软件企业外包管理实施草案
版本/状态 作者 V1.0 王宏远 参与者 起止日期 2014.2.17~2014.2.18 备注 首次创建
江苏异博科技发展有限公司 外包管理实施方案
目 录
第 1 章 外包工作概述 ............................................................................................... 1 第 2 章 发包实施管理 ............................................................................................... 2 2.1 外包任务确定 .................................................................................................... 2 2.2 外包方式 ............................................................................................................ 2 2.3 选定负责人 ........................................................................................................ 3 2.4 选定承包方 ........................................................................................................ 3 2.5 签订承包合同 .................................................................................................... 3 2.6 承包人员资质审查 ............................................................................................ 4 2.7 执行过程管控 .................................................................................................... 4 2.8 工作成果交付 .................................................................................................... 5 2.9 主要潜在风险 .................................................................................................... 5 2.9.1 合同条款不严密 ........................................................................................ 5 2.9.2 过程管控不细致 ........................................................................................ 5 2.9.3 工作交接不充分 ........................................................................................ 5 第 3 章 承包实施管理 ............................................................................................... 6 3.1 承接项目的来源 ................................................................................................ 6 3.2 承接项目的筛选 ................................................................................................ 6 3.3 项目任务范围确定 ............................................................................................ 6 3.4 签订项目承接合同 ............................................................................................ 6 第 4 章 转包实施管理 ............................................................................................... 8 4.1 承接项目的来源 ................................................................................................ 8 4.2 可转包项目的筛选 ............................................................................................ 8 4.3 第三方承接单位选择 ........................................................................................ 8 4.4 三方合同约定（权、责条款规定） ................................................................ 8 4.5 转包实施过程的管控 ........................................................................................ 8
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江苏异博科技发展有限公司 外包管理实施方案
第 1 章 外包工作概述
外包工作包括“发包实施管理”、“承包实施管理”、“项目转包”三部分。 所谓发包，即我公司将工作任务提交给其他单位人员实施执行。 所谓承包，即我公司承接其他软件公司的工作任务。 所谓转包，即我公司承接的项目再转包给第三方公司操作。
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第 2 章 发包实施管理
2.1 外包任务确定
以下两种情况可考虑是否进行工作任务的外包： 1、对新接项目的业务生疏，对所需技术不擅长；
2、现行项目时间要求紧、任务重、内部人力资源临时无法调配困难； 3、工作任务外包产生的效益明显大于公司自己完成所产生的效益时（单纯从效益方面考虑，可将此相关工作任务外包出去）。
出现以上三种情况时，可依据项目自身特点，结合公司实际情况，决定是否进行工作任务的外包操作。
2.2 外包方式
如下三种方式可根据项目特点及公司实际情况适当选定： 1、大外包
即将项目整体外包，承包商负责整个项目流程的所有工作（调研——设计——开放——测试——培训——实施——验收等）。此种方式的外包需对承包商的整个工作过程及计划推进情况进行全方位的管控。 2、小外包
即项目前期的调研、设计及后期的上线、实施主要由单位完成，中间环节的功能开发、联调测试等工作外包出去。此种方式的外包，对开发设计的文档要求较高，要尽量做到没接触过业务的普通开放人员拿到文档就能开展工作的程度。 3、人员借包
即在某一特定时段内，只从承包方借包人员（而不是外包工作任务）这些人员可视作我公司的临时借用人员，听由公司的项目组的统一工作安排。此种方式的外包主要的好处是人员调配灵活，但需把好借包人员的技术水平关。
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2.3 选定负责人
相关工作任务确定外包后，需指派专职负责人员，专门负责外包相关工作的衔接、推进、协调等事宜，并对外包工作的过程进行全方位的管控，同时对可能出现的各种风险进行及时有效的预警。
2.4 选定承包方
根据项目或任务的业务特点及承包商的擅长业务情况，并综合考虑时效及成本，确定最合适的承包商或者个人、团体等。可视具体情况，采用公开竞标或内部指定的方式确定承包商。
可考虑的外包主体的主要来源：①盐城/南京XX学院；②意愿做外包的团体或个人（主要通过私人关系）；③专业外包公司；④网络平台等。
2.5 签订承包合同
签订项目承包合同是整个外包工作中非常关键的一环，合同中应至少应包含如下条款：
1、约定任务或职责范围
不同的外包方式有不同的任务或职责约定，大外包的工作职责范围应包括项目流程的所有工作；小外包主要是功能模块的开发及质量保障等；而人员借包主要是约定人员素质保证。 2、任务工作的进度要求
应至少在项目实际进度要求的基础上有个20%的提前量，以便有足够的时间对承包商的工作成果进行检查及交接，保证质量。 3、后续工作的职责约定
外包工作结束后，项目功能在一定时期内对可能会不断出现新问题，承包单位对职责范围内的问题应有后续的支持、维护工作。 4、工作量的核算依据
应以工作任务量为唯一核算依据（而不能以工作时间为依据），工作过程中发生的较大需求变更或新增，应首先提出对我方有利的工作量评估，然后提
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5、合同金额及付款方式
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双方应约定具体的合同金额（计算方法？），以及具体的付款方式（大体分为两期付款：任务完成付款80%，运维支持期结束付款20%？对于大外包可适当调整为三段付款：10%-80%-10%？）。 6、外包工作的保密条款
首先，应要求承包方向业务需求方保密，否则会让甲方对公司的资质及能力产生怀疑；
其次，对承包人应向外界保密，特别是将工作任务承包给个人或团体时更是如此；
再次，承包方应对技术框架保密，特别是对使用我方框架开发的项目，承包方应保证我方框架不外泄。 7、其他条款
除上述条款外，合同中还应包含如下相关条款：
工作地点，约定外包工作地点，条件允许的话尽量安排在我方办公； 框架选择，指定开发时需用的技术框架；
沟通方式，任务执行时出现的各类问题的沟通方式，一般应采取纸质签
字约定的方式；
2.6 承包人员资质审查
外包合同签订后（如承包方是个人，则资质审查应在签订合同之前进行），承包方须按合同要求提供人员方案，由我方进行必要的资质审查，以确保项目质量。审查的依据，一般应考虑人员的项目经历是否与当前任务相匹配、技术水平是否与设计要求相适应等。
2.7 执行过程管控
我方外包负责人应对外包工作进行全程把控，为此需进行必要的审计检查，以确保项目的质量，并保证按时完成相关工作。
管控方式：代码及文档方面（SVN）、交流方式（现场会议、远程视频、及时
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2.8 工作成果交付
我方内部事先指定项目交接负责人（一般由外包负责人承担）。 针对不同类型的外包方式，应有不同的交付方式。
大外包，应负责到实施上线及项目验收，然后再进行交付（还是一个持续的过程，不断交接？）。小外包，测试没问题后交接给相关负责人。人员借包，注意开发过程的管控，双人互备（如有本单位人员参与应搭配安排）开发并进行相关对接工作
交接的内容包括：源代码、关联文档、操作说明等。
2.9 主要潜在风险 2.9.1 合同条款不严密
应全面考虑承包商的综合情况及需求可能发生的变动，以及由此派生的种种意想不到的问题；出现问题时的最低服务水平等。
2.9.2 过程管控不细致
进度失控、质量无保证。
管控不好的话，很容易“反主为客”，严重依赖于承包商，变主动为被动，形成恶性循环。
2.9.3 工作交接不充分
外包人员的工作也是公司成果的一部分，如果交接不充分，其价值就大打折扣，同时，遇到问题后也无法及时修补，如要进行功能拓展也很吃力。这种情况反而成了公司的包袱。
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第 3 章 承包实施管理
3.1 承接项目的来源
1、通过公司现有关系，如东软等； 2、其他方式？
3.2 承接项目的筛选
外包项目是否应该承接，应至少考虑如下因素：
1、项目的工作范围多大，应主要做整项目（或相对独立的子系统）承接，坚决避免“零碎功能”的承接； 2、项目业务是否为我公司专长； 3、项目市场是否有后发潜力； 4、对我公司的业务拓展是否有帮助；
5、项目进度要求与公司当前实际工作情况是否冲突； 6、公司当前人力资源是否能够满足等。
3.3 项目任务范围确定
决定承接项目后，在进入实质工作前，应和发包方约定好任务工作范围；同时应明确因任务变更或新增导致的工作量增加的成本核定方法；对于暂无法明晰的工作量和不可预估的变化应约定处理规则。
3.4 签订项目承接合同
开展实际工作前先签订项目承接合同，合同内容至少应包含内容： 1、工作范围，即项目任务范围；
2、合同费用，应考虑税率、公务支出等相关费用；
3、付款方式，可否有首付的概念？任务交付给发包商时按比例付一部分款
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江苏异博科技发展有限公司 项，项目验收后再付一部分款项？
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4、工作地点，尽量能在本单位工作，以便于人员高效调配；
5、边界约定，项目交付给发包商后即工作结束，后期工作应视为新的工作量；
6、交付内容，约定项目结束后需提交给发包方的成果。
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第 4 章 转包实施管理
4.1 承接项目的来源 4.2 可转包项目的筛选 4.3 第三方承接单位选择
4.4 三方合同约定（权、责条款规定） 4.5 转包实施过程的管控
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