国盛证券责任公司绩效考核管理办法

第一条 考核目的

为规范公司的绩效考核管理，建立科学有效的激励机制，根据《国盛证券有限责任公司人事管理制度》要求，特制定本办法。

本办法旨在对部门及员工的工作绩效进行客观、公正的评价和反馈，为公司发展策略、部门绩效改进及人力资源管理决策提供依据，公平合理地处理与此有关的人力资源管理问题。

第二条 考核原则

（一）公开、公平、公正性原则。 （二）全员考核、层级管理原则。

（三）定量与定性、总结与指导相结合原则。 （四）部门考核与个人考核相结合原则。 第三条 考核的组织管理

（一）每年进行两次考核，分别为年中考核及年度考核。年中考核区间为本年一月初至六月末，一般在每年的七月初进行；年度考核区间为本年一月初至十二月末，在次年初进行。

（二）公司设立考核领导小组，小组由公司领导及总裁办公室、财务管理总部、营销管理总部、信息技术中心、人力资源总部代表组成；日常事务由人力资源总部办理。

（三）考核领导小组职责： 1、确定公司考核实施办法；

2、组织、指导、监督公司的考核工作； 3、审定考核意见及决定考核结果； 4、裁决考核结果的复核申请。

（四）人力资源总部具体负责对本办法拟订（修订），并具体组织实施考核工作。

（五）考核领导小组成员应严格按规定实事求是地进行考核，对在考核过程中有徇私舞弊、打击报复、弄虚作假行为的，必须严肃处理。

第四条 考核实施

考核由公司考核领导小组统一布置，根据层级管理原则分层实施，归口管理。

（一）部门考核

部门考核是对各部门在考核区间工作情况的一个评定，它既是部门工作业绩的综合反映，也将影响员工个人考核成绩。各部门在本部门工作总结的基础上，由公司领导评分和部门互评，考核领导小组评定。

营业部考核按公司《营业部综合考核办法》执行。 （二）员工考核：

1、各部门员工由本部门总经理（含主持工作的副总经理，下同）进行考核；

2、各部门（含营业部及证券管理总部，下同）总经理由公司领导进行考核；同时兼任证券管理总部和营业部总经理的，将证券管理总部工作纳入营业部总经理的考核中；

3、营业部财务、电脑负责人同时接受业务归口部门及所在营业部的考核；

4、营业部其他员工的考核由各营业部自行组织实施，考核结果须报考核领导小组审核。

第五条 考核内容

（一）部门考核是基于本部门在考核区间工作情况及各项指标得分情况进行评定。包括计划完成情况、费用与成本控制、部门协作满意度、风险控制、公司文化认可度及内部管理等各项指标内容，根据部门性质不同，设定标准及考核标准不同。

（二）员工考核是对员工个人工作表现及业绩情况的评定，包括基本素质及工作态度、工作能力、工作业绩三个方面内容，根据岗位及职别的不同，设定不同的考核标准。

部门考核结果对员工考核的最终结果有一定影响。 第六条 考核的方法及基本程序

（一）部门考核由部门总经理对本部门工作进行总结，各项指标情况由相关部门提供，由公司领导评分及部门互评共同完成。

营业部的考核由营销管理总部根据《营业部综合考核办法》考核汇总。

详见附件一《国盛证券部门考核综合评分表(职能部门)》、附件二《国盛证券部门考核综合评分表(业务部门)》、附件三《国盛证券部门考核评定总表》、附件四《国盛证券营业部考核综合评分表》

（二）员工考核由两部分组成：第一部分是部门考核结果对员工考核的影响权重；第二部分由员工所在部门相关人员对其进行个人评分，评分结果占另一部分权重。

第二部分采取工作写实、自然观察及量表评定相结合的考核方法。工作写实为员工对自己在考核区间的工作行为进行举证及小结；自然观察法是指在日常工作中对员工进行直接观察了解，对员工进行考核描述的一种方式；量表评定法是指根据岗位的不同制定不同的考核细则，用表格形式表现出来，并结合自然观察法对员工的态度、能力、业绩进行综合考核的方法。

（三）一般员工及二级部门经理（副经理，下同）、总经理助理（主任助理，下同）、副总经理（副主任，下同）的考核均由其直接主管负责。一般员工的直接主管为二级部门经理或总经理助理或副总经理；总经理助理、副总经理的直接上级主管为部门总经理。

1、被考核人提交考核区间工作写实并进行自评；

2、根据被考核人工作写实及自评情况，采用自然观察法及量表评定法，依据《职位说明书》职责履行情况，分别填写附件五《国盛证券员工考核个人评分表（职能部门普通员工）》、附件七《国盛证券员工考核个人评分表（业务部门普通员工）》，进行他评；他评包括互评、直接主管及部门总经理评定；员工间互评采取无记名评定；

3、直接主管根据被考核人的工作写实及自评，在日常自然观察的基础上写出评述；

部门总经理根据直接主管对被考核人的评述，和《国盛证券员工考核个人评分表》（附件五、附件七）得分，确定被考核人的个人评分部分的考核结果，并对被考核人进行综合评述；

部门总经理如果即为直接主管则直接进行评述，并确定被考核人的个人评分部分的考核结果。

4、各部门填写《国盛证券员工考核评定总结表》（附件九、附件十），并得出员工的最终考核结果；

5、提交考核领导小组审核；

6、考核领导小组将考核结果委托相关人员通知被考核人。 （四）部门总经理由公司有关领导进行考核。 1、部门总经理提交述职报告、部门年度总结；

2、采用自然观察法及量表评定法，根据《职位说明书》职责履行情况，由公司有关领导填写附件六《国盛证券员工考核个人评分表（职能部门总经理）》、附件八《国盛证券员工考核个人评分表（业务部门总经理）》，进行上级评述；

3、公司分管领导根据被考核人的述职报告、部门工作总结，以及《国盛证券员工考核个人表》（附件六、附件八）得分情况，进行书面评述；

4、填写《国盛证券员工考核评定总结表》（附件十一）；

5、提交考核领导小组，确定最终考核结果；

6、考核领导小组委托相关人员将考核结果通知被考核人。 第七条 考核评分

（一）考核结果分为优秀（A）、良好（B）、合格（C）、基本合格（D）、不合格（E）五个等次。

（二）部门考核、员工考核结果的等次划分：考评总分90分（含）以上为优秀（A）、80分（含）至90分为良好（B）、70分（含）至80分为合格（C）、60分（含）至70分为基本合格（D）、60分以下为不合格（E）。

（三）员工考核优秀（A）的比例不得超过10%。 第 考核结果与反馈

被考核部门或个人如果对考核结果有异议，可在得到考核结果之日向考核领导小组申请复核，考核领导小组在三日内给出回复意见。

上级主管对下级被考核部门及个人有解释、沟通考核结果的义务，同时要针对考核结果与被考核相关人员进行面谈，帮助被考核部门及相关人员提出目标步聚、改进工作的建议。对部门员工的沟通面谈由该部门总经理实施；对部门总经理的沟通面谈工作由公司分管领导负责实施。

第九条 考核结果的使用

（一）部门考核结果作为年终绩效薪酬分配的依据，对绩效表现出色的部门进行褒奖以鼓励进步，对表现欠佳的部门进行指导改进。

（二）根据员工的考核结果确定被考核员工年终绩效薪酬，并作为晋升、降职、调职、离职等异动情况的依据。

1、被考核人被评定为优秀的，具有优先晋升职务（技术序列等级）的资格；

2、被考核人被评定为合格以上等次的，方可推荐参加各类专业培训或学习进修；

3、被考核人被评定为基本合格的，取消上一年度年终绩效薪酬分配，并于下一年度予以调整岗位；

4、被考核人被评定为不合格的，取消上一年度年终绩效薪酬分配，并于下一年度予以降职、调整岗位或解聘；

5、若被考核人连续两年被评为基本合格的，以不合格者处理。

第十条 考核保密及档案管理

（一）考核结果只对同部门考核者、被考核者公开。 （二）任何人不得将考核结果告诉无关人员。

（三）考核结果按档案管理程序由人力资源总部统一管理，并将个人的考核结果存入员工个人档案。

（四）营业部考核结果档案由营业部统一管理，考核结果报人力资源总部备案。

第十一条 本办法由人力资源总部负责解释，自发布之日起生效。

附件一：国盛证券部门考核综合评分表（职能部门） 附件二：国盛证券部门考核综合评分表（业务部门） 附件三：国盛证券部门考核评定总表 附件四：国盛证券营业部考核综合评分表

附件五：国盛证券员工考核个人评分表（职能部门普通员工） 附件六：国盛证券员工考核个人评分表（职能部门总经理） 附件七：国盛证券员工考核个人评分表（业务部门普通员工） 附件八：国盛证券员工考核个人评分表（业务部门总经理） 附件九：国盛证券员工考核评定总结表（普通员工）

附件十：国盛证券员工考核评定总结表（营业部财务电脑负责

人）

附件十一：国盛证券员工考核评定总结表（部门总经理）

附件一：

国盛证券部门考核综合评分表(职能部门)

考核区间： 年 月 日至 年 月 日

评分人：

考核指标 部门 公司文化认同总分 （百分制） 度 内部计划完成情况 费用与成本控制 部门协作满意度 管理 总裁办 人力资源总部 财务管理总部 稽核监督总部 营销管理总部 信息技术中心 客户资金存管中心 研发中心 党办 附件二：

国盛证券部门考核综合评分表(业务

考

评分人：

考核指标 部门 公司文化认同度 内计划完成情况 部管理 投资银行总部 投资管理总部 固定收益总部 资产管理总部

费用与成本控制 附件三：

国盛证券部门考核评定总

部门 公司领导评分（权重60%） 小计(加 总人力裁资源财务管理总稽核监部 权平均) 办 总部 督总部总裁办 人力资源总 部 财务管理总 部 稽核监督总 部 营销管理总 部 信息技术中 心 客户资金存 管中心 研发中心 党办 投资银行总 部 投资管理总 部 固定收益总 部 资产管理总 部 注:部门考核总分=公司领导评分(加权平均)*

营业部考核综合评

营业部 利润名称 数 A股、A股、托管国客户保基金市基金成债增加证金月场份额 交量 客户托管基金 B股量 均余额 市值 销售量 交易南永叔 南八一 南物资 南洪城 南洪都 赣赣龙 赣文清 赣物资 萍乡 上饶 九江 抚州 景德镇 鹰潭 吉安 深圳 北京 沪天钥 沪西凌 营销管理 总部评述 考核领导小组审核 意见 注：各项指标得分以营业部综合考核办法的评分标准为依据,各指标总基础分附件五：

国盛证券员工考核个人评分表（职能部门普通员工）

部门:

职位:

姓名:

入职时间:

考核类考核别 要素 评价尺评价要点 A B C 职业1、廉洁、自律、诚实、守信，具有的执道德 业道德的尺度 法律2、对法制学习的重视度，遵守法律、法满分意识 规及公司各种制度的情况 基本素质工作态度 权重 20% (100) 忠诚3、对公司文化的认同度、敬业精神，以度 及对公司负有的责任感 团队4、团结协作精神 意识 自身5、学识、工作经验程度，接受新业务知素质 识能力 组织原则6、组织原则、纪律性、考勤情况 性 工作7、对本职工作自觉性、积极性，对工作意识 的投入程度，进取精神 工作满分职务8、对所任职位相关知识的掌握、依据10~9 8.9~8 7.9~20~18 17.9~16 15.9~20~18 17.9~16 15.9~10~9 8.9~8 7.9~20~18 17.9~16 15.9~10~9 8.9~8 7.9~10~9 8.9~8 7.9~26.9~24 23.9~运用，专业技术能力，文字表达《职位30~27 (100) 技能 能能力，工作熟练程度 说明力 执行力 9、对事件的理解力、判断力，对书》、 17.9~16 15.9~工作的细致程度，考虑问题的逻《岗位20~18 辑性、全面性 评定要计划性 10、对本职工作事前计划程度，点》。 对工作安排分配的合理性、有效性 11、对事物变化的反应力及处理突发事件的能力，采取措施的主动性、有效性，对上级的依赖度 10~9 8.9~8 7.9~应变力 10~9 8.9~8 7.9~沟通12、与内部、外部环境的沟通协权重力 作能力 10~9 8.9~8 7.9~40% 发展13、是否具有学识、涵养，可塑潜力 程度 改善 10~9 8.9~8 7.9~14、问题意识强否，为有效工作，在改进工作方面的主动性及创新 效果 15、完成各项工作质量，工作过工作目标达成度 17、完成工作数量 10~9 8.9~8 7.9~工作业满分(100) 程、结果的符合程度 16、与年度目标或期望值比较，工作达成与目标或标准的差距 35.9~32 31.9~依据40~36 《职位17.9~16 15.9~说明20~18 绩 权重书》。 20~18 17.9~16 15.9~40% 18、完成工作的速度，迅速性、时效性，有无浪费时间或拖拉现象 20~18 17.9~16 15.9~评价得分：（1-7项）*20%+（8-14项）*40%+（15-1）*40%

注:1、各要素A类得分者不得超过本部门人数的

10%。

2、营业部财务、电脑负责人以此表考核，归

考评人：

口业务部门及营业部均执行此评分标准。 附件六：

国盛证券员工考核个人评分表（职能部门总经理）

部门: 姓名:

职位: 入职时间:

评价尺度

合考核考核类别 要素 评价要点 A B 得计C D E 分 得分基满职业1、廉洁、自律、诚实、守信，具有108.9~7.9~6.9~5.9~ 本分道德 的执业道德的尺度 ~9 8 7 6 0 素(10质0) 工作态度 法律2、对法制学习的重视度，遵守法意识 律、法规及公司各种制度的情况 20~18 20~18 17.915.913.911.9 ~16 ~14 ~12 ~0 忠诚3、对公司文化的认同度、敬业精度 神，以及对公司负有的责任感 团队17.915.913.911.9 ~16 ~14 ~12 ~0 4、团结协作精神 意识 自身5、学识、工作经验程度，接受新业素质 务知识能力 权重组织20原则6、组织原则、纪律性、考勤情况 % 性 108.9~7.9~6.9~5.9~ ~9 8 7 6 0 20~18 17.915.913.911.9 ~16 ~14 ~12 ~0 108.9~7.9~6.9~5.9~ ~9 8 7 6 0 工作7、对本职工作自觉性、积极性，对108.9~7.9~6.9~5.9~ 意识 工作的投入程度，进取精神 管理8、全局观念,对公司（部门）各依据能力 项的贯彻执行力 《职位说计划9、确立部门工作计划及目标明能力 能力 书》 ~9 8 7 6 0 20~18 20~18 17.915.913.911.9 工满作分能(10力 0) ~16 ~14 ~12 ~0 17.915.913.911.9 ~16 ~14 ~12 ~0 组织10、调动下属工作积极性能协调力、与部门间协作能力，与下性 属员工的协作性及关系 应变11、对客观变化的敏感性，采力 取措施的主动性、有效性 权重40专业13、管理知识的水平及专业知% 性 识水平 满分14、工作完成情况（质量、数领导12、指导和培养下属员工的能力 力 20~18 17.915.913.911.9 ~16 ~14 ~12 ~0 108.9~7.9~6.9~5.9~ ~9 8 7 6 0 108.9~7.9~6.9~5.9~ ~9 8 7 6 0 20~18 60依据~5《职4 位说明4035.931.927.923.9 17.915.913.911.9 ~16 ~14 ~12 ~0 53.947.941.935.9 工(10工作量），指导下属工作完成情况 作0) 目标业权达成绩 重40% 度 15、服务、协作工作效果 ~48 ~42 ~36 ~0 书》 ~36 ~32 ~28 ~24 ~0 评价得分：（1-7项）*20%+（8-13项）*40%+（14-15项）*40%=

考评人： .

附件七：

国盛证券员工考核个人评分表（业务部门普通员工）

部门: 姓名:

职位: 入职时间:

评价尺度

合考核考核类别 要素 评价要点 A B 得计C D E 分 得分职业1、廉洁、自律、诚实、守信，具有108.9~7.9~6.9~5.9 道德 的执业道德的尺度 基本满素分质(10工0) 作态度 权 重20忠诚3、对公司文化的认同度、敬业精度 神，以及对公司负有的责任感 团队法律2、对法制学习的重视度，遵守法意识 律、法规及公司各种制度的情况 ~9 8 7 6 ~0 20~18 20~18 17.915.913.911. ~16 ~14 ~12 9~0 17.915.913.911. ~16 ~14 ~12 9~0 4、团结协作精神 意识 自身5、学识、工作经验程度，接受新业素质 务知识能力 108.9~7.9~6.9~5.9 ~9 8 7 6 ~0 20~18 17.915.913.911. ~16 ~14 ~12 9~0 % 组织原则6、组织原则、纪律性、考勤情况 性 108.9~7.9~6.9~5.9 ~9 8 7 6 ~0 工作7、对本职工作自觉性、积极性，对108.9~7.9~6.9~5.9 意识 工作的投入程度，进取精神 8、依据《职位说明书》，对所任依职务职位相关知识的掌握、运用，专据技能 业技术能力，文字表达能力，工《作熟练程度 满执行分工(10作0) 计划能力 应变力 性 力 职~9 8 7 6 ~0 30~27 26.923.920.917. ~24 ~21 ~18 9~0 9、对事件的理解力、判断力，对位20工作的细致程度，考虑问题的逻说~1辑性、全面性 明8 17.915.913.911. ~16 ~14 ~12 9~0 10、对本职工作事前计划程度，书对工作安排分配的合理性、有效》性 《108.9~7.9~6.9~5.9 ~9 8 7 6 ~0 11、对事物变化的反应力及处理岗突发事件的能力，采取措施的主位动性、有效性，对上级的依赖度 评108.9~7.9~6.9~5.9 ~9 8 7 6 ~0 权沟通12、与内部、外部环境的沟通协定108.9~7.9~6.9~5.9 重力 作能力 要~9 8 7 6 ~0 30发展13、是否具有学识、涵养，可塑点108.9~7.9~6.9~5.9% 潜力 程度 》 ~9 8 7 6 ~0 改善 14、问题意识强否，为有效工作，在改进工作方面的主动性及创新 效果 15、个人工作目标完成情况，占部门业绩比例 16、依据《职位说明书》，完成各项工作质量，工作过程、结果的符合程度 17、与年度目标或期望值比较，工作达成与目标或标准的差距 18、完成工作的速度，迅速性、时效性，有无浪费时间或拖拉现象 108.9~7.9~6.9~5.9 ~9 8 7 6 ~0 60~ 20~18 满分工作业绩 权重50% (100) 工作目标达成度 53.947.941.935. ~48 ~42 ~36 9~0 17.915.913.911. ~16 ~14 ~12 9~0 108.9~7.9~6.9~5.9 ~9 8 7 6 ~0 108.9~7.9~6.9~5.9 ~9 8 7 6 ~0 评价得分：（1-7项）*20%+（8-14项）*30%+（15-1）*50%= 分注:各要素A类得分者不得超过本部门人数的

10%。 附件八：

考评人： .

国盛证券员工考核个人评分表（业务部门总经理、营业部总经理）

部门: 姓名:

职位: 入职时间:

评价尺度 考核考核类别 要素 评价要点 合得计A B C D E 分 得分 职业1、廉洁、自律、诚实、守信，具108.9~7.9~6.9~5.9 道德 有的执业道德的尺度 法律2、对法制学习的重视度，遵守法意识 律、法规及公司各种制度的情况 ~9 8 7 6 ~0 20~18 20~18 17.915.913.911. 满分基本素质工作态度(100) ~16 ~14 ~12 9~0 忠诚3、对公司文化的认同度、敬业精度 神，以及对公司负有的责任感 团队17.915.913.911. ~16 ~14 ~12 9~0 4、团结协作精神 意识 自身5、学识、工作经验程度，接受新素质 业务知识能力 108.9~7.9~6.9~5.9 ~9 8 7 6 ~0 20~18 17.915.913.911. 权 重组织20原则6、组织原则、纪律性、考勤情况 % 性 ~16 ~14 ~12 9~0 108.9~7.9~6.9~5.9 ~9 8 7 6 ~0 工作7、对本职工作自觉性、积极性，108.9~7.9~6.9~5.9 意识 对工作的投入程度，进取精神 ~9 8 7 6 ~0 管理8、全局观念,对公司（部门）各能力 项的贯彻执行力 20~18 20~18 17.915.913.911. ~16 ~14 ~12 9~0 满计划9、确立部门、个人工作计划分能力 及目标的科学性、可行性 (10工0) 作能力 17.915.913.911. ~16 ~14 ~12 9~0 组织10、调动下属工作积极性能依20协调力、与部门间协作能力，与下据~1性 属员工的协作性及关系 《8 17.915.913.911. ~16 ~14 ~12 9~0 应变11、对客观变化的敏感性，采职108.9~7.9~6.9~5.9 力 取措施的主动性、有效性 领导力 位~9 8 7 6 ~0 108.9~7.9~6.9~5.9 12、指导和培养下属员工的能说力，促使下属达到工作目标能明力 书权重30% ~9 8 7 6 ~0 专业13、管理知识的水平及专业知性 识水平 》 20~18 60~ 17.915.913.911. ~16 ~14 ~12 9~0 工满工作作分目标14、部门计划目标完成情况，业(10达成指导下属工作完成情况 绩 0) 度 53.947.941.935. ~48 ~42 ~36 9~0 权重50% 15、成本控制 40~36 35~3评价得分：（1-7项）*20%+（8-13项）*30%+（14-15项）*50%= 分

考评人：

附件九：

国盛证券员工考核评定总结表（普通员工）

部门: 姓名: 个人评分

职位: 考核区间: 部门总经理评定 互评 权重(20%) 直接上级评定 权重(30%) 分数 个人评分= (互评分)*20%+ (直接上级评定分)*30%+ (部部门考核得分 员工考核最终评定得分 评定结果 直接领导评述 最终评定分值= (个人评分)*45%+ 考核结果为: 签名： 国盛证券员工考

部门: 姓名:

个人评分 分管领导 权重（30%） 分数 部门考核得分 员工考核最终评定得分 评定结果 个人评分= (公司分管领 最终评定分值= 公司分管领导评述 考核领导小组审核意见