公共政策学提要

《公共政策学》复习提要

第一章 公共政策学的学科要素

第一节 公共政策的研究对象与概念体系

1、公共组织的类型：强制型公共组织；半强制型公共组织；非强制型公共组织。 公共组织就是以管理公共事务、提供公共服务、协调和增进公共利益为目的的组织。 2、公共政策学研究公共政策时的三个方面（角度）：公共政策；政策系统；政策过程。

3、作为公共政策学研究对象的公共政策的三个层次：具体的个别政策；政策群和政策链；政策一般。

4、公共政策系统的构成：

政策主体系统（三个子系统——政策制定、政策执行、间接主体）；政策支持系统（四个子系统——信息、监控、咨询、评估）；反馈系统。

政策的直接主体系统：公共权力机关

5、在研究政策系统时，应该注意的四个问题：

（1）直接的政策制定系统中决策者的类别差异；

（2）公共政策的直接主体系统对对象系统的地位的相对性； （3）公共政策的直接主体与政策支持系统的地位的相对性； （4）公共政策制定系统内部的结构。

6、政策过程的含义：是一个自始至终不断地进行选择的过程。

7、决策行为和政策过程的关系：决策行为是选定目标和选取最优化方案并付诸实施的行为。决策行为是一个有一连串相互衔接的阶段、环节或程序组成的完整的政策过程。

8、公共政策概念系统的三个层次：核心概念；次概念；边际概念。

第二节 公共政策学的研究方法

1、公共政策学研究方法的三大层次：

公共政策学研究方法所依据的认识论（第一层次）；公共政策系统及其运行过程的理论模型（第二层次）；公共政策学的研究程序与技术性方法（第三层次）。 2、公共政策学研究方法所依据的认识论（第一层次）：

（1）经验主义（代表人物培根、霍布斯、洛克、贝克莱、休谟和主要观点：认识起源于感觉；应从个别、特殊事务出发；无从得出共同理性和普遍必然性；忽视真理自身的逻辑性；认识能力的有限性）（2）理性主义（代表人物笛卡尔、斯宾诺莎、莱布尼茨，主要观点：认识来源于理性直观；把一般作为认识的首要对象；肯定有普遍的共同理性存在；蔑视和遍地归纳法作为人类认识工具所起的作用；真理的标准就是真理本身）（3）逻辑经验主义（代表人物{石里克、卡尔纳普（逻辑实证主义核心人物和奠基人）}、罗素、威特根斯坦[逻辑经验主义先驱]和主要观点：经验证实原则（根本原则）；以逻辑分析来补充实证经验；科学主义的科学观；）（4）后现代主义（代表人物：伽利略，牛顿，爱因斯坦（量子力学），普里高津（混沌理论），吴琼恩，库巴（自然主义）。）（5）辩证唯物主义（两大特点：全面性和实践性。）

第三节 公共政策学的产生

1、哪些因素推动和促进了公共政策学的面世？ （1）产业革命和科学技术的发展；

（2）哲学思想的进步和一系列社会、人文科学的诞生和发展； （3）系统论、信息论、控制论的产生；

（4）决策科学的形成；

（5）行为科学的诞生和行为主义政治学的进展；

（6）凯恩斯主义的出台与政府政策领域的扩大推动和促成了公共政策学的面世。 2、政策科学的创始人是谁？

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美国德斯坦福大学教授伊斯顿·罗斯威尔。第二代掌门人是叶海卡·德洛尔 3、政策分析的概念最早由谁提出？ 美国著名政治学家林德布洛姆。

4、中国古代政策思想的主要内容有哪些？ （1）世异则事异，事异则备变；

（2）以民为本，政在得民的政策原则； （3）惠民、养民、富民的政策传统。 （4）重农抑商的政策主张； （5）不患寡而患不均的政策倾向；

（6）无为而治的政策构想。

我国古代有两本与政策研究有关的著作：1、《战国策》；2、《智囊补》冯梦龙著，整理政策案例1238例； 5、中国古代出现发达的政策研究的原因：

（1）古代王朝更迭，宗教不能充分解释；而孔孟之道主张从为政得失上去解释执政合法性的获得与丧失，这就使得统治者从维护王朝统治着想去重视政策的制定与执行；甚至在机构和制度上作一定安排；

（2）古代先秦时期就形成“学而优则仕”的传统，到隋唐时期又形成科举制，这种制度安排成为中国古代的读书人热心于观察和分析政策的强大动力。 6、为何古代没有出现公共政策学？

（1）人们有关政府政策的知识、思想和观点大多是对政策结果所作的观察和分析，而不是对政策过程所作的观察和分析。 （2）古代有关政府政策的情况、思想和观点，通常是个人直观体验的产物，而且对政策解释往往是从权威、伦理、哲学的原则出发。

7、公共政策学科诞生前的理论和方法论准备：

（1）产业革命和科学技术的急速进步，为人们从经验和定量方面研究公共政策提供了新的条件和手段。 （2）哲学思想的进步和一系列社会、人文学科的诞生和发展，为公共政策学研究提供了方法论的基础。

8、亚当·斯密对政策研究的贡献主要有哪些？

（1）对当时的政策——提出了一整套理论和经济政策。

（2）对自由资本主义时期的国家——有关政府和市场的理论为自由资本主义时期国家的经济政策和社会政策提供了基本的政策理念，界定了政策的范围和方向。

（3）对政策研究——在研究方法上，他提出了经济人的假设。对后来的理性选择理论和公共选择理论有影响，并间接影响到现代的政策分析。

9、克劳塞维茨对政策研究有哪些贡献？

（1）提出了系统的战略决策思想，设定了战略、策略与战术之间的关系，为“政策链”、“政策群”概念的形成提供了基础。 （2）将战略要素分为精神要素、物质要素、地理要素和统计要素，这一战略要素分析为政策研究中的因素分析提供了典范。 （3）强调战略决策必须根据条件的变化而变化，为公共决策如何根据内外环境的变化而变化提供了很好的思路。 10、马克思对政策研究有哪些贡献？

（1）马克思主义为无产阶级政党的战略、策略、基本政策等的制定提供了理论指导。

（2）辨证唯物论的认识论为政策研究从注重政策结果到注重政策过程的转变指明了方向。（3）历史唯物论有助于更加准确地掌握政策的本质，更加深入地认识政策系统与环境之间、政策过程诸环节之间的本质关系等问题。 11、马克斯·韦伯对政策研究有哪些贡献？

（1）主张对社会政治现象进行文化解释，对后行为主义时期政策研究中倡导的价值分析有显著的影响。

（2）认为人的行动或社会行动包含着动机和目标两大基本因素。这一主张对于公共政策学中的政策评估具有指导意义。 （3）提出了官僚制的决策模型。

（4）在社会科学方法论上提出了理想类型和价值无涉。理想类型的提出为认识现实提供了中介手段。价值无涉为公共政策学提供了一种方法论的指导。

12、公共政策学科产生的时间和历史条件 时间—诞生于20世纪50年代。

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历史条件—：（1）系统论、信息论、控制论的产生，奠定了公共政策学的理论和方法论基础。三论提供的思维方法的特点是系统性、动态性和最优化。它提供的基本方法是：系统的方法；信息的方法；反馈的方法；功能模拟的方法） （2）决策科学的形成。其取得的成果直接成为公共政策学的内容。

（3）行为科学的形成和行为主义政治学的进展，是公共政策学产生的催化剂。

（4）凯恩斯主义的出台和政府政策领域的扩大，使得公共政策学研究的必要性迅速增加。 13、公共政策学科诞生过程（代表人物和著作）： 勒纳和拉斯韦尔：《政策科学：视野和方法的近期发展》（1951）——公共政策学的开山之作。 拉斯韦尔（公共政策学的创立者）对公共政策学的界定： （1）以民主政治体制为前提； （2）哲学基础是逻辑实证主义； （3）对于时间和空间都极其敏感； （4）具有跨学科的特点； （5）须和政府官员共同研究；

（6）以社会变迁和发展为对象，以动态模型为核心。

第四节 公共政策学的发展

1、德洛尔对拉斯韦尔的批判：

（1）偏重于方法论和忽视政策内容的研究；

（2）片面强调运用纯科学的方法，而忽视了政策过程与自然过程的差别，以及各种政策问题在性质上的相互差别； （3）片面追求理性化和计量方法，而实际上有大量政策问题包含着价值判断，或者无法进行定量分析。 2、德洛尔对公共政策学的贡献：

（1）分析了行为科学和管理科学在学科建设上存在的误区；

（2）肯定了管理科学和决策科学研究中使用的系统群研究方法，并主张将其引入公共政策学； （3）提出并界定了“总体政策”、“超政策”和“政策系统”的概念；

（4）强调公共政策学的跨学科性和实践性。

3、公共政策学在其发展的第二个阶段取得了哪些成就？

（1）方法论的多样化——行为主义一统天下的局面结束；自然科学研究方法在公共政策学中的运用继续受到关注；公共选择方法论崭露头角；博弈论成为公共政策分析中的重要方法；个案研究受到重视。 （2）对政策过程研究的重点转变——重点由原来的政策制定转向政策执行、评估和终结。 （3）对政策过程中的价值因素和伦理因素的作用给予了重视。

（4）公共政策比较研究开始起步。

4、公共选择理论的创始人是布坎南。该理论假定理性人为经济人，并以此为起点研究集体决策；其研究范围包括国家、政府、教育、环保等政治和政策问题。

5、公共政策学的近期发展（第三阶段：20世纪90年以来）

（1）课题选择的新取向——伦理取向；管理取向；政府改革取向。

（2）方法论的非科学化——以主观的研究方法（研究决策者主观的思维方式或倾向的）取代客观的研究方法（寻求客观真理）。 （3）公共政策学的建制化——学会、专业研究机构以及专业和课程的建立。

6、公共政策学在中国的发展情况——十一届三中全会后公共政策学作为一门新兴学科在中国应运而生。

第二章 公共政策的本质、构成与功能

第一节 什么是公共政策

1、公共政策的含义：

是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决公共问题、达成公共目标、以实现公共利益的方案。 2、公共政策定义所揭示的内涵特征：

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第一、公共政策是决定、决策的一种特殊形态，它具有政策的一般特征。第二、具有权威性和强制性；第三、公共政策是由政治过程而进行方案的初拟、优化和择定的结果。第四、公共问题、公共目标、公共利益是公共政策的三大要素；第五、公共政策是一种权威性的价值分配方案；第六、公共政策形式上可以是积极的，也可以是消极的。 3、政策与决策的不同：

政策是人们为实现某一目标而采取的行动方案。政策具有总括性和指导性，决策具有微观性和操作性。政策为决策和决定提供一定原则。

第二节 公共政策的本质、特征与功能

1、公共政策产生的三个初始条件：

公共政策问题的形成；公共决策机关的产生；公共强制机构的出现。 2、近代社会以来公共政策的发展主要表现在哪些方面： （1）公共政策问题形成中的公民参与； （2）公共政策形成中的民主化和法制化；

（3）公共政策领域向社会管理方面的大规模扩展； （4）以政策过程的民主化和科学化来保证政策质量。 现代国家和政府制度的基本理念是：主权在民。 现代政策科学的始作俑者是：拉斯韦尔。 3、公共政策的本质：

是公共权力机关为着一定的目标而进行的社会资源的配置和社会价值的分配。 4、公共政策的基本特征：

政治性；阶级性；权威性（是公共政策的两个本质性规定）；普遍性；目标取向（公共政策的灵魂）；稳定性与变动性；预见性。

5、政策与理论的关系：

政策是联结理论与实践的中介或桥梁。理论是政策的理念依据，政策是理论的具体化。

6、政策与实践的关系：政策是实践经验的原则化并在实践中得以完善和发展，实践须以政策为出发点并贯穿其整个过程。161

7、公共政策的主要功能：管制功能；引导功能；调控功能；分配功能。

第三节 公共政策的构成和结构

1、国家、政府、公共政策的关系：

国家在本质上是将公众的权力变成了支配公众的权力；政府是国家主权的管理者和行使者；政府是国家的中枢系统；政府存在的基础是政策，公共政策是政府系统输出的主要产品。 2、政府利益（政府自利性）的含义： 即：指政府系统自身需求的满足。 3、政府过程的含义：

即是指某一特定的时间横断面上政府活动的逻辑顺序。也就是说是政府动作的程序，其中心流程是政策过程。 4、公共政策的形式构成：

横向结构和纵向结构

5、美国公共政策形式构成中的横向结构的特点：

国家的立法机关、行政机关和司法机关三权分立而又相互制衡。 横向结构形式美国最为典型，有：立法决策；行政决策；司法决策。 6、美国政策的基本形式是：

国会立法；政党政策不是公共政策；最高法院是公共政策的直接制定者。美国总统是强有力的直接决策者。 7、美国总统决策的主要类型：

立法倡议；立法否决；委托立法；外交立法；防务政策。 8、美国司法决策的主要形式：

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司法审查、推翻先前的判决、司法命令。 9、中国公共政策形式构成的横向结构特点：

全国人民代表大会是国家的最高权力机关；中国共产党是中国政府系统的领导核心，主导着政府工程的运行。 （1）中国共产党领导的议行合一的政治体制；

（2）政策过程具有两大特征：全国人民代表大会是国家的最高权力机关；中国共产党是中国政府系统的领导核心，主导着政府工程的运行。

（3）政策横向结构由三部分构成：党的政策+人大决策+行政决策。 （4）不存在司法决策。

10、中国共产党的政策转变为公共政策的形式： （1）直接形式——公报和讲话；

（2）间接形式——联名发布政策方案；提出政策创议；政府决策以党的政策原则为指导 11、中国人大决策的主要形式：

宪法、基本法律、法律、地方性法规、自治条例和单行条例、人大决定。

12、中国行政决策的主要形式： 行政法规（以总理令的形式发布）；行政措施、决定和命令；部门规章；地方性法规；地方性行政措施、决议和命令。 中共中央和国务院共同发布的文件是政策性文件，而不是法规。 13、国家结构的含义：

是指国家整体与部分之间、中央政府与地方政府之间正式的、稳定的关系。 14、单一制国家政策结构特点：

被划分为中央政府和地方政府两个基本层级。

15、联邦制国家政策结构特点：

被划分为联邦政府或中央政府；州政府、地方政府三个层级。 16、中国和美国公共政策的纵向结构比较： 中国：

（1）中国是单一制、基本政策制定权属于中央，地方政策是中央政策的具体化；

（2）中国地方政府一般由省、市、县、乡四级构成，各级地方政策都必须以中央政策为指导，同时又存在着阶梯式的等级关系；

（3）地方政策和基层政策在单一制的框架内仍然具有一定的能动性； （4）中央政策具有宏观性，地方政策具有中观性，基层政策具有微观性。 美国：

（1）美国是联邦制国家，中央政策和州政策之间不存在决定与被决定、服从与被服从关系；

（2）州与地方关系具有单一制性质，州政策与地方政策之间存在着决定与被决定、服从与被服从关系。 （3）广泛实行地方自治，所以基本上不存在基层政策。

17、公共政策的内容构成

（1）以同一政策体系中各项政策之间是否存在着涵盖与衍生关系划分：元政策、基本政策、部门政策。 （2）将同一政策体系中各项政策从时间和空间相结合的角度划分：战略、策略、战术。 （3）依政策的社会内容进行划分：政治；经济；社会；教育、科技、文化。 （4）其他按照内容的分类：

以一项政策谋求达到的目标数量为标准划分：单目标政策与多目标政策； 以政策主体决策时有无现行规范可遵循进行划分：程序性政策与非程序性政策；

以同一政策的始创或调整为标准划分初始政策和反馈政策；

内容构成以政策结果的可预测性为标准划分确定政策与不确定政策、风险性政策与竞争性政策； 以政策主体希望的行为选择的范围为标准划分鼓励性政策与限制性政策； 以政策主体是否行为为标准划分积极性政策与消极性政策；

以面向未来还是面向现实为标准划分能动性政策与被动性政策；

以政策协调社会生活的方式为标准划分分配性政策、限制性政策、再分配政策。

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以政策是否改变客观对象为标准划分：是指实质性政策和程序性政策；

以政策效果为标准划分：物质性（或实质性）政策和符号性（或象征性）政策。

18、公共政策的结构：

（1）含义——指政策系统的构成要素在时空上的排列、组合的方式及各要素间互动的相对稳定方式，是政策系统构成要素的组织形式和程序。

（2）类型——塔形结构：链形结构；圈层结构；网状结构；矩阵结构；群落结构。 19、研究政策结构的必要性：

合理的政策结构对于任何单项政策实现理想的政策目标、达到预期的政策效果，都具有至关重要的意义。 20、合理的政策结构的标准：

结构的有序化（政策协调分布、相辅相成，有利于发挥政策的整体效果）；有效的分级控制（环环相扣、层层衔接，政策运行机制运转自如）；严格的组合秩序（配套运作；弥补缺口；统筹安排，严格管理）

第三章 政策系统与政策行为者

第一节 公共政策系统及其环境

1、公共政策的主体——直接参与并主导公共政策的规划、制定、执行、评估与监控的个人、团体或组织。

2、公共政策的直接主体——即公共政策的直接生产者。主要有立法机关、行政机关、执政党组织以及某些领袖人物。 3、公共政策的间接主体——能够通过压力、舆论等方式，合法地积极参与公共政策的制定，并且能够产生一定影响的组织和个人。主要有压力集团、在野党和选民。

在野党是指没有执掌或没有参与执掌国家权力，因而其政策纲领、政策主张不能成为公共政策。 民众往往兼具公共政策主体与客体双重角色。

4、公共政策的客体——公共政策所要处理的社会政治问题（事）及其发生作用的对象（人）。 5、社会问题、公共问题与政策问题的联系和区别：

社会问题涉及相当多社会成员或影响较大时转化成为公共问题，公共问题属于政府范围并能进入政策议程时转化为政策问题。

6、公共政策系统由哪七个部分构成？：

由信息、咨询、决策、执行、评估、监控、反馈七个子系统组成。

信息系统是公共政策中的一个基础子系统，也是公共政策系统的“神经”系统； 咨询系统俗称“思想库”“智囊”是辅助系统； 决策系统是公共政策系统的中枢系统；

执行系统是公共政策系统与环境直接作用的实践环节； 监控子系统是公共决策系统的一个特殊子系统。 7、咨询子系统在公共政策系统中的作用和功能？ （1）提供预测研究；

（2）帮助决策系统发现问题；

（3）政策方案的设计、评估、论证； （4）其他政策相关问题的咨询；

（5）对政策执行情况进行检验、评估。

8、决策子系统在公共政策系统中的作用和功能？

确认政策问题；明确政策目标；组织政策方案设计；负责被选方案的选择和最终确定。 9、执行子系统在公共政策系统中的功能和作用？

（1）为政策方案的顺利实施做准备；

（2）有效的实施政策方案，包括指挥、沟通、协调等方面的活动； （3）总结执行情况。

10、评估子系统在公共组织系统中的作用和功能？

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检验公共政策的效果、效益和效率；提供政策持续、修正、调整或终止的重要依据；有效地配置政策资源。 评估子系统的五大要素：政策评估人员；评估对象；评估目的；评估标准；评估方法。 11、监控子系统在公共政策系统中的功能和作用？

一是根据公共政策的目标，确立具体的监控标准或指标，并作为实施监控的依据；

二是对执行子系统的政策执行情况进行监控；包括执行子系统是否执行政策、执行如何，以纠正执行偏差，惩罚执行不利； 三是反馈执行情况。

12、反馈子系统在公共政策系统中的功能和作用？ 第一、为决策子系统进行科学决策提供信息依据；

第二、客观、准确、灵敏、迅速地向决策子系统反映政策运行过程中的真实情况，使后者能够根据所得信息与预期目标进行比较，并作出的调整和补充；

第三、反馈子系统阐述的信息也是对政策实施有效控制已达到预期目的的最佳手段。 13、七个子系统之间的关系如何？

七个子系统相互联系、相互依存、相互作用。 14、公共政策系统的环境由哪些环节构成？ 是由自然环境、社会环境、国际环境效能。

15、公共政策系统的环境有哪些特点？

一是高度复杂性；二是巨大差异性；三是历史变异性。

正确认识政策环境，有助于决策者做出准确地判断、实现政策优化。

综合国力是一国在某个特定历史时期，由人口、经济、军事、政治、历史文化、自然资源里大部分组成的多种实力的复合体。 公共利益是一切政策的出发点和归宿，也是公共政策的灵魂和目的。

第二节 公共权力与公共政策

1、国家结构与公共政策的关系如何？

国家机构是国家机关的总称，是统治阶级为实现自身意志和利益而建立起来的纵横交错的组织网络。国家结构决定着公共政策的层次、结构及其效力范围。

2、国家权力、国家职能和公共政策的关系？

国家权力和国家职能的两重性（政治统治和社会管理）决定了公共政策的两重性（阶级性和社会性） 3、国家能力与公共政策的关系：

国家能力是指由社会抽取能力、社会规范能力、社会控制能力、社会适应能力组成。国家能力决定公共政策的质量。 4、治理能力与公共政策：

治理能力是指现代民族国家的政府使用公共权力和公共权威，通过制定和实施公共政策、组织管理公共事务，指导本国经济发展和社会进步的能力。

5、政府能力与公共政策的关系： 政府能力是制定、执行公共政策的基础。 6、政治体制与公共政策：

一是决定了公共政策主体范围；二是决定公共政策制定的科学化程度；三是决定公共政策的民主化程度。 7、国家结构与公共政策：

规定了决策权的纵向分布形态，进而影响到公共政策的效力范围。 8、政府体制与公共政策：

政府体制规定了公共政策决定权的横向分布形态，政府体制不同，政府的决定权相应也有所不同。 9、决策者素质与公共政策：

一是决策者的价值观影响公共政策的内容； 二是决策者的品质影响公共政策的性质；

三是决策者的智能水平与公共政策水平成正比； 四是决策者的性格和风格影响公共政策的风格。 12、立法机关与公共政策：

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至少形式上是公共政策最重要的制定者。 13、行政机关与公共政策：

行政机关不仅有权根据基本国策和基本法制定具体的政策法规，而且还向有一定的行政裁量权。 14、执政党与公共政策：

在实行两党制的国家里，政党首先借助于公共权力才能够与公共政策现实地发生联系，政党的主张和要求转化为公共政策，只有那些在大选中获胜、取得国家政权的政党才能成为政策的直接制定者，其政治纲领和主张才能转变为公共政策。在实行一党制国家里，政党是公共政策的主导性力量。我国实行的是中国共产党领导的多党合作制度，作为唯一合法的执政党以及全国人民根本利益和意志的集中体现者，中国共产党在政策制定的各个环节上都发挥主导性作用，各民主党派不是在野党，而是参政党，特们通过政治协商制度参与国家大事情的讨论与决定。

第三节 公民与公共政策

1、公民在公共政策中的双重身份：即作为政策主体之一，也是政策对象。 2、在现代民主社会中，公民影响公共政策的途径主要有哪些？

一是以国家主权身份，对一些重大问题，采取通过公民投拍哦方式，直接进行决定； 二是用间接的方式即公民自己选出代表，或制定、或修改、或执行公共政策；

三是使用各种威胁和抗拒的方式反对某些政策，迫使政府修订或废止这一政策；或表达制订新政策的要求，迫使政府将问题提上议程；

四是通过参加利益集团借助团体力量去影响政策，或通过制定舆论或游说的方式去影响政策； 五是对政策通过并实施的政策采取合作或不合作的态度，以影响政策结果。 3、公共政策与公共利益的关系如何？

①直接利益和间接利益。②现实利益和未来利益。③形式利益和内容利益。 4、公共利益与公共代价的关系如何？

①宽范围的利益和宽范围的代价。②利益范围广而代价范围窄。③利益范围窄而代价范围宽。④利益范围窄和代价范围窄。

第四节 公共决策体制

1、公共决策体制的分类

公共决策体制根据决策者数目分为首长制和委员会制； 根据决策权使用特点分为集权制和分权制。

2、公共选择的民主原则主要有哪些？

全体一致原则；过半数规则以及各过半数规则的变异规则；民主集中制原则。

第四章 公共政策过程的理论模型

第一节 基于西方经验和中国经验的政策过程理论模型

1、基于西方经验的政策系统与过程理论模型：

（1）理性主义模型（定义：“理性人”的特征；理性人的理性主义决策过程；理性主义模型的缺陷；西蒙的修正；理性优化模型）； （2）有限理性模型（西蒙提出）：最佳决策的前提是决策者的行为完全理性化；满意决策的前提是决策者的行为有限理性化。 （3）渐进主义模型（代表人物：林德布洛姆；含义；两大命题；若干假设；缺陷） （4）规范最佳模型（代表人物：德洛尔；四项假设前提；特点—开放和兼容）

（5）混合扫描模型（代表人物：艾齐奥尼；定义）

（6）政治系统模型（系统论的创始人：贝塔朗菲；政治系统方法的创始人：伊斯顿；特点：最具解释力、最具普适性的模型）

（7）机构—制度模型（特点：应用最广泛、最缺乏理论色彩的决策模型；戴伊：认为公共权力机关赋予公共政策三个显著特征：合法性、普遍性、强制性）

（8）集团模型（代表人物戴维。杜鲁门；莱瑟姆；假设；命题分解）

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（9）精英模型（现代精英政治理论的创始人：莫斯卡；帕雷托；米歇尔斯；熊彼得；拉斯韦尔。命题） 2、基于中国经验的政策过程理论模型：

“上下来去”模型（特征：容纳性和开放性；亚模型“决策认识的真理性模型；群众—领导性模型；民主——集中性模型；个别——一般性模型。）

第二节 公共决策的科学化、民主化

1、政策过程理性化的含义：

公共政策的制定必须以科学的精神，经由合法的公共权力机关，经由合法的程序，获得其合法性和强制力。 2、政策过程专业化的含义：

政策过程专业化也是公共政策科学化的重要内容，一是政策议程的确立需考虑专业技术人员的研究意见；二是提供政策建议，充当参谋，三是专业人员的价值观、素质和利益等因素经常影响到政策实施效果；四是政策效果需专业人员来评估。他们的判断和诊断能够对政策的命运产生巨大影响。 3、政策过程科学化的含义：

就是决策者及其他决策参与者尊重客观规律，采用合理的决策程序，从实际出发，充分利用现代科学技术知识和方法，对政策问题及其产生的客观环境，事实求是地进行分析，并以此为基础对未来做出预测、判断和抉择。

4、政策过程民主化的含义：

是指保障公民和各社会政治团体以及政策研究组织能够充分参与公共政策过程，保障政策内容尽可能充分地反映广大人民群众的根本利益与要求，在决策系统及其运行中形成民主的体制、程序和气氛。

第五章 公共政策问题的形成与认定

第一节 公共政策问题的界定、内容和属性

公共政策问题的形成与认定是政策制定过程的起点。 1、何谓公共政策问题：

是指统治集团或社会大多数人感到现实中出现的某种情况与他们的利益、期望、价值和规范有相当严重的矛盾和冲突，进而通过团体或组织活动要求有关社会公共组织和政府采取行动加以解决，并被后者列入政策议程的社会问题或公共问题。 2、公共政策问题的基本内容（构成要素）有哪些？

客观的现实社会问题的存在；问题的被察觉；现实与利益期望等的严重冲突性；出现相关的团体和组织活动；进入政府或社会公共组织的政策行动。

3、公共政策问题的基本属性有哪些？ 关联性；主观性和人为性；历史性和动态性。

第二节 公共政策问题的形成、提出与分析

1、公共政策问题的提出主体有哪些？

政治领袖；政党组织和利益集团；民意代表；大众传媒；各类政策研究组织；政府部门本身。

2、公共政策问题的分析（公共政策问题界定）含义：

公共政策问题分析指的是对现实与人们利益期望等之间存在的差距，以及由此产生的不满和政策需求等，进行界定性的分析。其目的在于弄清问题的实质和严重性，为政府及有关组织决策议程作准备。 3、七个公共政策问题分析方法：

边界分析法；多角度分析法；类别分析法；层次分析法；类比分析法；头脑风暴法；假设分析法。 4、类别分析时的注意事项：

实质的相关性；穷尽性；相互排斥性；一致性；层次分明性。 5、头脑风暴法的实施阶段：

组建团体；意见产出；意见评估；意见排序。

6、假设分析法的基本步骤：

确定利害关系人；呈现假设；评比假设；汇集假设；综合假设。

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7、政策诉求的含义：

就是作为公共政策的直接主体的公共权力机关以外的社会行为主体提出的要求对某一社会问题采取行动或不采取行动以及采取何种行动的主张。（222）； 8、导致政策问题的原因：

可能原因：是指一切有可能促成某种问题得以产生的因素。

合理原因：是指以科学的研究或直接的经验为基础所探查出的问题成因。 可诉原因：是合理原因中实际起作用的原因。（229） 9、影响公共政策问题的客观因素主要有：自然灾害；社会变革；体制转型。 10、影响公共政策问题的主观因素主要有：价值观的更新和人们期望目标的改变。

第三节 公共政策问题的认定

1、公共政策问题认定的主体：有关公共组织和政府。 2、政策议程：

是指有关公共问题受到政府及公共组织的高度重视并被正式纳入其政策讨论和被确定为予以解决的政策问题的过程。系统议程（公众议程）：指政治系统正式讨论和认定有关公共政策问题的过程。 政府议程（正式议程）：指政府组织正式讨论和认定有关公共政策问题的过程。 实质性议程：是指认定哪些影响深远和潜在意义重大的政策问题的议程

抽象性议程：指一些政策问题虽然属象征性的，但也会引起社会和决策者政治上的关注的议程。 3、系统议程和政府议程的主要区别：

抽象——具体；提出——认定；众说纷纭、未必涉及解决方案——确定、涉及解决方案 4、政策问题进入政策议程的条件和障碍有哪些？ 进入政策议程的条件：

首先事件或问题必须明朗而严重；

其次要有政治权威领导人及专家学者的预测发动；

第三要有正常、民主和开放的察觉机制、过程。 政策问题进入政策议程的障碍：

一是事件和问题并没有明显的严重化，政策问题仍处于潜在的状态和轻微的程度上； 二是领导人和有关学者并没有察觉其严重性；

三是社会缺乏正常的、民主和开放的察觉机制；

四是不符合社会既得利益者价值规范的要求，不合乎社会制度和程序要求的问题；五是表达方式不当。 5、政策问题进入政策议程要经过哪些阶段？四个阶段：创始、说明、扩散、进入。 6、三种政策议程构建模式（政策问题进入政策议程的途径）：

外在创始模型（是属非政府团体创始政策问题的过程，通常先散布到公众议程，再介入政府议程）；

动员模型（属政府直接创始政策问题并将该问题扩散到公众议程的过程）；

内在创始模型（属政府因解决春政府内部事务而提出政策问题且不愿将该问题扩散到公众议程当中的过程）。

第六章 公共政策方案的规划与抉择（公共政策的制定）

第一节 公共政策目标的确定

1、公共政策制定的主要环节有哪些？ 确定目标、规划方案、政策抉择和合法化。 2、公共政策目标的含义：

就是有关公共组织特别是政府为了解决有公共政策问题而采取的行动所达到的目的、指标和效果。 3、公共政策目标的两大特征：问题的针对性；未来的预测性。

4、政策目标的分类：

政策元目标[公平、效率、自由、安全]和次目标；长远政策目标和近期政策目标及其他的政策目标；

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5、确定政策目标的两个意义：

能为制定政策方案提供方向性指导；能为政策方案的规划和实施提供核心的评估标准。 6、确定政策目标的原则：实事求是；面向未来；系统协调；明确具体；伦理考量。

第二节 公共政策方案的规划

1、政策规划（政策构建）的含义：

是指建立有关政策议程后，为了实现一定的政策目标，政府组织力量草拟和评估政策方案与行动步骤的过程。 2、政策规划的特征：

针对未来；强调目的；重视行动；突出过程和着眼整体。（多元化与政府主导并存；存在于政策目标的确定与政策抉择之间。） 3、单一主体的政策规划和多元主体的政策规划的含义和利弊比较： 单一主体的政策规划——规划主体为政府机构

多元主体的政策规划——规划主体为政府机关、研究机构、利益集团

单体主体模式——优点：能把握全局。缺点：公正、科学难以保证；缺乏民主性。 多元主体模式——优点：公正、科学、民主。缺点：可能失之于片面。 4、听证制度的含义：

核心要求是政府在作决策方案时要听取有关专家、有关管理主体、有关利益代表和公众的意见，以利于政策规划和抉择的透明化、科学化、民主化、公正化和规范化。 5、政策方案设计的原则：

紧扣政策目标；规划多重方案；方案彼此独立；方案要有创新；方案切实可行。 6、政策方案评估的含义：

是对各项政策方案效果的预测性分析和比较。 7、政策规划中政策转移的含义、特点、作用

政策转移的含义：政策转移是民族国家的政府在制定和执行公共政策过程中借鉴、移植、引进其他国家行之有效的公共政策的知识、目标、工具、技术、机构等来发展和改善本国的某项公共政策，从而用来解决政府所面临的棘手的政策问题的现象。 政策转移的特点：

（1） 政策转移的全球化。

第一、自发和自愿的政策转移比较普遍。

第二、超国家组织主导的政策转移范围广泛。 （2） 政策转移主导模式的西方化。 （3） 政策转移的机会与陷阱并存。 （4） 政策转移的潮流性。 政策转移的作用：

政策转移的积极作用： 第一， 有助于提高全球治理水平。 第二， 促进各国公共政策发展。

政策转移的消极作用：

政策转移的消极作用与经济全球化紧密相关，主要表现为政策主权弱化，助长了西方政策“霸权主义”在民族国家的延伸及政策价值与伦理的西方化几个方面。

第一，国际组织与民族国家间的政策转移对民族国家的政策主权造成了冲击。 第二， 助长了西方发达国家的政策“霸权主义”在民族国家的延伸。 第三，政策价值与政策伦理日益西方化或美国化。 8、政策方案择优的含义与方法：

是在评估和比较的基础上提出政策建议。主要方法有：预测性评估和可行性评估。

第三节 公共政策的抉择与合法化

1、何谓公共政策的抉择？

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是由公共政策的制定者根据政策规划建议和要靠量的事项，按照一定的决策制度和规定，对解决有关政策问题的行动方案作出决定性选择的过程。这是公共政策制定过程中最具实质意义的阶段。 2、随着政策指定过程的推进，相关的政策参与者是越来越多还是越来越少？ 是越趋减少

3、公共政策抉择的主题主要有哪些？

国家元首；行政首长；民意代表；法官；执政党首脑以及军事首长等等。 4、现代决策对决策者的要求： 一是尊重科学分析的价值； 二是考量各方利益的平衡； 三是发挥个人决断的作用；

四是注意按规定的制度和程序进行决策。 5、何谓公共政策抉择的合法化？

政策内容合法化；决策过程合法化；有关政策法律化。

6、何谓政策内容的合法化？

就是决策者择定的政策在内容上不能与既定的宪法和法律相抵触。必须合乎有关法律的原则甚至具体规定。7、何谓决策过程的合法化？

就是政策抉择过程应合乎法定的程序要求。 8、何谓政策的法律化？

就是有立法权的国家机关将有些成熟、稳定的政策上升为法律的过程，也称政策立法。 9、西方国家奉行的审议议案程序有：一读、二读、三读程序。 10、危机决策的特点： 第一、决策目标动态权变 第二、决策环境复杂多变 第三、决策信息严重不对称 第四、决策步骤非程序化

11、提高危机决策水平的对策： 第一、转变危机决策观念

第二、优化危机决策组织结构 第三、提高决策系统的创新能力

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