目 录
目 录 ......................................................................................................................................................................................... 1 1、科目与对应关系维护 ........................................................................................................................................................... 2
1-1、系统科目管理: .......................................................................................................................................................... 2 1—2、财务科目管理： .................................................................................................................................................... 3 1—3、科目对应关系设置： ............................................................................................................................................ 3 2、科目调整 ............................................................................................................................................................................... 4
2-1、科目调整： ............................................................................................................................................................... 5 2—2、批量业务处理 ........................................................................................................................................................ 6 2—3、科目调整复核 ........................................................................................................................................................ 6 2—4、银行间成本调整 .................................................................................................................................................... 7 3、市值对帐 ............................................................................................................................................................................... 7
3-1、汇总核对 ................................................................................................................................................................... 8 3—2、证券核对 ................................................................................................................................................................ 9 4、在途新股申购管理 ............................................................................................................................................................... 9 5、估值数据查询 ..................................................................................................................................................................... 10 6、结算管理 ............................................................................................................................................................................. 10
6—1、 结算管理 ............................................................................................................................................................ 10 6—2、结算类业务查询 .................................................................................................................................................. 11 7、资金管理 ............................................................................................................................................................................. 12
7—1、资金管理 .............................................................................................................................................................. 13 7—2、资金冻结解冻查询 .............................................................................................................................................. 15 7-3、批量业务处理 ......................................................................................................................................................... 16 7—4、资金管理复核 ...................................................................................................................................................... 16 7-5、资金操作类查询 ..................................................................................................................................................... 16 8、现金流预测 ......................................................................................................................................................................... 16 9、内部转托管 ......................................................................................................................................................................... 16 10、ETF基金特殊处理 ........................................................................................................................................................... 16 11、证券成本结转 ................................................................................................................................................................... 17 12、证券管理 ........................................................................................................................................................................... 17
12—1、证券管理 ............................................................................................................................................................ 18 12-2、证券冻结解冻查询 ............................................................................................................................................... 20 12-3、批量业务处理....................................................................................................................................................... 21 12—4、证券管理复核 .................................................................................................................................................... 21 12—5、证券类操作查询 ................................................................................................................................................ 21 13、银行间在途业务管理 ....................................................................................................................................................... 21
1、科目与对应关系维护
科目与对应关系维护用于把系统的科目与财务上的科目建立对应关系。
图 1—1 科目与对应关系维护
如图1-1为科目与对应关系维护页面，该页有三个小页面分别为:系统科目管理、财务科目管理、科目对应关系设置。
1-1、系统科目管理:
管理该系统中所有基金的科目,该页中有如下按钮：查询、新增、修改、删除、等同、打印.查询：查询特定条件的系统科目.新增：为特定某只基金增加一个系统科目。修改：修
改表格中当前科目的系统科目，双击表格中的科目也可弹出修改当前科目的窗口。删除：删除表格中当前的系统科目，等同:即把原来目标基金上的系统科目全部删除再把模板基金上的系统科目全部复制到目标基金上。打印：打印出所有的系统科目.
1—2、财务科目管理：
管理基金中实际的财务科目，它的界面和系统科目管理差不多.每个按钮的功能也一样,只不过它操作的对象全部是实际的财务科目。
图1—2科目对应关系设置
1—3、科目对应关系设置：
如图1—1,该界面只要是功能是把系统的科目和实际财务科目之间建立对应关系。该界面下方有两个小方框,左边的小框列出了当前的系统科目未对应的财务科目,双击方框里面的科目可将其加入到右边的方框，右边的方框列出了当前的系统科目所对应的财务科目，双击方框里面的科目也可将其加入到左边的方框。记得修改后要点保存按钮才能生效。该界面的按钮功能和上面对应的按钮功能一样。
2、科目调整
科目调整用于交易系统和财务系统的数据调整，在查询出描述上有出入的科目数据，以财务的数据为准.该功能有四个小页面分别为:科目调整、批量业务处理、科目调整复核、银行间成本调整。
图2-1 科目调整
2-1、科目调整：
如图2-1为科目调整页面,在进行科目调整前需要将财务数据导入到系统。下面分别介绍表格上方的一排按钮的功能。首先基金编号后面的下拉框选择你要在表格中显示的基金,不选择表示所有基金的科目都显示出来。选择好要显示的基金后点刷新按钮才能更改显示为你所选择的基金科目.调整当前科目：当发现系统的科目余额与财务对应科目不额之间有差额时，调整使其系统科目的余额与财务科目的余额一致。当调整此科目需要复核时，科目调整复核页面就会显示此项操作，只用此操作通过复核时调整才能生效。调整当前基金：该按钮的功能与调整当前科目按钮的功能相似,只不过调整的对象是基金.调整多个基金：调整多个基金的系统科目使其与财务科目一致，此操作前还需要导入当天的估值数据。其功能也与调整当前科目按钮的功能相似，只不过该操作针对的是多个基金.增减科目资金：点击此按钮弹出如图2-1-1的对话框，它用于手工增减单个科目的余额，当增加或减少科目余额的同时也可以选择减少或增加某个资产单元的资金.打印:打印出表格中的数据.导出:将表格中的数据导出为excel表.
图2—1—1 增减科目资金
图2—2 批量业务处理
2—2、批量业务处理
将外部的批量处理操作的excel文件导入到本系统，点击处理业务按钮可将导入的业务全部处理。删除:删除当前的一项业务操作。清空:把导入的业务操作全部删除。打印：打印出表格中的数据。导出：将表格中的数据导出出excel文件。字段选择:选择表格中要显示的字段。
2—3、科目调整复核
当前面的科目进行调整的时候，有些调整是需要复核的，对科目调整的复核便是在此界面中实现。通过复核则点复核通过按钮，不通过复核则点复核拒绝按钮。该界面其它按钮的功能与前面的相应按钮的功能一样。
2—4、银行间成本调整
该页面用于调整银行间的各证券的系统成本，使其与财务成本一致.里面各按钮的功能与科目调整页里面的按钮相似。
3、市值对帐
市值对帐分为汇总核对和证券核对，他可以方便的对系统数据和财务数据进行对帐，查找出系统数据和财务数据不一致的原因。确保和估值表的基金净值以及基金的单位净值一致.
图3—1 汇总核对
3-1、汇总核对
该页面列出了每一只基金的基金净值、股票资产、债券资产、基金资产、权证资产、回购资产的系统数据和财务数据以及他们的差额。当差额不为0时需要在证券核对页里面找出是该基金的哪支证券有出入,以定位原因.
图3—2 证券核对
3—2、证券核对
在汇总核对里面找出了某支基金的系统数据与财务数据有出入时，在证券核对页里面可以找出到底是哪支证券有问题以定位原因。在表格下方选择有出入的基金，并选择该基金是哪个资产类别有出入，再选择好核对项目，然后点刷新按钮即可列出选择所对应的系统数据和财务数据.在表格里面便可找出具体原因.
4、在途新股申购管理
在途新股申购管理，主要是针对刚发行但还未在交易所上市的股票.在这个页面我们可以查询申购的新股，增加新股，修改新股的属性.
5、估值数据查询
查询出特定条件的估值数据
6、结算管理
结算管理主要对红股、红利、配股、配债的手工登记，对债券兑付、债券兑息的手工冲现，红利到帐、以及新股、红股、配股上市的手工操作等。实际上这些操作交易所都会自动完成,但有时交易所没有及时发送或处理，为方便基金的交易可手工操作.
图 6—1 结算管理
6—1、 结算管理
如图6—1为结算管理界面,在操作类型后面的下拉框选择你要进行的操作（红股登记、红利登记、配股登记、配债登记、券兑付、债券兑息、红利到帐、新股上市、红股上市、配股上市）点击操作按钮根据不同的操作类型会弹出像图6-1—1、6—1-2、6-1—3之类的窗口。输入必须信息后点计算按钮就会得到必须的信息，然后点确定按钮即可完成相应的操作。可能此项操作还需要复核，在复核页面复核通过此项操作后该操作才能正式生效。
6—2、结算类业务查询
在结算业务查询页面可查询出结算业务操作，并可将查询出来的结果导出为excel.
图 6-1—1 红股登记
图 6-1—2 配股登记
图 6-1—3 配股上市
7、资金管理
资金管理主要对基金资产单元上的资金进行手工的调整、手工冻结解冻、手工划转资金、手工调整分额、以及取消冻结解冻等操作.
图7-1 资金管理
7—1、资金管理
如图7-1资金管理页面，表格中列出了公司所有基金的所有资产单元，选中某个资产单元后我们可以对她进行资金的调整、冻结解冻、划转资金、调整份额等操作。这些操作可能需要复核,当需要复核时只有在复核页面通过复核这些操作才能生效。另外划转资金分为单个划转和批量划转,如图7-1-1。
图7-1—1 批量划转
批量划转是将基金的某个资产单元划转到该基金的其它多个资产单元，图中的划出金额是指从划出资产单元总共要划出的金额，比例指划入某个资产单元的资产占划出金额的比例。输入比例后点后面的小勾，下面的表格中即可显示要划入多少资产到该资产单元并可继续添加划入资产单元。
图7-1-2 基金份额调整
图7—1—2为手工调整基金份额界面，其调整方式分为按实际值调整和按差值调整，按实际值调整是指实际调整到多少，按差值调整是指在当前份额基础上增加多少。
7—2、资金冻结解冻查询
图7—2 资金冻结解冻查询
如图7—2资金冻结解冻查询页面列出了所有的冻结操作，点击左上方的取消冻结(解冻）按钮即可取消当前的冻结（解冻）操作。注意如果该条记录是冻结操作则左上方的按钮是取消冻结，如果是是解冻操作则按钮变为取消解冻。
7-3、批量业务处理
批量业务处理页面可以将系统外部的excel文档形式的处理操作导入到本系统并处理这些操作。
7—4、资金管理复核
对于前面资金的调整、冻结解冻、划转资金、调整份额等操作可能需要复核,需要复核的操作只有在该页面通过复核后操作才能生效.
7-5、资金操作类查询
对前面资金的调整、冻结解冻、划转资金、调整份额等操作的查询。
8、现金流预测
现金流预测是对公司某个基金或基金上某个资产单元的未来某点的可用资产和现金资产进行预测。
9、内部转托管
是将基金内部的某个组合上的证券转托管到该基金的另外一个组合上.它步骤为增加转托管指令、指令审核、券入帐。
10、ETF基金特殊处理
11、证券成本结转
图11—1 证券成本结转
如图11-1证券成本结转，本窗口先查询出要成本结转的证券，点结转按钮便可实现证券成本结转。
12、证券管理
证券管理主要主要包括调整证券、冻结解冻证券、划转证券、调整证券成本、内部上市、取消证券的冻结解冻。
图12-1 证券管理
12—1、证券管理
如图12—1为证券管理页面,该页的表格中显示了所有基金所有组合上的证券信息，选种某个证券我们便可以对它进行调整证券、冻结解冻、划转证券、调整证券成本、内部上市等操作。这些操作可能需要复核,如果需要复核的操作只有当在复核页面通过复核后该操作才能生效.调整证券是增减证券数量或增减待上市数量。划转证券是是将某一个组合上的证券划转到另外一个组合上。
图12—1-1 调整证券成本
如图12—1-1是调整证券成本页面。其成本变动分方式有两种目标成本值和变动成本值，目标成本值方式是将原来的成本变动为目标成本、变动成本值方式是在原来的成本基础上增加变动成本.变动收益则是在原来收益的基础上增加变动收益。
图12-1-2 证券内部上市
如图12—1—2为证券内部上市界面，其操作类型分为新股内部上市、红股内部上市、配股内部上市。一般情况下，交易所会自动处理红股和配股入帐，但如果交易所发送迟了，为了方便交易,如要抛出证券,可以用手工的方式把预分配的红股和配股变为流通数量。另外新股申购或配售完成后，系统会把中签数量记录在流通代码的待上市数量上，表示此证券已计算市值但不可流通,在实际流通之日前系统维护人员便可手工进行新股内部上市操作，把系统的待上市数量移入当前数量。
12-2、证券冻结解冻查询
证券冻结解冻查询页面的表格中显示了所有的证券冻结解冻操作，选中某个操作后我
们可以点左上方取消冻结（解冻）按钮对该证券取消冻结（解冻)。
12-3、批量业务处理
该页面可以将外部的excel格式类型的操作导入到本系统，并执行.
12—4、证券管理复核
对于前面证券的调整证券、冻结解冻、划转证券、调整证券成本、内部上市等操作可能需要复核,如果某项操作需要复核，只有在该页复核通过后才能生效。
12—5、证券类操作查询
查询出对证券的所有操作包括整证券、冻结解冻、划转证券、调整证券成本、内部上市等。
13、银行间在途业务管理
图13—1 银行间在途业务管理
如图13—1银行间在途业务管理，该界面点查询按钮可查询出银行交易记录.由于特殊原因我们可以对它提前交割、提前可用处理、回溯等操作。
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