防措施；现场人员能力？ 是否有供应商、承包商选择、评价与管理的制度？ 是否已指定与供应商、承包商协调或联系的人员？ 3分 3.7 供 应 商 与 承 包 商 管 理 60 分 策 划 6 分 3分 是否已识别供应商、承包商可能带来的重大风险？ 1分 执 行 12 分 作为选择的参考因素，备选供应商、承包商是否提供下列信息：相关资质；安全管理制度；遵守安全生产法律法规与其他要求的能力；安全绩效？ 合同是否明确双方的安全生产责任与义务 2分 1分 序号 考评项目 是否对供应商、承包商的作业现场进行检查，以识别及纠正可能的风险？ 指定协调或联系的人员是否就供应商、承包商的安全生产表现定期与其沟通？ 分值 1分 考评方法 查阅对供应商、承包商的作业现场进行检查的记录，若有得1分；否则得0分。 询问协调或联系的人员是否定期沟通供应商、承包商的安全生产表现，并提供记录，若有得1分；否则得0分。 考评结果 得分 1分 执 行 12 分 在许可供应商、承包商员工使用企业设备设施前，是否对其进行下列内容的培训：操作规程；紧急处置程序；事故、事件报告程序；员工安全、健康责任；与任务相关风险；法律法规要求；防护设施与个体用品要求；许可要求？ 是否对供应商、承包商的安全生产表现进行了评估？ 4分 查阅培训记录，是否涉及了以上要求的所有培训，每涉及1方面，得0.5分；否则得0分。 2分 3.7 供 应 商 与 承 包 商 管 理 60 分 供应商、承包商的选择遵循有关要求的比例： 4分 查阅评估报告，是否对供应商、承包商的安全生产表现进行了评估，若是得2分；否则得0分。 计算供应商、承包商的选择遵循有关要求的比例：在90%-100%之间时，得4分；在75%-90%之间时，得2分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 符 合 性 18 分 对供应商、承包商检查的执行情况，包括：针对检查发现的问题，与供应商、承包商充分沟通；检查记录经供应商、承包商相关人员签字确认；对问题整改结果进行跟踪复核。 指定协调或联系的人员就供应商、承包商的安全生产表现定期与其沟通的情况： 4分 查阅对供应商、承包商检查的执行情况，每包括一项得1分，否则不得分。 5分 在许可供应商、承包商的员工使用企业设备设施前，对其进行培训的比例： 5分 查阅沟通记录，若沟通情况好，得5分；若沟通情况一般，得3分；若沟通情况较差，得0分。 计算对许可供应商、承包商的员工使用企业设备设施前，对其进行培训的比例，在90%-100%之间时，得5分；在75%-90%之间时，得3分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 绩 效 24 分 供应商、承包商在合同期内的安全生产表现如何：积极参加企业组织的各项安全生产活动；主动配合企业的安全生产监督检查；注重从业人员安全培训；按规定开展安全检查与隐患排查；认真整改自查和督查发现的各类安全生产隐患；及时通报或沟通重大安全生产事项。 是否因供应商、承包商的原因导致事故、事件的发生？ 18分 查看供应商、承包商在合同期内的安全生产表现，每符合一项得3分，否则得0分。 6分 查阅所有的事件的原因，是否有供应商、承包商的原因，若有得0分；否则得6分。 序号 策 划 5 分 执 行 10 分 安 全 认 可 与 奖 励 50 分 考评项目 是否有针对安全生产表现的认可与奖励制度？ 是否有部门或人员负责评价安全生产工作表现？ 是否对员工好的安全表现给予认可？ 是否对部门执行标准化系统的绩效予以认可？ 员工是否有被认可的机会？ 分值 3分 2分 考评方法 查阅制度，若有得3分；否则得0分。 查阅有无文件，明确指定了责任部门或人员，若有得2分；否则得0分。 询问员工，管理者是否对员工好的安全表现给予认可，若是得5分；否则得0分。 询问部门，管理者是否对部门执行标准化系统的绩效予以认可，若是得5分；否则得0分。 询问员工，是否有被认可的机会，若是得5分；部分是得3分；否则得0分。 计算出年度内已获得认可员工的比例，在90%-100%之间时，得5分；在75%-90%之间时，得3分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 询问部门负责人，是否有被认可的机会，若是得5分；部分是得3分；否则得0分。 判断认可对员工安全表现的激励作用，若作用好，得8分；若作用一般，得4分；若作用较差，得0分。 判断认可对提高企业安全绩效的促进作用，若作用好，得8分；若作用一般，得4分；若作用较差，得0分。 询问员工对认可的评价如何，若评价好，得4分；若评价一般，得2分；若评价较差，得0分。 查阅制度，若有得3分；否则得0分。 查阅工余安全生产提升计划，若有得2分；否则得0分。 现场查阅工余安全的宣传资料是否传阅、张贴、播放，若是得1分；否则得0分。 查阅员工工余的事故报告，若有得2分；否则得0分。 查阅培训记录，若有得1分；否则得0分。 了解工余安全管理计划的执行情况，若执行情况好，得3分；若一般，得1分；若差，得0分。 了解员工工余事故、事件报告的情况，若执行情况好，得3分；若一般，得1分；若差，得0分。 考评结果 得分 5分 5分 5分 3.8 符 合 性 15 分 年度内已获得认可员工的比例？ 5分 部门是否有被认可的机会？ 5分 认可对员工安全表现的激励作用？ 8分 绩 效 20 分 认可对提高企业安全绩效的促进作用？ 8分 员工对认可的评价如何？ 策划 3分 是否设立了工余安全管理制度？ 是否制定工余安全生产提升计划？ 4分 3分 2分 1分 3.9 工 余 安 全 管 理 30 分 执 行 6 分 工余安全的宣传资料是否传阅、张贴、播放？ 是否报告并分析了员工工余的事故、事件？ 是否针对预防工余意外进行了培训？ 2分 1分 符 合 性 9 分 工余安全管理计划的执行情况？ 3分 员工工余事故、事件报告的情况？ 3分 考评结果 得分 序号 考评项目 分值 考评方法 3.9 工 余 安 全 管 理 30 分 符 合 性 9 分 绩 效 12 分 对工余事故、事件原因进行分析的比例？ 3分 查阅工余事故报告，计算出对工余事故、事件原因进行分析的比例，在90%-100%之间时，得3分；在75%-90%之间时，得2分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 询问员工，工余安全意识是否得到提高，若是得6分；若部分是，得3分，否则得0分。 比较发生员工工余安全事件的次数，是否减少，若是，得6分，否则得0分。 员工工余安全意识是否得到提高？ 6分 员工工余安全事件是否减少？ 6分 4 风险管理 是否建立了危险源辨识与风险评价的管理制度？ 制度是否明确风险评价的方法、流程及风险层次控制原则？ 制度是否明确了持续风险评价的要求？ 是否进行危险源辨识与风险评价，并确定重大危险源？ 2分 查阅制度，若有得4分；否则得0分。 查阅制度，是否明确风险评价的方法、流程及风险层次控制原则，若是得2分；否则得0分。 查阅制度，是否明确了持续风险评价的要求，若是得1分，否则得0分 询问负责人是否进行危险源辨识与风险评价，确定重大的风险，若是得4分；否则得0分。 询问负责人是否已通过初始、基于问题及持续的风险评价，对风险评价实施动态、闭环的管理，若是得2分；否则得0分。 查阅回顾记录，是否定期或及时对危险源辨识与风险评价进行回顾，若是得2分；否则得0分。 查阅书面风险评价的结果，若是得2分；否则得0分。 查阅危险源辨识与风险评价的报告，是否涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境，若是得3分；若部分是，得1分，否则得0分。 查阅危险源辨识与风险评价的报告，危险源辨识与风险评价过程是否考虑了相关方的活动，若是得3分；若部分是，得1分，否则得0分。 查阅评估报告，是否认定并评估工作或活动的次生风险，若是得3分；若部分是，得1分，否则得0分。 策 划 5 分 2分 1分 4.1 危 险 源 辨 识 与 风 险 评 价 要 求 50分 4分 执 行 10分 是否已通过初始、基于问题及持续的风险评价，对风险评价实施动态、闭环的管理？ 是否定期或及时对危险源辨识与风险评价进行回顾？ 风险评价的结果是否文件化？ 危险源辨识与风险评价的范围是否涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境？ 危险源辨识与风险评价过程是否考虑了相关方的活动？ 2分 2分 2分 3分 符 合 15 分 3分 是否认定并评估工作或活动的次生风险？ 3分 序号 符 合 性 危 15 险 分 源 辨 识 与 风 险 评 价 绩 要 效 求 20 50 分 分 考评项目 是否考虑了正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况？ 分值 考评方法 查阅评估报告，是否考虑了正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况，若是得3分；若部分是，得1分，否则得0分。 查阅评估报告，是否考虑了内部和外部的变化，若是得3分；若部分是，得1分，否则得0分。 查阅危险源辨识与风险评价制度规定的职责是否明确，若是得3分，否则得0分。 查阅危险源辨识与风险评价制度规定的风险评价流程是否清楚，若是得3分，否则得0分。 查阅评价报告，判断风险评价方法是否合理，若是得3分，否则得0分。 每符合一项得1分，否则得0分。 考评结果 得分 3分 风险评价时是否要求考虑内部和外部的变化？ 3分 危险源辨识与风险评价制度规定的职责是否明确？ 制度规定的风险评价流程是否清楚？ 3分 4.1 3分 风险评价方法是否合理？ 风险控制措施是否包括：工程控制措施；管理控制措施；个体防护措施。 是否采用下列方式开展持续风险识别与评价：使用前检查；计划任务观察；设备检查；班前安全检查确认；定期安全检查；定期检修；安全生产标准化系统评价；班组危险预知活动。 3分 3分 8分 每符合一项得1分，否则得0分。 策 划 12 分 是否制定了下列风险评价的计划：周边环境风险评价；关键设备风险评价；重要设施风险评价；12分 重要场所风险评价；主要作业过程风险评价；职业卫生风险评价。 是否针对下列方面进行了风险评价：周边环境；关键设备；重要设施；重要场所；主要作业过程；职业卫生。 查阅风险评价计划，每符合一项得2分，否则得0分。 6分 查阅风险评价报告，每符合一项得1分，否则得0分。 查阅风险评价报告是否根据分析结果制定了针对性措施，若是得4分；否则得0分。 查阅评价报告，每包括1项，得0.5分；否则得0分。 4.2 风 险 评 价 执 行 120 分 24 分 是否根据风险评价结果制定了针对性的风险控制措施？ 是否已识别和评价下列职业危害及其影响，包括：粉尘；高温与低温；振动与噪声；辐射；毒物；照度；生物危害；其他？ 是否对已识别的可能造成严重风险的危害完成了监测？ 是否已识别和评价下列灾害及其影响？火灾；水灾；冒顶片帮、坍塌、矿岩突出；机电设备伤害；意外爆炸；中毒窒息。 初始风险评价结果是否已文件化？ 4分 4分 2分 查阅监测记录，若有得2分；否则得0分。 查阅评价报告，每符合一项得1分，否则得0分。 查阅初始风险评价结果是否已文件化，若是得2分；否则得0分。 6分 2分 序号 考评项目 在对周边环境进行风险评价时，是否考虑了自然灾害及外部机构的影响？ 在对关键设备进行风险评价时，是否考虑了设备与工艺参数的匹配问题？ 是否为风险评价计划配备了相应的资源？ 分值 3分 考评方法 查阅评价报告，若是得3分；否则得0分。 查阅评价报告，若是得2分；否则得0分。 查看企业是否为风险评价计划配备了相应的资源，若是得3分；否则得0分。 计算对识别的、可能造成严重健康风险的危害进行监测的比例，在90%-100%之间时，得4分；在75%-90%之间时，得2分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 查阅评价报告，每考虑1项，得1分；否则得0分。 考评结果 得分 2分 3分 对识别的、可能造成严重健康风险的危害进行监测的比例： 4分 4.2 风 险 评 价 120 分 符 合 性 36 分 在水灾风险评价时是否考虑了可能的不同的突水来源，包括：地下水源；地表水源；降雨及融雪？ 在冒顶片帮、坍塌、矿岩突出风险评价时是否考虑了可能的不同的致因因素，包括：矿岩性质；地质条件；采矿方法；支护与加固；爆破震动等。？ 在机电设备伤害风险评价时是否考虑了下列方面：凿岩设备；装载设备；提升设备；运输设备；破碎设备；排水设备；压风设备；支护设备；通风设备；充填设备；照明设备；供配电设备；紧急避险设备；其他。 在意外爆炸风险评价时，是否考虑了下列方面：燃料油；爆破器材；锅炉。 在进行中毒窒息风险评价时，是否考虑了下列方面：爆破作业；爆破器材燃烧或爆炸；矿井火灾，特别是机电设备与电缆火灾；采空区、废弃巷道封堵缺陷；矿井通风或反风系统缺陷；有毒有害气体监测系统缺陷等。 在进行火灾风险评价时，是否考虑了下列不同的火灾类型：爆破器材火灾；机电设备与电缆火灾；燃料油火灾；其他。 周边环境、重要设施及重要场所潜在风险识别与评价的有效性：周边环境可能的影响因素均已识别与评价，如滑坡、泥石流、洪水、其他矿山爆破等；可能的重大危险源均已识别与评价，如爆破器材库、油库、锅炉房等；相关风险识别与评价的信息更新及时。 3分 5分 查阅评价报告，每考虑1项，得1分；否则得0分。 6分 查阅评价报告，每考虑1项，得0.5分；否则得0分。 3分 查阅评价报告，每考虑1项，得1分；否则得0分。 3分 查阅评价报告，每考虑1项，得0.5分；否则得0分。 4分 查阅评价报告，每考虑1项，得1分；否则得0分。 绩 效 48 分 6分 查阅评价报告，每符合1项，得1分；否则得0分。 序号 考评项目 职业危害风险识别与评价的有效性：列出了职业危害因素清单；确定了暴露于职业危害的员工人数、暴露时间及相关风险；提出了职业危害的风险控制措施。 危害因素的监测与测量效果？ 分值 考评方法 考评结果 得分 3分 查看职业危害风险评价报告，每符合一项得1分，否则得0分。 3分 水灾风险的评价效果？ 6分 4.2 风 险 评 价 120 分 绩 效 48分 冒顶片帮、坍塌、矿岩突出风险评价效果？ 6分 判断危害因素的监测与测量效果如何，若效果好，得3分；效果一般，得1分；效果差，得0分。 判断水灾风险的评价效果如何，若效果好，得6分；效果一般，得3分；效果差，得0分。 判断冒顶片帮、坍塌、矿岩突出风险评价效果，若效果好，得6分；效果一般，得3分；效果差，得0分。 判断机电设备伤害风险的评价效果，若效果好，得6分；效果一般，得3分；效果差，得0分。 判断意外爆炸风险评价效果，若效果好，得6分；效果一般，得3分；效果差，得0分。 判断中毒窒息风险的评价效果，若效果好，得6分；效果一般，得3分；效果差，得0分。 判断火灾风险的评价效果，若效果好，得6分；效果一般，得3分；效果差，得0分。 询问负责人是否因风险评价不充分而导致企业发生事故或财产损失，若是得0分；否则得3分。 查阅制度，若有得3分；否则得0分。 查阅制度，若有得3分；否则得0分。 查阅制度，若有得2分；否则得0分。 查看是否已依据风险分析结果编制关键任务作业指导书，若是得2分，否则得0分。 查看有无对相关作业人员进行培训进行关键任务作业指导书培训记录，若有得2分，否则得0分。 查看班组安全例会记录作业前是否讨论作业指导书，若是得2分，否则得0分。 机电设备伤害风险的评价效果？ 6分 意外爆炸风险评价效果？ 6分 中毒窒息风险的评价效果？ 6分 火灾风险的评价效果？ 6分 是否因风险评价不充分而导致企业发生事故或财产损失？ 是否建立了关键任务识别与分析制度？ 是否建立任务观察制度，确保在需要时对作业任务进行完整的或部分的观察？ 是否有许可作业管理制度？ 是否已依据风险分析结果编制关键任务作业指导书？ 是否就关键任务作业指导书对相关作业人员进行培训？ 作业前或班组安全例会是否讨论作业指导书？ 3分 4.3 关 键 任 务 识 别 与 分 析 80 分 策 划 8 分 3分 3分 2分 2分 执 行 16 分 2分 2分 序号 考评项目 是否认定了需要许可的作业范围？ 是否将认定的需要许可的范围清单发放给受影响部门？ 是否按计划执行了任务观察？ 是否针对观察发现的问题提出针对性的改正意见？ 任务观察时是否对好的行为给予赞誉与强化？ 分值 2分 考评方法 询问负责人是否认定了需要许可的范围，若是得2分；否则得0分。 查看文件发放记录，是否将许可的范围清单发放给受影响部门，若是得2分；否则得0分。 查阅任务观察记录或报告，若有得2分；否则得0分。 查阅是否有针对观察发现的问题提出针对性的改正意见，若有得2分；否则得0分。 询问执行观察的人员或员工，是否对好的行为给予赞誉与强化，若是得2分；否则得0分。 查阅作业指导书，计算出已编写作业指导书的关键任务的比例，在90%-100%之间时，得3分；在75%-90%之间时，得2分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 考评结果 得分 执 行 16分 2分 2分 2分 2分 关键任务有作业指导书的比例： 3分 4.3 关 键 任 务 识 别 与 分 析 80 分 作业指导书是否明确：主要作业内容；作业过程可能的危险有害因素；作业程序；作业过程的安全注意事项；紧急情况下的现场应急处置措施。 5分 查看作业指导书，每符合一项得1分，否则得0分。 符 合 性 24 分 执行关键任务的人员接受作业指导书培训的比例： 4分 所有执行观察的人员接受培训的比例？ 3分 针对观察发现的问题提出有针对性的改正意见的比例： 3分 计算执行关键任务的人员接受作业指导书培训的比例，在90%-100%之间时，得4分；在75%-90%之间时，得2分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 查阅人事档案，计算出所有执行观察的人员接受培训的比例，在90%-100%之间时，得3分；在75%-90%之间时，得2分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 计算出针对观察发现的问题提出有针对性的改正意见的比例，在90%-100%之间时，得3分；在75%-90%之间时，得2分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 查看相关记录，每满足一项得，2分，否则得0分。 许可作业前是否做到：作业风险已识别；已办理作业许可证；参与作业的人员已讨论作业风险及其控制措施。 6分 绩 效 32分 编写的作业指导书是否符合下列要求：简明扼要；步骤清楚、完整；危险源辨识全面；关键步骤确定准确；安全措施齐全。 10分 查看作业指导书，每满足一项得，2分，否则得0分。 序号 考评项目 分值 考评方法 考评结果 得分 4.3 关 键 任 务 识 别 与 分 析 80 分 绩 效 32 分 任务观察的有效性：在观察的同时辨识危险源和评估风险；及时指出观察中发现的可能导10分 致损失的行为；了解员工的工作习惯；检查现有的工作方法与制度；跟踪当前培训效果。 工作许可的有效性：许可作业的范围认定准确；作业风险识别正确、全面；许可审批程序明确、执行严格；作业前的检查确认充分；许可作业的现场应急处置措施具体、可行；许8分 可作业范围的评审、更新及时；作业前的技术交底充分；作业前参与作业的人员对作业方案进行充分讨论，必要时，予以补充完善。 是否因作业指导书的原因导致事件、事故的发生？ 4分 查看任务观察记录，每符合一项得2分，否则得0分。 每满足一项得1分，否则得0分。 查看是否因作业指导书的原因导致事件、事故的发生，若是得0分，否则得4分。 5 安全教育与培训 策 划 8 分 是否有识别、提升员工安全意识的制度？ 是否为提升员工安全意识提供了充足的资源？ 是否对员工进行了安全意识调查与评价？ 4分 查阅是否有识别、提升员工安全意识的制度，若有得4分；否则得0分。 询问责任人是否为提升员工安全意识提供了充足的资源，若是得4分；否则得0分。 查阅是否有对员工进行了安全意识调查与评价的记录，若有得3分；否则得0分。 查阅新员工的培训记录，是否有安全意识的培训，若有得4分；否则得0分。 查阅回顾记录，若有得3分；否则得0分。 询问负责人和员工，是否利用各种方式来提升安全意识，若是得4分；否则得0分。 查看有无接受现场特定要求、安全意识的培训记录，若有得2分；否则得0分。 4分 3分 4分 3分 4分 2分 5.1 员 工 安 全 意 识 80 分 执 行 16 分 新员工是否接受安全意识培训？ 当员工脱离工作岗位超过规定时间复岗时，是否进行工作现场特定要求的回顾？ 是否利用各种方式来提升安全意识？ 是否保留接受现场特定要求、安全意识的培训记录？ 符 合 性 24分 调查与评价安全意识时是否考虑员工对以下方面的掌握与熟练程度：企业的安全生产方针；岗位安全操作规程；现场应急处置程序；工作场所特定的安18分 全要求；事故、事件报告程序；岗位职责；岗位特定风险；相关的法律法规要求；个体防护用品配备和使用。 查看调查问卷，每满足一项得2分，否则得0分。 新员工接受安全意识培训的比例？ 3分 查阅培训记录，计算出新员工接受安全意识培训的比例，在90%-100%之间时，得3分；在75%-90%之间时，得2分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 序号 符 合 性 24分 考评项目 分值 考评方法 查阅回顾记录，计算复岗员工进行工作现场特定要求回顾的，在90%-100%之间时，得3分；在75%-90%之间时，得2分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 每满足一项得2分，否则得0分。 调查员工对特定风险的认知程度如何，若认知程度好，得8分；认知程度一般，得4分；认知程度差，得0分。 通过员工及管理层安全意识与要求的一致性检查，确定安全意识提升的效果，若效果好，得8分；效果一般，得4分；效果差，得0分。 确定是否存在由于安全意识的原因发生的事件、事故，若有得0分；若没有得8分。 查看是否否建立识别并分析培训需求的制度，若是得4分，否则得0分。 查看制度是否明确了负责培训工作的责任部门、人员及其职责，若是得4分，否则得0分。 查看制度是否对定期评估培训的适宜性作出了规定，若是得4分，否则得0分。 查阅回顾记录，对比历年的培训需求，是否更新，若是得3分；否则得0分。 考评结果 得分 复岗员工进行工作现场特定要求回顾的比例： 3分 5.1 员 工 安 全 意 识 80 分 为提升员工安全意识所提供资源的充分、有效性：师资；场地；时间；经费。 8分 绩 效 32 分 员工对岗位特定风险的认知程度？ 8分 通过员工及管理层安全意识与要求的一致性检查，确定安全意识提升的效果？ 是否存在由于安全意识的原因发生的事件、事故？ 是否建立识别并分析培训需求的制度？ 制度是否明确了负责培训工作的责任部门、人员及其职责？ 制度是否对定期评估培训的适宜性作出了规定？ 是否每年回顾并适当更新培训需求？ 针对已识别的培训需求，是否制定了包括下列内容的年度培训计划：培训目标；培训大纲；培训教材；培训时间；培训内容；培训教师；培训方式；考核方式。 管理层是否就下列内容接受了培训：事故调查分析技术；危险源辨识、风险评价和风险控制技术；沟通技巧；检查、审核技术；法律依从性管理；应急管理；职业卫生管理；变化管理？ 对安全生产可能有重大影响的员工，是否接受了下列知识的培训：工作中潜在的风险；事故预防及应急响应中的职责；偏离制度可能的后果；操作程序与作业指导书？ 是否对特种作业人员进行专门培训？ 是否使用了适当的方式测试学员的能力，同时评估培训效果？ 8分 8分 4分 策 划 12分 4分 4分 3分 4分 查看年度培训计划，每包括一项得0.5分，否则得0分。 5.2 培 训 120 分 执 行 24 分 4分 查阅管理层人员的人事档案，是否包含：事故调查分析技术；危险源辨识、风险评价和风险控制技术；沟通技巧；检查、审核技术；法律依从性管理；应急管理；职业卫生管理；变化管理，每包括1项，可得0.5分；否则得0分。 查阅培训记录或对安全生产可能有重大影响的员工的学习笔记，每包含一项得0.5分；否则得0分。 查阅特种作业人员，是否有国家规定部门颁发的特种作业资格证，若有得4分；否则得0分。 询问相关负责人，是如何测试学员的能力，如何评估培训的效果，并能提供相关证据，若有得3分；否则得0分。 2分 4分 4分 序号 考评项目 执 是否保留了培训记录？ 行 培训需求识别是否考虑了以下方面：员工的需求；领导的要求；变化管理的要求；特定岗位的能力要求；法律法规与其他要求的相关规定；事故、事件信息；风险评价结果；培训适宜性评估结果。 培训适宜性评估是否考虑了以下方面：培训对象；培训时间；培训组织管理；培训内容；培训师资；能力测试方式；培训经费；培训效果评估方式。 应持证上岗人员是否全部按规符 定接受培训、考试合格，并取合 得资格证书？ 分值 3分 考评方法 查阅培训记录，若保留得3分；否则得0分。 考评结果 得分 8分 查看培训需求记录是否包含以上内容，每包括一项得1分，否则得0分。 8分 查看培训评估报告，是否包含以上内容，每包括一项得1分，否则得0分。 查看应持证上岗人员是否全部按规定接受培训、考试合格，并取得资格证书，若是得9分，否则得0分。 9分 36 培训时间是否满足下列要求：分 主要负责人安全资格培训时间5.2 培 训 120 分 不少于48学时；安全生产管理人员安全资格培训时间不少于48学时；主要负责人每年再培训时间不少于16学时；安全管理人员每年再培训时间不少于16学时；新上岗从业人员安全培训时间不少于72学时；从业人员每年接受再培训的时间不少于20学时。 是否通过下列途径对培训效果进行评估：学员反馈；绩效改善；管理层反馈；测试结果分析；现场应用能力？ 6分 查看培训记录，是否是否包含以上内容，每包括一项得1分，否则得0分。 5分 查阅评估报告，是否通过下列途径对培训效果进行评估：学员反馈；绩效改善；管理层反馈；测试结果分析；现场应用能力，每包括1个途径，可得1分；否则得0分。 培训需求识别与分析的有效性：针对岗位进行；考虑安全生产法律法规与其他要求的相关规定；关注高风险的作业活动；听取员工和管理层的意见和建议；考虑承包商员工的培训需求。 培训计划的适宜性？培训时间安排合理；培训内容满足培训绩 对象的培训需求；培训教师的效 专业知识和经验满足培训内容 要求；培训经费预算合理；确48定的考核方式满足能力测试要分 求。 培训效果如何？培训计划执行率100%；培训目标完成率100%；得到80%以上学员的肯定；得到80%以上管理层的肯定；得到承包商的认同。 是否由于安全培训的原因导致事故、事件发生？ 15分 查看培训需求分析报告，是否满足以上要求，每满足一项得3分，否则得0分。 15分 查看培训计划是否是否满足以上要求，每满足一项得3分，否则得0分。 15分 对照培训计划，查看培训记录，询问相关人员，判断比例是否满足上述要求，每满足一项得3分，否则得0分。 查阅导致事件、事故发生的原因中，是否有安全培训的原因，若有得0分；若没有得10分。 3分 序号 6 考评项目 生产工艺系统安全管理 分值 考评方法 考评结果 得分 策划 5分 是否制定了确保设计满足法律法规与其他要求的设2.5分 计管理制度？ 设计管理制度是否包括了下列内容：审核设计单位资质的要求；审核设计文件（图纸）的要求；负责设计管理的部门、人员及2.5分 其职责；要求设计单位（人员）进行技术交底的规定；保存相关设计文件（图纸）的规定？ 设计是否由有资质的设计2分 单位承担？ 设计文件（图纸）是否按制度进行了审核？ 2分 查阅设计管理制度，若有得2.5分；否则得0分。 查阅设计管理制度的内容，是否包括了以上内容：每包括一项得0.5分，否则得0分 执行 10 分 设 计要求 50分 设计文件中是否对设计工艺流程潜在的风险进行了分析？ 需要进行评价的建设项目是否由有资质的中介机构进行了安全评价？ 设计与开发过程是否包括变化管理？ 设计文件（图纸）是否按规定归档？ 设计单位的资质是否符合设计对象的要求？ 《安全专篇》的内容是否符合国家相关规定？ 下列设计文件和图纸是否妥善保存：地质图（水文地质图和工程地质图）；矿山总平面图；井上与井下对照图；通风系统图；提升运输系统图；供配电系统图；井下电气设备布置图；风、水管网系统图；避灾线路图；井下通信系统图；充填系统图；安全避险“六大系统”相关图纸。？ 《安全专篇》是否经过安全监管部门批准？ 2分 2分 1分 1分 6.1 1分 1分 查阅设计单位的资质，若符合要求，得2分；否则得0分。 询问负责人，设计文件（图纸）是否按制度进行了审核，若是得2分；否则得0分。 查阅设计文件，是否对设计工艺流程潜在的风险进行了分析，若是得2分；否得0分。 查阅评价报告，是否是有资质的中介机构进行的安全评价，若是得2分；否则得0分。 查阅设计文件，是否包括变化管理，是得1分；否得0分。 查阅设计文件（图纸）是否按规定归档，若是得1分；否则得0分。 查阅设计单位的资质，是否符合设计对象的要求，若是得1分；否则得0分。 查阅《安全专篇》的内容，判断是否符合国家相关规定，若是得1分；否则得0分。 符 合 15 分 6分 查阅图纸是否包含以上内容，每包含一项得0.5分，否则得0分。 4分 需要进行评价的项目实施安全卫生评价的比例？ 3分 查看有无安全监管部门对《安全专篇》批文，若有得4分，否则得0分。 查阅评价报告，计算出需要进行评价的项目实施安全卫生评价的比例，在90%-100%之间时，得3分；在75%-90%之间时，得2分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 序号 设 计要求 50分 考评项目 分值 考评方法 查阅设计和开发的结果是否满足上述4项内容，满足一项得3分；否得0分。 调查导致安全、健康危害的产生与存在是否是因为设计的原因，若不是，得8分；若较少是，得4分；若较多是，得0分。 考评结果 得分 6.1 绩 效 20是否因设计原因而导致安分 全、健康危害的产生与存在？ 设计和开发的结果是否满足下列要求：项目预期的功能要求；法律法规与其他要求；12分 安全、健康要求；保持相关记录？ 8分 策划 15 分 是否建立了确保下列内容的采矿工艺管理制度：采矿工艺适合地质条件并考虑特殊灾害的影响；设备、设施之间各工序之间相互匹配，并满足生产要求；回采顺序和方式适应开采现状；开采范围在采矿许可证划定的范围内？ 是否指定专职人员负责采矿工艺管理？ 是否按要求的回采顺序进行开采？ 是否按设计要求布置矿房、矿柱？ 12分 查阅采矿工艺管理制度的内容，是否包括了以上内容：每包括1项内容，可得3分；否则得0分。 3分 5分 5分 6.2 采矿工艺 150分 执行 30分 是否对回采过程中产生的冒顶片帮等进行了监控？ 当地质等条件出现变化时是否及时调整采矿工艺？ 是否在规定的范围内进行回采？ 采空区是否及时进行了测绘和处理？ 5分 5分 5分 5分 按要求的回采顺序进行回采的比例？ 9分 符合 按设计要求布置矿房、矿柱 的比例？ 45分 对回采过程中产生的冒顶片帮等进行监控的比例： 9分 9分 查看有无正式文件任命专职人员负责采矿工艺管理，若有得3分，否则得0分。 查阅回采工序图，是否按要求的回采顺序进行开采，若是得5分；否则得0分。 现场查阅，是否按设计要求布置矿房、矿柱，若是得5分；否则得0分。 查阅监控记录，是否对回采过程中产生的冒顶片帮等进行监控，是得5分；否得0分。 询问相关负责人，当地质等条件出现变化时是否及时调整采矿工艺，若是得5分；否则得0分。 现场查阅，是否在规定的范围内进行回采，若是得5分；否则得0分。 现场查阅，采空区是否及时进行了测绘和处理，若是得5分；否则得0分。 通过回采工序图，计算出按要求的回采顺序进行回采的比例，且在90%-100%之间时，得9分；在75%-90%之间时，得5分；在60%-75%之间时，得2分；在60%-以下时，得0分。 通过现场查阅，计算出按设计要求布置矿房、矿柱的比例，在90%-100%之间时，得9分；在75%-90%之间时，得5分；在60%-75%之间时，得2分；在60%-以下时，得0分。 通过查阅监控记录，计算出对回采过程中产生的冒顶片帮等进行监控的比例，在90%-100%之间时，得9分；在75%-90%之间时，得5分；在60%-75%之间时，得2分；在60%-以下时，得0分。 序号 考评项目 分值 考评方法 通过询问相关负责人，计算出当地质等条件出现变化时及时调整采矿工艺的比例，在90%-100%之间时，得9分；在75%-90%之间时，得5分；在60%-75%之间时，得2分；在60%-以下时，得0分。 通过现场查阅，计算出采空区及时进行测绘和处理的比例，在90%-100%之间时，得9分；在75%-90%之间时，得5分；在60%-75%之间时，得2分；在60%-以下时，得0分。 查阅运行记录是否齐全，若是得6分；否则得0分。 若制度执行的效率和效力达到100%，得6分；否则得0分。 若制度的规定满足采矿工艺管理的要求，得6分；否则得0分。 若安全出口符合安全规程的规定，得6分；否则得0分。 若采出矿量符合设计及工艺要求，得6分；否则得0分。 若矿柱回收符合安全规程的规定，得6分；否则得0分。 若采矿工程设施满足设备安全运行的要求，得6分；否则得0分。 若凿岩、爆破、出矿能力相互匹配，得6分；否则得0分。 调查是否由于采矿工艺的原因导致事故、事件发生，若是得0分，否则得12分。 查阅提升运输系统管理制度，若有得3分；否则得0分。 查阅供配电系统管理制度，若有得3分；否则得0分。 查阅通风系统管理制度，若有得3分；否则得0分。 查阅防排水系统管理制度，若有得3分；否则得0分。 查阅防灭火系统管理制度，若有得3分；否则得0分。 查阅安全避险“六大系统”系统管理制度，有得3分；否则得0分。 现场查阅，矿井提升系统是否设置了安全保护装置，若是得2分；否则得0分。 现场查阅，提升系统是否设有信号装置，若是得2分；否则得0分。 现场查阅，是否有矿井供配电系统，若是得2分；否则得0分。 现场查阅，矿井供配电系统是否设置了漏电保护装置，若是得2分；否则得0分。 现场查阅，地面电力设施是否装有避雷装置，若是得1分；否则得0分。 考评结果 得分 符合 45分 采空区及时进行测绘和处理的比例？ 当地质等条件出现变化时及时调整采矿工艺的比例？ 9分 9分 6.2 采矿工艺 150分 绩 效 60分 采矿工艺管理制度的有效性如何，包括：运行记录齐全；制度执行的效率和效力达到100%；制度的规定满足采矿工艺管理的要求？ 6分 6分 6分 6分 采矿工艺是否安全高效，包括：安全出口符合安全规程的规定；采出矿量符合设计及工艺要求；矿柱回收符合安全规程的规定；采矿工程设施满足设备安全运行的要求；凿岩、爆破、出矿能力相互匹配？ 6分 6分 6分 6分 是否由于采矿工艺的原因导致事故、事件发生？ 是否建立了提升运输系统管理制度？ 是否建立了供配电系统管理策制度？ 是否建立了通风系统管理制划 度？ 是否建立了防排水系统管理15制度？ 是否建立了防灭火系统管理分 制度？ 是否建立了安全避险“六大系统”系统管理制度？ 矿井提升系统是否设置了安全保护装置？ 提升系统是否设有信号装置？ 12分 3分 3分 3分 3分 3分 3分 2分 2分 2分 6.3 生产保障系统 150分 执行 是否有矿井供配电系统？ 30分 矿井供配电系统是否设置了漏电保护装置？ 地面电力设施是否装有避雷装置？ 2分 1分 序号 考评项目 矿井是否建立了机械通风系统？ 是否对矿井的空气质量实施监测？ 是否设置了防止风流串联的通风构筑物？ 是否设栅栏和标志，防止人员进入危险场所？ 井下炸药库和充电硐室，是否有的回风道？ 井下机电硐室是否供给新鲜风流？ 对矿区水文地质是否进行了详细勘查？ 受水害威胁的矿井是否设置了安全隔离矿柱？ 分值 2分 考评方法 现场查阅，矿井是否建立了机械通风系统，若是得2分；否则得0分。 现场查阅，是否对矿井的空气质量实施监测，若是得2分；否则得0分。 现场查阅，是否设置了防止风流串联的通风构筑物，若是得2分；否则得0分。 现场查阅，是否设栅栏和标志，防止人员进入危险场所，若是得2分；否则得0分。 现场查阅，井下炸药库和充电硐室，是否有的回风道，若是得2分；否则得0分。 现场查阅，井下机电硐室是否供给新鲜风流，若是得1分；否则得0分。 查阅勘查报告，对矿区水文地质是否进行了详细勘查，若是得2分；否则得0分。 现场查阅，受水害威胁的矿井是否设置了安全隔离矿柱，若是得2分；否则得0分。 现场查阅，井下是否设置了排水设施和设备，若是得2分；否则得0分。 现场查阅，矿山是否建立相应的消防隔离设施，配置消防设备和器材，若是得2分；否则得0分。在90%-100%之间时，得9分；在75%-90%之间时，得5分；在60%-75%之间时，得2分；在60%-以下时，得0分。 通过现场查阅，计算出提升系统安全保护装置符合安全规程的比例，在90%-100%之间时，得5分；在75%-90%之间时，得3分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 通过现场查阅，计算出提升信号系统符合安全规程的比例，在90%-100%之间时，得4分；在75%-90%之间时，得2分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 通过现场查阅，计算出矿山供配电系统符合安全规程的比例，在90%-100%之间时，得4分；在75%-90%之间时，得2分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 通过现场查阅，计算出矿井通风构筑物符合安全规程的比例，在90%-100%之间时，得5分；在75%-90%之间时，得3分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 考评结果 得分 2分 2分 2分 执行 30分 2分 1分 2分 2分 6.3 生产保障系统 150分 井下是否设置了排水设施和设备？ 2分 矿山是否建立相应的消防隔离设施，配置消防设备和器材？ 2分 提升系统安全保护装置符合安全规程的比例？ 5分 符的比例？ 合 45分 矿山供配电系统符合安全规程的比例？ 提升信号系统符合安全规程4分 4分 矿井通风构筑物符合安全规程的比例？ 5分 序号 考评项目 分值 考评方法 通过查阅监测记录，计算出矿井空气质量符合安全规程的比例，在90%-100%之间时，得5分；在75%-90%之间时，得3分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 考评结果 得分 矿井空气质量符合安全规程的比例？ 5分 建立防排水系统前是否查明下列情况：矿井正常涌水量；矿区及其附近地表水流系统符 和汇水面积；河流沟渠汇水合 情况；疏水能力；积水区和 水利工程情况；当地降雨量；45 历年最高洪水位。 7分 查阅设计文件，每查明1项情况，可得1分；否则得0分。 分 矿井井口的标高是否高于当地历史最高洪水位1m以上？ 下列场所是否用非可燃性材料建筑：主要进风巷道和风硐；进风井筒及其井架与井口建筑物；主要扇风机房；压入式辅助扇风机房；井下机电硐室；爆破器材库及油库？ 提升运输系统的有效性：满足设计提升、运输能力；设备、设施处于安全状态；设备实施检测检验合格。 供配电系统的有效性：满足设计供电能力；设备、设施处于安全状态；短路、断路和接地保护装置齐全、有效。 3分 查阅矿井井口的标高是多少，是否高于当地历史最高洪水位1m以上，若是得3分；否则得0分。 12分 6.3 生产保障系统 150分 现场查阅上述6处场所是否用非可燃性材料，发现一处得2分；否得0分。 15分 :查看提升系统是否满足以上要求，每满足一项得5分；否则得0分。 供配电系统能够满足设计供电能力，得4分；否得0分。 若供配电系统能够使设备、设施处于安全状态，短路、断路和接地保护装置齐全、有效。得4分；否则得0分。 若通风设备与设施满足要求，得3分；否则得0分。 若风速、风量及风质满足要求，得3分；否则得0分。 若没有风流短路或污风串联情况，得3分；否则得0分。 若井下排水设备、设施能力符合排水要求，得4分；否则得0分。 若防水安全隔离矿柱符合设计要求，得4分；否则得0分。 若消防设备、设施和管网符合要求，得4分；否则得0分。 若消防通道畅通，得4分；否则得0分。 若设备设施完善，得3分；否则得0分。 若运行可靠，得3分；否则得0分。 4分 4分 通风系统的有效性：通风设备与设施满足要求；风速、绩 风量及风质满足要求；没有效 风流短路或污风串联情况？ 5分 5分 5分 4分 60防排水系统的有效性：井下分 排水设备、设施能力符合排水要求；防水安全隔离矿柱符合设计要求？ 4分 4分 4分 3分 3分 防灭火系统的有效性：消防设备、设施和管网符合要求；消防通道畅通？ 安全避险“六大系统”的有效性：设备设施完善；运行可靠。 序号 考评项目 策划 变化管理制度是否包括风险 管理内容？ 10 分 是否为变化管理确定了部门、人员及其职责？ 是否识别了下列方面引起的变化：人员；机构；制度文件系统；法律法规与其他要求；开采技术条件；生产作业过程；设备设施；相关方。 是否建立了变化的管理制度？ 分值 4分 3分 考评方法 查阅变化的管理制度，若有得4分；否则得0分。 查阅变化管理制度的内容，是否包括风险管理内容，若是得3分；否则得0分。 查阅变化管理制度的内容，是否为变化管理确定了部门、人员及其职责，若是得3分；否则得0分。 查阅变化管理制度，每识别1方面因素，得15分；否则得0分。 询问相关负责人或查阅相关资料，变化过程实施前是否进行了风险识别和评价，并提出了风险控制措施，若是得4分，否则得0分。 查阅文件，若有得4分；否则得0分。 查阅培训记录，对执行变化管理的人员是否进行了培训，若有得4分；否则得0分。 询问相关负责人，变化管理是否考虑了以上事项，每考虑1项，得1分；否则得0分。 查阅变化管理的输出是否包括以上内容，每包括1项，得1分；否则得0分。 考评结果 得分 3分 8分 执行 变化过程实施前是否进行了 风险识别和评价，并提出了风20 险控制措施？ 分 变化是否文件化？ 对执行变化管理的人员是否进行了培训？ 4分 4分 4分 6.4 变 化管理 100分 符合 30分 变化管理是否考虑了下列事项：工艺安全要求；机械和电气设备安全；监测、监控措施；人员安全培训要求；应急管理要求；文件资料控制要求。 变化管理的输出是否包括下列内容：危险源；风险及其分级；风险监测措施；风险控制措施？ 启动前检查验收是否完成了如下工作：工程安全检查；适当的安全健康控制措施；更新了应急处理程序；更新了培训要求；对受影响的员工进行了针对性的培训；制定或更新了作业指导书、程序、规定；强制性检测检验与取证要求；更新风险信息。 6分 4分 8分 查阅启动前检查验收报告，是否完成了以上工作，每完成1 项工作，得1分；否则得0分。 变化前进行风险辨识与评价的比例： 6分 变化前对受影响人员进行培训的比例： 6分 查阅评价记录，计算出变化前进行风险辨识与评价的比例，在90%-100%之间时，得6分； 在75%-90%之间时，得3分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 查阅培训记录，计算出变化前进行风险辨识与评价的比例，在90%-100%之间时，得6分； 在75%-90%之间时，得3分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 查看相关资料，查看变化管理是否有效，每包含一项得4分，否则得0分。 绩效 40分 变化管理是否有效：履行风险识别与评价程序；更新风险控制措施；有针对性地培24分 训受影响人员；调整应急管理工作；开展使用前检查验收；保存相关文件资料归档。 序号 变 化 管 理 100分 考评项目 绩效 40分 是否因变化管理的失败而带来风险？ 是否因变化管理的原因导致事件、事故的发生？ 分值 8分 考评方法 判定是否因变化管理的失败而带来风险，若是得0分；若不是，得8分。 查阅有无因变化管理的原因导致事件、事故的发生，若有得0分；若无得8分。 考评结果 得分 6.4 8分 7 设备设施安全管理 是否建立了设备设施管理制度，对下列过程控制：计划和采购过策程；安装（建设）过程；调试过使用、维护过程；划 程和验收过程；报废过程？ 设备设施管理制度是否明确了10 下列管理要求：对设备操作人员分 的要求；维护要求；检验、测试及试验要求；报废要求；技术资料、图纸和记录管理要求？ 针对新设备，是否识别出其在采购、安装、调试、验收及使用中的风险？ 选择的新设备是否明确了操作、维护、检验、测试要求？ 查阅设备设施管理制度，是否对以上过程进行控制，每有1项内容，可得1分；否则得0分。 查阅设备设施管理制度的内容，是否明确了以上管理要求：每明确1项内容，可得1分；否则得0分。 询问相关人员，针对新设备，是否识别出其在采购、安装、调试、验收及使用中的风险， 若是得4分；否则得0分。 查阅选择的新设备的说明书，是否明确了操作、维护、检验、测试要求，若是得4分；否则得0分。 查阅相关人员的培训记录，若有得4分；否则得0分。 查阅证件的日期，是否在有效期内，若是得4分；否则得0分。 查阅记录是否对设备实施预防性维护、检修？，若是得2分；否则得0分。 查阅设备的技术资料，尤其是与安全相关的信息，若保存了得2分；否则得0分。 查阅风险评价报告，计算出进行了风险评价的设备比例，在90%-100%之间时，得5分；在75%-90%之间时，得3分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 查阅仪器设备的操作、维护、检验、测试要求，计算出确定了操作、维护、检验、测试要求的设备比例，在90%-100%之间时，得4分；在75%-90%之间时，得2分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 查看特种设备检测报告，计算特种设备登记在册并有检测检验合格证的比例；在90%-100%之间时，得5分；在75%-90%之间时，得3分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 5分 5分 4分 4分 7.1 基本要求 100分 执行 20分 是否对相关操作人员进行培训？ 需要持证上岗的操作、维护、测试人员，其所持证件是否在有效期内？ 是否对设备实施预防性维护、检修？ 是否保存了设备的技术资料，尤其是与安全相关的信息？ 4分 4分 2分 2分 进行了风险评价的设备比例？ 5分 符合性 确定了操作、维护、检验、测试要求的设备比例？ 30分 4分 特种设备登记在册并有检测检验合格证的比例： 5分 序号 符 合 性 30 分 考评项目 分值 考评方法 查看培训记录是否包括以上内容；每包括一项得2分，否则得0分。 考评结果 得分 7.1 基 本要求 100分 绩 效 40分 策划 20 分 设备操作、维护人员的培训内容是否包括：操作规程；紧急处置程序；与任务相关风险；8分 防护设施与个体防护用品要求。 设备设施安全管理档案是否包括：操作、维护规程；技术资料和图纸；风险评价信息；操8分 作、维护、检修和检验、测试记录。 设备设施操作、维护与管理的有效性：操作、维护、管理人员职责明确；操作、维护规程齐全；操作、维护程序和要求明确、具体；操作、维护人员40分 培训充分；点检、维修及时、有效；危险部位的防护措施齐全、有效；风险评价信息充分、准确；操作、维护记录规范、完整。 是否建立了包括下列内容的设备设施维护制度？责任部门与4分 责任人员；维护程序；维护要求；维护记录。 是否根据评估的结果制定了下列设备设施的维护计划：建（构）筑物；采掘设备；运输设备；提升设备；通风设备；12分 电气设备；排水设备；供气设备；仪器仪表；照明设施；安全避险“六大系统”设备实施；备用设备？ 是否建立了及时报告设备异常情况的设备异常情况报告制度？ 是否建立了设备管理档案？ 特种设备是否按规定进行定期检验，并检验合格？ 需要取得矿用安全标志的设备是否取得矿用安全标志？ 4分 查看设备设施安全管理档案是否包括以上内容；每包括一项得2分，否则得0分。 查看相关记录，是否满足以上要求，每包含一项得5分，否则得0分。 查看设备设施维护制度是否包含以上内容，每包含一项得1分，否则得0分。 查阅维护计划，是否包括以上内容，每包括一项得1分，否则得0分。 7.2 设备设施维护 200 分 4分 查阅是否建立了及时报告设备异常情况的设备异常情况报告制度，若有得4分；否则得0分。 查阅设备管理档案，若有得4分；否则得0分。 查阅特种设备的检验证书，否按规定进行定期检验，并检验合格，若是得6分；否则得0分。 查阅取得矿用安全标志的设备的矿用安全标志，若有得6分；否则得0分。 电气设备、开关是否有永久性标签，并由许可人员进行管理，若是得4分；否则得0分。 查阅现场，对设备的危险部位是否有可靠的防护措施，若是得4分；否则得0 查阅维护记录，是否对以上设备设施实施了维护每维护了1种设备设施，可得1分；否则得0分。 查看调查报告，是否对报告的设备异常情况进行调查，若是得4分，否则得0分。 6分 6分 4分 4分 执行 40分 电气设备、开关是否有永久性标签，并由许可人员进行管理？ 设备的危险部位是否有可靠的防护措施？ 是否对下列设备设施实施了维护：建（构）筑物；采掘设备；运输设备；提升设备；通风设备；电气设备；排水设备；供12分 气设备；仪器仪表；照明设施；安全避险“六大系统”设备实施；备用设备？ 是否对报告的设备异常情况进行调查？ 4分 序号 考评项目 是否有专人负责特种设备和矿用安全标志设备的定期检查？ 维护过程是否包含了对设备安全装置的维护？ 分值 10分 10分 考评方法 查看是否有专人负责特种设备和矿用安全标志设备的定期检查，若有得10分，否则得0分。 查阅维护记录的内容，是否包括了设备安全装置，若是得10分；否则，得0分。 通过查阅检验证书，查看在用的、需要强制性检测检验的设备是否全部检验合格，若是得10分；否则，得0分。 查看是否按规定办理作业许可证，若是得10分；否则得0分。 阅设备的维护记录，计算出备按维护计划实施的比例，在90%-100%之间时，得10分；在75%-90%之间时，得5分；在60%-75%之间时，得3分；在60%-以下时，得0分。 查看沟通记录，维护人员是否与设备操作人员进行充分沟通，若是得10分；否则得0分。 考评结果 得分 7.2 设备设施维护 200 分 符 合 性 60分 在用的、需要强制性检测检验的设备是否全部检验合格？ 当设备设施维护作业属许可作业时，是否按规定办理作业许可证？ 10分 10分 设备设施按计划或规定周期维护的比例： 10分 针对设备的维护状况，维护人员是否与设备操作人员进行充10分 分沟通？ 设备风险控制措施的有效性：设备可能的故障类型识别充分；针对可能的故障类型制定的预防性维护计划合理、可行；绩 内、外部维护资源（人员、装效 备、备件）满足可能的故障要60分 求；危险性较大的维护作业有 可靠的维护工作方案；在维护80设备的同时对相关的安全防护分 装置也进行维护；维护记录完整、清晰。 是否存在因设备设施维护不当而导致事故、事件发生的情20分 况？ 是否有基于风险评价的下列作策 业现场安全管理制度：紧急撤划 离管理制度；顶板分级管理制 度；采空区管理制度；地表塌16陷区管理制度；井巷、硐室维分 护与报废管理制度；照明管理制度；爆破器材库管理制度；安全警示标志管理制度？ 每个生产水平（中段）是否至少有两个符合规定的安全出口？ 查看相关资料判断设备风险控制措施的有效性，每符合一项得10分，否则得0分。 查看是否存在因设备设施维护不当而导致事故、事件发生，若是得0分，否则得20分。 8 作业现场安全管理 16分 查阅是否有以上作业现场安全管理制度，每制定了1种制度，可得2分；否则得0分 8.1 作业环境 160分 4分 执行 32 有人作业或通行的场所与通分 道以及天井、溜井和漏斗口等危险部位是否有照明？ 井下破碎硐室、卸矿站等粉尘浓度较大的场所是否采取防尘措施？ 作业现场是否有紧急撤离路线的标识？ 4分 2分 2分 现场查阅，每个生产水平（中段）是否至少有两个符合规定的安全出口，若是得4分；否则得0分。 现场查阅，作业现场是否有紧急撤离路线的标识，若是得4分；否则得0分。 现场查阅，有人作业或通行的场所与通道以及天井、溜井和漏斗口等危险部位是否有照明，若是得2分；否则得0分。 现场查阅，井下破碎硐室、卸矿站等粉尘浓度较大的场所是否采取防尘措施，若是得2分；否则得0分。 序号 考评项目 采空区是否得到及时处理？ 采用崩落法开采的矿山，采场顶部是否有满足要求厚度的覆盖岩层？ 对顶板不稳固的采场是否有监控手段和处理措施？ 围岩松软不稳固的回采工作面及采准、切割巷道是否采取支护措施？ 是否建立了监测岩体的变形与移动的岩体移动监测系统？ 是否按计划对井巷实施了维护？ 地表塌陷区是否设明显标志和栅栏？ 分值 2分 考评方法 现场查阅，采空区是否得到及时处理，若是得2分；否则得0分。 现场查阅，采用崩落法开采的矿山，采场顶部是否有满足要求厚度的覆盖岩层，若是得2分；否则得0分。 现场查阅，对顶板不稳固的采场是否有监控手段和处理措施，若是得2分；否则得0分。 现场查阅，围岩松软不稳固的回采工作面及采准、切割巷道是否采取支护措施，若是得2分；否则得0分。 现场查阅，是否建立了监测岩体的变形与移动的岩体移动监测系统，若是得2分；否则得0分。 通过查阅维护记录和现场查阅，是否按计划对井巷实施了维护，若是得2分；否则得0分。 现场查阅，地表塌陷区是否设明显标志和栅栏，若是得2分；否则得0分。 现场查阅，通往塌陷区的井巷是否封闭，若是得2分；否则得0分。 现场查阅，作业场所存在坠落危险的钻孔、井巷、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等，是否加盖或设栅栏，并设置明显的警示标志，若是得2分；否则得0分。 现场查阅，地表移动区外是否修筑有截洪沟，若是得2分；否则得0分。 通过查阅现场，计算出井下人行通道和梯子间符合规定的比例，在90%-100%之间时，得6分；在75%-90%之间时，得3分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 通过查阅现场，计算出井下紧急撤离路线的标识清楚的比例，在90%-100%之间时，得6分；在75%-90%之间时，得3分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 通过查阅现场，计算出有人作业或通行的场所与通道以及天井、溜井和漏斗口等危险部位的照明符合规定的比例，在90%-100%之间时，得6分；在75%-90%之间时，得3分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 通过查阅现场，计算出采空区采取处理措施的比例，在90%-100%之间时，得6分；在75%-90%之间时，得3分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 考评结果 得分 2分 2分 2分 执行 32 分 2分 2分 2分 2分 8.1 作业环境 160分 通往塌陷区的井巷是否封闭？ 作业场所存在坠落危险的钻孔、井巷、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等，是否加盖或设栅栏，并设置明显的警示标志？ 地表移动区外是否修筑有截洪沟？ 2分 2分 井下人行通道和梯子间符合规定的比例？ 6分 符 合 48 有人作业或通行的场所与通分 道以及天井、溜井和漏斗口等危险部位的照明符合规定的比例？ 井下紧急撤离路线的标识清楚的比例？ 6分 4分 采空区采取处理措施的比例？ 6分 序号 考评项目 对顶板不稳固的采场实施监控的比例？ 分值 考评方法 通过查阅现场，计算出对顶板不稳固的采场实施监控的比例，在90%-100%之间时，得6分；在75%-90%之间时，得3分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 通过查阅现场，计算出围岩松软不稳固的回采工作面及采准、切割巷道的支护质量符合规定的比例，在90%-100%之间时，得6分；在75%-90%之间时，得3分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 通过查阅现场，计算出井巷、硐室的维护与报废符合规定的比例，在90%-100%之间时，得6分；在75%-90%之间时，得3分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 通过查阅现场，计算出作业场所存在坠落危险的钻孔、井巷、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等的安全防护与标识符合规定的比例，在90%-100%之间时，得6分；在75%-90%之间时，得3分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 安全出口的形式、位置和规格符合要求，得4分；否则得0分。 安全出口保持畅通，得4分；否则得0分。 所有井下作业人员都熟悉安全出口，得4分；否则得0分。 现场查阅，紧急撤离路线标识是否满足井下人员安全撤离要求，若是得6分；若部分是，得3分；若不满足，得0分。 查看现场，每符合一项得2分，否则得0分。 到井下破碎硐室、卸矿站等粉尘浓度较大场所查阅，比较防尘措施实施前后，是否有效， 若效果好，得8分；效果一般，得4分；效果差，得0分。 若维护频率合理，得2分；否则得0分。 若维护人员能够胜任，得2分；否则得0分。 若维护材料适合，得2分；否则得0分。 若维护质量满足要求，得2分；否则得0分。 若废弃井巷标识清楚，得2分；否则得0分。 判断采空区处理措施是否有效。若效果好，得12分；效果一般，得6分；效果差，得0分。 考评结果 得分 6分 围岩松软不稳固的回采工作面及采准、切割巷道的支护质量符 符合规定的比例？ 6分 合 性 48 井巷、硐室的维护与报废符合分 规定的比例？ 6分 作业场所存在坠落危险的钻孔、井巷、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等的安全防护与标识符合规定的比例？ 6分 8.1 作业环境 160分 4分 安全出口的有效性，包括：形式、位置和规格符合要求；保持畅通；所有井下作业人员都熟悉？ 4分 4分 紧急撤离路线标识是否满足井下人员安全撤离要求？ 安全标志和职业危害告知标识的有效性：清晰、易于识别；绩 规范完整；维护及时。 6分 6分 效 井下破碎硐室、卸矿站等粉尘浓度较大场所防尘措施是否有效？ 分 8分 2分 井巷维护及报废管理是否有效，包括：维护频率合理；维护人员胜任；维护材料适合；维护质量满足要求；废弃井巷标识清楚？ 2分 2分 2分 2分 采空区处理措施是否有效？ 10分 序号 作业环境 160分 考评项目 分值 考评方法 考评结果 得分 8.1 绩 效 分 策划24分 周边环境的安全可靠性：滑坡、泥石流、洪水、地表塌陷等地质灾害风险已识别，且有相应风险控制措施；周边其他企业可能造成的风险已识别，且有相应风险控制10分 措施；周边环境安全距离满足相关法律法规规定；应保留的隔离矿柱按规定保留；开采对周边环境可能造成的风险已识别，且有相应风险控制措施。 是否基于风险评价建立下列作业过程的管理制度，包括：24分 凿岩；爆破；提升与运输；通风；支护；其他。 是否制定了岗位安全检查表，并认真开展作业前的安6分 全检查确认工作？ 作业前是否事先处理了顶板和两帮的浮石？ 对顶板不稳定的采掘工作面和行人、运输巷道是否采取了支护措施？ 爆破器材仓库的设置及库存总量是否符合要求？ 爆破作业人员是否具备相应的资格？ 是否对作业现场的风量、风速与风质进行测量？ 通风系统或设备是否处于安全区域？ 井下人员定位系统是否正常运行？ 是否采用湿式凿岩作业？ 员工是否执行交制度？ 填充作业各工序之间是否有通讯联络？ 4分 查看现场每符合一项得2分，否则得0分。 查阅以上作业过程的管理制度，每包括1项内容，可得4分；否则得0分。 查看是否有岗位安全检查记录，若有得6分，否则得0分。 查看现场作业前是否事先处理了顶板和两帮的浮石，若是得4分，否则得0分。 查看现场对顶板不稳定的采掘工作面和行人、运输巷道是否采取了支护措施，若是得4分，否则得0分。 查阅爆破器材仓库的设置位置，了解库存总量，是否符合要求，若是得4分；否则得0分。 查阅爆破作业人员的执业资格证，若是得4分；否则得0分。 查阅监控记录，若有得4分；否则得0分。 查看通风系统或设备设置是否符合要求，若是得4分，否则得0分。 现场查看井下人员定位系统是否正常运行，若是得4分，否则得0分 现场查阅，是否采用湿式凿岩作业，若是得2分；否则得0分。 查阅交记录，若有得4分；否则得0分。 现场查阅，填充作业各工序之间是否有通讯联络装置，若是得4分；否则得0分。 6分 4分 4分 4分 4分 4分 4分 4分 4分 8.2 作业过程 240分 执行 48分 符合性 72分 作业过程是否做到：按规定交，并做好交记录；按规定正确佩戴和使用个体防护用品；作业人员熟悉安全出口和紧急撤离路线；认12分 真做好作业前的安全检查确认工作；严格遵照作业指导书的要求进行作业；作业结束认真清理作业现场，并认真填写当班作业记录。 凿岩作业是否做到：按设计要求布孔；采用湿式凿岩；8分 不打残眼；人员在安全地点进行凿岩作业。 查看相关判断作业过程是否满足以上要求，每满足一项得2分，否则得0分。 查看作业现场，凿岩作业是否满足以上要求，每满足一项得2分，否则得0分。 序号 考评项目 爆破作业是否做到：按说明书的要求进行爆破；作业由有资格和能力的人员承担；爆破前确定危险区并设置标志和岗哨；按规定等待时间进入爆区检查危石、盲炮；剩余爆破器材及时退库。 提升运输作业是否做到：不超定员、不超载提升运输；向作业地点运送爆破器材时严格遵守相关规定；当班作业前认真检查提升运输设备的安全装置；提升运输途中，任何人不得将肢体或物件露出提升运输容器（车辆）之外；提升运输速度控制在规定范围内；提升运输线路符合设计和相关规范要求；任何人不得乘坐非运送人员的提升运输工具；运输通道安全设施和信号装置的设置符合规定要求。 通风作业是否做到：根据生产变化及时调整矿井通风系统，并绘制全矿通风系统图；经常检查、维护主要进风巷和回风巷；有专人负责检查通风构筑物及设施；每班对扇风机运转情况进行检查，并填写运转记录；每年至少进行一次反风试验，并测定主要风路反风后的风量；定期检查风速传感器和风机开停传感器；主扇发生故障或需要停机检查时，立即向调度室和主管矿长报告，并通知所有井下作业人员；独头工作面有人作业时，局扇要连续运转。 顶板检查与支护作业是否做到：有专门人员负责顶板检查与支护工作，并为其提供必要的培训和作业器具；人员在安全地点进行浮石处理和支护作业；支护作业严格按设计或作业指导书要求进行；支护作业现场有专人监护；支护工作结束，按规定对支护质量进行检查。 凿岩与爆破管理的有效性：炮眼布置合理；防尘措施有效；爆破器材安全使用与贮存；有效杜绝打残眼；爆破记录清晰、完整。 提升运输管理的有效性：提升运输能力满足生产要求；提升运输系统安全装置按规定检测检验合格；提升运输设备无带病运行现象；提升运输线路畅通，安全设施齐全有效；人员出入境记录清晰、完整。 通风管理的有效性：有效风量率不低于60%；风量、风速与作业场所空气质量满足要求；主要进风与回风巷道保持清洁和风流畅通；通风构筑物保持完好；局部通风措施齐全、有效；无污风串联通风现象；通风监测频次与测点布置符合规定，所需资源（人员、装备、物资等）准备充分；通风系统反风措施可靠；通风系统各种监测仪器运行可靠；监测、检查与试验（如反风）记录清晰、完整，通风系统图绘制及时。 分值 考评方法 查看相关记录，爆破作业是否做到以上要求，每符合一项得2分，否则得0分。 考评结果 得分 10分 16分 查看现场和相关记录，提升运输作业是否做到以上要求，每满足一项得2分，否则得0分。 执行 72分 16分 8.2 作业过程 240分 查看现场和相关资料，通风作业是否做到以上要求，每满足一项得2分，否则得0分。 10分 查看现场和相关资料，顶板检查与支护作业是否做到以上要求，每满足一项得2分，否则得0分。 20分 从以上五方面考核凿岩与爆破管理的有效性，满足一项得4分；否则得0分。 从以上五方面考核提升运输管理的有效性，满足一项得4分；否则得0分。 20分 绩 效 96分 20分 从以上十方面考核通风管理的有效性，满足一项得2分；否则得0分。 序号 作业过程 240分 绩 效 96分 考评项目 顶板检查维护管理的有效性：检查频次合理；检查维护人员胜任；检查维护所需资源（人员、装备、物资等）准备充分；维护措施可靠；维护结果经过复核、评估。 交的有效性：详细交代已发现的危及作业人员安全的状况；交记录完整。 是否建立了包括下列内容的劳动防护用品管理制度：评估；采购；贮存；发放；使用；检查与检测；维护与保养；更换？ 劳动防护用品的机制？ 分值 考评方法 从以上五方面考核顶板检查维护管理的有效性，满足一项得4分；否则得0分。 从以上两方面考核交的有效性，满足一项得8分；否则得0分。 查阅制度，看是否包括相关内容，包括1项得1分；否则得0分。 查阅是否有鼓励员工正确使用劳动防护用品的机制，是得2分；否得0分。 查阅评估报告，核实是否对所列项目进行了评估，每项1分。 查阅劳保用品发放记录，核实是否为以上人员提供适合的劳动防护用品。每项1分。 查阅培训记录，核实是否提供了正确使用的培训，是得2分；否得0分。 查阅是否有劳动防护用品发放记录，是得2分；否得0分。 查阅劳动防护用品的维护记录，判断劳动防护用品的维护是否适当，是得2分；否得0分。 是否提供劳动防护用品供应商响应资质，是得1分；否得0分。 核实不合格劳动防护用品是否禁止使用并得到了妥善处理，是得2分；否得0分。 查阅评估记录，确认是否对劳动防护用品使用的依从程度进行评估，如有得1分，无得0分。 查阅劳动防护用品发放台账，若有得6分；否则得0分。 查看劳保用品发放记录，判断所提供的劳动防护用品是否与可能的风险相适应，若是得8分；否则得0分。 查看培训记录，计算出接受正确使用和维护劳动防护用品培训的员工比例，在90%-100%之间时，得8分；在75%-90%之间时，得4分；在60%-75%之间时，得2分；在60%-以下时，得0分。 现场查看员工是否正确使用和维护劳动防护用品，若是得8分；否则得0分。 从以上五方面考核劳动防护用品管理的有效性，满足一项得6分；否则得0分。 查看事故报告是否由于没有正确提供或使用劳动防护用品而导致事故、事件的发生，若是得0分，否则得10分。 考评结果 得分 20分 8.2 16分 策划 8分 是否建立了鼓励员工正确使用是否评估了防护需求，包括：头保护；眼睛保护；脸保护；听力保护；手保护；脚保护；呼吸保护？ 是否为下列人员提供适合的劳动防护用品：员工；承包商；参观者？ 在发放劳动防护用品时，是否提供了正确使用的培训？ 8分 2分 7分 3分 2分 2分 2分 1分 2分 执行 20 分 劳动防护用品 100分 是否保存劳动防护用品的发放记录？ 劳动防护用品的维护是否适当？ 提供劳动防护用品的供应商是否具备相应的资质？ 不合格劳动防护用品是否禁止使用并得到了妥善处理？ 是否实施评估，以确定劳动防护用品使用的依从程度？ 是否建立劳动防护用品发放台账？ 所提供的劳动防护用品是否与可能的风险相适应？ 8.3 1分 6分 8分 符合 30接受正确使用和维护劳动防护分 用品培训的员工比例： 8分 员工是否正确使用和维护劳动防护用品？ 劳动防护用品管理的有效性：种类辨识充分；产品质量符合绩 要求；发放台账清晰、完整；效 使用方法正确；报废及时。 8分 30分 40分 是否由于没有正确提供或使序号 考评项目 用劳动防护用品而导致事故、事件的发生？ 10分 考评结果 得分 分值 考评方法 9 职业卫生管理 是否制定了基于风险评价的包含下列要求的职业卫生管理制度：职业卫生管理人员的匹配及其资质要求；设施“三同时”要求；职业危害监测与防治要求；职工健康监护要求。 查阅职业卫生管理制度，核实是否包含上述要求，包含一项得0.5分。 查看制度是否明确负责职业卫生管理的责任部门、人员及其职责，若是得1分，否则得0分。 查看员工的健康监护档案，是否包含以上内容，若是得2分，否则得0分。 查看体检计划是否满足体检要求，若是得1分，否则得0分。 查阅培训记录，核实职业卫生管理人员是否接受专业知识培训，是得3分；否得0分。 查阅作业现场是否提供了卫生设施和急救器材，是得3分；否得0分。 查阅资料是否已识别需要定期体检的人员及其体检周期，是得3分；否得0分。 查阅资料是否已识别需要进行特定的体检的工种，是得3分；否得0分。 依据风险评价，判断职业卫生设施与服务服务是否满足认定风险的要求，是得4分；部分得2分，否得0分。 查看体检记录，计算出上岗前体检按计划实施的比例，在90%-100%之间时，得4分；在75%-90%之间时，得2分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 查看体检记录，计算出在岗期间体检按计划实施的比例，在90%-100%之间时，得4分；在75%-90%之间时，得2分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 查看体检记录，计算出离岗时体检按计划实施的比例，在90%-100%之间时，得4分；在75%-90%之间时，得2分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 查看员工健康监护档案是否一人一份，若是得2分，否则得0分。 2分 策划 制度是否明确负责职业卫生管人员及其职责？ 6理的责任部门、分 员工的健康监护是否包含下列内容：上岗前体检；换岗前体检；退休前体检；特定的体检。 是否针对体检要求制定了体检计划？ 职业卫生管理人员是否接受过专业知识培训？ 1分 2分 1分 3分 执行 12分 健康监护 60 分 作业现场是否提供了卫生设施和急救器材？ 是否已识别需要定期体检的人员及其体检周期？ 是否已识别需要进行特定的体检的工种？ 职业卫生设施与服务是否满足认定风险的要求？ 3分 3分 3分 9.1 4分 上岗前体检按计划实施的比例： 4分 符合 在岗期间体检按计划实施的比18例： 分 4分 离岗时体检按计划实施的比例： 4分 员工健康监护档案是否一人一份。 2分 绩 效 24分 职业卫生管理的有效性：职业卫生管理人员经过培训，能力满足要求；所提供的职业卫生设施与服务充分、有效；现场急救器材满足现场风险的要求；员工受伤害、疾病时获得充足、有效的医疗救助。 10分 从以上四方面考核职业卫生管理的有效性，满足一项得2.5分；否则得0分。 序号 考评项目 健康监护 100 分 是否因员工的健康因素等方面分 的原因导致过事故？ 是否建立了职业危害控制管理员工健康监护的有效性：按规定组织全部员工体检；调离并妥善安置有职业健康损害的员工；如绩 实、无偿为员工提供健康监护档员工健康监护档案符效 案复印件；合要求，并妥善保管；禁止安排 未成年人从事接触职业危害因24素的作业。 分值 考评方法 考评结果 得分 10分 从以上五方面考核职业卫生管理的有效性，满足一项得2分；否则得0分。 9.1 4分 策制度？ 划 8 是否明确负责职业危害控制管人员及其职责？ 分 理的责任部门、是否针对可能的职业危害因素，执采取了下列控制措施：工程控制；管理控制；个人保护？ 行 是否就下列内容对员工进行培职业危害辨识；职业危害后 训：自我防护方法；职业危害报16果；告方法？ 4分 4分 6分 查阅事故事件分析报告，明确是否因员工的健康因素等方面的原因导致过事故，是得0分；否则得4分。 查看是否建立了职业危害控制管理制度，若是得4分，否则得0分。 查看制度是否明确负责职业危害控制管理的责任部门、人员及其职责，若是得4分，否则得0分。 查阅职业危害控制方法是否包含以上措施，每包含一项得2分。 查阅培训记录，是否就所列内容对员工进行了培训，每包含一项得2分。 查阅是否有准确的职业危害清代，是得2分；否得0分。 针对以上可能的职业危害因素的控制措施是否得到有效实施，每符合一项得2分，否则得0分. 查看现场上述控制措施是否得到有效维护，若是得4分，部分是得2分，否则得0分。 查粉尘控制措施实施计划和实施记录，计算按计划实施的比例，在90%-100%之间时，得4分；在75%-90%之间时，得2分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 8分 2分 分 是否有准确的职业危害清单？ 9.2 职针对下列可能的职业危害因素业的控制措施是否得到有效实施：粉尘；噪声与振动；有毒有害气16分 危体；高温与低温；辐射；潮湿；害符照度不良；其他。 控合 上述控制措施是否得到有效维4分 制 护？ 2480 分 员工接受职业危害知识培训的分 4分 比例？ 职业危害防治的有效性：职业危害风险识别与分析充分；作业人员经过培训具有相应的知识和职业危害因素监测结果全绩 能力；部符合规定要求；针对职业危害效 因素的防治措施充分、有效；职维护 业卫生设备设施运行可靠，根据员工健康监护结果分32及时；析、评估职业危害防治措施的有分 效性。 是否有员工发生职业病或职业性疾病？ 职业卫生监测 60分 是否针对识别的职业危害建立了包括下列要求的监测制度：监测种类要求；监测方法要求；监测时间要求；监测地点要求；监测人员要求；措施响应要求；督促检查要求；记录要求？ 任的人员？ 24分 从以上六方面考核职业危害防治的有效性，满足一项得4分；否则得0分。 8分 查看事故报告是否有员工发生职业病或职业性疾病，若是得0分，否则得8分。 9.3 策划6分 是否为职业危害监测配备了胜4分 查看制度是否包括以上要求，满足一项得1分，否则得0分。 2分 是否有文件任命职业危害监测人员，若有得2分，否则得0分。 序号 考评项目 执行 是否保留了监测记录？ 12是否对监测结果进行了分析并分 找出相关的趋势？ 职业卫生监测 是否根据监测制度进行了下列监测：噪声；粉尘；空气质量；有毒有害气体；其他？ 分值 5分 4分 考评方法 是否有以上危害的监测记录，每包含一项1分。 查阅是否有相关监测记录，有得4分；否得0分。 查阅监测记过分析资料，核实是否对监测结果进行了分析并找出相关的趋势，是得3分；否得0分。 查阅已识别得职业危害清单和检测记录，计算已识别得职业危害实施监测的比例，在90%-100%之间时，得6分；在75%-90%之间时，得3分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 计算中相关趋势得测试结果占总测试结果的比例，在90%-100%之间时，得6分；在75%-90%之间时，得3分；在60%-75%之间时，得1分；在60%-以下时，得0分。 查看监测人员与仪器设备配备的充分性，若好得6分，一般得3分，若差得0分。 考评结果 得分 3分 已识别的职业危害实施监测的比例？ 6分 9.3 符 合 18 对监测结果予以分析并找出了分 相关趋势的比例： 监测人员与仪器设备配备的充分性？ 6分 60分 6分 绩 效 24分 10 职业危害监测的有效性：监测项目全面；监测方法（包括测点布置）正确；监测频次符合规范要求；监测程序规范、严格；监测记录清晰、完整；监测人员胜任监测工作；监测仪器设备配备充分；监测结果分析系统、全面，为控制职业危害提供了有力支持。 24分 从以上八方面考核职业危害防治的有效性，满足一项得3分；否则得0分。 安全投入、安全科技与工伤保险 策划 10分 是否制定了确保安全生产费用投入并有效管理的制度？ 安全生产经费使用管理制度是否包括：费用提取要求；费用使用要求；专门账户管理；安全措施计划的编制要求；责任部门、人员及其职责。 是否依据风险评价的结果为以下几个方面投入了安全措施费用：安全工程；安全管理；安全设备；个体防护用品；安全标志及标识；安全奖励；安全教育培训；安全科技；应急设备设施；其他与安全生产直接相关的支出。 5分 查阅是否有确保安全生产费用投入并有效管理的制度，是得6分；否得0分。 查阅制度内容是否包含以上内容，每包含一项得1分。 5分 10.1 安全执投行 入 22100 分 在确定安全费用投入时，是否分 进行了充分地论证？ 10分 查阅安全措施费用使用计划，财务使用明细账单等材料，核实是否包含以上十项内容，每包含一项得1分。 10分 符合 30分 是否按规定足额提取安全生产费用？ 安全生产费用使用范围是否符合相关规定？ 8分 8分 查阅安全经费落实论证的证明材料文件，核实在确定安全经费投入时是否进行了充分地论证，是得2分；否得0分。 查阅安全投入计划资金总额和实际提取资金总额，核实安全投入资金总额是否足额提取，是得8分；否得0分。 查看安全生产费用使用记录，使用范围是否符合相关规定，若是得8分，否则得0分。 序号 考评项目 分值 考评方法 查看年度安全技术措施计划，是否符合以上要求，每符合一项得2分，否则得0分。 查看是否有安全生产费用提取和使用记录，若有得4分，否则得0分。 询问相关人员是否存在因安全生产投入不足而未能及时整改的重大隐患，若是得0分，否则得12分。 询问相关人员是否因安全生产投入不足而发生过事故或紧急情况，若是得0分，否则得12分。 查阅企业培训记录；现场设备的更新、维护记录；询问或问卷调查员工与相关方对安全管理的满意度；事件、事故统计；核实上述信息是否能反映安全投入有效性，每满足一项4分。 查阅是否建立了鼓励开展安全生产科研的制度，是得2分；否得0分。 查阅安全科技项目是否包括了以上内容，每包含一项1分。 查看是否有鼓励员工创新安全技术的激励的制度，若有得6分，否则得0分。 查看是否有针对生产工艺、设备的风险特点创新性成果，若有得6分，否则得0分。 查看相关资料是否对安全生产中遇到的技术难题进行专题研究，若是得9分，否则得0分。 询问员工是否因安全技术创新成果得到认可与奖励，若是得9分，否则得0分。 查看现场及相关资料，实际安全生产中，是否存在未进行专题研究的安全技术难题，是得0分，否则得8分。 查看事故报告出现因安全技术专题研究工作不及时而未能有效防止事故发生的情况，是得0分，否则得8分。 询问管理层与员工，计算出对安全科技作用的认同度，在90%-100%之间时，得8分；在75%-90%之间时，得4分；在60%-75%之间时，得2分；在60%以下时，得0分。 查阅有无职工工伤保险、保障制度，有得4分；否得0分。 查阅工伤保险费缴纳单，核实企业是否为员工缴纳足额的工伤保险费，是得2分；否得0分。 查阅有关证明文件，核实受伤员工是否享受相应的工商保险待遇，是得2分；否得0分。 考评结果 得分 编制年度安全技术措施计划时，是否符 考虑下列方面：安全生产法律法规与风险控制要求；10分 合 其他要求的相关规定；性 事故应对措施；员工的合理化建议； 工艺、设备安全技术改造。 30 分 是否建立安全生产费用提取和使用记安全投入 录？ 是否存在因安全生产投入不足而未能及时整改的重大隐患？ 4分 10.1 12分 100 绩 分 效 是否因安全生产投入不足而发生过事故或紧急情况？ 40分 有关信息是否能够反映安全投入的有12分 效性，包括：人员意识的变化；现场、设备安全性的提高；员工与相关方对16分 安全管理的满意度；事件、事故发生的频率？ 是否建立了鼓励开展安全生产科研的制度？ 2分 策划 设立的安全科技项目是否考虑了下列6方面：安全技术与管理创新；工艺设分 备安全技术改造；先进安全技术与管执行 12分 安全科技 60分 符合 18分 是否建立了鼓励员工创新安全技术的激励机制？ 是否结合生产工艺、设备的风险特点有计划地开展科研工作并取得创新性成果？ 是否对安全生产中遇到的技术难题进行专题研究？ 员工的安全技术创新成果是否得到认可与奖励？ 实际安全生产中，是否存在未进行专题研究的安全技术难题？ 4分 理方法的引进与消化吸收；重大危险源监控与重大隐患整改。 6分 6分 9分 10.2 9分 8分 绩 是否出现因安全技术专题研究工作不效 及时而未能有效防止事故发生的情 况？ 24分 管理层与员工对安全科技作用的认同度： 8分 8分 10.3 工伤保执是否为员工缴纳足额的工伤保险费？ 险 行 408分 分 受伤员工是否享受相应的工伤保险待遇？ 策划 是否建立了职工工伤保险、保障制度？ 4分 2分 2分 考评结果 得分 序号 考评项目 分值 考评方法 执行 8分 是否为员工购买安全生产责任保险？ 是否收集并保存保险的相关资料和记录？ 2分 3分 6分 10.3 工伤保险 40分 符合 12从业人员参保的比例： 分 绩效 16分 工伤保险相关资料是否齐全？ 查阅企业是否收集并保存保险的相关资料和记录，若是得2分，否则得0分。 查阅调查资料，核实企业是否为员工购买安全生产责任保险，若是得2分，否则得0分。 查阅工伤保险相关资料是否齐全，若是得6分，否则得0分。 计算从业人员参保的比例，在90%-100%之间时，得6分；在75%-90%之间时，得3分；在60%-75%之间时，得1分；在60%以下时，得0分。 从以上四方面考核工伤保险管理的有效性，满足一项得4分；否则得0分。 6分 工伤保险管理的有效性：工伤保险参保率100%；根据人员变动情况，工伤保险维护管理及时、有效；工伤员工医疗救治和经济补偿保障及时、有效；员工可随时了解参保信息。 16分 11 检查 是否制定了安全检查制度，并对下列方面作出了明确规定：检查人员要策求；检查类型、频率、程序；检查内划 容及其评审与更新要求；检查方法及 相关技术保障；检查结果及重大安全8隐患处理要求； 5分 查阅企业检查制度是否对以上内容进行了规定，每包含一项得1分。 分 制度是否明确了相关检查的责任部门与责任人员？ 安全检查的频率是否依据风险水平确定？ 3分 2分 查阅制度中是否明确了相关检查的责任部门与责任人员，是得3分；否得0分。 查阅确定安全检查频率文件化得证明材料，核实安全检查的频率是否依据风险水平确定，是得2分；否得0分。 查看检查的人员的培训记录，是否包括以上内容，每包括一项得2分，否则得0分。 查阅企业的机构设置、人员职责及有关规定，核实企业是否建立了安全检查信息收集、传递、处理和反馈的渠道，是得2分；否得0分。 查阅检查表的修订、回 顾或更新记录，核实企业是否每年或在有变化发生时对检查表进行了回顾和更新，是得2分；否得0分。 查看安全检查表，是否涵盖以上范围，每包括一项得2分，否则得0分 查看培训记录，计算出检查人员接受了培训的比例，在90%-100%之间时，得6分；在75%-90%之间时，得3分；在60%-75%之间时，得1分；在60%以下时，得0分。 查看检查表是否针对以上检查对象，每包括一项得2分，否则得0分。 查看安全检查记录是否存档并可获取，若是，得2分，否则得0分。 11.1 一般要求 80分 是否对执行检查的人员进行了下列内容的培训：危险有害因素分类及其执辨识方法；风险控制技术；安全检查行 程序与要求；安全检查方法和技巧； 现场应急处置措施。 10分 16分 是否建立了安全检查信息收集、传递、处理和反馈的渠道？ 2分 是否每年或在有变化发生时对检查表进行了回顾和更新？ 2分 安全检查的范围是否涵盖：所有的作业场所；所有的作业活动，包括临时性检修作业活动；所有的设备、设施；10分 所有人员的作业行为；安全管理的所有方面。 符合 检查人员接受了培训的比例： 24分 6分 是否针对不同的检查对象制定了满足下列要求的检查表：反映检查对象的风险特点；检查内容明确、具体；判断依据或对照标准选择得当。 安全检查记录是否存档并可获取？ 6分 2分 序号 考评项目 现在安全检查制度的有效性：负责安全检查的责任部门、人员及其职责明确；按照分级、分类检查原则，确定的检查类型齐全；针对不同类型的检查，确定的频率合理，符合规定；规定的检查程序明确、检查要求具体；规定的检查方法满足不同检查类型与检查对象的要求；针对检查结果的处理要求，制度规定明确、具体、可执行。 安全检查的有效性：制度完善、符合规定要求；安全检查人员培训充分、胜任工作；检查内容评审、更新及时，反映了持续风险识别结果；检查记录保存完整；检查发现的问题处理及时；定期回顾检查记录，找出检查发现的问题的规律性，并提出相应的应对措施。 是否由于安全检查的原因导致事件、事故发生？ 分值 考评方法 考评结果 得分 12分 从以上六方面考核工安全检查制度的有效性，满足一项得2分；否则得0分。 11.1 一般绩 要效 求 3280 分 分 12分 从以上六方面考核工安全检查的有效性，满足一项得2分；否则得0分。 查看事故分析报告是否由于安全检查的原因导致事件、事故发生，若是得0分，否则得8分。 查阅企业是否制定了巡回安全检查制度，是得2分；否得0分。 查阅是否确实施巡回检查的责任部门、人员及其职责，若是得4分，否则得0分。 查阅巡回检查记录表，核实各部门是否依据巡回检查制度进行了巡回检查，是得4分；否得0分。 查阅巡回检查得存档记录，核实企业是否保持了巡回检查的记录，并可获。是得4分；否得0分。 查阅检查记录，核实是否针对检查发现的问题提出整改建议。是得4分；否得0分。 查阅检查表中记录内容，核实是否对重大不安全因素和行为立即报告并采取了行动。是得4分；否得0分。 查看巡回检查记录是否包括以上内容，每包括一项得2分，否则得0分。 询问检查人员，巡回检查的时间是否是随机的，若是得4分，否则得0分。 查看巡回检查记录，判断巡回检查路线确定是否合理，是否无盲区，若是得4分，否则得0分。 8分 4分 策是否制定了巡回安全检查制度？ 划 8制度是否明确实施巡回检查的责任部分 门、人员及其职责？ 相关部门是否依据巡回检查制度的规定进行了巡回检查？ 4分 4分 执是否保存了巡回检查的记录，并可获行 取？ 16 分 是否针对检查发现的问题提出整改建议？ 是否立即报告检查发现的重大不安全因素和行为，并采取相应行动？ 巡回检查的内容是否包括：违章指挥或违章作业；安全着装及防护用品使用；协同作业的统一指挥和信息联络；危险作业的保护措施；现场危险物品的存放和处置；关键设备设施场所；作业场所的危险因素；作业人员的操作程序。 4分 4分 11.2 巡回检查 80分 4分 符合 24巡回检查的时间是否是随机的？ 分 16分 4分 4分 巡回检查路线确定是否合理，是否无盲区？ 巡回检查的有效性：检查表的内容齐全，针对性与操作性强；有效地识别出人的不安全行为、物的不安全状态和作业环境缺陷；及时报告和处理检查发现的问题；各部门按职责范围有效地开展巡回检查；巡回检查的时间和路线和记录符合要求；检查发现的好的作业行为、操作方法、事故防范措施等得以强化。 带班下井矿领导巡回检查的有效性；认真履行职责；记录完整。 绩效 32 分 24分 从以上六方面考核巡回检查的有效性，满足一项得4分；否则得0分。 8分 从以上两方面考核带班下井矿领导巡回检查的有效性，满足一项得4分；否则得0分 序号 策划 8分 考评项目 是否制定了例行检查制度并确定了检查频率？ 制度是否明确实施例行检查的责任部门、人员及其职责？ 是否依据例行检查制度执行了例行检查？ 分值 4分 考评方法 查阅制度，核实是否制定了例行检查制度并确定了检查频率，是得4分；否得0分。 查阅制度是否明确实施例行检查的责任部门、人员及其职责是得4分；否得0分。 查阅检查记录，核实是否依据例行检查制度执行了例行检查。是得2分；否得0分。 查阅存档记录，核实企业是否保持了例行检查的记录，并可获取。是得4分；否得0分。 查阅检查记录，核实企业是否针对例行检查发现的问题提出整改建议。是得4分；否得0分。 查阅相关记录，是否立即报告检查发现的重大不安全因素和行为，并采取相应措施，是得4分；否得0分。 考评结果 得分 4分 4分 4分 执获取？ 行 16是否针对例行检查发现的问题提出分 整改建议？ 例行检查 80分 符合 24分 是否立即报告检查发现的重大不安全因素和行为，并采取相应措施？ 是否保持了例行检查的记录，并可4分 4分 11.3 绩效 32分 策划 10分 例行检查内容是否包括：责任制和规章制度落实情况；作业安全规程执行情况；安全培训和持证情况；安全生产费用提取和使用情况；检查和隐患整改情况；设备、设施检18分 测与维护保养情况；健康监护、个体防护用品发放、职业危害监控情况；应急管理情况；法律法规与其他要求的依从情况。 例行检查的日程和周期是否符合下列规定：班组每班至少1次；车间6分 每周至少1次；矿（公司）每月至少1次。 例行检查的有效性：检查目的明确；检查内容齐全并有针对性；有效地识别出安全管理的缺陷；及时报告和处理检查发现的问题；各部门按32分 职责范围有效地开展例行检查；例行检查的日程和时间符合要求；检查发现的好的安全管理做法得以强化；检查记录完整。 是否制定了专项检查制度，并确定了检查频率？ 制度是否明确实施专业检查的责任部门、人员及其职责？ 是否识别需要专业检查的设备、设施并建档？ 需要专业检查的设备、设施是否明确检查周期？ 5分 5分 4分 查阅相关记录，查看例行检查内容是否包括以上内容，每包括一项得2分，否则得0分。 查看相关记录，确定例行检查的日程和周期是否符合以上规定，每符合一项得2分，否则得0分。 从以上八方面考核例行检查的有效性，满足一项得4分；否则得0分。 11.4 专项检查 100分 4分 执行 是否针对确定的专业检查对象编 制检查表？ 20分 是否按计划实施了设备、设施的检查与维护？ 是否保存了已完成的专业检查记录，并方便获取？ 4分 4分 4分 查阅制度，核实是否制定了专项检查制度并确定了检查频率。是得5分；否得0分。 查阅制度否明确实施专业检查的责任部门、人员及其职责，是得5分；否得0分 查看是否识别需要专业检查的设备、设施并建档，若是得4分，否则得0分。 查阅检验设备的存档记录，核实是否编制了包含下列九项要求的检验设备登记表、索引表。每包含一项得4分。 查阅检查类型和检查表，核实是否依据确定的专项检查类型编制检查表。是得4分；否得0分。 查阅设备检查与维护计划和记录，核实是否按计划实施了设备的检查与维护。是得4分；否得0分。 查阅专项检查记录，核实是否保持了已完成的专项检查记录，并方便获取。是得4分；否得0分。 序号 符 合 性 30 分 专项检查 100分 考评项目 分值 考评方法 查看专业检查是否包括以上类型，每包括一项得3分，否则得0分。 考评结果 得分 11.4 专业检查的类型是否包括：顶板检查；提升系统检查；排水及供水施救系统检查；通风及压风自救系统检查；紧急通讯、联络系统检查；应急救援系统检查；30分 监测监控系统及设施检查；紧急避险系统检查；供配电系统检查；人员定位系统检查。 专项检查的有效性：检查人员的专业知识和经验满足检查对象要求；专项安全检查表的内容体现了检查对象的风险特点；聘请的实施专业检查的外部专门专业检查30分 绩 机构具备相应的资质和能力；周期符合相关安全生产法律法规与其效 有效地识别出检查对象 他要求的规定；检查发现的问题得到及时40的固有缺陷；分 报告和处理。 是否因专业检查或检验设备的失效导致事件、事故的发生？ 10分 4分 4分 3分 从以上六方面核实专项检查的有效性，每符合一项得5分，否则得0分。 策是否制定了综合检查制度？ 划 8 制度是否明确了实施综合检查的责任分 部门、人员及其职责？ 是否明确了需进行检查的节假日？ 查看事故报告是否因专业检查或检验设备的失效导致事件、事故的发生若是得0分，否则得10分。 查看是否有综合检查制度，若有得4分，否则得0分。 查阅制度是否明确了实施综合检查的责任部门、人员及其职责，若是得4分，否则得0分。 查阅制度中是否明确了需进行检查的节假日。若是得3分；否得0分。 查阅检查计划和记录，核实是否实施了确定的节假日检查。若是得3分；否得0分。 查阅检查计划和记录，是否明确了季节性检查对象并按要求实施检查，若是得3分；否得0分。 查阅有关文件通知，核实当主管部门要求进行检查时是否按要求实施。若是得3分；否得0分。 查阅问题整改落实、验收等资料，核实针对识别出的问题是否采取了纠正和预防行动。若是得4分；否得0分。 查阅检查计划和记录，综合检查内容是否包括以上内容，每包括一项得4分，否则得0分。 查看检查计划和记录，判断季节性检查对象的识别是否充分若是得4分，否则得0分。 查看检查记录，确定节假日、复产前检查是否做到以上几点，每符合一项得12分，否则得0分。 是否实施了确定的节假日检查？ 3分 执行 是否明确了季节性检查对象并按要求 实施检查？ 16分 当主管部门要求进行检查时是否按要求实施？ 3分 3分 11.5 综合检查 80 分 针对识别出的问题是否采取了纠正和预防行动？ 综合检查内容是否包括：重大风险的控责任制的落实情况；安全生产符制情况；合 法律主管部门布置的专项工作开展情法规与其他要求的执行情况；具有 况； 24季节性特点的事故及灾害的防控情况。4分 20分 分 季节性检查对象的识别是否充分？ 4分 节假日、复产前检查做到：确认员工已接受安全培训；确认安全设备、设施运行可靠；确认重大风险控制措施有效；确认作业环境安全可靠。 绩季节性检查做到：确认针对可能的灾害效 已做好重点部位的清理和维护；确认针 对可能的突发情况，已制定相应的应急32处置措施，并准备了相应的物资和器分 材；确认应急值守已安排到位；确认紧急通信系统完好。 主管部门布置的检查做到：在规定的时间内，按规定的程序和要求完成；及时报送检查结果。 12分 12分 查看检查记录，确定季节性检查是否做到以上几点，每符合一项得12分，否则得0分。 查看检查记录，确定主管部门布置的检查是否做到以上几点，每符合一项得8分，否则得0分。 8分 序号 策划 8分 考评项目 针对纠正与预防措施的实施，是否建立了包含下列内容的保障制度？沟通与实施要求；负责部门、人员及其职责；实施情况反馈要求；实施情况跟踪督查与效果评估要求。 针对纠正与预防措施沟通的要求，是否明确了：沟通人员；职责；沟通对象；沟通记录要求。 是否针对标准化实施中出现的问题采取了预防行动？ 分值 8分 考评方法 查阅制度，核实纠正与预防措施实施的保障制度是否包括以上内容。每包括一项得2分；否得0分。 查阅制度，核实是否就所列内容进行了规定。每包含一项得1分。 查阅系统评审、问题记录等资料，核实是否针对标准化实施中出现的问题采取了预防行动。若是得4分；否得0分。 核实未按计划执行的纠正与预防行动是否有跟进计划或解释。若是得3分；否得0分。 查阅纠正与预防行动的记录记录，核实是否保持了纠正与预防行动的记录，并可获取，并方便获取。若是得3分；否得0分。 查阅回顾记录，核实是否对纠正与预防行动执行情况实施跟踪监督。若是得3分；否则得0分。 查阅计划和完成记录，计算纠正与预防措施按计划实施、完成的比例。在90%-100%之间时，得10分；在75%-90%之间时，得5分；在60%-75%之间时，得3分；在60%以下时，得0分。 计算纠正与预防措施实施效果进行评估的比例。在90%-100%之间时，得9分；在75%-90%之间时，得5分；在60%-75%之间时，得2分；在60%以下时，得0分。 查看相关记录，明确实施的纠正与预防措施是否考虑了以上因素，每考虑一项得1分，否则得0分。 考评结果 得分 3分 4分 执行 未按计划执行的纠正与预防行动是否 有跟进计划或解释？ 16分 是否保持了纠正与预防行动的记录，并可获取？ 是否对纠正与预防行动执行情况实施跟踪监督？ 3分 3分 11.6 纠 正和预防措施 80分 3分 纠正与预防措施按计划实施、完成的比例？ 10分 符合性 对纠正与预防措施实施效果进行评估24的比例： 分 实施的纠正与预防措施是否考虑了：人的因素；设备、设施因素；技术因素；环境因素；管理因素。 纠正与预防措施管理的有效性？责任部门、人员及其职责明确；针对问题提出的纠正与预防措施系统、全面；存在同类问题的其他部门自觉实施纠正与预防措施；对纠正与预防措施的实施情况，全部予以跟踪监督与效果评估；纠正与预防措施的实施资源（人、财、物、技术、管理）保障充分；涉及变化管理的全部履行变化管理程序。 是否因纠正与预防措施的失效导致事故、事件的发生？ 9分 5分 绩效 32分 24分 从以上八方面核实纠正与预防措施管理的有效性，每符合一项得4分，否则得0分。 8分 查阅事故报告记录，是否因纠正与预防措施的失效导致事故、事件的发生，若是得0分，否则得8分。 12 应急管理 应急准备 60分 是否建立了包括下列要求的应急管理制度：紧急事件认定要求；应急预案编写要求；应急机构组成要求；应急装备配备要求；应急预案培训与演练要求；外部应急机构识别与联络要求；应急预案评审与更新要求；兼职应急队伍训练要求。？ 12.1 策划 6分 6分 查阅制度，核实企业是否建立了包括以上要求的应急管理制度，每包含一项得1分。 序号 考评项目 是否依据风险确定潜在的紧急事件？ 确定的紧急事件是否包括外部机构和周边环境的影响？ 是否确定了可能参与应急响应的外部机构？ 分值 2分 考评方法 查阅紧急事件确定文件，核实是否依据风险确定潜在的紧急事件。是得2分；否得0分。 查看相关资料确定的紧急事件是否包括外部机构和周边环境的影响，若是得2分，否则得0分。 查阅相关文件资料，核实是否确定了可能参与应急响应的外部机构。是得1分；否得0分。 查阅相关文件资料，核实是否确定了应急的培训需求。若是得1分；否得0分。 查阅培训记录，核实是否对员工进行了应急培训。若是得2分；否得0分。 确认设备、设施或流程发生变化，当变化时查阅预案回顾和更新记录，核实当设备、设施或流程发生变化时是否对应急预案进行回顾和更新。若是得2分；否得0分。 现场核实，是否在生产场所的显著位置张贴了紧急疏散提示和设有紧急联系电话。若是得2分；否得0分。 查阅针对性的应急预案，核实在确定紧急事件时是否考虑了所列类型。每包含一项得1.5分。 查阅相关资料，核实企业在确定紧急事件时是否考虑法律法规与其他要求及以往事故、事件和紧急状况。若是得3分；否得0分。 核实确定的紧急事件数和应急预案数目，计算针对确定的紧急事件编写了应急预案的比例。在90%-100%之间时，得3分；在75%-90%之间时，得2分；在60%-75%之间时，得1分；在60%以下时，得0分。 结合企业自身性质，核实确定的紧急事件是否全面、合理并与风险相对应。若是得4分；部分得2分；否得0分。 查阅相关资料，核实企业收集的与潜在的紧急事件相关的地理、人文、地质、气象信息是否准确。若是得4分；部分得2分；否得0分。 查阅应急管理负责人员得培训、资质证明材料，核实指定的应急管理负责人员能够胜任的程度。能胜任得4分；基本胜任得2分；不胜任得0分。 现场核实紧急疏散路线和紧急联系电话是否畅通。若是得4分；部分得2分；否得0分。 查阅培训记录、考核成绩等资料，核实应急培训需求是否满足要求。若是得4分；部分得2分；否得0分。 问卷调查或现场询问员工对应急预案的熟悉程度。若熟悉，得4分；基本熟悉，得2分；不熟悉，得0分。 考评结果 得分 2分 1分 执行 是否确定了应急的培训需求？ 12 分 是否对员工进行了应急培训？ 当设备、设施或流程发生变化时是否对应急预案进行回顾和更新？ 1分 2分 2分 12.1 应急准备 60分 是否在生产场所的显著位置张贴了紧急疏散提示和设有紧急2分 联系方式？ 在确定紧急事件时是否考虑了下列类型：自然灾害；水害；地压灾害；地表塌陷（冒顶）；12分 坠罐（跑车）；火灾、爆炸；突然停电；中毒和窒息？ 符确定紧急事件时是否考虑法律合 法规与其他要求及以往事故、 18事件和紧急状况？ 分 针对确定的紧急事件编写了应急预案的比例？ 3分 3分 确定的紧急事件是否全面、合理并与风险相对应？ 收集的与潜在的紧急事件相关的地理、人文、地质、气象信息是否准确？ 4分 4分 绩指定的应急管理负责人员能够效 胜任的程度？ 24分 紧急疏散路线和紧急联系电话是否畅通？ 应急培训需求是否满足要求？ 4分 4分 4分 员工对应急预案的熟悉程度？ 4分 序号 考评项目 是否按下列层次原则制定了应专项预案；策急预案？综合预案；划 现场应急处置方案。 分值 6分 考评方法 查看应急预案是否包括以上内容，每包括一项得2分，否则得0分。 查看应急预案是否明确了责任部门、责任人员及其职责，若是得4分，否则得0分。 查阅应急预案和紧急事件相关记录，核实企业是否针对识别的紧急事件编制了应急预案。若是得5分；否得0分。 查阅应急预案是否明确了责任部门、责任人员履行职责的方法和手段，若是得5分；否得0分。 查看应急预案的发放记录，核实企业是否将应急预案分发给了相关的部门与人员。若是得5分；否得0分。 查阅培训记录或沟通记录等资料，核实企业是否就应急预案与员工、承包商、其它相关人员进行培训或沟通。若是得5分；否得0分。 查看应急预案关键要素是否齐全，若齐全得8分，否则得0分。 查阅识别的紧急事件和应急预案，计算识别的紧急事件编写了应急预案的比例。在90%-100%之间时，得8分；在75%-90%之间时，得4分；在60%-75%之间时，得3分；在60%以下时，得0分。 查阅企业机构设置和预案发放记录等资料，计算相关的部门与人员获得应急预案的比例。在90%-100%之间时，得8分；在75%-90%之间时，得4分；在60%-75%之间时，得3分；在60%以下时，得0分。 查看培训记录，计算出员工与相关方接受应急预案培训的比例。在90%-100%之间时，得6分；在75%-90%之间时，得3分；在60%-75%之间时，得1分；在60%以下时，得0分。 查阅应急预案，综合判定应急预案内容是否简单、明了、易实施。若是得8分；部分得4分；否得0分。 结合企业实际情况，综合判定应急预案是否符合实际，可操作性强。若是得8分；部分得4分；否得0分。 从以上三方面考核应急预案管理的有效性，每满足一项得2分，否则得0分。 查阅应急预案，综合判定应急预案否覆盖关键场所、要害部位、重大危险设施等，若是得8分；部分得4分；否得0分。 查阅备案材料，核实应急预案是否按要求进行了备案。若是得6分；部分得3分；否得0分。 查看班组安全活动记录，班组安全活动是否学习和讨论相关应急预案，若是得4分；否得0分。 考评结果 得分 10分 应急预案是否明确了责任部门、责任人员及其职责？ 针对识别的紧急事件是否按层次原则编制了应急预案？ 4分 5分 执行 20分 应急预案是否明确了责任部门、责任人员履行职责的方法和手段？ 是否将应急预案分发给了相关的部门与人员？ 是否就应急预案对（或与）员工、承包商、其它相关人员进行培训（或沟通）？ 根据《生产经营单位生产安全事故应急预案评审指南》的规定，应急预案的关键要素是否齐全？ 5分 5分 5分 8分 12.2 应急预案 100分 识别的紧急事件编写了应急预案的比例？ 8分 符 合 30 分 相关的部门与人员获得应急预案的比例？ 8分 员工与相关方接受应急预案培训的比例： 6分 应急预案内容是否简单、明了、易实施？ 应急预案是否符合实际，可操作性强？ 应急预案管理的有效性：评审培训与演练充分；绩 与更新及时；效 相关记录完整。 8分 8分 6分 40应急预案是否覆盖关键场所、分 要害部位、重大危险设施等？ 应急预案是否按要求进行了备案？ 班组安全活动是否学习和讨论相关应急预案？ 8分 6分 4分 序号 考评项目 策是否明确应急响应程序？ 划 10是否设立应急指挥机构与平分 台？ 当紧急事件发生时，是否能够做到：及时发出警报并通知有关人员；井下带班领导及时组织撤离；及时启动应急预案；及时做出应急响应；应急人员及时到场；有人指挥并控制好现场；提供有效的应急设备设执施；应急通讯畅通；安全避险行 “六大系统”运行可靠；实施 现场警戒；疏散相关人员；救20治受伤人员；应急人员安全；分 搜救失踪人员；控制泄漏物；事后处置？ 分值 5分 5分 考评方法 询问相关人员是否明确应急响应程序，若是得5分，否则得0分。 查阅文件及现场是否设立应急指挥机构与平台，若是得5分，否则得0分。 考评结果 得分 16分 查阅预案，判断预案内容的可操作性，核实当紧急事件发生时，企业是否能够做到所列十六项事宜。每包含一项得1分。 12.3 应急响应 100分 符合 30分 当紧急事件结束后，是否实施下列事项：对紧急事件进行评估与回顾；生产与现场及时得以恢复？ 应急响应条件是否合理、可行？ 4分 8分 核实企业是否有紧急事件，若有，当紧急事件结束后，企业是否实施下列事项：对紧急事件进行评估与回顾；生产与现场及时得以恢复。每项2分。 查看相关资料，判断应急响应条件是否合理、可行，若是得8分，否则得0分。 应急指挥中心是否依照需要配备了下列必要的设备、设施：通信设备；相关图纸、资料；必要电脑设备；应急服务电话；交通工具；紧急、备用电源及11分 设备；应急处理方案；周围地区主要干线和支线道路的交通图；摄影设备；应急人员配备能识别的的徽章、袖标；应急人员安全保障设备和设施？ 结合有关资料，现场核实应急指挥中心是否依照需要配备了所列的十一项必要的设备、设施。每项2分。 应急响应的有效性：应急响应条件设置合理、可行；应急响绩应程序明确、具体；应急人员效 培训充分；应急人员能力满足 要求；40分 应急指挥系统运行可靠；40应急响应及时；应急过程中设分 备有效；外部应急响应能力满足要求。 从以上8方面，考核应急响应的有效性，每满足一项得5分，否则得0分。 12.4 应急保障 80分 策划 在配置应急队伍时是否考虑了8下列人员：应急指挥；医疗救分 护；抢险救援；安全警戒；通讯联络；后勤保障？ 是否针对潜在紧急情况进行了应急能力评估，以确定所需的应急装备和支援来源？ 是否针对识别的紧急事件配置了满足要求的应急队伍？ 2分 查阅应急预案，核实企业是否针对识别的紧急事件配置了满足要求的应急队伍。若是得1分；否得0分。 查阅应急预案等资料，核实企业在配置应急队伍时是否考虑了下列八类人员。每一项得1分。 查看应急能力评估报告，是否针对潜在紧急情况进行了应急能力评估，以确定所需的应急装备和支援来源，若是得3分，否则得0分。 查看培训记录，是否对应急人员进行了应急知识和技能培训，若是得3分，否则得0分。 查看安全避险“六大系统”和其他应急装备与系统检查、维护记录，是否定期进行检查、维护，若是得3分，否则得0分。 6分 3分 执行 是否对应急人员进行了应急知 识和技能培训？ 16分 是否定期进行安全避险“六大系统”和其他应急装备与系统检查、维护？ 3分 3分 序号 考评项目 执行 对已识别的支援来源是否建立了正式的支援关系？ 16分 是否实施演习来测试相互支援关系的效力？ 应急知识和技能培训是否包括下列内容：应急装备的维护与使用；现场自救与互救。 每年是否回顾和更新应急装备需求？ 分值 3分 考评方法 查阅回顾和更新记录，核实每年是否对应急装置需求的评估进行回顾和更新。若是得3分；否得0分。 查阅支持外援关系的文件，核实对已识别的支援来源是否建立了正式的支援关系。若是得2分；否得0分。 查看演习报告，核实企业是否实施演习来测试相互支援关系的效力。若是得2分；否得0分。 查看培训记录，是否包括以上内容，每包括一项得2分，否则得0分。 对照潜在紧急情况，配备的内、外部应急装备是否满足要求，若是得6分，否则得0分。 查看相关记录，计算出安全避险“六大系统”和其他应急装备与系统得到定期检查、维护的比例，在90%-100%之间时，得10分；在75%-90%之间时，得5分；在60%-75%之间时，得3分；在60%以下时，得0分。 查阅预案，核实应急响应人员设置是否全面、充分。若是得6分；部分得3分；否得0分。 查阅应急人员的培训、资质资料，核实应急人员能力是否能胜任，包括：响应能力；设备操作能力；现场问题处理能力；救护能力；每项2分。 查阅培训考核记录，核实应急响应人员是否熟悉潜在风险并了解风险控制措施。若是得6分；部分得3分；否得0分。 查阅应急预案和设备配备情况，综合考评应急设备设施的是否具有：针对性；合理性；经济性；充分性。每项2分；共4项。 查阅演习记录，从以下五方面核实支援的有效性：沟通畅通；支援及时；人员与设备类型与数量充分；支援人员胜任；每项1分。 查阅制度，核实企业是否建立了规范应急演练及对应急预案评审的制度。若是得3分；否得0分。 考评结果 得分 2分 2分 8分 6分 12.4 应急保障 80分 符内、外部应急装备的配备是否合 与潜在紧急情况相适应？ 24分 安全避险“六大系统”和其他应急装备与系统得到定期检查、维护的比例： 10分 应急人员设置是否全面、充分？ 应急人员能力是否能胜任，包括：响应能力；设备操作能力；现场问题处理能力；救护能力？ 6分 8分 绩效 应急人员是否熟悉潜在风险并 了解风险控制措施？ 32分 6分 安全避险“六大系统”和应急装备是否具有：针对性；合理性；经济性；充分性？ 支援的有效性，包括：沟通畅通；支援及时；人员与设备类型与数量充分；支援人员胜任？ 是否有针对应急演练与应急预案评审的管理制度？ 制度是否明确下列内容：预案评审的频率；预案评审的组织要求；应急演练的频率；应急演练的策划要求；演练结果评估要求；预案评审与演练的记录要求？ 是否对应急预案进行了评审？ 8分 4分 12.5 应急评审与改进 60分 策划 6分 3分 3分 查阅制度，核实制度是否明确了以上6项内容，每项0.5分。 查阅是否有评审报告，核实企业是否对应急预案进行了评审。若是得3分；否得0分。 查阅演习记录或报告，核实企业是否开展应急演练。若是得3分；否得0分。 查阅演习报告，核实企业是否依据应急演习中、事故与事件的经验及时改进了应急准备工作。若是得3分；否得0分。 查阅发放记录和培训记录，核实修订后的应急预案是否及时发放给相关人员，并对其提供了必要的培训。若是得3分；否得0分。 3分 执行 否依据应急演练结果及时修订12应急预案并改进应急准备工分 作？ 修订后的应急预案是否及时发放给相关人员，并对其提供了必要的培训？ 是否开展应急演练？ 3分 3分 3分 序号 考评项目 应急评审是否考虑下列信息：紧急情况响应和应急演练的结果；外部应急经验；设备、设施或流程的变化情况；承包商、供应商的意见和建议；外部应急机构的意见和建议。 分值 考评方法 查阅应急评审报告是否涉及以上五项内容，每项1分。 考评结果 得分 5分 符 按计划实施演习的应急预案的比合 例？ 18 分 应急演练是否做到：演练时间、应急评审与改进 60分 目标和范围明确；有演练方案，并明确了演练方式；现场演练规则明确；指定了演练效果评价人员；安排了相关的后勤工作；演练结束按要求编写书面总结报告；演练结束演练人员进行自我评估；针对不足及时制定改正措施并确保实施。 5分 查阅演习计划和演习记录或报告，计算按计划实施演习的应急预案的比例。在90%-100%之间时，得5分；在75%-90%之间时，得3分；在60%-75%之间时，得1分；在60%以下时，得0分。 8分 查看应急演练是否以上目的，每包含一项的1分，否则得0分。 12.5 绩 效 24应急评审是否达到下列目的：确分 保应急预案层次的合理性；确保应急预案的可操作性；确保现场应急处置方案或程序的充分性；确保应急响应条件的科学性和可操作性；确保应急设备的保障能力；确保应急人员和现场相关人员的应急处置能力。 应急预案的演练是否检验了下列效果：应急资源（人、财、物、技术）配置的合理性、充分性；相关人员应急培训的充分性；应12分 急预案的操作性；外部机构响应的及时性；外部应急能力的适宜性；应急预案是否得到及时修订。 查阅演习总结报告，核实应急预案的演习以上检验了下列6项效果，每项2分。 12分 查阅应急评审报告，核实应急评审是否达到以上六种目的，每项2分。 13 事故、事件报告、调查与分析 是否制定了包括下列内容的事故、事件报告制度：事故、事件类别；报告范围；报告时间；报告方式；报告内容；补充报告要求等。？ 查阅制度，核实是否包含以上六项内容：事故、事件报告制度，每项0.5分。 查阅机构设置和人员职责，核实企业是否为事故、事件的报告提供了畅通的渠道。若是得1分；否得0分。 查阅相关资料，核实是否根据报告制度制定事故、事件登记表及相关的报告、表格标准格式。若是得1分；否得0分。 查阅登记记录，核实是否对报告的事故、事件进行登记管理。若是得5分；否得0分。 查阅事故事件报告制度，核实是否按照规定的范围报告事故、事件。若是得5分；否得0分。 查看培训记录，是否针对事故、事件报告要求对相关人员特别是现场作业人员进行了专门培训若是得3分，否则得0分。 3分 策划 是否为事故、事件的报告提供了5畅通的渠道？ 分 13.1 报告 50分 是否根据报告制度制定事故、事件登记表及相关的报告、表格标准格式？ 是否对报告的事故、事件进行登记管理？ 1分 1分 4分 3分 执行 是否按照规定的范围报告事故、 事件？ 10分 是否针对事故、事件报告要求对相关人员特别是现场作业人员进行了专门培训？ 3分 序号 考评项目 符合性 15现场作业人员接受事故、事件报告分 程序培训的比例： 分值 考评方法 查阅急救事件报告记录，核实以上六项事故、事件是否按要求报告，每项2分。 查看培训记录，计算出现场作业人员接受事故、事件报告程序培训的比例；在90%-100%之间时，得3分；在75%-90%之间时，得2分；在60%-75%之间时，得1分；在60%以下时，得0分。 查阅报告程序记录，从以上三方面核实事故、事件报告程序的有效性，每项1分。 查阅事故、事件登记册是否清楚、完整。若是得4分；否得0分。 查阅报告记录，从以下三方面核实事故、事件报告的有效性：报告及时；报告对象准确、全面；内容齐全。每项3分。 问卷调查员工对事故事件报告程序的认可程度。在90%-100%之间时，得3分；在75%-90%之间时，得2分；在60%-75%之间时，得1分；在60%以下时，得0分。 全方面核实是否存在事故、事件隐瞒不报的现象。若是得0分；否得7分。 查阅制度，核实是否制定了事故、事件的调查制度。若是得1分；否得0分。 查阅制度内容是否包含所列四项要点，每项0.5分。 查阅任命文件，核实是否书面任命了事故、事件调查员。若是得1分；否得0分。 查阅制度，核实是否为事故、事件的调查配备了相应的设备与装置。若是得1分；否得0分。 查阅培训计划和培训内容，从以上四方面核实被任命的调查员是否接受了事故调查技巧和知识的培训，每项0.5分。 查阅调查过程记录，核实报告的事故、事件是否依据制度进行调查。若是得2分；否得0分。 查阅调查名单，核实员工及其代表是否参与了事故调查。若是得3分；否得0分。 查阅相关记录，核实在形成事故调查报告前是否将事故调查结果与相关的员工进行交流。 查阅相关资料，核实是否根据事故性质和结案权限按时完成事故结案工作。若是得1分；否得0分。 查阅跟进记录，核实是否跟进防范措施的落实情况及其有效性。若是得1分；否得0分。 考评结果 得分 下列事故、事件是否按要求报告：人身伤亡事故；职业病；设备事故、12分 事件；财产损失事故（事件或险肇事故）相关方投诉；未遂、违章？ 3分 13.1 报告 50分 事故、事件报告程序的有效性：类别清楚；报告的时间、方式明确；渠道畅通？ 事故、事件登记册是否清楚、完整？ 事故、事件报告的有效性，包括：绩报告及时；报告对象准确、全面；效 内容齐全？ 3分 4分 3分 20分 员工对事故、事件报告程序的认可程度？ 3分 是否存在事故、事件隐瞒不报的现象？ 是否制定了事故、事件的调查制度？ 调查制度是否包括以下要点：事故、事件类型、调查机构及人员、策调查内容、调查方法、时间要求；划 所需装置、设备；事故证据、资料 的收集整理；防范措施要求。 7分 1分 2分 5分 是否书面任命了事故、事件调查员？ 是否为事故、事件的调查配备了相应的设备与装置？ 1分 1分 13.2 调查 50分 被任命的调查员是否接受下列事故调查技巧和知识的培训：访谈技巧；证据收集和保留；原因分析技术；事故、事件调查报告书编写、报送及记录保存？ 报告的事故、事件是否依据制度进行调查？ 2分 2分 3分 执行 员工及其代表是否参与了事故调 查？ 10分 在形成事故调查报告前是否将事故调查结果与相关的员工进行交流？ 是否根据事故性质和结案权限按时完成事故结案工作？ 是否跟进防范措施的落实情况及其有效性？ 1分 1分 1分 序号 考评项目 执是否按照要求将事故调查结果行 报送相关部门？ 10 分 与事故、事件相关的文件资料是否整理归档？ 分值 1分 1分 考评方法 查阅上报记录，核实是否按照要求将事故调查结果报送相关部门。若是得1分；否得0分。 查阅档案，核实与事故相关的文件资料是否整理归档。若是得1分；否得0分。 查阅任命调查人员的总数和得到培训的人数，计算任命的调查人员得到培训的比例。在90%-100%之间时，得6分；在75%-90%之间时，得3分；在60%-75%之间时，得1分；在60%以下时，得0分。 考评结果 得分 任命的调查人员得到培训的比例？ 6分 13.2 调查 60分 符合性 15分 绩效 20根据事故、事件原因是否找出分 了标准化系统的缺陷？ 事故、事件调查是否做到：查明事故、事件经过；查查明事故、事件原因；查明事故、事件后果；提出防止同类事故、事件再次发生的措施；查明标准化系统暴露的问题；明确负责落实事故、事件防范措施的人员；明确防范措施实施的时间表；明确防范措施落实后效果评估的要求。？ 事故信息是否采取以下方式进行沟通：事故快报和事故通报；安全生产月报、季报、年报；媒体公布；年度或半年度安全生产工作总结报告？ 是否为事故、事件调查提供了充分的资源（人、财、物、技术）？ 事故、事件调查分析是否针对下列方面找出了所有原因? 人因；管理；设备、设施；作业环境；材料。 4分 查阅事故事件分析处理报告，核实事故事件调查是否做到了以上内容，每项0.5分。 5分 查阅有关资料和现场查看，事故信息是否以以上五种方式进行沟通，每项1分。 查阅相关资料核实，是否为事故、事件调查提供了充分的资源（人、财、物、技术），若是得4分，否则得0分。 查阅事故分析报告，事故、事件调查分析是否包括以上五种原因，每包括一项得1分，否则得0分。 综合判定根据事故原因是否找出了标准化系统的缺陷。在90%-100%之间时，得3分；在75%-90%之间时，得2分；在60%-75%之间时，得1分；在60%以下时，得0分。 按一定比例抽查事故事件的处理措施，核实是否针对每一起事故、事件制定的措施均针对事故原因并可操作。若是得4分；部分得2分；否得0分。 查阅制度要求，核实是否就以上三项要求规定了事故、事件统计分析要求，每项1分。 查阅制度中相关内容，核实企业是否为事故、事件的统计分析提供了足够的资源。若是得3分；否得0分。 查阅统计资料，核实是否整理了月度、季度及年度死亡、受伤、职业病、事件（险肇）的统计资料，若是得3分；否得0分。 4分 5分 3分 针对每一起事故、事件制定的防范措施是否充分且可操作？ 4分 策划 6分 是否为事故、事件的统计分析提供了足够的资源？ 是否规定了下列事故、事件统计分析要求：指标要求；内容要求；时间要求？ 3分 3分 13.3 统计与分析 60分 是否整理了月度、季度及年度死亡、受伤、职业病、事件（险肇）的统计资料？ ,3分 执行 12分 为了寻找规律是否针对下列内容进行了分析：事故、事件类别；事故、事件原因；伤害发生的时间分布特性；伤害发生的地点分布特性；致害物；受伤人员的工龄或年龄结构；事故、事件频率分析；事故、事件费用分析。职业卫生重要因素分析；标准化系统元素分析。 5分 查阅分析报告或记录，核实为了寻找规律是否针对所列十项内容进行了分析。每项0.5分。 序号 执行 12分 考评项目 是否按要求公布统计分析结果？ 企业主要负责人是否掌握事故、事件统计分析结果？ 分值 2分 考评方法 查阅公布制度、记录、证明等资料，核实是否按要求公布统计分析结果。若是得2分；否得0分。 查阅汇报的证明材料，核实是否向企业主要负责人汇报了事故、事件统计分析结果。若是得2分；否得0分。 查阅登记表和统计分析等资料，计算对登记的事故、事件进行统计分析的比例。在90%-100%之间时，得6分；在75%-90%之间时，得3分；在60%-75%之间时，得1分；在60%以下时，得0分。 查阅分析报告，核实企业事故事件的分析频率。若为每月得6分；若为每季得3分；若为每年得1分。 查看现场是否向员工公开展示，用图形表示趋势的统计数据，若是得6分，否则得0分。 查阅有关资料，从以上四方面判定统计过程的有效性，每项2分。 查阅分析报告，从以上三方面判定数据分析的有效性，每项8分。 查阅有关分析结果，判定管理层及员工是否了解统计分析结果及其趋势。若是得5分；部分得3分；否得0分。 查阅分析结果的利用证明，核实分析结果是否为纠正行动提供了有效的信息。若是得5分；部分得3分；否得0分。 查阅规定性文本，核实是否对事故、事件的回顾作出规定。若是得 4分；否得0分。 查阅回顾记录，核实员工、班级是否依据要求进行事故、事件的回顾。若是得2分；否得0分。 查阅回顾记录，核实事故回顾是否由班长牵头，并在需要时由安全管理人员协助。若是得2分；否得0分。 查阅回顾记录，核实回顾时是否讨论已发生的事故、事件的原因和防范措施。若是得2分；否得0分。 查阅回顾记录，核实是否保留了回顾记录。若是得2分；否得0分。 查看现场和资料，核实是否为员工进行事故、事件回顾提供环境与时间，若是得6分，否则得0分。 查阅安全活动记录，核实企业事故、事件展览和警示教育活动的开展频次。若为每月1次得6分；若为每季1次得3分；若为每年得1分。 查看事故、事件案例回顾记录是否找出以上内容，每找出一项得1分，否则得0分。 调查员工对事故、事件回顾得认可程度。若认可程度最佳得8分；认可程度好得4分；认可程度一般得2分；认可程度差得0分。 考评结果 得分 2分 13.3 统计与分析 60分 符合 18分 事故、事件的分析频率？ 对登记的事故、事件进行统计分析的比例？ 6分 6分 统计数据是否用图形表示趋势并向员工公开展示？ 统计过程的有效性，包括：统计项目齐全；统计范围全面；数据准确、真实、完整；统计方法合理？ 数据分析的有效性，包括：数据合理、有针对性；数据有可比性；确定了规律、趋势？ 6分 8分 绩效 24 管理层及员工是否了解统计分分 析结果及其趋势？ 是否利用统计分析结果指导纠正与预防行为？ 策划 4分 是否对事故、事件的回顾作出规定？ 是否将事故、事件回顾作为班组安全学习与安全活动的内容之一？ 回顾是否由班组长牵头，并在需要时由安全管理人员协助？ 6分 5分 5分 4分 2分 2分 2分 2分 6分 13.4 事故 、 事件回顾 40分 执行 8分 回顾时是否讨论已发生的事是否保留了回顾记录？ 故、事件的原因和防范措施？ 符 合 12 分 是否为员工进行事故、事件回顾提供环境与时间？ 事故、事件展览和警示教育活动的开展频次？ 是否通过事故、事件案例回顾找出：比较多发的事故、事件类型；造成事故、事件发生的主要原因；降低事故、事件发生率的主要措施。 6分 绩 效 16员工对现有回顾方式的认可分 程度？ 6分 4分 序号 绩 效 16分 考评项目 员工是否知道如何预防事故、事件的重复发生？ 事故、事件回顾对提高员工现场应急处置能力的帮助？ 分值 4分 5分 考评方法 查阅相关资料，核实员工是否知道如何预防事故、事件的重复发生。若是得4分；部分得2分；否得0分。 查看实际，核实事故、事件回顾对提高员工现场应急处置能力的帮助，若好得5分，较好得2分，否则得0分。 考评结果 得分 13.4 14 绩效测量与评价 策划 5分 是否制定了安全绩效监测制度？ 制定的监测计划是否包括：监测频率；监测范围位置；监测标准；监测程序；资源配备；监测方法与技术？ 是否按监测计划对下列内容进行了安全绩效监测：安全、健康目标；各项安全、健康检查完成率；设备定期检查完成率；个人防护用品的依从程度；职业危害监测情况；事件、事故调查完成率；纠正与预防行动完成率及其效果效率；安全、健康有关数据统计、分析情况；现场安全、健康许可依从情况；任务分析及任务观察情况执行情况；安全、健康委员会会议情况；变化管理回顾情况；培训情况；法律法规依从程度；持续改进标准化系统效力的情况；安全、健康投入情况？ 是否每年更新监测计划？ 2分 查阅制度，是否制定了安全绩效监测制度。若是得2分，否则得0分。 查阅监测计划，核实制定的监测计划是否包含所列六项内容。每项0.5分。 3分 执行 10分 8分 查阅监测记录，核实是否对所列十六项内容按计划进行了安全绩效监测。每项0.5分。 2分 14.1 绩效测量 50分 对安全目标实施监测的比例？ 5分 符合 15 分 对可能的职业危害因素实施监测的比例： 设备设施强制性检验按计划实施的比例： 4分 3分 按计划对纠正与预防行动及其效果实施监测的比例： 3分 监测方法与技术是否正确？ 5分 绩 监测人员是否胜任？ 效 20分 监测记录保存是否有效？ 分析结果是否准确并与企业情况相符？ 5分 5分 5分 查阅更新证明材料，核实是否每年更新监测计划。若是得2分；否得0分。 查阅测量计划和记录，计算对安全目标实施监测的比例。在90%-100%之间时，得5分；在75%-90%之间时，得2分；在60%-75%之间时，得1分；在60%以下时，得0分。 查阅检查计划和记录，计算设备设施强制性检验按计划实施的比例。在90%-100%之间时，得4分；在75%-90%之间时，得2分；在60%-75%之间时，得1分；在60%以下时，得0分。 查阅监测计划和记录，计算对可能的职业危害因素实施监测的比例。在90%-100%之间时，得3分；在75%-90%之间时，得2分；在60%-75%之间时，得1分；在60%以下时，得0分。 查阅测量计划和记录，计算事件、事故调查按计划实施的比例。在90%-100%之间时，得3分；在75%-90%之间时，得2分；在60%-75%之间时，得1分；在60%以下时，得0分。 查阅监测记录等资料，核实监测方法与技术是否正确。若是得5分；部分得3分；否得0分。 查阅监测人员的培训、资质、业绩等资料，核实监测人员是否胜任。若是得5分；部分得3分；否得0分。 查阅监测记录，核实监测记录保存是否有效。若是得5分；部分得3分；否得0分。 查阅监测分析报告，核实分析结果是否准确并与企业情况相符。若是得5分；部分得3分；否得0分。 序号 考评项目 策划 5分 是否制定了外部评价计划？ 是否按计划执行了内部评价？ 内部评价是否由胜任的评价人员进行？ 是否制定了包括下列内容的标准化系统内部评价制度：组织要求；时间要求；人员要求；方法与技术要求；过程要求；报告与分析要求？ 分值 3分 考评方法 查阅制度，核实标准化系统内部评价制度是否包含所列六项内容。每项0.5分。 查阅评价计划，核实是否制定了外部评价计划。若是得4分；否得0分。 查阅评价记录或报告，核实是否按计划执行了内部评价。若是得2分；否得0分。 查阅评价人员的培训、资质等资料，核实内部评价是否由胜任的评价人员进行。若是得2分；否得0分。 查阅评价记录，核实是否保留了内部评价记录。若是得2分；否得0分。 查阅认可证明，核实内部评价时对好的表现是否给予认可。若是得2分；否得0分。 查阅整改措施实施文件，核实内部评价发现的问题是否采取了纠正措施。若是得2分；否得0分。 考评结果 得分 2分 2分 2分 执行 是否保留了内部评价记录？ 20 分 内部评价时对好的表现是否给予认可？ 2分 2分 内部评价发现的问题是否采取了纠正措施？ 2分 14.2 系统评价 50分 符合性 15进行内部评价的频率？ 分 内部评价人员是否具备下列能力：熟悉相关的安全、健康法律法规、标准与其他要求；接受过安全标准化规范评价技术培训并获得证书；具备与评审对象相关的技术知识和技能；具备操作内部评价过程的能力；具备辨别危险源和评价风险的能力；具备标准化系统评价所需的语言表达、沟通及合理的判断能力？ 6分 查阅相关资料，从所列六方面综合考核内部评价人员的能力。每项1分。 3分 查看评价记录，核实内部评价得频率，若为季度得3分；半年得2分；1年得1分。 查阅评价记录、报告等资料，核实内部评价时是否适用了所列三种方法。每项1分。 查看评价记录，是否对内部评价发现的不符合项进行主次分析，若是得3分，否则得0分。 内部评价时是否使用下列方法：问询；查阅文件资料和记录；现场察看。 是否对内部评价发现的不符合项进行主次分析？ 通过内部评价是否确定了下列事项：系统运作的效力和效率以及与其他管理系统的兼容能力；系统运行中存在的问题与缺陷；安全资源使用的效力和效率；系统运作的结果和期望值的差距；绩效监测系统的适宜性和监测结果的准确性。 3分 3分 绩 效 20分 20分 查阅评价报告、结论等资料，核实通过内部评价是否确定了所列五项事项。每项4分。
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