黑龙江2016年上半年证券从业资格证《证券市场》：我国国债考试题

国债考试题

一、单项选择题

1、针对基金绩效的长期衡量通常将考查期设定在__年(含)以上。 A．2 B．3 C．4 D．5

2、根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是__。 A．交易形式

B．证券交易的品种 C．证券交易公司 D．变更登记需求

3、根据我国现有关规定，基金当年获得收益在弥补上一年亏损后若有盈余，分配形式和分配方式分别是__。 A．现金，每年至少一次 B．基金单位，每年至少2次

C．现金或基金单位，每年至少2次 D．现金或基金单位，每两年至少一次 4、ETF建仓期不超过__个月。 A．1 B．2 C．3 D．6

5、下列各项不属于套期保值和期现套利的区别的是__。 A．目的不同 B．风险水平不同

C．操作方式及价位观不同

D．在现货市场上所处的地位不同

6、营销人员与客户进行充分沟通后达成共识，认同并购买营销人员推介所在证券公司的营销产品及服务的过程是指__。 A．客户服务 B．客户促成

C．建立客户关系 D．客户关系维护

7、证券市场根据品利，结构，可分为（）。 A．发行市场和交易市场 B．初级市场和次级市场 C．场外市场和场内市场

D．股票市场和债券市场

8、影响证券市场需求的因素不包括__。 A．市场准入 B．融资融券 C．产业

D．金融监管

9、股票的市场价格受公司经营状况的影响，无面额股票的价值与公司净资产价值__。

A．同方向变化 B．反方向变化 C．相等 D．无关

10、在宏观经济分析中，总量分析法是__。 A．动态分析 B．静态分析

C．主要是动态分析，也包括静态分析 D．主要是静态分析，也包括动态分析

11、公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处__年以下有期徒刑或拘役。 A．1 B．3 C．5 D．7

12、以下说法正确的是（）。

A．在大多数投资者对股市抱乐观态度时，促使股价上涨 B．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价下跌

C．大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局

D．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价上涨

13、在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有__。 A．基金募集资产的验资报告 B．基金托管协议 C．招募说明书 D．基金契约

14、投资收益是指基金经营活动中因__等而实现的收益。 A．持有现金 B．持有银行存款 C．买卖股票

D．持有结算备付金

15、对确认的资产评估结果有异议的，可以在接到通知书后__日内，向上一级国有资产管理部门申请复议。 A．5 B．10 C．15

D．20

16、审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表发表（）的可能性。 A．无保留意见  D．保留意见  C．否定意见  D．拒绝表示意见

17、下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是（）。 A．证券交易监管费  B．证券登记费 

C．证券交易经手费  D．过户费

18、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括__。

A．债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于100万美元

B．多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股

C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份

D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

19、完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来__。 A．上升 B．下降 C．上下波动 D．保持不变 20、如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异__。 A．越大 B．越小 C．不变

D．不能确定

21、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。 A．参与优先股 B．累积优先股 C．可赎回优先股

D．股息率可调整优先股 二、多项选择题

1、系列基金的特点主要表现在（）。 A．多个基金共用一个基金合同 B．子基金运作

C．子基金之间可以进行相互转换 D．以其他基金为投资对象

2、关于认股权证的杠杆作用，下列说法正确的是__。

A．认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌 B．对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高 C．认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数

D．认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多 3、以下哪种基金的风险最大__ A．成长型基金 B．收入型基金 C．货币市场基金 D．平衡型基金

4、关于归纳法和演绎法，下列论述中，正确的是__。 A．归纳法是从个别出发以达到一般性 B．演绎法是从个别出发以达到一般性 C．归纳法是先推论后观察 D．演绎法是先观察后推论

5、根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有__等。 A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务 B．经中国批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上 C．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

D．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元 6、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。

A．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升

C．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降

D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

7、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为__。 A．契约型基金和公司型基金 B．封闭式基金和开放式基金

C．国债基金、股票基金、货币市场基金 D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金

8、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__，应当由承销团承销。 A．1000万元 B．3000万元 C．5000万元 D．1亿元

9、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有__。 A．债券发行的定价方式以公开招标最为典型 B．按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标 C．按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标

D．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

10、证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日__向其报告当日客户融资融券交易的相关信息 A．开盘后 B．13:30前 C．收市后 D．11:30前

11、深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:59:30，成交价格为9.90元，成交量为5000股。在14:58:40，成交价格为9.80，成交量为3000股；在14:59:10，成交价为9.85元，成交量为2000股。则该只股票的收盘价为__元。 A．9.90 B．9.80 C．9.85 D．9.86

12、__负责对基金管理人的会计核算结果进行复核。 A．中国证券业协会

B．中国证券登记结算公司 C．基金托管人 D．证券公司

13、下列关于深圳证券交易所配股操作流程的说法__。

A．在股权登记日(R日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量

B．配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日

C．配股缴款结束后(即R+7日)，公司股票及其衍生品种恢复交易

D．如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并根据配股结果办理资金划拨，将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户 14、计算VaR的主要方法中，可以捕捉到市场中各种风险的是__。 A．德尔塔一正态分布法 B．历史模拟法

C．蒙特卡罗模拟法 D．线性回归模拟法

15、国外基金直销渠道的特点不包括__。

A．对客户财务状况更了解，对客户控制力较强 B．客户可得到的顾问服务

C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度 D．推销新产品更容易

16、下列关于美国存托凭证发行的说法，不正确的是（）。 A．存券银行发出ADR

B．存券银行一定要命令托管银行移送证券 C．将所购买的证券存放在托管银行

D．存券向ADR的持有者派发红利或利息

17、不得办理跨系统转托管的LOF份额包括__。 A．处于封闭期内的LOF份额 B．处于冻结状态的LOF份额

C．处于募集期内的LOF份额

D．分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额

18、包含证券登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为__。 A．一级清算模式 B．二级清算模式 C．三级清算模式 D．四级清算模式

19、公司型基金以__的方式募集资金。 A．吸收存款 B．发售基金份额 C．公益赞助 D．发行股份

20、全国银行间同业拆借中心接受__监管。 A．财政部 B．银监会

C．中国人民银行 D．证券会

21、营业部应建立__为核心的客户管理和服务体系。 A．“了解自己的客户”和“适当性服务” B．“了解自己的产品”和“适当性服务” C．“了解自己的客户”和“周到性服务” D．“了解自己的产品”和“周到性服务”