证券市场基础知识练习试卷3(题后含答案及解析)

证券市场基础知识练习试卷3 (题后含答案及解析)

题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题

单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1． 上证指数系列的第一只债券指数是( )。 A．中国债券指数 B．中证全债指数 C．上证国债指数 D．上证企业债指数

正确答案：C 涉及知识点：证券市场基础知识

2． 证券发行市场的作用不包括( )。 A．为已经发行的证券提供流通转让的机会 B．为资金供应者提供投资和获利的机会 C．为资金需求者提供筹措资金的渠道 D．促进资源配置不断优化

正确答案：A 涉及知识点：证券市场基础知识

3． 债券发行的定价方式以( )最为典型。 A．一般询价方式 B．公开招标

C．上网竞价方式 D．协商定价方式

正确答案：B 涉及知识点：证券市场基础知识

4． 财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的( )。

A．10% B．30% C．50% D．100%

正确答案：D 涉及知识点：证券市场基础知识 5． 截至2008年2月，我国已有( )家境外机构获得QFII资格，另有( )家金融机构成为QFII托管行。

A．52，13

B．26，5 C．63，13 D．26，5

正确答案：A 涉及知识点：证券市场基础知识

6． 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是( )。 A．中国国际期货香港公司 B．香港中银集团 C．格林期货香港公司 D．南华期货香港公司

正确答案：A 涉及知识点：证券市场基础知识

7． 下列经济周期与股价变动的关系，正确的是( )。 A．复苏阶段——股价下跌 B．高涨阶段——股价上涨 C．危机阶段——股价低迷 D．萧条阶段——股价回升

正确答案：B 涉及知识点：证券市场基础知识

8． 某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为5亿股，股本总额为5亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为( )亿股。

A．2.5 B．1.25 C．1 D．0.5

正确答案：D 涉及知识点：证券市场基础知识

多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。

9． 金融衍生工具的功能包括( )。 A．套期保值功能 B．价格发现功能 C．投机功能 D．套利功能

正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券市场基础知识

10． 我国股票价格指数不包括( )。 A．沪深300指数

B．香港恒生指数 C．日经指数

D．金融时报指数

正确答案：C,D 涉及知识点：证券市场基础知识

11． 下列属于股指期货功能的有( )。 A．系统风险规避功能 B．资产配置功能 C．跨期交易功能 D．价格发现功能

正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券市场基础知识

12． 下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有( )。 A．证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所 B．证券交易所本身不买卖证券 C．证券交易所可以决定证券价格

D．证券交易所是以盈利为目的的法人

正确答案：C,D 涉及知识点：证券市场基础知识

13． 上市公司公积金的来源有( )。

A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金

C．股东大会决议后提取的任意公积金

D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分

正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券市场基础知识

14． 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有( )。 A．负责行业性法规的起草

B．负责监督有关法律法规的执行 C．负责保护投资者的合法权益 D．维持公平而有序的证券市场

正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券市场基础知识

15． 下列关于记名股票特点的说法，正确的有( )。 A．转让相对简便

B．便于挂失，相对安全 C．股东权利归属于记名股东

D．认购股票款项不一定一次缴足

正确答案：B,C,D 涉及知识点：证券市场基础知识

16． 按投资主体可以将股票划分为( )。 A．国家股 B．法人股

C．社会公众股 D．外资股

正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券市场基础知识

17． 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为( )。

A．零息债券 B．附息债券

C．息票累积债券 D．浮动利率债券

正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券市场基础知识

18． 我国曾经发行过的特殊型国债主要有( )。 A．定向债券 B．特别国债 C．专项国债 D．储蓄国债

正确答案：A,B,C 涉及知识点：证券市场基础知识

判断对错题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。

19． 代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。( )

A．正确 B．错误

正确答案：A 涉及知识点：证券市场基础知识

20． 投资者在开立证券账户后，便可直接买卖证券。( ) A．正确 B．错误

正确答案：B 涉及知识点：证券市场基础知识

21． 认沽权证实质上是一种看涨期权。( ) A．正确 B．错误

正确答案：B 涉及知识点：证券市场基础知识

22． 投资者在进行代办股份转让委托之前，需要开立非上市股份有限公司股份转让账户。( )

A．正确 B．错误

正确答案：A 涉及知识点：证券市场基础知识

23． 在创业板市场上市的公司大多数从事高科技业务，具有较大的成长性，但往往成立时间较短，规模较小，业绩也不突出。( )

A．正确 B．错误

正确答案：A 涉及知识点：证券市场基础知识

24． 我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。( )

A．正确 B．错误

正确答案：A 涉及知识点：证券市场基础知识

25． 不记名股票股东权利归属于股票的持有人。( ) A．正确 B．错误

正确答案：A 涉及知识点：证券市场基础知识

26． 我国境内居民个人可以进行B股交易。( ) A．正确 B．错误

正确答案：A 涉及知识点：证券市场基础知识