安全健康环境风险管理制度

1 目的

规范中电大丰风力发电有限公司（以下简称“公司”）生产运营和工程建设过程中的安全健康环境（以下简称“安健环”）危害辨识和风险评估，实施风险控制措施，降低安健环风险，防范安健环事件/事故的发生。 2 适用范围

适用于公司各部门。

3 规定和程序

3.1 依据《中国电力投资集团公司工作场所危害辨识与风险评估标准（试行）》（中电投安环【2013】69号），开展作业、设备、环境、职业健康危害辨识和风险评估。

3.2 风险评估范围应覆盖所有工作场所、生产活动过程，考虑生产或流程的全过程中正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况。

3.3 当主、客观条件（包括：活动、产品、服务、技术、设备、系统、人员、管理等）发生变化（变更）时，应及时进行危害辨识和风险评估。

3.4 对供货商、承包商、合作伙伴、来访者、劳务用工等相关方活动也必须进行危害辨识、风险评估。

3.5 危害辨识和风险评估工作要求做到全体员工参与。 3.6 公司应组织危害辨识和风险评估方法的培训，并使全体员工能够熟练掌握和应用。

3.7 公司应针对作业、设备、职业健康、环境存在的危害因素（危险源），每年进行一次基准风险评估，填写《区域内部/外部风险评估填报表》（见记录2）， 形成风险评估数据库，并动态更新。

3.8 公司应对基准风险评估结果中的风险等级为中、高、非常高的问题以及本单位或行业内发生的安健环事件/事故暴露的问题进行基于问题风险评估。

3.9 风险评估方法主要包括是非判断法（根据法律法规，依靠人的经验）、作业条件危险性评价法（LEC法）或作业安全分析法（JSA 法）、预先危险性分析法（PHA法，工作前对危险因素进行分析）、事件树分析法（ETA法，用归纳法计算系统事故概率）、事故树分析法（FTA法，用演绎法和逻辑推理计算事故概率）等。 3.10 出现以下情况时，应对基于问题风险评估进行回顾和修订：

3.10.1 发生安健环事故/事件、意外或未遂事件； 3.10.2 新的或更改的设计、规划、设备或工艺等； 3.10.3 在持续风险评估过程明显出现的结果； 3.10.4 员工或相关方的要求； 3.10.5 风险概述发生变化；

3.10.6 新的风险评估知识和信息出现。 3.11 各部门应结合实际，开展动态的持续风险评估，并将持续风险评估作为日常管理的一部分。持续风险评估包括行为安全观察/任务观察、安健环代表检查、日常巡查、交接班检查、体系内/外部评估、工器具使用前检查、作业前安全技术交底等。

3.12 公司应在基准风险评估完成后一个月内形成安健环风险概述，并以文件形式公布。安健环风险概述至少包括以下信息：

3.12.1 危害名称和信息描述； 3.12.2 风险种类及描述； 3.12.3 风险值及排序；

3.12.4 可能暴露于风险的人员、设备信息； 3.12.5 现有及建议的控制措施；

3.12.6 控制措施的经济性和有效性判断； 3.12.7 执行措施的责任人和时限。

3.13 必要时可邀请外部专家指导和相关方参与危害辨识和风险评估工作。

3.14 根据风险评估结果制定风险控制措施计划， 确保现行 的和新采取的控制措施均适当和有效。

3.15 定期评审风险控制措施计划的充分性，针对已修正的控制措施，重新评估风险，并检查风险是否可承受。

3.16 安健环风险控制同时采取技术措施和管理措施两条途径。首先考虑消除危害因素（危险源），然后再考虑降低风险。遵循下列顺序：消除、替代、转移、工程（改造，修理等）、隔离、行政管理（程序，检查，保养及培训等）、个人防护。

3.17 所有风险控制措施在确定前应进行风险财政分析，确保其经济性与合理性。同时应结合现场实际分析其可行性、适用性和可操作性，特别关注风险控制措施实施可能带来新的风险。

3.18 公司将风险控制措施具体落实到相关部门，并对实施情况和控制效果进行评估，如发现控制措施不完善，应及时提出补充措施。

3.19 安环部应每季度对各部门风险控制措施的落实情况进行监督检查。

3.20 作业风险评估结果可用于： 3.21.1 作为作业风险控制的依据；

3.21.2 属于设备设施及工器具的缺陷问题作为维修、改造与采购的依据；

3.21.3 属于人员行为的问题作为培训需求分析的来源； 3.21.4 属于作业方法、规程制度的问题作为管理流程、制度、标准和作业指导书制定与修订的依据。 3.22 设备风险评估结果可用于：

3.22.1 指导设备选型、采购、检验、库存的管理；

3.22.2 作为年度检修、改造费用和项目申报的来源和依据； 3.22.3 指导检修、改造计划的制定；

3.22.4 指导设备巡检计划的制定，优化设备的巡检周期。 3.23 职业健康风险评估结果可用于：

3.23.1 使员工了解有关的职业危害，员工在工作中建立良好的工作习惯；

3.23.2 将职业健康防护措施（如接触时间的控制、安全防护用品的使用等） 融入作业指导书， 结合作业规范实施控制。 3.23.3 针对不同专业、区域提出个人防护用品配臵需求； 3.23.4 根据员工面临的职业健康风险，按专业、区域确定体检计划和对象。

3.24 环境风险评估结果可用于：

3.24.1 使员工了解有关的环境危害并进行控制； 3.24.2 指导员工规范作业， 控制对大气、土壤及水的影响； 3.24.3 节约自然资源。

3.25 安健环风险评估结果应文件化并向所有员工进行传达学习，使员工清楚其工作场所的危害、风险及后果，熟悉其控制措施。

3.26 开展TOP10风险管控。公司每月应分析现阶段工作中存在的主要安健环风险事项，并按照风险大小进行排序，对排序前10位的风险事项进行重点管控，落实风险控制措施。TOP10风险事项和控制措施应在每月安全月报中反馈给中电新能源安全生产部。

3.27 每年应对安健环风险评估与控制工作进行回顾，测量、评估风险控制效果，持续改进。

3.28 各单位安健环风险概述至少保存2年，风险评估数据库动态更新保持最新可用。 4 职责 4.1 安环部

4.1.1 负责组织各部门开展危害辨识和风险评估工作。 4.1.2 负责监督各部门风险评估控制措施计划的实施。 4.2 各部门

4.2.1 负责开展本部门危害辨识和风险评估工作。 4.2.2 负责制定、实施本部门风险控制措施计划。 5 持续改善

公司安环部根据《制度管理规则》规定，记录、检查、评价、反馈本制度执行情况，并及时修订本制度。 5.1 记录

5.1.1 及时填写检查评价表，检查本办法执行情况。 5.1.2 编写、修改、制度，填写制度管理控制表。 5.2 检查与评价

每年由公司安环部组织相关职能部门及人员填写分析评价表,对本管理办法的有效性进行检查评价。 5.3 反馈

制度负责人应做到制度反馈闭环，及时收集制度执行过程中的反馈信息。 5.4 修正

公司安环部负责收集、整理、汇总检查评价和反馈意见，并根据需要提出管理办法修订、改进意见,报公司制度建设领导小组审批后,发布、升级。 6 定义和缩略语

6.1 危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。

6.2 危害辨识：识别危害的存在并确定其性质的过程。 6.3 风险：特定危害性事件发生的可能性与后果的结合。 6.4 风险评估：评估风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程。

6.5 风险管理：通过危害辨识、风险评价，并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制和妥善处理风险所致损失的后果，期望达到以最少的成本获得最大保障的目标。

7 引用、参考标准及相关文件

7.1 《关于印发集团公司安全健康环境管理体系导则、指南和管理手册的通知》（中电投安环【2013】292号）

7.2 《关于印发集团公司安健环管理体系建设若干指导意见的通知》（办安环【2014】162号）

7.3 中国电力国际发展有限公司《安全健康环境管理手册》 7.4 中电国际新能源发展有限公司《安全健康环境管理手册》 8 附录

附录1 区域内部/外部风险评估填报表 附录2 风险控制措施计划

附录1

区域内部/外部风险评估填报表

单位： 评估时间：

班组、岗位 暴露于风作业或任务 步骤 危害危害危害及有关信息描述 风险风险风险险的人员、设备及其他信息 现有的控制措施 后果 暴露 可能性 风险值 工种 风险等级分析 建议采取的控制措施 填写人 控制措施的有效性 控制措施的成本因素 控制措施的判断结果 是 否 措施的采纳 名称 种类 描述 种类 范畴

附录2

风险控制措施计划

单位： 序号 备注 危险因素 相关活动描述 不合格原因 风险等级 是否重大危险源 控制措施 责任部门 计划完成时间 a：制定目标及方案；b：制定管理程序；c：培训与教育；d：应急准备；e：加强现场监督检查；f：保持现有措施；g：落实两措计划 编制： 审核： 批准： 日期：